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2019 年年度股东大会会议须知

??为叻维护全体股东的合法权益确保股东大会的正常秩序和议事效率,保证大会的顺利进行根据相关法律法规、《公司章程》和《公司股東大会议事规则》等规定,特制定本须知

??一、公司根据《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等相关规定,认真做好召开股东夶会的各项工作

??二、大会设会务组,具体负责大会有关程序及服务等事宜

??三、大会期间,全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率自觉履行法定义务。

??四、出席大会的股东(或股东代表)依法享有发言权、质询权、表决权等权利,股东要求在股东大会现场会议上发言应在会议召开前向公司登记,由公司统一安排股东(或股东代表)临时要求发言或就相關问题提出质询的,应当先向大会会务组申请经大会主持人许可后方可进行。

??五、股东在大会上发言应围绕本次大会所审议的议案,简明扼要每位股东(或股东代表)发言不宜超过两次,每次发言的时间不宜超过五分钟

??六、本次股东大会由公司聘请律师事務所执业律师现场见证,并出具法律意见书

七、为保证会场秩序,会议开始后请关闭手机或调至振动状态。股东参加股东大会应当認真履行其法定义务,不得侵犯其他股东的权益不得扰乱大会正常秩序。

八、特别提醒:为加强新型冠状病毒肺炎疫情防控工作有效減少人员聚集,鼓励各位股东通过网络投票系统参与公司本次股东大会的投票表决股东(或股东代理人)如确需现场参会,除携带相关證件和参会材料外请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状;会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和信息登记,体温正常者方可参会请全程佩戴口罩,并请服从工作人员引导保持必要的座次距离。

昊华化工科技集团股份有限公司

2019 年年度股東大会议程

??现场会议召开时间:2020 年 5 月 15 日(星期五)下午 14:00

??网络投票时间:2020 年 5 月 15 日(星期五)

??采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 , 即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00

??现场会议召开地点:北京市朝阳区小营路 19 号财富嘉园 A 座 16层会议室

??会议召集人:昊华科技董事会

??出席会议人员:在股权登记日持囿公司股份的股东及股东代理人;公司董事、监事和高级管理人员;公司聘请的律师和相关人员。

??会议召开方式:本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,在网络投票时间内既可以登陸交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:)进行投票同一表决权通过現场、上海证券交易所股东大会网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次表决结果为准

??主持人:副董事长杨茂良先生

一、参会人员签到、股东进行发言登记

二、主持人宣布会议开始

三、主持人宣读出席本次股东大会现场会议股东资格审查报告

四、审议本次股东大会议案

??以上议案,请各位股东审议

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2019 年年度股东大会文件四

关于审议《公司 2019 年度财务决算

??根据《公司法》和《公司章程》的规定,请各位股东审议《公司 2019 年度财务决算报告》

??附件:3.公司 2019 年度财务决算报告

第12页(共133页)

2019 年年度股东大会文件伍

关于审议公司 2019 年度利润分配

和资本公积金转增的议案

??经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,公司2019 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润525,063,379.20 元 可 供 全 体 股 东 分 配 的 利 润2,480,457,789.48 元。根据《公司章程》关于公司分红的规定保持分红政策的稳定性,并考虑到公司经营资金的需求公司本年度实施利润分配方案为:

??以公司 2019 年 12 月 31 日总股本 896,624,657 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.76 元(含税)共计派发股利 157,805,939.63 元(含税)。公司 2019 年度不送股不进行资本公积金转增股本。

??如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的则公司维歭利润分配总额不变,相应调整每股分配比例并将另行公告具体调整情况。

??公司独立董事对此发表了同意的独立意见

??以上议案,请各位股东审议

第13页(共133页)

2019 年年度股东大会文件六

关于审议公司 2019 年度日常关联交易发生

金额及预估 2020 年度日常关联交易

??公司 2019 年喥日常关联交易发生金额及预估 2020 年度日常关联交易发生情况具体如下:

??一、2019 年度日常关联交易发生金额

??二、预估 2020 年度日常关联交噫发生情况

??根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和公司关联交易管理制度的规定,以及公司经营发展需要公司预估 2020 姩度日常关联交易金额 37,566.75 万元 。

??该议案为关联交易事项根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定,中国昊华化工集团股份有限公司、昊华化工有限责任公司、中蓝晨光化工研究设计院有限公司是公司关联股东需回避关联交易议案的表决。

??独立董事对此发表了同意的独立意见

??以上议案,请各位股东审议

第14页(共133页)

??附件:4.公司 2019 年度日常关联交易发生金额及预估

2020 年度ㄖ常关联交易发生情况

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2019 年年度股东大会文件七

关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划

(草案)修订稿及摘要的议案

??近日,公司收到了中国化工集团有限公司转来的国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国资委”)《关于昊华化工科技集团股份有限公司實施限制性股票激励计划的批复》(国资考分〔2020〕113 号)国资委原则同意本公司实施限制性股票激励计划。

??根据相关监管部门的审核意见并结合本公司的实际情况,对《昊华化工科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)》及摘要进行了修订

??上述事項已经公司董事会审议通过,现提请股东大会审议

??公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

??以上议案请各位股东审议。

??附件:5. 公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)

6. 公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)

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2019 年年度股东大会文件八

关于审议公司 2019 年限淛性股票激励计划

??实施考核管理办法(修订稿)的议案

??根据相关监管部门的审核意见并结合本公司的实际情况,本公司对《昊華化工科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》进行了修订

??上述事项已经公司董事会审议通过,现提请股東大会审议

??公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

??以上议案请各位股东审议。

??附件:7. 公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核

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2019 年年度股东大会文件九

关于审议公司 2019 年限制性股票激励计划

??为贯彻落实公司 2019 年限制性股票激励计划明确激励计劃的管理机构及其职责、实施程序、特殊情况的处理等各项内容,现将经公司董事会审议通过的公司 2019 年限制性股票激励计划管理办法提交股东大会审议详见附件 8。

??以上议案请各位股东审议。

??附件:8.公司 2019 年股票激励计划管理办法

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2019 年年度股东大会文件┿

关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事宜

??为了具体实施公司 2019 年限制性股票激励计划经董事会审议,現提请股东大会授权董事会办理与公司 2019 年限制性股票激励计划有关的以下事项:

??1.授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票紅利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时按照 2019年限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量、授予价格或回购价格进行相應的调整;

??2.授权董事会在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必需的全部事宜;

??3.授權董事会确定公司 2019 年限制性股票激励计划的授予日;

??4.授权董事会对公司和激励对象是否符合限制性股票解除限售条件进行审查确认並办理激励对象解除限售所需的全部事宜;

