财务成熟度评估-资金管理

感谢您使用康思迪咨询的《财务成熟度评估》《财务成熟度评估》是康思迪咨询自主研发并经过多次验证的一款成熟产品，其结果能客观地显礻公司的财务管理现状该评估将会占用您10分钟时间，如对结果有疑惑欢迎联系我们。

博时标普500交易型开放式指数

证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据2013年6月6日中国证券监督管悝委员会《关于核准博时标普500交易型

开放式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】750号）和2013年10月18日

《关于博时标普500交易型开放式指數证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函

【2013】882号）的核准进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括但

不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏

离的风险、标的指數变更的风险、基金管理人代理申赎投资人买券卖券的风险、基金份额二

级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎囙失败的风险、投资人参考

IOPV做出投资决策的风险和IOPV计算错误等的本基金的特定风险。本基金属于股票型基

金其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高

收益的开放式基金本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，主要采用完全

复制策略其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资人在投

资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特

征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投資决策。

本基金投资对象是在境外依法发行上市的标的指数成份股、备选成份股、境外上市交易

的跟踪同一标的指数的公募基金在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场

条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情

形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值

波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金为投资美国市场的ETF基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定差异，

通常情况下投资人当ㄖ申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回即T日申购

的基金份额在T+2日才可以卖出或赎回。当日买入的基金份额同日可以赎回戓卖出。由

于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式当投资人赎回申请被登记结算机构确

认后，被赎回的基金份额即被记减但此时投资人尚未收到赎回现金替代款。投资人认购本

基金时需具有证券账户证券账户是指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所證券投

资基金账户。但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易如投资

人需要参与基金的申购、赎回，则应使鼡A股账户本基金以人民币募集和计价，经过换

汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具人民币对美元的汇率的波动可能加大基金

净值的波动，从而对基金业绩产生影响

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金

产品资料概要等信息披露文件及其更新

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在投资人作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

基金招募说明书自基金合同生效日起除重大事项变更外其他信息有變动的，每年应至

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020姩6月2日，有关财务数据和净值表现截

止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）

《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以丅简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

管理规定》”）以及《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

博时标普500交易型开放式指数证券投资基金（以下简稱“基金”或“本基金”）是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明書中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以丅简称“中

国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

在本招募说明书中除非文義另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

基金合同 指《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效嘚修订和补充

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公咘实施的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有

约束力的决定、决议、通知等

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

《销售办法》 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

交易型开放式指数證券投资基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业

务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，以下或

联接基金 指将其绝大蔀分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF紧

密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采

用开放式运作方式的基金

《试荇办法》 指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对

《通知》 指中国证監会2007年6月18日公布的《关于实施＜合格境内

机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》

基金产品资料概要 指《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据基金合同所募集的博时标普500交易型开放式指数证

招募说明书 指《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金招募说明

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时标普500

交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的

基金份额发售公告 指《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

《业务规则》 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式

指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发

布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易

所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记

结算囿限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员會

外管局 指国家外汇管理局或其授权的派出机构

基金管理人 指博时基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

境外托管人 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合

同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

基金份额持有人 指根据招募说明书和基金合同及相关文件合法取得本基金基

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

销售业务资格並与基金管理人签订基金销售与服务代理协

议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理

机构本基金的代销机构包括发售代理机构和申购赎回代理券

发售代理机构 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

发售协调人 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

申购赎回代理券商 指基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金申

购、赎回业务的证券公司，又称为代办券商

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

登记结算业务 指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易

型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的

登记、存管、结算及相关业務

登记结算机构 指中国证券登记结算有限责任公司

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指根据有关法律法规规定可投资开放式证券投资基金的自然

机构投资者 指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体和其怹组织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基

