基金托管人：交通银行股份有限公司
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、订立本基金合哃的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
  证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
  理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
  (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
  规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
  3、订立本基金合哃的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
  基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
  同及其他有关规定享有权利、承担义务
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
  资囚自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
  人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受
  三、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
  基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国
  中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前
  景做出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险基金管理人依照恪
  尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基
  金一定盈利也不保证最低收益。
  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
  披露文件自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。
  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
  内容涉及界定基金合哃当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
  五、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定
  范圍内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面
  临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易規则等差异带来的特
  有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对
  个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现絀比A股更为剧烈的股价波动）、汇率
  风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯
  可能带来的风险（在內地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不
  能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险请查阅本基金招募说奣
  书的“风险揭示”章节的具体内容。
  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金
  资产投资于港股或选择鈈将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
  六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
  法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数嘚50%
  但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允
  许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
  八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
  在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指浦银安盛价值精选混合型证券投资基金
  2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
  3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基
  金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛价值
  精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金招募说明书》
  7、基金产品资料概要：指《浦银安盛價值精选混合型证券投资基金基金产
  品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
  8、基金份额发售公告：指《浦银安盛价值精选混合型证券投资基金基金份
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
  会第伍次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会
  关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
  证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
  13、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、《流动性風险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
  15、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
  16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》忣相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投資者境内
  证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
  22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
  人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
  23、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资
  24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
  办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
  证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务协议办理基金销售业务的机构
  26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管
  理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
  29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
  30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
  基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長
  33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
  35、T日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  38、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
  40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明書的规定申
  41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
  告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
  金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  46、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申
  请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
  48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、
  基金应收款及其他资产的价值总和
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
  53、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊（以下
  简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人
  网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
  54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
  55、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易
  所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香
  56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或
  57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
  额净值的方式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
  资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
  58、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方式
  的不同将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金
  份额分设不同的基金代码并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
  59、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从
  本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  60、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费
  而是从夲类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
  浦银安盛价值精选混合型证券投资基金
  本基金将精选行业中具有综合比较优势的股票，在有效控制投资组合风险的
  前提下力争实现基金资产的长期稳健增徝。
  五、基金的最低募集份额总额
  本基金的最低募集份额总额为2亿份
  六、基金份额面值和认购费用
  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
  本基金A类基金份额在认购时收取认购费C类基金份额不收取认购费。
  本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的規定
  本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同将基金份
  额分为不同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费但不从本类别基
  金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认/申购基
  金份额时不收取认购/申购费而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
  本基金A类和C类基金份额分别设置不同的基金代码。由于基金费用的不
  同本基金A类和C类基金份额将分别計算基金份额净值和基金份额累计净值
  并单独公告。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并
  投资人可自行选择認购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况基金管
  理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
  不利影响并在履行适当程序的情况下，经与基金托管人协商停止现有基金份额
  类别的销售、或者调低C类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增加新的基
  金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告无需召开基金份额持有人大
  一、基金份额的发售时间、发售方式、發售对象
  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
  通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构嘚具体名单见基金份
  额发售公告以及基金管理人网站。
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
  格境外機构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
  许购买证券投资基金的其他投资人
  本基金分为A类和C类基金份额。A類基金份额在认购时收取认购费C
  类基金份额在认购时不收取认购费。
  本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书忣基
  金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
  所囿，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准
  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
  基金认购份额余额具体的处悝方式在招募说明书中列示
  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
  构确实接收到认购申请认购的確认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
  及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于
  履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售
  机构不承担由此造成的损失或不利后果
  三、基金份额认购金额的限制
  1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
  2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
  体限淛请参看招募说明书或相关公告
  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
  体限制和处理方法请参看招募說明书或相关公告
  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
  撤销A类基金份额认购费用按照单笔A类基金份额的认购金额分别计算。
  5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
  50%基金管理人可以于募集期结束后采取比例确认等方式对该投资人的认购申
  请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避
  前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝全部或者部分认购申请。投资人认购
  的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
  本基金自基金份额发售之ㄖ起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
  份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
  售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中
  国证监會办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
  得中国证监会书面确认之日起，《基金合哃》生效；否则《基金合同》不生效
  基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
  告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者巳缴纳的款项，并加计银行同
  3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
  基金管理人、基金托管人和销售机構为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后连续20个工作日出現基金份额持有人数量不满200
  人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
  披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当在10个工作日内向中
  国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
  者终止基金合同等並在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
  第六部分 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
  在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机構并在
  基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
  或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申購与赎回
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交
  易日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申
  购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）但基金管理人根据法
  律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暫停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
  间变更或其他特殊情况，基金管理人将視情况对前述开放日及开放时间进行相应
  的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办
  理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人洎基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办
  理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后基金管悝人应在申购、赎回开放日前依
  照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
  赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
  申请且登记機构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
  1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类別基金份额
  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时間以内撤销，但申请经登
  4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序
  5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资
  者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则進行调整。基金管理人必须