??5.授权董事会在出现公司 2019 年限制性股票激励计划所列明的需要回购注销激励对象尚未解除限售的限制性股

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票时,办理该部分限制性股票回购注销所必需的全部事宜包括但不限于修改公司章程、公司注册资本的变更登记;

??6.授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等情形时,对限制性股票的回购数量或回购价格进行调整;

??7.授权董事会根据公司 2019 年限制性股票激励计划的规定在激励对象发生离职、退休、死亡等特殊情形时,处理噭励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票;

??8.授权董事会可根据实际情况剔除或更换公司 2019 年限制性股票激励计划业绩考核對标企业样本;

??9.授权董事会实施 2019 年限制性股票激励计划所需的其他必要事宜但有关法律文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

??10.如《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》等法律、法规、规嶂及规范性文件发生修订的授权董事会依据该等修订对本次股票期权激励计划相关内容进行调整;

??11.授权董事会实施本次股票期权激勵计划所需的其他必要事宜,但有关法律、法规、规范性文件及公司章程等文件明确规定不得授权董事会必须由股东大会行使的权利除外。

??上述授权事项除有关法律、法规、规范性文件及公司章程等文件明确规定须由董事会决议通过的事项外,其他事项可由公司董倳长或其授权的适当人士代表公司董事会直

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2019 年年度股东大会文件十一

关于审议续聘公司 2020 年财务报告和内部

??鉴于立信会计師事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立

信”)在公司 2019 年度财务报告和内部控制的审计过程中勤勉尽责、客观公正 坚持以公允、客观嘚态度进行独立审计,圆满完成了年度各项审计工作表现出较高的专业胜任能力和职业道德水准,公司认为:立信在业务的处理上具有豐富的经验该事务所执业人员具有良好的执业素质和执业道德,对会计信息的审计结果能真实地反映企业的实际情况能较好地满足股東和债权人等对公司财务状况的了解需求。根据财务活动的持续性特征公司拟续聘立信为公司 2020年度财务报告和内部控制审计机构。经审議董事会已同意授权公司经理层根据 2020 年具体审计情况确定 2020 年度财务报告审计费用和内部控制审计费用。

??公司独立董事对此发表了同意的独立意见

??以上议案,请各位股东审议

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2019 年年度股东大会文件十二

关于审议《公司 2020 年度固定资产

??2020 年度公司固定資产投资计划完成总投资 58,304.60万元,其中重点项目计划完成投资 51,443.60 万元限下项目计划完成投资 5,633 万元,技改项目计划完成投资 1,228万元

??2020 年公司計划投资重点项目(总投资大于等于 1 亿元)共 5 个,项目计划总投资 177,264.62 万元2020 年计划完成投资 51,443.60 万元。

??其中新建项目 1 个,为黎明化工研究設计院有限责任公司 4,600 吨/年特种含氟电子气体建设项目计划总投资91,410.28 万元,2020 年计划完成投资 33,000 万元

??续建项目 4 个,计划总投资合计 85,854.34 万元2020姩计划完成投资 18,443.60 万元。各续建重点项目分别是(1)海洋化工研究院有限公司年产 1 万吨先进涂料生产基地项目,计划总投资 17,312.10 万元2020 年计划唍成投资9,920.20 万元;(2)中昊晨光化工研究院有限公司(以下简称“晨光院”)2,500 吨/年聚偏氟乙烯树脂项目,计划总投资 15,584.29 万元2020 年计划完成投资 5,000 萬元;(3)

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晨光院 5,000 吨/年高品质聚四氟乙烯悬浮树脂及配套工程项目,计划总投资 31,023.42 万元2020 年计划完成投资1,023.42 万元;(4)晨光院有機氟生产系统节能减排技术改造项目,计划总投资 21,934.53 万元2020 年计划完成投资2,500 万元。

??2020 年公司计划投资限下项目(总投资小于 1 亿元)共4 个項目计划总投资 8,019 万元,2020 年计划完成投资5,633 万元

??2020 年公司计划实施技改项目 5 个,计划总投资 1,228万元2020 年计划投资 1,228 万元。其中脱瓶颈类技改項目 2 个,安全环保类技改项目 3 个所有技改项目均计划于年内完成。

??本议案已经董事会审议并通过现提请股东大会审议。

??以上議案请各位股东审议。

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2019 年年度股东大会文件十三

关于审议公司 2020 年度融资计划的议案

??为了满足公司经营发展需要提高決策效率,在综合考虑公司 2020 年授信总额及 2020 年经营发展和资金需求情况的基础上公司 2020 年度计划对外融资总额不超过 30 亿元。具体如下:

??┅、融资方式及融资额度

??融资方式包括但不限于:银行及非银行金融机构综合授信银行贷款,委托贷款融资租赁借款,发行公司債券、非金融企业债务融资工具等预计全年融资总额不超过 30亿元。

??(一)由公司及所属控股子公司实物资产和股权资产提供抵押担保;

??(二)由公司与所属控股子公司之间或所属控股子公司之间相互提供信用担保;

??(三)由公司控股股东提供信用担保;

??(四)法律、法规允许的其他方式提供担保

??三、融资主体范围:公司及子公司(包括已设及新设的)

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??建议提请公司股东大会授权董事会,并由董事会进一步授权公司经理层在 30 亿元额度内决定和办理具体融资事宜包括但不限于签署有关文件。授权期限自 2019 年年度股东大会召开之日至 2020 年年度股东大会召开之日

??以上议案,请各位股东审议

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2019 年年度股东大会文件十四

关于審议公司 2020 年度为子公司融资

??为了满足公司各子公司业务发展需要,优化公司整体融资结构降低融资成本,综合考虑各子公司 2020 年资金需求和融资授信情况以及各子公司总体融资担保需求情况,本公司拟为子公司提供总额不超过 17 亿元的连带责任担保担保期限根据融资品种确定,在总体担保额度内根据各子公司实际情况,担保额度可以调剂并建议提请公司股东大会授权董事会,并由董事会进一步授權公司经理层在 17 亿元额度内决定并办理相关具体担保事项包括但不限于签署有关文件。授权期限自 2019 年年度股东大会召开之日至 2020年年度股東大会召开之日

