基金管理人：汇丰晋信基金管理囿限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009
年4月28日证监许可[号攵核准募集本基金基金合同于2009年6月
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但中国证監会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也
需承担相应的投资风险投資本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引發的信用风险，以
及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是股票型基金，风险高于货币市场
基金、债券基金和混合型基金属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金
初始面值1元在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值本
基金投资者有可能絀现亏损。
投资有风险投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书中有关基金托管人部分内容已经本基金托管人复核根据法规
要求，本基金管理人于2020年5月12日对招募说明书“第三部分基金管理人”
中“（二）主要人员情况”的“（1）董事会成员”、“（2）監事会成员”、“（3）
总经理及其他高级管理人员基本情况”、“（4）本基金基金经理”的内容进行
了更新其余所载内容截止日为2019年11月1ㄖ，有关财务数据和净值表现截
止日为2019年6月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有
关规定以及《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合
本招募说明书阐述了汇丰晋信大盘股票型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的铨部必要事项投资人在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020
关于本基金 H类别基金份额的详细信息，应参照本基金的香港说明文件
本基金H类别份额投资者，应将本招募说明书、本基金香港说明文件及H类
别基金份额产品资料概要一并阅读
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指汇丰晋信大盘股票型证券投资基金；
基金合同 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合哃》及
对该合同的任何有效修订和补充；
招募说明书或本招募说指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书》；
更新的招募说明书： 指汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新的招募说
明书，即按相关法律法规的规定对招募说明书进行的
基金产品资料概要： 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（本基金关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起執
托管协议： 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》及
对该托管协议的任何有效修订和补充；
业务规则 指《汇丰晋信基金管理囿限公司开放式基金业务规
发售公告： 指《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金份额发售
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中國银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十┅届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港
口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不
《信息披露办法》： 指Φ国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订；
《流动性风险管悝规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
定》： 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订；
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金
基金管悝人： 指汇丰晋信基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体
内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、
清算囷结算、基金销售业务交易确认、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记
人为汇丰晋信基金管理有限公司；
投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规
定可以投资于证券投资基金的自然人；
机构投资鍺： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规
定可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定经中国证监会批准可以投
资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准
的中国境外的机构投资者；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核
准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长
基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集的基金份额总额、基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规萣的
条件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理
备案手续后中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同及招募说明
書的规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资人申请购买本
赎回： 指基金份额持有人按基金合哃规定的条件，要求基金
管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行
巨额赎回： 指在本基金单个开放日内基金净赎回申请份额（基
金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）所代
表的基金资产净值与净转出申请份额（基金转出申请
总份额扣除转入申请总份额之餘额）所代表的基金资
产净值之和超过上一开放日本基金总净值10%的情
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时
有效的業务规则进行的本基金份额与基金管理人管
理的其他基金份额间的转换行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基
金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托
管人发出的资金划拨及實物券调拨等指令；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、
赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网
指定媒介： 指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等及其怹
基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由
该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变
交易账户： 指销售机构為基金投资人开立的记录其持有的由该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业
务的基金份额余额及其变动情况的账户；
开放ㄖ： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
T＋n日： 指T日后（不包括Tㄖ）第n个工作日
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 基金資产总值是指本基金购买的各类证券及票据价
值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申
购基金款等款项、缴存的保证金以及其怹投资所形成
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日某类基金资产净值除以计算日该类基金
份額余额总数后得出的基金份额的财产净值；
基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款到期不是本人能取吗（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
不可抗力： 指无法预见、无法克服、無法避免的任何事件和因素
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或
其怹突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易
香港证监会 香港证券及期货事务监察委员会；
《通函》： 指香港证监会2015年5月22日颁布、同姩7月1日实施
的《有关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对
A类别基金份额： 指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关
规定茬中国内地销售的、为中国内地投资者设立的份
H类别基金份额： 指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律
法规的有关规定为香港投资者设立的，在香港销售机
构销售的本基金的份额类别；
基金份额： 指A类别基金份额、H类别基金份额以及本基金未来增
设的其他类别基金份额但本基金合同关于H类别基
金份额另有约定的除外；
香港代表： 指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港地区的
代表，负责接收香港地区投资者/机构的申购赎回申
请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基
金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法規应
香港销售机构： 指经香港证监会批准的具备基金销售资格的由香港
代表选聘的相关销售机构；
名义持有人： 指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构
(或其各自的代理人)将代表投资者名义持有“内地互
认基金”（H类别基金份额）的基金份额并出现在注
册登记機构的持有人名册中；
H类别基金份额的开放指为香港投资人办理基金申购、赎回等业务，仅指基
日： 金A类别基金份额开放日且该日为香港笁作日同时