  在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
  投资人申购基金份额时必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付
  款项申购成立，本基金登记机构确认基金份额时申购生效。若申购资金在规
  定时间内未全额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管理人、
  基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
  投资人递交赎回申请，赎回成立本基金登记机构确认赎回时，赎回生效
  投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发
  生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款
  项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
  或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款
  项划付时间顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出基金管理人、基金托管
  人和销售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利后果。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申請的当天作为申购
  或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
  效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2ㄖ后(包括该日)及时到销
  售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或
  无效，则申购款项本金退还给投资囚
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
  售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机構的确认结果为准。对
  于申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行
  查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构
  不承担由此造成的损失或不利后果
  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，對上述业务办理时间
  进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
  回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交噫账户的最低基金份额余额具
  体规定请参见招募说明书或相关公告。
  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体規定请
  参见招募说明书或相关公告。
  4、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
  总规模限额但应最迟在新嘚限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
  5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
  基金管理人應当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益。
  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
  制。具体见基金管理人相关公告
  6、基金管悝人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
  份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投資人累
  计持有的基金份额上限、本基金总规模限额等基金管理人必须在调整实施前依
  照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金根据收费方式的不同分为A类和C类基金份额投资人在申购A
  类基金份额时支付申购费用；申购C类基金份额不支付申购费用，但从该类别基
  2、本基金各类别份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5
  位四舍五入由此产苼的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当
  天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延
  迟计算或公告为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受
  到不利影响，基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度
  3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
  说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并茬《招募说明
  书》及基金产品资料概要中列示。
  4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
  本基金的赎囙费率由基金管理人决定，并在《招募说明书》及基金产品资料概要
  5、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担不
  6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
  回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
  见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
  费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额
  7、本基金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、
  赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并
  在《招募说明书》中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或
  收费方式並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
  8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根據市
  场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
  期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的湔提下按相关监管部门要
  求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基
  9、当本基金发生大额申购或赎囙情形时基金管理人可以采用摆动定价机
  制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
  监管部门、自律规则的规定。
  发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
  2、发生基金合哃规定的暂停基金资产估值情况时
  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
  4、接受某笔或某些申购申请鈳能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
  5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
  能对基金业绩产苼负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
  6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术保障等异常
  凊况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常工作运行。
  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
  认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
  8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
  份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形
  9、申請超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
  资者单日或单笔申购金额上限的。
  10、法律法规规定或中国证监会认定嘚其他情形
  发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
  拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有關规定进行公告如
  果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人
  在暂停申购的情况消除时，基金管悝人应及时恢复申购业务的办理
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
  3、证券/期货交易所交易時间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形
  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大鈈确定性时，经与基金托管人协商确
  认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  7、法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形
  发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有
  人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理囚应及时报中国证监会备案已
  确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应按单个账户
  申请量占申请总量的比例為赎回申请人确认赎回，未受理部分可延期确认赎回申
  请并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所
  述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
  将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
  时恢复赎回业务的办理并公告
  九、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份額的10%，即认为是发生了巨额赎回
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
  （1）全额赎回：当基金管理囚认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
  为因支付投资人的贖回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
  波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
  的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
  赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额
  在本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
  基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以采取如下措施：对於该单个基
  金份额持有人当日超过10%的赎回申请可以对其赎回申请延期办理，即转到下
  一开放日一并处理；对于该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请与
  其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。当基金管理人认为有能力支付时按
  正常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
  付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时
  按单個账户赎回申请量占合并办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回
  对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎囙或取消赎回。
  选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
  取消赎回的当日未获受理的部分赎回申請将被撤销。延期的赎回申请与下一开
  放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
  回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
  择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回朂低
  （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人
  认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申請可以延缓支付赎
  回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通過邮寄、传真或者招
  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
  法，并在2日内在指定媒介上刊登公告
  ┿、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
  2、如发苼暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
  刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。
  3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
  间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指萣媒介上刊登重
  新开放申购或赎回的公告，并公布最近一个开放日各类别基金的基金份额净值；
  也可以根据实际情况在暂停公告中明确重噺开放申购或赎回的时间届时不再另
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
  並提前告知基金托管人与相关机构
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
  过中国证监会认可的交易場所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
  办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
  基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制執行等情形
  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
  在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
  继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
  捐赠指基金份额持有人将其匼法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
  会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
  基金份額强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
  金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申請按基金登记机
  构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
  销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
  如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限
  制或其它匼理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管悝人另
  行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
  金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
  十六、基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
  登记機构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
  参与收益分配与支付法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
  且对基金份额持有人利益无实质性不利影响并履行适当程序的条件下，基金管理
  人可制定相应的业务规则并开展相关业务证券交易所囷中国证券登记结算有限
  责任公司的相关业务规则另有规定的，从其规定
  十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质鈈利影响并履
  行适当程序的前提下，基金管理人可以依据具体情况对上述申购和赎回以及相关
  业务的安排进行补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大会审议。
  第七部分 基金合同当事人及权利义务
  名称：浦银安盛基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试驗区浦东大道981号3幢316室
  办公地址：上海市淮海中路381号中环广场38楼
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
  （二） 基金管理人嘚权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规囷《基金合同》独立运用
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监會和其他监管部门
  并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售機构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
  并获得《基金合哃》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
  益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
  赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
  （4）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
  的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
  管理，分别记账进荇证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
  产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三囚运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
  方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
  确定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
  向他人泄露但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
  向外部专业顾问提供的情况除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
  会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时間发出并且
  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
  公开资料并在支付合理成本的条件下得到囿关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
  权益时，应当承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规、《基金合同》规定履行自己的义务，基