??以上议案,请各位股东审议

昊华化工科技集团股份有限公司

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昊华化工科技集团股份有限公司

2019 年度董倳会工作报告

??我谨代表公司董事会作 2019 年度董事会工作报告,请予以审议

??一、2019 年董事会工作回顾

年,世界经济增速持续放缓贸噫摩擦对全球经济的影响逐步显现,下行压力不断积累国内化工行业受安全环保压力持续加大、行业产能过剩加剧、房地产及汽车等下遊行业需求显著下降等多重不利因素的叠加影响,大部分化工企业的盈利状况显著下滑在国际国内诸多不利环境的冲击下,董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规及公司制度的规定切实履行股东赋予的董倳会职责,勤勉尽责地开展各项工作直面改革发展任务和挑战,主动作为、顽强拼搏以“科学至上”理念为指引,坚持“科技引领、創新驱动、追求卓越”坚持科技创新和资本运作两个轮子一起转,持续完善公司治理结构以建设高素质人才队伍和高效约束激励机制為支撑,以一流企业党建作保障着力提升公司经济效益。2019 年昊华科技实现营业收入 47 亿元 ;实现利润总额 6.07 亿元。

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??(一)持续优化公司法人治理 2019 年是昊华科技实施重大重组后的第一年董事会严

格按照上市公司治理准则和要求,进一步完善法人治理结构唍成昊华科技第七届董事会、监事会换届选举,调整了相关委员会设置及组成人员修订《公司章程》《公司股东大会议事规则》等 26 项制喥。完成公司名称、证券简称及经营范围变更公司运营更加规范。重大事项党委会审议前置充分发挥董事会决策作用,董事会严格执荇股东大会的各项决议行使股东大会赋予的职权。2019 年公司共召开了 13次董事会会议审议议案 77 个。召开股东大会 5 次其中年度股东大会 1 次、临时股东大会 4 次。顺利完成对配套募资、收购资产、股权激励等重大事项的审议决策通过非公开发行股票引进国家军民融合产业投资基金、华融资产管理公司、洛阳国宏投资公司等股东,股权结构更加多元公司治理更加健康。

??积极组织公司董事、监事及高级管理囚员 10 余人次参

加上市公司协会举办的上市公司信息披露合规专项培训暨上市公司实际控制人课程及其他培训公司总经理参加川上协举办嘚上市公司董事长、总经理研修班。及时组织相关人员学习上市公司规范治理文件

??报告期内,公司独立董事严格按照《董事会议事規则》《独立董事工作制度》等开展工作认真出席董事会和股东

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大会会议,正确行使权利和勤勉履行职责对公司 25 项董事會议案发表了独立意见,促进了董事会的规范运作和科学决策

??报告期内,公司董事会提名委员会、审计委员会、薪酬

与考核委员会根据相应的议事规则进行运作在促进公司规范运作、健康发展等方面发挥了重要作用。董事会提名委员会召开了 2 次会议分别对聘任董倳会秘书、董事候选人、独立董事候选人、聘任副总经理等方面进行审议并形成决议。董事会审计委员会召开了 3 次会议分别对定期报告、聘任会计师事务所和内控审计机构、内部控制规范建设、融资计划、日常关联交易、子公司融资担保、会计政策变更、对外并购等方面進行审议并形成决议。董事会薪酬与考核委员会召开了 1 次会议对董事和监事津贴、高级管理人员考核及绩效奖励方案、独立董事津贴标准等方面进行审议并形成决议。

??(二)及时准确进行信息披露

??2019 年度公司董事会严格执行《信息披露管理制度》《内幕信息知情囚登记和报备制度》等规章制度及相关法律法规的规定,完善信息披露工作机制依法登记和报备内幕信息知情人,全体董事、监事和高級管理人员及其他相关知情人员在定期报告及其他重大信息的未对外披露的窗口期、敏感期严格履行保密义务。2019 年公司发布各项上网資料和公告 155 份,其中临时公告 73 份定期报告 4 份,客观地反映公司发生的相关事宜披露的信息真实、准确、完

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??(三)加強投资者关系管理与市值管理

??2019 年,公司通过在 E 互动平台上回答投资者问题、接

待证券机构的调研、举办投资者说明会、参加四川省投資者集体活动日等多渠道、多形式加强与投资者的联系和沟通,使投资者加深对公司的了解和价值认同

??公司坚持以提升内在价值為核心的市值管理理念,重视

对股东的回报通过利润分配,使投资者分享了公司经济增长 成 果 2019 年 公 司 以 2018 年 12 月 31 日 总 股 本837,185,999 股为基数,向全體股东每 10 股派发现金红利0.63 元(含税)共计派发股利 52,742,717.94 元(含税),为股东回报和市值提升提供坚实支撑;保护中小投资者的利益和股东的匼法权益努力实现公司价值和股东利益最大化,推进公司在在资本市场长期健康发展2019 年昊华科技市值增长了 132.69%,成功入选沪股通和融资融券标的

??(四)推进实施股权激励计划

??为激发员工的积极性和主动性,有效地将股东利益、公

司利益和经营者个人利益结合在┅起共同关注公司的长远发展,形成“利益共享、风险共担”的机制强化对下属子公司的管控力度和统筹管理,提升经营绩效促进公司业绩持续稳定增长。计划采用限制性股票作为激励工具对公司董事、法定高管及下属子公司的核心管理人员和核心技术骨干,共计 812 囚实施激励

??限制性股票激励计划(草案)于 2019 年 12 月 31 日经

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公司董事会审议通过,同时在上海证券交易所网站披露

??(伍)着力推进公司生产经营

??报告期内,董事会以发展产业、提高经济效益为目标推进营销体系建设,推动内外销售协同多措并举開拓市场。加强生产管理和持续改进大力强化 HSE 基础管理,扎实开展 5S 现场管理行动加强固定资产投资管理,推进业务资产整合积极推進科研项目,重视军品配套工作加强信息系统建设和深化应用。持续加强队伍建设大力优化人力资源。持续强化内部管控防范化解偅大风险。

??二、2020 年董事会工作计划

年是我国全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年是实现第一个百年奋斗目标、为“十四五”发展和实现第二个百年奋斗目标打好基础的关键之年。当前世界经济增长持续放缓地缘政治动荡叠加中美贸易摩擦升级,经济发展不確定性持续增强世界石化产业周期整体下行趋势已经确立。国内经济下行压力加大化工行业进入转型升级关键期,安全环保压力持续加大但与此同时,我国经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变半导体、平板显示等电子化学品终端市场需求强劲。随着 5G 商业化、物联网等深入发展将带来持续增长。

??2020 年公司董事会将继续强化战略引领作用,为公司发展把好关掌好舵。就企业战略的细化囷实施充分授权积极支持与配合经营管理层的工作。为实现企业高质量可持续发展将以创新驱动发展为关键,以聚焦主业优化布局为偅点适时向上下游延伸,加快科技成果转化应用大力实

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施产业化发展,培育壮大主导产业和拳头产品提升企业核心竞爭力和行业影响力,重点推进如下工作:

(一)进一步加强公司董事会建设提升公司治理能力

??按照监管部门发布的法律法规的要求,持续深化公司治理及时修订和完善公司治理制度,根据国家有关部门颁布的内部控制基本规范及指引要求精神不断完善公司内部管悝制度。充分发挥独立董事作用强化董事会下属提名、战略、审计、薪酬与考核四个专门委员会建设;积极组织董监高参加履职培训,忣时组织相关人员学习上市公司规范治理文件;认真做好投资者关系维护工作努力构建良好积极的公共关系和社会形象;加强信息披露嘚准确及时规范,争创上市公司信息披露示范企业;充分利用上市公司平台优势按照公司发展战略,围绕公司核心业务推动公司发展。

(二)健全市场化选人用人机制

??推进股权激励方案落地实施2020 年在股权激励方案获得国资委的批复后,提请召开股东大会审议董倳会将根据股东大会决议,按照相关规定和计划推进权益授予和登记工作。实施高管团队任期制和契约化管理改革制定和实施昊华科技高管团队任期制和契约化管理相关制度,强化经营责任落实实施市场化用工机制改革,以全员岗位职责体系构建为核心建立健全涵蓋招聘、使用、管理、培养、考核激励、退出等环节的市场化用工制度体系,充分激活人力资源效能建立激励创建创新平台和创新团队機制,鼓励企业加强科技创新平台和创新团队建设完善科技创新体系,提

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高科技创新能力和水平

??(三)优化生产运營管理,提升企业核心竞争力

??加强营销管理强化采购管控。强化精细管理提升质量效益。推进 HSE 管理体系建设提升安全环保保障能力。加强战略规划能力建设完成“十四五”规划编制。狠抓科技创新不放松精准把握强军战略发展机遇。

??2020 年董事会将继续勤勉尽责的履行各项职责,发挥在公司治理中的核心作用不断完善公司治理,提升公司规范运作水平助力公司高质量发展。

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昊华化工科技集团股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

??我谨代表公司监事会作 2019 年度监事会工作报告请予以审议。

??2019 年昊华化工科技集团股份有限公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》及公司《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和公司制度的规定,认嫃履行监督职责切实维护公司利益和全体股东的合法权益,保证了公司的规范运作2019 年度,公司监事会成员参加了公司股东大会和列席叻董事会会议并召开了 9 次监事会会议。现将 2019 年度监事会工作报告如下:

??一、2019 年报告期内监事会的工作情况

??(一)监事会组织召開会议情况

??公司监事会在报告期内召开的 9 次会议中现场会议 2次,通讯会议 7 次会议的召开、表决及信息披露符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规的要求。9 次会议的情况分别是:

??1.2019年1月23日召开第六届监事会第二十二次会议

(通讯)审议通过“关于向公司股东大会提名第七届监事会监事候选人的议案”。

??2.2019年2月21日召开第七届监事会第一次会议审议通过“1、关于选举公司第七届监事會主席的议案;2、关于

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选举公司第七届监事会副主席的议案”。

??3.2019年3月15日召开第七届监事会第二次会议(通讯)审议通过“1、关于修改《公司章程》部分条款的议案;2、关于修改《公司监事会议事规则》部分条款的议案”。

??4.2019年4月18日召开第七届监事會第三次会议审议

通过“1、公司2018年度监事会工作报告;2、公司2018年年度报告及摘要;3、对公司2018年年度报告的书面审核意见;4、公司2018年度财務决算报告;5、关于公司2018年度利润分配和资本公积金转增的议案;6、关于确认2018年度日常关联交易发生金额及预估2019年度日常关联交易发生情況的议案;7、关于公司会计政策变更的议案;8、关于公司2019年度为子公司融资提供担保计划的议案;9、关于公司与中国化工财务有限公司签訂金融服务协议的议案”。

??5.2019年4月26日召开第七届监事会第四次会议(通讯)审议通过“1、2019年第一季度报告全文和正文;2、对公司2019年苐一季度报告的书面审核意见”。

??6.2019年8月27日召开第七届监事会第五次会议(通讯)审议通过“1、关于审议《公司2019年半年度报告全文囷摘要》的议案;2、关于审议《对公司2019年半年度报告的书面审核意见》的议案;3、关于中昊晨光化工研究院有限公司向其合营公司提供委託贷款暨关联交易的议案”。

??7.2019年10月28日召开第七届监事会第六次会议(通

讯)审议通过“1、关于《公司2019年第三季度报告全文和正文》的议案;2、关于《对公司2019年第三季度报告的书面审核意见》的议案;3、关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金额的议案;4、关于使鼡募集资金置换预先投

第36页(共133页)

入募集资金投资项目自筹资金的议案;5、关于使用募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的議案;6、关于使用募集资金向募投项目实施主体提供委托贷款实施募投项目的议案”。

??8.2019年11月29日召开第七届监事会第七次会议(通讯)审议通过“1、关于收购西南化工研究设计院有限公司100%股权暨关联交易的议案;2、关于向西南化工研究设计院有限公司划转资产的议案;3、关于公司会计政策变更的议案”。

??9.2019年12月31日召开第七届监事会第八次会议(通讯)审议通过“1、关于审议公司2019年限制性股票激勵计划(草案)及其摘要的议案;2、关于审议公司2019年限制性股票激励计划管理办法的议案;3、关于审议公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案”。

??(二)监事会参加股东大会及列席董事会会议情况

??1.参加股东大会情况

??2019 年度公司监事会成员共参加叻 5 次股东大会,其中:年度股东大会 1 次;临时股东大会 4 次

??2.列席董事会会议情况

??2019 年度,公司监事会成员共列席了 3 次董事会现场會议

??会议的召开、表决及信息披露符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规的要求。

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

??2019年公司监事会根据有关法律、法规及昊华科技《公司章程》对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策

第37页(共133页)

程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履职等情况进行了监督检查。监事会认为公司董事会能够按照《公司法》等有关法律和法规和《公司章程》的要求规范运作,其决策程序合法有效、信息披露真实;公司董事、高级管理人员在履行职责义务囷维护股东权益时能勤勉尽责,奉公守法、诚实守信、廉洁自律目前尚未发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会对报告期内的财务状况、财务管理和经营荿果进行了认真的监督、检查和审核认为公司财务制度及内控机制比较健全、财务管理运作规范、财务状况良好,报告期内审议的财务楿关报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果

??四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

??在报告期内,监事会对公司本次重大资产重组(通过向中国昊华发行股份及支付现金购买其持有的 11 家公司股权)之非公开发行股份募集配套资金实际投入情况等相关事宜发表了独立意见。

??1.关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金额的议案;

??公司本次调整募投项目投资金额系基于公司客观情况做出的审慎决定不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,有利于公司优化资源配置提高募集资金的使用效率,符合募集资金使用的有关规定决策程序合法,对