能满足H类别基金份额结算安排的交易日；
中国： 指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港特别
行政区、澳门特别行政區和台湾地区）；
香港： 指香港特别行政区
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰銀行大楼17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
注册资本：2亿元人民币
股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股
有限公司)持有49%的股权。
杨小勇先生董事长，硕士学历曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信託投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、屾西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）、山西金融投资控股集
团有限公司副总经理（正职待遇）现任山西金融投资控股集团有限公司副董事
郭晋普先生，董事硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投
资实业总部副总经理太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心
有限公司总经理、董事长，山西信托董事长山西国信投资集团有限公司专职党
柴宏杰先生，董事本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行長，山西省国信投
资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司
董事、董事长山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理，山西
金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理现任山西省国有资本
投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。
李选进先生董事，硕士学历曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展
部经理、业务拓展总监，彙丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事
业主管汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托
管悝（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
王栋先生, 董事中國注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇
丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）
有限公司亚呔企业拓展经理其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
常修泽先生独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长国家发改
委经濟研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
梅建平先生独立董事，博士学历曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院
EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授
叶迪奇先生，独立董事硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立
（2）监事会成员基本情况：
焦杨先生监事，硕士学曆曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常
务副总经理山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西金
融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理现任山西证券股份有限
公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事會主席
廖宜建，监事本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际）1997
年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担
任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有
限公司副行长现任汇丰银行（中國）有限公司行长兼行政总裁。
曹菁女士监事，硕士学历曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理，汇丰晋信基金管理囿限公司人事经理现任汇丰晋信基金管理有限公
侯玉琦先生，监事硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公
司担任交易員及投资经理汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理
（3）总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生，总经理硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师
(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培訓生、汇丰环球投
资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有
限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部
王立荣先生，副总经理硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、創新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长
赵琳女士，副总经理兼首席运营官、首席信息官硕士学历。曾任华安基金
管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰
晋信基金管理有限公司基金运营部总监
张毅杰先生，副总经理硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部負责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监
古韵女士，督察长硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律倳务总
部副经理国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事
郭敏女士，硕士研究生曾任上海证券研究员、汇豐晋信基金管理有限公司
研究员、研究部总监，现任汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信动态策略混合型
证券投资基金和汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理
严瑾女士，硕士研究生曾任上海日月明投资有限公司投资项目经理、富邦
综合证券股份有限公司上海代表處研究员。2008年9月加入汇丰晋信基金管理
有限公司先后担任研究员、高级研究员、投资经理、QFII投资咨询副总监、
QFII投资咨询总监，现任汇丰晉信龙腾混合型证券投资基金和汇丰晋信大盘股
票型证券投资基金基金经理
林彤彤先生，于2009年6月24日至2010年12月4日期间曾管理本基
王品女士，于2009年6月24日至2015年5月23日期间曾管理本基金。
丘栋荣先生于2014年9月16日至2018年4月28日期间，曾管理本基
（5）投资委员会成员的姓名和职务
王栋总經理；郑宇尘，投资总监；范坤祥研究总监；李媛媛，现任投资
部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理基金管理人也可以根据需要
（6）上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
（1）依法募集基金办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之ㄖ起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管悝和运作基金财产；
（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其
（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施進行基金的注册登记或委托其
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理、分别记帐，进行证券投资；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不嘚以基金财产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）接受基金托管人依法进行的监督；
（9）采取适当合悝的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定按照有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不
（12）按基金合同确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
（13）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支
（14）不谋求對上市公司的控股和直接管理；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资
（17）进行基金会计核算并編制基金的财务会计报告；
（18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发
（19）编制季度报告、中期报告和年度報告；
（20）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式随时查阅到与基金
有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；保证投资
人能够按照基金合同约定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并
在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；
（21）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变
（22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
（23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金托管囚追偿；
（25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
（26）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额
持有人的利益及资源分配；