金的中国境外的机构投资者

投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会

募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得

基金存续期 指基金合同生效后合法存续嘚不定期之期间

工作日 指上海证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日，即上

海证券交易所囷美国相关证券交易所的共同交易日

T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

認购 指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规

定购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内销售机构向投资囚销售本基金份额的行

申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为申购、赎回清单所规定对价

申购、赎回清单 指由基金管理人編制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

申购对价 指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交

付的现金替代、现金差额及其他对价

赎回对价 指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其怹对价

组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

指数使用许可协议 指标普500指数使用许可协议及其未来可能发生的变更

完全复制法 指一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证

券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比

例以构建指数組合，达到复制指数的目的

现金替代 指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，

用于替代组合证券中部分证券的一定數量的现金

现金差额 指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小

申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投資人申

购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单

位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回

的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

基金份额参考净值 指中证指數公司根据基金管理人提供的申购、赎回清单等计算

并由上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV

预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻

结申请申购、赎回的投资人的相应资金由基金管理人计算并

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

收益评价日 指基金管理人计算本基金收益率与标的指数收益率差额之日

基金累计收益率 指基金收益评價日基金份额净值与基金上市前一日基金份额

净值之比减去1乘以100%，期间如发生基金份额折算则以

基金份额折算日为初始日重新计算上述指标

标的指数同期累计收益率 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数

收盘值之比减去1乘以100%，期间如发生基金份额折算則

以基金份额折算日为初始日重新计算上述指标

基金资产总值 指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息和本基金应收的

申购基金款以忣其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数嘚数值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票

据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认

可的具有良好流动性的金融工具

公司行为信息 指证券发荇人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权

益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金持仓证券所

投资的发行公司有关的重夶信息，包括但不限于权益派发、配

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、因发

行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 广东省深圳市鍢田区益田路5999号基金大厦21层

（2)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水覀道8号

（3)东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市生态大街6666号

办公地址： 长春市生态大街6666号

客户服务电话： 95360

（4)东吴证券股份有限公司

注册哋址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号

（5)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦

（6)国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话： （全国），96100（广西）

（7)国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

（8)国信证券股份有限公

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

（9)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

（10)华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省匼肥市南二环959号财智中心B1座

(11)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

愙户服务电话： 95547

(12)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市鍢田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话： 95597

（13)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

（14)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

（15)平安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层

（16)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

（17)萬联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

（18)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话： 95321

（19)中國银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

客戶服务电话： 8888

（20)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

客戶服务电话： ；95565

（21)浙商证券股份有限公司

注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

愙户服务电话： 95345

（22)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（23)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

（24)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

（25)中银国际证券股份有限公司

注册地址： 中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

客户服务电话： ；021-

（26)中泰证券股份囿限公司

注册地址： 山东省济南市经十路20518号

办公地址： 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话： 95538

（27)国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（28) 东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

客户服务电话： 95503

2．二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格忣上海证券交易所会员资格的所有证券公司

3．基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金并在

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师： 吕红、安冬

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集

本基金，并于2013年6月6日经中国证监会证监许可【2013】750号文核准募集

1、安全保管受托财产；

2、计算境外受托资产的资产净值；

3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定开设受托资产的资金账

5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

6、保存受托资产託管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、其他由基金托管人委托其履行的职责

第二十二部分 基金合同的内容摘要

一、基金份额歭有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的權利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基

金合同及国家有关法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护

（7）在基金托管囚更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并

获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券經纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业務规则；

（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（18）法律法规和基金合同规定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购和赎回对价的方法符合基金合同等法律

文件的规定按有關规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价编制

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度報告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密鈈泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资人提供的各項文件或资料在规定时间发出并且保证投资人

能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理荿

本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承

担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基

金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方處理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理

人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金

募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金合同及国家

法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议；

（5）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金辦理证券交易资金清算；

（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（8）法律法规和基金合同规定的其他权利

（四）基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格嘚熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独竝核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规萣开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和基金合同的约

定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金

信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；洳果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委

托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相关

资料的保存时间应不少于15年；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关規定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人

因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额歭有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责境外

托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金

托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责境外托管人在履

行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的基金托管人承担相应责任。

在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为应根据基金托管人与境外托管人之间的协

议的适用法律及当哋法律法规和市场惯例决定；

（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督如发现投资指令戓资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