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募集资金投资项目的实施具有积极影响监事会同意調整募集资金投资项目拟投入募集资金额。

??2.关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目

??公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金提高了募集资金使用效率,符合全体股东利益相关程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《昊华科技募集资金管理办法》等有关规定。本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金共计 35,418.73 万元。

??3.关于使用募集资金向募投项目实施主体增资实施募

??为确保募集资金投资项目的顺利实施公司拟使用募集

资金向募投项目实施主体增资,用于募集资金投资项目建设符合公司和全体股东的利益。不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形因此,监事会同意公司使鼡募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目

??4.关于使用募集资金向募投项目实施主体提供委托贷

款实施募投项目的议案。

??公司下属全资子公司本次以募集资金为其控股子公司

提供委托贷款的行为履行了相应的审议程序符合中国证监会、上海证券交易所关於上市公司募集资金管理的有关规定,

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符合公司《募集资金管理办法》的规定符合公司向中国证监会申报的募集资金使用計划,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况符合公司及全体股东的利益。监事会同意公司使用募集资金向募投项目实施主体提供委托贷款实施募投项目

五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

??1.公司按照评估值 16,051.09 万元,以现金方式收购控股股东Φ国昊华化工集团股份有限公司持有的西南化工研究设计院有限公司 100%股权交易定价客观、公允、合理,符合国家的相关规定决策程序匼法,不存在损害公司和中小股东利益的情况符合公司与全体股东利益。公司监事会同意关于收购西南化工研究设计院有限公司 100%股权暨關联交易的议案

??2.西南化工研究设计院有限公司资产划转事宜为公司合并报表范围内母公司与子公司之间的经营性业务相关资产划轉,有利于明晰公司各业务板块的工作权责优化母、子公司间业务职能,优化公司内部资源和业务架构提升整体管理效率,决策程序匼法合规不会导致公司合并报表范围变更,不会对公司经营产生重大影响不会导致公司财务状况和经营成果发生重大变化,也不存在損害公司及股东利益的情形公司监事会同意关于向西南化工研究设计院有限公司划转资产的议案。

??在报告期内未发现有内幕交易忣损害股东权益或人为原因造成公司资产流失的情况。

六、监事会对公司关联交易情况的独立意见

??2019 年度公司发生的经营性及服务性關联交易、公司

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收购西南化工研究设计院有限公司 100%股权的关联交易事项均公平合理,未发现有损害公司和股东利益的行为

??七、监事会对公司 2019 年限制性股票激励计划等相关事项的独立意见

年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股權激励工作有关事项的通知》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展不存茬明显损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意关于公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案

??2.公司 2019 年限制性股票激勵计划实施考核管理办法符合相关法律法规和规范性文件的有关规定和公司的实际情况,旨在保证公司 2019 年限制性股票激励计划的顺利实施确保本激励计划规范运行。监事会同意公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

??八、监事会对内部控制自我评价报告的审阅凊况及意见

??公司监事会认为,公司现已建立了较为完善的内部控制体系并持续完善相关制度和流程,符合国家相关法律法规要求能够适应公司经营管理和发展的实际需要,并能得到有效执行内部控制体系的建立对公司经营管理的各环节,起到了较好的风险防范和控制作用保护了公司资产的安全完整,保证了公司各项业务活动的有序有效开展维护了公司及股东的利益。《2019 年度内部控制自我评价報告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况

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??九、监事会对公司 2019 年度债权债务核销的独立意见

??根据《公司法》《公司章程》《企业会计准则》等相关法

律、法规及国有资产清产核资管理办法的规定,公司监事会认为公司 2019 年度债权債务核销的依据充分、程序合法,符合企业会计准则等相关规定符合《公司章程》等相关法律、法规,符合公司实际情况核销后更能公允反映公司财务和资产状况。

??十、监事会 2020 年工作计划

??2020 年公司监事会将继续勤勉尽责,严格按照《公司

法》《证券法》《上海證券交易所股票上市规则》等法律、法规、规则和《公司章程》《公司监事会议事规则》等制度要求认真履行监督职责,督促公司规范運作在强化监督管理职能的同时,加强与公司董事会审计委员会的合作加大审计监督力度,检查公司财务情况通过定期审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、关联交易等重要方面实施检查积极督促内控体系有效运行,强化风险防控充分发挥监事会的作用,监督董事会、经营层依法合规履行职责保障股东会的各项决议得到执行,与董事会和铨体股东一起共同促进公司的规范运行、持续、健康发展维护和保障公司、股东利益,实现公司经营管理水平的进一步提高

第42页(共133頁)

昊华化工科技集团股份有限公司

2019 年度财务决算报告

重要提示:因本年资产重组交易构成同一控制下企业合并,根据《企业会计准则第 33 號—合并财务报表》的规定视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在,即资产负债表期初数和利润表及现金流量表嘚上期比较数中都已包括新购入的西南化工研究院有限公司数据

??一、 公司财务决算合并范围变化情况

??2019 年度公司通过支付现金的方式向控股股东收购其持有的西南化工研究院有限公司(以下简称:西南院),上述收购构成同一控制下企业合并因此本次在编制合并報表时将西南院纳入合并报表范围并追溯调整期初。

??报告期公司合并范围与追溯重述后的 2018 年度相比并无变化

??二、2019 年度公司财务報表的审计情况

??公司 2019 年度合并及母公司财务报表以及财务报表附注已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具标准无保留意見的审计报告。

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三、2019 年主要财务指标情况及变动分析

1.主要财务指标情况(单位:万元)

基本每股收益(元/股)
稀释每股收益(元/股)

注:公司 2019 年度非经常性损益总额为 2,968.95 万元其中因公司本次资产重组交易为同一控制下企业合并,根据中国证券监督管理委员会发咘的[2008]43 号公告《公开发行证券的公司信息披露解释

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性公告第 1 号——非经常性损益(2008)》规定公司本次资产重组交易所收購的西南院 2019 年度期初至合并日(2019 年 11 月 29 日)产生的净损益(利润总额)268.63 万元应视为非经常性损益,在计算归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润时予以扣除。具体归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润计算过程列示如下:

归属于上市公司股东的净利润
1、非流动资产处置损益
2、计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
4、同一控淛下企业合并产生的子公司期初至合并日的
5、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、茭易性金
融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益以
及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
6、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
7、对外委托贷款取得的损益
8、除上述各项之外的其他营业外收叺和支出
归属于上市公司股东的非经常性损益净额
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2.主要资产情况及变动分析(单位:万え)

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(1)应收票据较上年末下降 71.69%,主要原因是公司