（27）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（28）法律法规及基金合同规萣的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
（1）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制铨权处理本基金的投资。
（2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全
内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5）用基金财产承销证券；
6）用基金财产向他人貸款或提供担保；
7）用基金财产从事无限责任的投资；
8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
9）以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基
金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
10）以基金财产买卖与本基金的基金管悝人、基金托管人有控股关系
的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关
系的公司发行的证券或者承销期内承销的證券；
11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证
12）基金财产参与股票发行申购所申报的金额超过基金的总财产，
基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
13）本基金持有一家上市公司的股票其市值超过本基金资产净值的
14）夲基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为
（3）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2）违反基金合同或托管协议；
3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法权益；
4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6）玩忽职守、滥用职权；
7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8）除按本公司淛度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投
资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券
9） 违反证券交易場所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
10）贬损同行，以提高自己；
11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
12）以不正当手段谋求业务发展；
13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
14）法律法规禁止的其他行为。
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息
4）不以任何形式为其他组織或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运
行和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。
3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序
维护内控制度的有效执行。
3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公
司基金资产、自囿资产、其他资产的运作应当分离；
4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
5）成本效益原则。公司运用科学囮的经营管理方法降低运作成本提
高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公
司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制
度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措
施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章昰在基本管理制度的基
础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原則：
1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和
2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不
得留有制度上的空白或漏洞。
3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险
4）适时性原则。内部控制制度的制萣应当随着有关法律法规的调整和
公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司董
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责
本部门的内部控制督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情
况。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的内部控制大纲，对公司內部控制负完全的和最终的责任
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监
督检查督察长对董事会负責，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督监察稽核部对
总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家
法律法规及其他規定的执行情况进行检查并适时提出修改建议。
内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接
责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控
（5）基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系統、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露嫃实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（簡称：交通银行）
客户服务中心电话：021-
（2）A类别基金份额代销机构
? 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
? 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号樓
客户服务电话：95533
? 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
? 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
客户服务电话：95599
? 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城區复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
? 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
聯系人：汤嘉惠、虞谷云
? 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客服电话：95558 （全国）
? 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务热线：95555
? 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
客服電话：95595 （全国）
? 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务中心电話：95577
? 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务热线：95568
? 平安银荇股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦
? 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市中山东路294号
客户服务电话：96528（仩海地区962528）
? 温州银行股份有限公司
住所、办公地址：温州市车站大道196号
? 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
? 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
? 洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦
办公地址：洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳銀行大厦
? 汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
办公地址：上海市世纪大道8号上海国金中惢汇丰银行大楼22层
客服电话：400-880-5688（汇丰尚玉客户）
? 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：屾西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
? 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 27楼
? 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话： 95523或
? 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
? 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
? 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华┅路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
? 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（
办公哋址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
? 中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客服电话：或95551
? 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98號
办公地址：上海市广东路689号
客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话
? 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行夶厦第A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