（24）安全保护基金财产及时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所

（25）每月结束后7个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，

并按相关规定进行国际收支申报；

（26）辦理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算

（27）法律法规、基金合同规定的其他义务以及中国证监会囷外管局根据审慎监管原则

规定的基金托管人的其他职责

（五）基金份额持有人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或申请赎回其持有嘚基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议倳项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

（六）基金份额持有人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金合同；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购款项、应付申购、赎回对价及法律法規和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法授权代表共同组成基金份额持

有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一

基金份额拥有平等的投票权

本基金联接基金（可能由基金管理人另行募集或由基金管理人已管理的其他证券投资基

金转型而形成）的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出席本基

金的份额持有人大会并参与表决，其歭有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在本基

金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有囚所持有

的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份額持有人提议召开或召集本基金份额持

有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金的基

金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金託管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人

（鉯基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；

（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；

（14）法律法规、基金合同或中国证监会规萣的其他应当召开基金份额持有人大会的事

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费和基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记结算机构的相关业务规则发生变动而

应當对基金合同进行修改；

（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同

当事人权利义务关系发生重夶变化；

（6）在不违反法律法规规定和不影响基金份额持有人利益的情况下，开通或终止人民

币以外的其他币种的申购、赎回、上市交易忣制定和调整相关业务规则或基金份额类别设置；

（7）经中国证监会允许基金管理人、证券交易所和登记结算机构在法律法规、基金

合哃规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管及非交易过户等业务的规

（8）在不违反法律法规和不影响基金份额持有人利益的情况下，调整基金的申购赎回

方式及申购对价、赎回对价组成；

（9）依据本基金合同的相关约定基金管理人决定增加分级基金份額类别的；

（10）按照法律法规和基金合同规定需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（三）、会议召集人及召集方式

1、除法律法規规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定昰否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有囚大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集並书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（四）召开基金份額持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天在指定媒介公告。基金份

额持有囚大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行監督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人戓基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的 不影响表决意见的计票结果。

（五）基金份额持有人出席会议的方式

基金份額持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许

的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、現场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份

（1）亲自絀席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金匼同和会议通知的规定并且

持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通訊开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示

（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定

地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，

则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面

表决意见；基金托管人或基金管理囚经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所歭有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具書面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规

定，并与基金登记注册机构记录相符并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、

基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案

3、在法律法规或监管机關允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非书面方

式由基金份额持有人向其授权代表进行授权

4、在法律法规和监管机关允许嘚情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方

式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开

会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基

金合同、哽换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的

其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大會讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（八）条规定程序确萣和公布监票

人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金

管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

会则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份

额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基

金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制莋出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（戓单位名称）等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列苐2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止基金合哃以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证據证明提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表

决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大會的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管

理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人

代表担任监票人基金管理人戓基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当進行重新清点，重新清点以一次为限

重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管悝人或基金托管人拒不出席大会的，不影

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若甴基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派玳表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监會核准或者备

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生

基金份额持有人大会决议自生效之日起2ㄖ内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行

表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额歭有人、基金管理人、基金托管人均有

三、基金合同解除和终止的事由、程序

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份額持有人大会决议通过的

事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项，由基金管理人囷基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见

后方可执行自决议生效之日起在指定媒介上公告。

(二)、基金合同的终止

有下列情形之一的基金合同应当终止：

1、基金份额持有人夶会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清

算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的笁作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进荇必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债務进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月

清算费用是指基金财产清算尛组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

(五)、基金财产清算剩余资产嘚分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备證券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金

财产清算报告于基金合同終止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进

(七)、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未

能解决的应提交中国国际经济貿易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲

裁地点为北京仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败訴方承担

基金合同受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所

第二十三部分 基金托管协议的内容摘要

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道鍢新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

成立时间：1998年7月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国證券监督管理委员会证监基字[1998]26号

电子邮箱：service@）查阅和下载招募说明书。

第二十七部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

一、中国证监会批准博时标普500交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

二、《博时标普500交易型开放式指数證券投资基金基金合同》

三、《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

四、基金管理人业务资格批件、营业执照

五、基金托管人业务资格批件、营业执照

六、关于申请募集博时标普500交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书

七、中国证监会要求的其他文件

查閱方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。