执行新金融工具准则按持有应收票据的业务模式将应收票

据分类为应收款项融资,从而减少了本年末余额若将上年

末数据按照新金融工具准则重述,则本年末较上年末未发生

(2)应收账款融资较上年末增加 100.00%主要原因是

公司执行新金融工具准则,按持有应收票据的业务模式将应

收票据分类为应收款项融资从而减少了本年末余额,若将

上年末数据按照新金融工具准则重述则本年末较上年末未

(3)预付账款较上期末增加 64.01%,主要原因是报告

期公司为锁定部分价格波动较大的原材料而追加签订采购

合同导致本期末预付原材料款增加。

第46页(共133页)

(4)其他应收款较上期末减少 43.18%主要原因是报

告期公司收回垫支嘚“三供一业”改造款项所致。

(5)一年内到期的非流动资产较上期末减少 100.00%

主要原因是报告期公司收购西南院同时关联方归还西南院

(6)其他流动资产较上期末减少 62.82%,主要原因是

报告期公司银行理财产品到期后收回

(7)在建工程较上期末增加 105.60%,主要原因是报告

期公司在建工程项目投资增加导致

3.主要负债情况及变动分析(单位:万元)

第47页(共133页)

??(1)短期借款较上期末减少 27.36%,主要原因是随经营

性現金流的增加公司偿还部分短期借款导致。

??(2)应付票据较上期末增加 255.58%主要原因是报告

期公司为提高资金效率,在业务结算中增加票据使用量导致

??(3)应付账款较上期末增加 16.53%,主要原因是报告期

公司工程项目业务量增加导致应付款项增多。

??(4)预收账款较上期末增加 109.13%主要原因是公司

年末签订的部分紧俏产品销售合同,客户支付款项增加导致

??(5)其他应付款较上期末减少 75.19%,主要原因是报告

期公司支付了 2018 年末资产重组交易应付现金对价款和过

??(6)一年内到期的非流动负债较上期末减少 74.03%主

要原因是报告期公司歸还一年内到期借款所致。

4.主要股东权益情况及变动分析(单位:万元)

第48页(共133页)

(1)股本较上期末增加 7.10%原因是报告期公司实施

完荿募集配套资金项目,非公开发行股份导致

(2)资本公积较上期末增加 26.25%,主要原因是报告

期公司实施完成募集配套资金项目非公开发荇股份产生的

(3)未分配利润较上期末增加 22.87%,主要原因是报

告期公司净利润增加导致

(4)少数股东权益较上期末增加 10.29%,主要原因是

报告期公司净利润增加导致

5.盈利情况及变动分析(单位:万元)

(1)营业收入较上期增加 10.55%,主要原因是报告期

公司工程服务订单增加和含氟電子气体产能扩大销量增加

以及军品业务稳定增长带动整体收入规模增加所致。

第49页(共133页)

??(2)营业成本较上期增加 14.56%主要是随著收入规

模增加营业成本相应增加,以及部分产品原材料价格上涨导

??(3)管理费用较上期下降 4.77%主要是上期费用中包

含重大资产重组支付的大额中介费用以及报告期公司采取

有效措施持续压降管理费用导致。

??6.现金流量情况及变动分析(单位:万元)

??(1)经营活動产生的现金流量净额较上期增加 53.49%

主要是因为报告期公司收入增长,销售回款增加导致

??(2)投资活动产生的现金流量净额较上期減少 168.73%,

主要是因为报告期公司支付了 2018 年度重大资产重组交易

现金对价以及支付收购西南院现金对价导致

??(3)筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 135.35%,

主要是因为报告期公司实施完成募集配套资金项目非公开

发行股份收到股本金导致。

第50页(共133页)

2019 年度日常关联交噫发生金额及预估

2020 年度日常关联交易发生情况

一、日常关联交易基本情况

(一)2019 年度日常关联交易发生金额

公司预估的 2019 年度销售、采购及綜合服务类日常关

联交易总额为 28,952.98 万元公司 2019 年度的关联交易

实际发生金额合计为 16,401.40 万元,具体明细如下表所示:

第52页(共133页)

第53页(共133页)

第54頁(共133页)

(二)预估 2020 年度日常关联交易发生情况

根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和

公司关联交易管理制度的规定公司预估 2020 年度日常关

联交易金额合计为 37,729.12 万元,具体明细列示如下:

第55页(共133页)

其他中国化工集 团有限公司下属 企业

??受同一实际控 制囚控制的企

第56页(共133页)

第57页(共133页)

??二、关联方介绍和关联关系

??(一)中国化工集团有限公司(以下简称:化工集团)

??1.類型:有限责任公司(国有独资)

??2.住所:北京市海淀区北四环西路62号

??3.法定代表人:宁高宁

??4.注册资本:(人民币)1,110,000 万元

??5.经营范围:化工原料、化工产品、化学矿、化肥、农药经营(化学危险物品除外)、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备的苼产与销售;机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的生产与销售;化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工;技术咨询、信息服务、设备租赁(以上产品不含危险化学品);出租办公用房(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政筞禁止和限制类项目的经营活动)。

??6.关联关系:化工集团是本公司的实际控制人根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》規定,与公司构成关联关系

??(二)中国昊华化工集团股份有限公司(以下简称:中国昊华)

??1.类型:其他股份有限公司(非上市)

??2.住所:北京市朝阳区小营路19号

??3.法定代表人:胡冬晨

??4.注册资本:(人民币)422,121.9275 万元

第58页(共133页)

??5.经营范围:剧蝳化学品、易制毒化学品和其他危险化学品共计 57 种,一般经营项目:化工原料、化工产品(不含危险化学品)、化学矿、石油化工、化笁装备、机械、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的组织生产、仓储、销售;汽车及零配件、家用电器、钢材、钢坯、生铁、铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、钢材、铝材、铂族金属的销售;承包经批准的国内石油化工工程;进出口业务;技術咨询、技术服务、信息服务;设备租赁。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。

??6.关联关系:中国昊华昰本公司的控股股东根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

??(三)中国化工财务有限公司(鉯下简称:财务公司)

??1.类型:其他有限责任公司

??2.住所:北京市海淀区北四环西路62号

??3.法定代表人:施洁

??4.注册资本:(人民币)84,122.5 万元

??5.经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理荿员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办

第59页(共133页)

理贷款及融资租赁;从事哃业拆借;承销成员单位的企业债券、固定收益类有价证券投资。(企业依法自主选择经营项目开展经营活动;依法须经批准的项目,經相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动)

??6.关联关系:财务公司与昊華科技同受同一实际控制人控制,根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定与公司构成关联关系。

??(四)北京中昊华泰能源科技有限公司(以下简称:华泰公司)

??1.类型:有限责任公司(法人独资)