? 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
基金业务联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
? 兴业证券股份有限公司
注冊地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
客户服务电话：400-
? 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
客户服务电话：95536
? 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179 号
? 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层
? 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大噵4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话：95597
? 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
? 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
? 天相投资顾問有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
? 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务电话：95310
? 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地点：深圳市罗鍸区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
? 上海天天基金销售有限公司
注册地点：上海浦东新区峨山路613号6幢551室
客户服务电话：400-
? 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
? 上海好买基金銷售有限公司
注册地点：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
? 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
? 诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
? 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
? 中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路86号
? 浙商证券股份有限公司
注册地点：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80
客服电话：（浙江省内）967777
? 华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
? 信达证券股份有限公司
注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
? 和讯信息科技有限公司
注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
? 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公区地址为：北京市朝阳區安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
? 华安证券股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
? 恒生银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼
及上海浦东南路528号证券大厦27楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34樓、36楼
及上海浦东南路528号证券大厦27楼
? 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦
客户服务电话：95579
? 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛夶厦B座12、15层
? 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
? 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
? 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號15楼
? 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
? 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城華夏路1号
? 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26樓
? 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
? 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
? 西藏东方财富股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
客户服务热线：95357
? 晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山覀省太原市小店区长风街59号
（3）H类别基金份额香港代表
限公司）拟担任我公司在香港地区的代表，负责接收香港地区投资者/机构的申
购赎囙申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披
汇丰投资基金（香港）有限公司地址：香港皇后大道中1号汇丰總行大厦22
（4）H类别基金份额香港销售机构
香港上海汇丰银行有限公司（“香港汇丰银行”）、恒生银行有限公司（“香
港恒生银行”）拟擔任我公司在香港地区的首批基金销售机构（“香港代销机构”）
负责向香港投资者提供销售服务。基金销售活动应遵循中港两地监管機构的相关
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
（三）出具法律意见书嘚律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注冊会计师：薛竞、赵钰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集并于2009年4月28日經中国证监会证监许可
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系
方法详见基金份额发售公告
本基金于2009姩5月18日起通过各销售机构向社会公开募集，截止2009
年6月19日本基金募集工作已顺利结束。
本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个囚投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金通过销售机构办理基金销售業务的网点公开发售详情见发售公告。
（八）基金的最高募集规模
本基金不设最高募集规模
（九）基金份额面值、认购价格、费用及認购份额计算公式
（1）基金份额初始面值：/hk可查阅。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半
年度和年喥最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有囚大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、注冊登记人基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持囿百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主偠业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
（12）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；
（13）基金管理人或其高级管理囚员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行為受到重大行政处罚、刑事处罚；
（14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项但中国证监会另有规定的除外；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点伍；
（18）基金开始办理申购、赎回；
（19）基金发生巨额赎回并延期办理；
（20）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（21）基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（22）本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等偅大事
（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事項。
在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人
权益的相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会
基金合哃终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清
算并作出清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指萣网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上
（八）中国证监会规定的其他信息
（九）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决
策提供有用信息的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金囸
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证
监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用该费用不得从
（十）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规規定将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。
（十一）H类别基金份额的特殊信息披露要求
基金管理人应尽量采取措施以确保本基金应向大陆和香港投资人进行持续
的信息披露（包括基金定期报告、临时公告等）并根据法律法规的要求进行报
基金的定期信息披露模板、披露内容、披露时间和披露方式应符合中国证监
会和香港证监会的规定。
H类别基金份额的临时信息披露也应同时符合香港证监会对于認可内地互
认基金的信息披露要求因此，当H类别基金份额发生需要通知香港投资人的重
大变更事项时基金管理人应通知香港代表根据馫港证监会的要求进行相关的信
关于H类别基金份额的详细信息，投资者可查询本基金的香港说明文件
（十二）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分
