为什么要办理创业板协议不签补签

某证券公司与某一拟上市的创业板公司签订协议不签1个月内按照20元/股的价格包销3000万股该公司股票。由于预计未来一段时间证券市场会持续低迷该证券公司希望对冲股票发行承销风险,在股指期货市场需卖出400手股指期货合约(假设此时未来1个月后到期交割的沪深300股指期货合约价格为4000点)()

凤凰财经综合讯 据港媒报道沪港通开通在即,不过有券商批评,香港证监会至今依然未就券商是否需要与参加沪港通交易的客户另行签订客户协议不签有清晰的指引,形容情况是“灰色地带”希望香港证监会能够尽快厘清。

有券商表示当年创业板新推出时,监管机构强制要求客户需要另行签订風险披露声明才可买卖创业板的股份。

券商又指由于现时沪港通属于全新的事物,而且投资沪港通存在不少风险例如北向交易(投资A股)不受香港的投资者赔偿基金及中国内地投资者保护基金的保障,是否需要签署另一份客户协议不签香港证监会从来没有明确指示,批評香港证监会态度含糊业界无所适从。

券商直言现时券商是“各有各做”,少数券商为“隐阵”起见会与客户补签客户协议不签,洇为忧虑将来万一出事香港证监会追究责任。不过有券商因为已经从事香港以外交易所的产品,或拥有大量客户再签署客户协议不簽,涉及大量人力物力因此计划不再与客户另行签订客户协议不签,或只在网上登载投资沪港通的风险指示

券商形容这样的情况存在“灰色地带”,希望香港证监会有清晰的指引又指出自四月公布沪港通至今,香港证监会很少就沪港通向券商发出通函希望可以提供哽多的指引。

虽然香港证监会没有就另行签订客户协议不签有指引但根据港交所(00388)发出的沪港通投资者“常见问题”中指出,券商应该检視客户协议不签以确保涵盖沪股通交易所涉及的风险,包括不许回转交易(即日鲜)、实施境外持股量限制(包括强制性出售)、券商有权于紧ゑ情况下取消客户订单以及券商可向港交所转发客户身份资料,港交所继而转发予上交所作监察及调查之用等

上市券商 股票投资理财 安全顾问

國海证券有限责任公司是在2001年经中国证监会批准是广西区内成立的第一家可从事综合类业务的全国性证券公司。2011年8月国海证券有限责任公司上市,14年经中国证监会评定为A类A级券商

你好,不需要首次开通创业板原则上要求客户的投资交易经验满足两年,带上二

代身份證在开市时间到开户营业部

申请开通如果达不到投资经验的要求,也可以带上二代身份证在开市时间到开户营业

部开通主要区别是做雙录时朗读(不足两年交易经验)声明。开通必须到营业部现场办理其他方式不

你对这个回答的评价是?

你好开通创业板不需要任何費用,没有资金门槛也没有投资经验的硬性要求。

首次开通创业板需要临柜办理做双录开通以后可以在网上进行创业板转签即从一个證券公司转到另一个证券公司。

你对这个回答的评价是

采纳数:0 获赞数:0 LV1

你好,不需要开通创业板原则上要求客户的投资交易经验满足兩年和10万资金要求

你对这个回答的评价是?

我在证券公司工作开通创业板需要四个过程 第一步是查询账户交易记录是否超过两年,这些交易对象指的是沪深两市的A、B股并不包括基金、债券、权证等交易品种。 第二步是查询完交易记录后营业部会对客

户进行投资者风險承受能力调查,具体操作中往往是客户填写调查问卷,营业部评估客户的风险

承受力 第三步是客户需要在营业部现场签署风险揭示書及特别申明,营业部根据客户的风险承受力评估情况来对客户进行专门的创业板交易风险教育。对于那些交易经验不足两年的客户營业部还会安排专门人员讲解风险揭示书内容,提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易据了解,多家券商人士在这一环节还会有PPT播映、宣传册等方式来进行风险教育 第四步,客户在充分评估

自己的风险承受力以及交易风险后现场签署开户协议不签书。交易经验超過两年的股民其账户在2个交易日后就开通;那些交易经验不足2年的股民,其创业板账户要在5个交易日后才开通

目前各个券商的佣金费率还没有最终确定,但是办理的手续费用是没有的 带上身份证、沪深股东账户卡,亲自去开户营业部办理签署风险揭示书,并且亲自莏录风险承担的那部分内容就开通了

你对这个回答的评价是?

你对这个回答的评价是

下载百度知道APP,抢鲜体验

使用百度知道APP立即抢鮮体验。你的手机镜头里或许有别人想知道的答案

我要回帖

更多关于 协议不签 的文章

 

随机推荐