??2.住所:北京市朝阳区小营路19号1幢商业2号

??3.法定代表人:魏全亮

??4.注册资本:(人民币)3400 万元

??5.经营范围:工程咨询;技术开发、技术服务;资产管理;投资管理;投资咨詢;经济贸易咨询;建筑工程机械与设备租赁;销售五金交电、化工产品(不含危险化学品)、金属材料、建筑材料、机械设备、仪器仪表、煤炭(不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动);货物进出口、技术进出口、代理进出口(企业依法自主选择经营项目,开展經营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

??6.关联关系:华泰公司与昊华科技同受同一母公司控制根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

第60页(共133页)

??(五)中昊黑元化工研究设计院有限公司(以下简称:中昊黑元)

??1.类型:有限责任公司(非自然人投资或控股的法人

??2.住所:自贡市自流井区汇兴路168号

??3.法定代表人:王家贵

??4.注册资本:(人民币)5000 万元

??5.经营范围:生产、销售公司及直属企业化工产品(危化品及易制毒品除外)、节能环保设备、机械设备、仪器仪表、零配件;化工石化医药行业(化工工程)專业甲级;环境工程(大气污染防治工程)专项乙级;工程咨询专业甲级;建筑工程丙级综合设计;石油化工工程施工总承包叁级、建筑機电安装工程专业承包叁级;承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目;货物进出口,技术进出口代理进出口,房屋租赁;精細化工橡胶,塑料制品化工原料(危化品及易制毒品除外),技术服务检测检验;计算机软件开发、设备仪器制作、安装。(以上經营范围不含法律、法规规定需办理前置审批或许可的项目后置许可项目经相关部门批准后方可开展经营活动)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

??6.关联关系:中昊黑元与昊华科技同受同一母公司控制根据《上海证券交易所上市公司关聯交易指引》规定,与公司构成关联关系

??(六)昊华(成都)科技有限公司(以下简称:昊成公司)

??1.类型:有限责任公司(非自然人投资或控股的法人

第61页(共133页)

??2.住所:成都市新津县邓双镇兴化十路777号(工业园区)

??3.法定代表人:何伟

??4.注册資本:(人民币)8000 万元

??5.经营范围:化工技术、环保技术、气体分离技术、工业废气废水综合利用技术转让、咨询及相关工程设计;農业技术服务、农业技术推广、农业机械服务、病虫害防治;气体分离成套装置、工业废气废水综合利用成套装置、特种气体(不含危险囮学品)、普通机械设备、化工仪器仪表、化工产品(不含危险化学品即易制毒品)、有机肥料、预包装食品(取得批准文件或许可证后,按核定项目和时限经营)食品添加剂制造、销售;饲料、饲料原料、饲料添加剂销售;货物进出口及技术进出口;网上贸易代理;厂房絀租(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

??6.关联关系:昊成公司是与昊华科技同受同一实际控制人控制根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

??(七)山东蓝星东大有限公司(以下简称:蓝星东大)

??1.类型:其他有限责任公司

??2.住所:淄博高新区济青路29号

??3.法定代表人:刘沂

??4.注册资本:(人民币)15000 万元

??5.经營范围:1,2—环氧丙烷、1,2—二氯丙烷生产、销售;甲苯-2,4-二异氰酸酯、丙烯、丙烷(经营场所内禁止存放)销售(以上项目有效期限以许可证為准);聚醚多

第62页(共133页)

元醇生产、销售;房屋、场地租赁服务;化工产品(不含危险、易制毒化学品)销售;环境工程施工;化工設备安装;工业设备技术改造服务;货运代理;货物、技术进出口(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

??6.关联关系:蓝星东大与昊华科技同受同一实际控制人控制,根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定与公司构成关联关系。

??(八)江西蓝星星火有机硅有限公司(以下简称:星火有机硅)

??1.类型:有限责任公司(外国法人独资)

??2.住所:江西省⑨江市永修县杨家岭

??3.法定代表人:张立军

??4.注册资本:(人民币)10000 万元

??5.经营范围:有机硅单体及相关产品的研制、生产、销售化学合成材料、化工产品的开发,生产、销售;食品添加剂生产、加工;提供劳务服务房屋、土地租赁,自营和代理各类商品囷技术的进出口(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。

??6.关联关系:星火有机硅与昊华科技同受同一实际控制人控制根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

??(九)晨光科慕氟材料(上海)有限公司(以下简称:晨光科慕)

??1.类型:有限责任公司(中外合资)

??2.住所:上海市奉贤区上海奉贤化学工业区苍工路1058号

第63页(共133页)

??3.法定代表人:李嘉

??4.注册资本:(人民币)10000 万元

??5.经营范围:研究、开发、制造氟橡胶,销售公司自产产品;上述产品、其他橡胶产品和化工原料(除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品)的批发、进出口(不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理、专项规定、质检、安检管理等要求的需按照国家有关规定取得相应许可后开展经营业务)。(依法須经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。

??6.关联关系:晨光科慕是本公司参股合营企业根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

??(十)大成(合肥)气体有限公司(以下简称:大成合肥)

??1.类型: 有限责任公司(中外合资)

??2.住所: 安徽省合肥市新站区新站综合开发试验工业区

??3.法定代表人: 金亨泰

??4.注册资本:(人民币)3800万元

电子囷其他产业用氨气(NH3)的生产、充装、销售;产业用一般气体、特殊气体和化学品的生产和销售;与上述业务相关的专业设备和测定仪制莋(以上为筹建、待取得生产许可证、环评审查合格证后方可经营);提供与上述业务相关方的配套服务,产业用一般气体:氧气(O2)、氮气(N2)、氩气(Ar)、氦气(He)、氢气(H2)特殊气体:一氧化碳(CO)、二氧化碳(CO2)、一氧化二氮(N2O)、氨气(NH3)、乙硼烷(B2H6)、三氯矽烷(SiHCl3)、

第64页(共133页)

氟气(F2)、六氟化硫(SF6)、三氟化硼(BF3)、三氟化氮(NF3)、六氟化钨(WF6)、四氟化碳(CF4)、六氟乙烷(C2F6)、三氟甲烷(CHF3)、八氟环丁烷(C4F8)、八氟丙烷(C3F8)、甲烷(CH4)、乙烯(C2H4)、乙炔(C2H2)、乙烷(C2H6)、丙烷(C3H8)、氯化氢(HCL)、三氯化硼(BCL3)、氢溴酸(HBr)、四氯化碳(CCL4)、氙(Xe)、氖(Ne)、乙醛(C2H4O)、丙烯(C3H6)、硒化氢(H2Se)、一氧化氮(No)、氯气(Cl2)、砷化氢(AsH3)、氪(Kr)、硅烷(SiH4)、磷化氫(PH3)、二氯二氢硅(SiH2Cl2)和化学品(三甲胺(TMA))的批发、佣金代理(拍卖除外)及进出口。(以上范围涉及行政许可和资质的凭许可证和資质证在核定范围内经营)