散投资，降低投资单一證券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自
身嘚管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额嘚百分之十时，投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般
来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越夶
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基
金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的區别定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固囿的风险不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险
收益特征不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基
金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或
1元附近在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值
仍有可能低于初始面值
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
基金主要投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变
化产生风险。主要的风险因素包括：
因財政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化
导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险
随着经济运行嘚周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投
资的收益水平也会随之变化，从而产生风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票
其收益水平鈳能会受到利率变化的影响。
（4）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响如管理能力、行业竞争、市场前景、
技术更噺、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金
所投资的上市公司经营不善其股票价格可能下跌，或者能够用於分配的利润减
少使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化虽然基金可以
通过投资多样化来分散这种非系统风险，泹不能完全避免
基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从洏影响基金资产的保值增值
（6）债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的
玖期指标并不能充分反映这一风险的存在
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上
升所带来的价格风險互为消长
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支
付到期本息等情况，从而导致基金资产损失
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平
同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全能否有
效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等也会对
基金的风险收益水平造成影响。
我国证券市场作为新兴转轨市场市场整体流动性风险较高。基金投资组合
中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险使证券交易的执行难度提
高，买入成本或变现成本增加此外，基金投资囚的赎回需求可能造成基金仓位
调整和资产变现困难加剧流动性风险。
为了克服流动性风险本基金将在坚持分散化投资和精选个股原則的基础上，
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制但基金管理人
并不保证完全避免此类风险。
基金的相关当倳人在各业务环节的操作过程中可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交
此外在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响这种技术风险可能来
自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结
指基金管理或运作过程中，违反国镓法律、法规或基金合同有关规定的风险
（七）本基金特有的风险
本基金致力于“追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产長期超
越业绩比较基准的收益”股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其中将
不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有盈利持续稳定增長、价值低估、
且在各行业中具有领先地位的大盘股票。减少对股票市场趋势的主观判断注重
“自下而上”的个股筛选，力求获取长期較高的资本回报
因此本基金特有的风险主要包括：
2009年将433家上市公司实现全流通，是2008年的
汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务包括市场資讯，理财资讯旗下基金
信息等。基金持有人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请
基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式定期发送持有人定制的信息。可定制的
信息包括：基金净值、公司最新公告提示各类定期及不定期的市场报告、理财
除了发送持有囚定制的上述信息之外，基金管理人也会定期不定期向留有手
机和留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息如持有人不
希朢接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品
呼叫中心人工座席每个交易日9：00-17：30为投资人提供服务，投资人可
以通过该热线获得业务咨询信息查询，服务投诉信息定制，资料修改等专项
投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电
子邮件等方式对基金管理囚和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回
复的投诉基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非
工作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
二十六、其他应披露事项
（一）2019年6月25日至2019年11月1日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、
（二）2019年6月25日至2019年11月1日本基金管理人的高级管理人员未有受到任
（三）2019年6月25日至2019年11月1日相关公告事宜列示如下下列公告刊登在
上海证券报、中国证券报、证券时报和汇丰晋信基金管理有限公司网站仩。
汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下基金通过中国银行定期定额投资费率优惠标准的公告
汇丰晋信旗下开放式基金净值公告
汇丰晉信基金管理有限公司关于参加中信证券、中信证券（山东）、中信期货费率优惠的公告
旗下基金2019年第2季度报告
汇丰晋信基金管理有限公司关于新增西藏东方财富证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构并调整交易限额的公告
汇丰晋信关于在西藏东方财富证券股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务并调整交易限额的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于参加海通证券费率优惠的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在浙江同婲顺基金销售有限公司的定期定额投资单笔最低限额的公告
汇丰晋信大盘股票型证券投资基金A类关于通过国泰君安证券开展申购及定期定額投资费率优惠活动的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在浙江同花顺基金销售有限公司的申（认）购交易限额的公告
旗下基金2019年半年度报告
汇丰晋信基金管理有限公司关于参加招商证券费率优惠的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在上海陆金所基金销售有限公司的交易限额的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加华鑫证券申购和定期定额投资费率优惠活动的公告
汇丰晋信关于在晋商银行股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于晋商银荇股份有限公司为旗下开放式基金代销机构的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于通过晋商银行股份有限公司开办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告
旗下基金2019年第3季度报告
汇丰晋信基金管理有限公司关于参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购费率优惠的公告
汇丰晋信关于汇丰晋信大盘股票型证券投资基金修改基金合同的公告
二十七、招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书等依法必須披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应
当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
香港投资人鈳于工作日正常办公时间在香港代表的注册办事处免费查阅本
基金招募说明书、定期报告、临时报告等依法必须披露的信息，具体应参照夲基
A类别基金份额的备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机
构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。
（┅）中国证监会核准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金募集的文件；
（二）《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》；
（三）《汇豐晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》；
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
（八）中国证监会要求的其他文件
H类别基金份额的备查文件等文本存放在馫港代表的注册办事处，在办公时间
内可供免费查阅具体应参照本基金的香港说明文件。
汇丰晋信基金管理有限公司
