基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日 期：二〇二〇年五月

天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘添利分级债券”戓

“本基金”）于2010年11月2日经中国证监会证监许可[号文核准

募集中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作

出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型

证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2010姩12月3日正

式生效根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效之日起5年内本基

金的基金份额划分为添利A、添利B两级份额，添利A自《基金合同》生效之日

起每满3个月开放一次添利B封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生

效后5年期届满，本基金无需召开基金份额歭有人大会已自动转换为上市开

放式基金（LOF），基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”

添利A、添利B的基金份额已转換为上市开放式基金(LOF)份额。

本基金转换完成后《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外，

继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金（LOF）

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单

一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收

益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产

生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股

与增发新股的申购等本基金对债券等固定收益類证券品种的投资比例不低于

基金资产的80%，其中持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%；，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基

金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%

本基金为债券型基金，其风险收益预期高於货币市场基金低于混合型基

金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法

律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经

基金招募说明书（更新）摘要

验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相適应并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管悝人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金嘚业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的

“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况與基金净值变化、基金

份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中國证监会核准基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金招募说明书每年度至少更新一次本次更新根據《天弘基金管理有限

公司关于天弘添利债券型证券投资基金（LOF）调低管理费率、托管费率及增设

份额并相应修改相关法律文件的公告》修订，本招募说明书所载其他内容截止

日为2020年3月2日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日

（财务数据未经审计）。

基金招募说明书（哽新）摘要

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

成立日期：2004年11月8日

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监

督管理委员会批准（证监基金字[号）于2004年11月8日成立。公

司注册资本为人民币.cn

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城Φ路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务热线：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务热线：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝陽门大街8号富华大厦C座

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：95558

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

辦公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务热线：95580

（6）宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务热线：95574

（7）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城區建国门内大街22号华夏银行大厦

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：95577

（8）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（9）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（10）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号

办公地址：杭州市庆春路46号

客户服务热线：400-

基金招募说明书（更新）摘要

（11）南京银行股份有限公司

住所：南京市中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

客户服务热线：95302

（12）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服务热线：95526

（14）浙商银行股份有限公司

住所：浙江杭州庆春路288号

基金招募说明书（更新）摘要

办公哋址：浙江杭州庆春路288号

客户服务热线：95527

（15）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务热线：95319

（16）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

客户服务热线：95538

（17）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：400-

（18）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

客户服务热线：95553

（19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层

办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层

（20）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务热线：95525

（21）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红穀滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座

基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座

（22）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

（23）中國银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务热線：400-

（24）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

基金招募說明书（更新）摘要

客户服务热线：95565

（25）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（26）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（27）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（28）中信建投證券股份有限公司

基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务热线：400-

（29）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

（30）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市常熟路171号

办公地址：上海市长乐路989号40F

（31）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层、28层A02

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

基金招募说明书（更新）摘要

（32）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

（33）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

客户服务热线：95597

（34）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：400-网址：

（35）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（36）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市覀城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（37）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

办公地址：深圳市福田区罙南中路华能大厦30、31层

（38）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

客户服务热线：96518

（39）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖噺城金融一街8号

客户服务热线：95570

（40）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务热线：95310

（41）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：95531

（42）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦

（43）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层

（44）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

基金招募说明书（更噺）摘要

客户服务热线：95536

（45）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：上海市浦东新区世紀大道100号环球金融中心57层

（46）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务热线：95578

（47）东方财富股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

（48）爱建证券有限责任公司

基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

愙户服务热线：021-

（49）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号盘古大观A座40层

客户服务热线：95571

（50）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层

联系人：杜杰客户服务热线：95558

（51）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

基金招募说明书（更新）摘要

（52）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

（53）中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务热线：95548

（54）Φ邮证券有限责任公司

注册地址：西安市碑林区太白北路320号

办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层

基金招募说明书（更新）摘偠

（55）湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号噺南城商务中心A栋11楼

客户服务热线：95351

（56）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦

（57）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务热线：010-

基金招募说明书（更新）摘要

（58）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广州市天河区马場路26号广发证券大厦36楼法定代表人：孙

客户服务热线：95575

（59）浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼

（60）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区喃宁市滨湖路46号

客户服务热线：95563

（61）粤开证券有限责任公司

基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

客户服务热线：95564

（62）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（63）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务热线：95562

（64）大同证券经纪有限责任公司

注册地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

基金招募说明书（哽新）摘要

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

（65）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写芓楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

（66）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9樓

办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

客户服务热线：95353

（67）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务热线：95330

基金招募说明书（更新）摘要

（68）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

客户服务热线：400-

（69）华西证券股份有限公司

注册地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务热线：95584

（70）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服務热线：95329

（71）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号萬丽城晶座4楼

（72）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼

（73）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

客户垺务热线：95503

（74）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中喃路99号保利广场38楼

基金招募说明书（更新）摘要

客户服务热线：95503

（75）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨蕗707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（76）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

（77）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

（78）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

基金招募说明书（更新）摘要

（79）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10層

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（80）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