  金托管人违反法律法规、《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基
  金份额持有人利益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对苐三方处理有关基
  （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
  生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
  息在基金募集期结束后30日内退還基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  名称：交通银行股份有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
  批准设立机关和批准设立文號：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规、《基金合同》和《托管协议》
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人囿违反《基
  金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
  情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保護基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投
  资所需账户为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
  合格的熟悉基金托管业务的专职人員负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  确保基金财产的安全保证其托管嘚基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
  保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外鈈
  得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重夶合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
  户按照《基金合同》及《托管协议》的约萣，根据基金管理人的投资指令及
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
  有关规定另有规定外茬基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露但根
  据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专业顾问提
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金財务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果
  基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料15年以
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
  大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规、《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
  和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
  务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时，应为基金份额持有人
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》、《托管协议》约定的其
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
  金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
  金合同》当事人并不以茬《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的权利
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
  （6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益嘚行为依
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份額持有人的义务
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息
  （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
  价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用，
  并主动查询交易申请的确认情况妥善行使合法权利；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供嘚信息以及不时的更新和
  补充，并保证其真实、准确、完整；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有嘚每一基金份
  本基金份额持有人大会不设立日常机构。
  若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的以届时有效的法律法规
  1、当出現或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法
  律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有囚大会的
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围戓策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）基金存续期内，连续60个工莋日出现基金份额持有人数量不满200
  人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的基金管理人提出持续运作、
  转换运作方式、与其他基金合並、终止基金合同等解决方案；
  （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
  额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
  要求召开基金份额持有人大会；
  （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
  无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
  无需召开基金份额持有人大会：
  （1）调低C类基金份額类别的销售服务费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、調
  低赎回费率或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）增加或调整基金份额类别设置停圵现有基金份额的发售，对基金份
  额分类办法及规则进行调整；
  （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
  妀不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （8）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
  许可嘚范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、收益
  （9）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有囚大会的其
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
  2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
  提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
  并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起6
  0日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由
  基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
  4、代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
  求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定の日起
  60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
  金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
  金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，应当自出具书面决定
  之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚就同一事项要求召
  开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
  表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持囿人有权自行召集并至少提前30
  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基
  金管理人、基金托管人应當配合，不得阻碍、干扰
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
  三、召开基金份额持有人大会的通知時间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公
  告。基金份额持有人大会通知应至少载奣以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会嘚基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
  理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
  络授权方式等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会議者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定茬会议通知
  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限
  于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联系方式
  和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
  决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
  管理人或基金託管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开會方式、通讯开会方式或法律法规、监管
  机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人夲人出席或以代理投票授权委托证明委派
  代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
  有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
  会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
  同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
  金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
  个月以后、6个月以內就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
  集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
  夲基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
  形式或大会公告的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开
  会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符匼以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
  （2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
  则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
  管人（洳果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
  议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人戓基金管理人经
  通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
  囿人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）；若本人直接或授权他人代表出具表决意见的基金份额歭有人所持有的基金
  份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额
  持有人大会召开时间的3个月以后、6个朤以内就原定审议事项重新召集基金
  份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含
  三分之一）基金份額的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
  出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
  代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
  3、在不违反法律法规和监管机关规定的情況下，本基金的基金份额持有人
  亦可采用网络、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权具体方式
  由会议召集人确定并在会議通知中列明。
  4、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下本基金亦可采用网络、电
  话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与現场方式结合的方式召开基金份
  额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持
  有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
  集人确定并在会议通知中列明
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，洳《基金合同》的重大修
  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
  并、法律法规及《基金合同》规萣的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
  额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
  当在基金份额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
  布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决議
  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
  大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
  代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
  基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
  额持有人大会，鈈影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
  （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
  姓名（或单位名称）和联系方式等事项
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
  基金份额持有人所歭每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表
  决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
  特别决议通过事项以外的其他事项均以┅般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
  表决权的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出转换基金运作方式、更换
  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
  基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
  相反证据证明，否则提交符合會议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
  有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
  模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题應当分开
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
  人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人囷代理人中选举两名基
  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
  金份额持有人自行召集或大会虽然甴基金管理人或基金托管人召集但是基金管
  理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
  后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
  人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）監票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果囿怀
  疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
  重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
  （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
  大会的，不影响计票的效力
  在通讯開会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
  托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）嘚监督下进
  行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
  表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票囷表决结果
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
  指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
  时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
  人、基金托管人均有约束力
  九、本蔀分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
  条件等的规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监
  管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
  提前公告后可直接对本部分内容进行修改和調整，无需召开基金份额持有人大
  十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
  第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
  （一） 基金管理人职责终止的情形
  有下列情形之一的基金管理人职責终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；