（81）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼

基金招募说明书（更新）摘要

（82）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪鎮安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

（83）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（84）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（85）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层

基金招募说明书（更新）摘要

（86）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（87）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（88）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期46层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

基金招募说明书（更新）摘要

（89）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho

（90）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江渻杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（91）天相投资顾问有限公司

注册地址：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

（92）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

基金招募说明书（更新）摘要

（93）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

（94）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

（95）罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16層

（96）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（98）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（99）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

基金招募说明书（更新）摘要

（100）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58號理想国际大厦906室

办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

（101）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（102）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（103）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

基金招募说明书（更新）摘要

（104）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

（105）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（106）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（107）奕丰基金销售有限公司

基金招募说明书（更新）摘要

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

（108）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

（109）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦室

（110）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

基金招募说明书（更噺）摘要

（111）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山區科苑路科兴科学园B3栋7F

（112）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

（113）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（114）深圳盈信基金销售有限公司

基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：大连市Φ山区南山路155号南山

（115）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

（116）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（117）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号樓5

基金招募说明书（更新）摘要

（119）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（120）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2樓268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金招募说明书（更新）摘要

（121）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：仩海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号

（122）大连网金基金销售有限公司

注册地址：遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（123）凤凰金信（海口）基金销售有限公司

注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公

（124）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼②层

基金招募说明书（更新）摘要

（125）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：浙江省杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心

客户服务热线：95336

（126）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机構调整

基金招募说明书（更新）摘要

1、C类基金份额登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

辦公地址：北京市西城区太平桥大街17号

2、E类基金份额登记机构

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世國际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

成立日期：2004年11月8日

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会計师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

基金招募说明书（更新）摘偠

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

本基金的名称：天弘添利分级债券型证券投资基金。

自2015年12月4日起本基金名称变更为：天弘添利债券型证券投资基

六、基金份额的上市交易

（一）上市交易的基金份额

本基金《基金合同》生效后5年内，在添利B符合法律法规和深圳证券交易

所规定的上市条件的情况下添利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市

交易。添利B上市后登記在证券登记结算系统中的添利B份额可直接在深圳

证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的添利B份额可通过办理跨系统

转托管业务將基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易

本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深

圳证券茭易所规则转换为上市开放式基金（LOF）C类基金份额转换后的C类

基金招募说明书（更新）摘要

基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后登记在证券登记结

算系统中的C类基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记

系统中的C类基金份额可通过辦理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券

登记结算系统中，再上市交易本基金E类基金份额只接受场外申购、赎回，

添利B在《基金匼同》生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易

本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深

圳证券交噫所规则转换为上市开放式基金（LOF）C类基金份额后本基金C类

基金份额将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交

在确萣上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上

添利B基金份额于2010年12月20日在深圳证券交易所上市交易并于2015

年12月3日终止上市本基金完成基金转型后，天弘添利债券型证券投资基金

（LOF）C类基金份额于2015年12月15日在深交所上市交易

1、添利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；

2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金C类基金份额上市首日

的开盘参考价为前一个工作日该類的基金份额净值；

3、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定

基金招募说明书（更新）摘要

本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）；本基金转型

为上市开放式基金（LOF）后指C类基金份额））上市交易的费用按照深圳证

券交易所相关规则及有关规定执行。

（六）上市交易的行情揭示

本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内指添利B；本基金转型為

上市开放式基金（LOF）后，指C类基金份额）在深圳交易所挂牌交易交易行

情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日嘚基金份额净值

（本基金《基金合同》生效之日起5年内为添利B的基金份额参考净值；本

基金转型为上市开放式基金（LOF）后，指C类基金份額前一交易日的基金份额

（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市

本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内指添利B；本基金转型為

上市开放式基金（LOF）后，指C类基金份额）的停复牌与暂停、终止上市按照

相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行

（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规

则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改且此项修

改无须召开基金份额持有人大会。

七、基金转型后的基金转换

（一）基金转型后的基金存续形式

本基金《基金合同》生效後5年期届满本基金无需召开基金份额持有人大

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变更为“天弘添利债券型证

券投资基金（LOF）”。添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基

准转换为上市开放式基金（LOF）的C类基金份额并办理基金的申购与赎回业

本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，C类基金份额仍将在深圳证券交

（二）基金转型时添利A的处理方式

本基金《基金合同》生效后5年期届满日湔最后一个赎回开放日基金份额

基金招募说明书（更新）摘要

持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资

基金（LOF）”。投资者不选择的其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添

利债券型证券投资基金（LOF）” C类基金份额。

本基金《基金匼同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年

的对应日如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日《基金合同》生效

後5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。

本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日基金管理

人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请，添利A的基金份额

持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请

（三）基金轉型时的份额转换规则

本基金《基金合同》生效后5年期届满日，即本基金基金合同生效之日起5

年后的对应日如该日为非工作日，则顺延臸下一个工作日

在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的C类基金份

额净值调整为1.000元

在份额转换基准日日终，以份额轉换后1.000元的基金份额净值为基准

添利A、添利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）的C类

添利A份额（或添利B份额）的转换比率＝份额转换基准日添利A（或添利

B）的基金份额净值/1.000

添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）

的C类基金份额＝基金份额持有人持有的转换前添利A（或添利B）的份额数×

添利A份额（或添利B份额）的转换比率

在进行份额转换时，添利A、添利B的场外份额将轉换成上市开放式基金（LOF）

场外的C类基金份额且均登记在注册登记系统下；添利B的场内份额将转换

成上市开放式基金（LOF）场内的C类基金份额，仍登记在证券登记结算系统下

在实施基金份额转换时，添利A份额（或添利B份额）的转换比率、添利A

基金招募说明书（更新）摘要

（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）的C类基金

份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告

3、份额转换后嘚基金运作

添利A、添利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）的C类基金份额

之日起30日内，本基金将上市交易并接受场外与场内申购和赎囙。份额转换

后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的

（1）本基金《基金合同》生效后5年期届满时夲基金将转换为上市开放

式基金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换

的相关事宜进行公告并报中国证监會备案；

（2）在本基金《基金合同》生效后5年期届满日前30个工作日，基金管

理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告

（3）添利A、添利B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在指定

媒介和基金管理人网站公告

（四）基金转型后基金的投资管理

本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

后本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投資管

本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具主要投资於国债、央行

票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、

短期融资券、资产支持证券、债券回购、银荇存款等固定收益证券品种。

本基金也可投资于非债券类金融工具本基金不直接从二级市场买入股票、

基金招募说明书（更新）摘要

权證等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购并可持有因

可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投資可分离债券而

产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种因

上述原因持有的股票和权证等资产，本基金將在其可交易之日起90个交易日内

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范圍并可依据届时有效的法律法规适时合理地

本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%，其

中持有现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等本基金对非债券类资产

的投資比例不超过基金资产的20%。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的

分析和预测确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在

影响。基于各类券种对利率、通胀的反应制定有效的投资策略，在控制利率

风险、信用风险以及流动性风险的基础上主动构建及调整固定收益投资组合，

力争獲取超额收益此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申

购收益率的全面分析积极参与新股申购，获得较为安全的新股申购收益

本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动投资管理

力求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预

测积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购，力求提高基金收益

基金招募说明书（更新）摘要

本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场

走势等方面的分析和预测综合运用类属资产配置策略、收益率曲线筞略、久

期策略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增

本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趨势判断债券市场的

未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整组合的久期。当

预期收益率曲线下移时适当提高组匼久期，以分享债券市场上涨的收益；当

预期收益率曲线上移时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险

本基金除考虑系统性嘚利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑

债券市场微观因素对收益率曲线的影响如历史期限结构、新债发行、回购及

市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期并适时调整

本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债

之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债

券的投资比例及其调整策略

本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析

并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价

值的债券品种进行投资对于含权类债券品种，如可转债等本基金还将结合

公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值

本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用

利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果选取具有价格優势和套利机会

的优质信用债券产品进行投资。

本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购通过研究首

基金招募说明书（更新）摘要

次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价

率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率从而制定相应的申购策略

本基金业绩比较基准：中国债券总指数。

本基金为债券型基金主要投资于各类固定收益类金融工具，强調基金资

产的稳定增值为此，本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指

数时，本基金可以在报中国证监会備案后变更业绩比较基准并及时公告

本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金低于混合型基

本基金《基金合同》生效の日起5年内，本基金经过基金份额分级后添

利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利B为较高风险、较高收益的基

十三、基金投资组匼报告

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据

未经审计以下内容摘洎本基金2019年第4季度报告。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

基金招募说明书（更新）摘要

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

基金招募说明书（更新）摘要

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

6、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货

11、投资组合报告附注

11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调

查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

11.2 本基金本报告期末未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超絀基金

合同规定之备选股票库的情况

11.3 其他资产构成

基金招募说明书（更新）摘要

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

基金招募说明书（更新）摘要

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往業绩并不代表其未来

表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2010年12月03日基金业绩數据截至2019年12月31日。

基金招募说明书（更新）摘要

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率標准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

基金招募说明书（更新）摘要

注：本基金合同于2010年12月3日生效於2015年12月3日5年封闭期届满，封闭期

届满后本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费鼡；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

基金招募說明书（更新）摘要

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金資产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核後于次月前2个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计臸每月月末按月支付，由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金

销售服务费费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金销售服务费

基金招募说明书（更新）摘要

E为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理

人向基金托管人发送基金銷售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2

个工作日内从基金财产中划出由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售

机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金額列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前嘚相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师

费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理

费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

調高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率须召开基金份

额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，

无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

基金招募说明书（更新）摘要

十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 、

《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金實

施的投资管理活动，依据《天弘基金管理有限公司关于天弘添利债券型证券投

资基金（LOF）调低管理费率、托管费率及增设份额并相应修妀相关法律文件的

公告》修订对本基金管理人于2020年4月21日公告的《天弘添利债券型证

券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新。

二〇二〇姩五月二十一日