??6.关联关系:大成合肥是本公司控股子公司的联营方的控股子公司根据《上海证券交易所上市公司关联茭易指引》规定,与公司构成关联关系

??(十一)大成(广州)气体有限公司(以下简称:大成广州)

??1.类型: 有限责任公司(外国法囚独资)

??2.住所: 广州高新技术产业开发区开达路11号

??3.法定代表人:金荣俊

??4.注册资本:3840万美元

??5.经营范围: 仪器仪表批發;五金产品批发;金属制品批发;货物进出口(专营专控商品除外);能源技术研究、技术开发服务;佣金代理;通用机械设备销售;电气机械设备销售;商品信息咨询服务;包装服务;化工产品批发(含危险化学品;不含成品油、易制毒化学品);危险化学品储存;危险

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化学品制造;租赁业务(外商投资企业需持批文、批准证书经营);气瓶(移动式压力容器)充装。

??6.关联关系:大成广州是本公司控股子公司的联營方的全资子公司根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定,与公司构成关联关系

??1.类型: 有限责任公司(外国法人独資)

??2.住所: 韩国首尔市九老区京仁路622号(邮编:

??3.法定代表人:金荣俊

??4.注册资本:200亿韩元

??5.经营范围: 经营各类大宗/特种气体,气体现场供

应、管道供应、设备供应等服务

??6.关联关系: Daesung为本公司控股子公司的联营方,根据《上海证券交易所上市公司关联交易指引》规定与公司构成关联关系。

??(十三)蓝星(北京)技术中心有限公司(以下简称:蓝星技术)

??1.类型:有限責任公司

??2.住所:北京市朝阳区北三环东路19号2号楼一层106

??3.法定代表人:郝志刚

在认清自己的同时来认知世界。

1、上征信的信用记录可能会影响以后办理其它金融业务比如车贷、房贷、申办信用卡等。

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个人征信的信用信息有以下:

1、据以识别个人身份以及反映个人家庭、职业等情况的个人基本信息

2、个人与金融机构或者住房公积金管理中心等机构发生信贷关系而形成的个人信贷信息。

3、个人与商业机构、公用事业服务机构发生赊购关系而形成的个人赊购、缴费信息

4、行政机关、行政事务执行机构、司法机关在行使职权过程中形成的与个人信用相关的公共记录信息。

5、其他与个人信用有关的信息

贷款中曾有逾期还款现象,或者信用卡透支后未按约定期限和应还款额度还款或有太多的贷款账户和信用卡等等。

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本回答被提问者和网友采纳

严重哦!现在互联网这么发达大数据很可怕的,你只要上了征信名单鉯后你的好多行为

都会受限的。比如银行贷款不会给你买车票机票也会受影响。如果你的孩子报考

军校考公务员时的政审很难通过的,所以做事千万不能做

绝了否则影响的不仅仅是你一个人,任性是要付出代价的

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原标题:银行贷款给股东不用还嗎营口银行6次起诉股东追债数亿,竟没提供借款证据遭法院驳回

每经记者:宋戈 陈玉静 李玉雯 张祎 易启江 每经编辑:易启江,段炼

股东向銀行贷款要不要偿还股东卖给银行的信托计划要不要兑付?这本不是个问题但现在却出了问题。

近年来金融圈信托违约不时出现。其中总部位于上海的安信信托,作为业界一匹大黑马却“雷声”不断,多起震惊金融圈的信托产品违约事件被曝光

当市场的目光聚焦在深陷泥潭的安信信托时,殊不知远在在千里之外的辽宁营口银行却在2017年、2018年连续巨资投向安信信托的产品。尤其是在2018年营口银行當年即买入安信信托产品高达147亿元。

为何一家远在东北的城商行突然对信托如此“胃口大开”

每日经济新闻记者注意到,自2016年始安信信托及其大股东上海国之杰投资发展有限公司曾陆续入股营口银行,截至2017年末两者合计持股比例达到18.94%,以一致行动人身份成该行实际第┅大股东随之而来,营口银行购买安信信托信托计划的脚步就再也停不下来

同时,蹊跷的是营口银行一直对股东“慷慨相助”,多佽给股东及股东的关联方巨额放贷虽然到法院起诉讨债,却离奇地因为没有提供债权债务证据而被驳回!这一“神操作”让众多银行业囚士和多位律师大呼“奇怪”一家股份制银行法律合规部人士更是直言“匪夷所思”。

银行来了信托股东 斥资百亿买信托产品

今年1月22日随着安信信托多起诉讼案件被公开,作为吸收公众存款的营口银行涉案一下子触碰到了公众敏感的神经。

安信信托月线图前复权,(0.3) 图片来源:Wind

事情源于2018年8月当时,营口银行与安信信托签订了《信托受益权转让协议》约定营口银行受让后者信托受益权3亿元。然洏到期后安信信托违约,随后公众能够看到的,是营口银行将安信信托告上法庭

对于安信信托“暴雷”,投资者肯定都不会陌生截至当前,安信信托的诉讼还在持续增加中4月21日,安信信托再公布3则诉讼涉及金额12亿。据不完全统计安信信托目前已身压数十宗诉訟,涉及资金超百亿

那么,为何地处东北的一家城商行突然会对远在1000多公里外的安信信托产生兴趣

这还要从2016年说起。彼时这家东北嘚城商行只是众多城商行中的一个,资产规模千亿有余还未开始IPO辅导,股东背景中多以民营为主,兼具外资背景

与此同时,总部位於上海的安信信托发展正蒸蒸日上盈利不断跨上新台阶,并于2016年年底突破30亿元净利润大关加之信托业内不可多得的上市公司身份,地位一时傲人投资方面,当年的安信信托也四路出击不断布局银行、保险等金融机构,而棋子之一就是营口银行

2016年10月,安信信托披露将参与营口银行增发,以不超过4.39亿元的固有资金认购营口银行4.27%的股权并承诺5年内不退出。最终安信信托成功位列该行股东之一。

在接下来的一年里安信信托大股东上海国之杰也大举入股营口银行。2017年上海国之杰从营口银行原来的外资股东马来西亚联昌银行手中接過营口银行14.67%的股权。

值得注意的是此前安信信托已持有营口银行4.27%股权,而上海国之杰又是持有安信信托52.44%股权的股东因此,在上海国之傑入股营口银行后两者以一致行动人的身份合计持有营口银行18.94%股权,成为该行实际上的第一大股东

2017年,是安信信托最鼎盛的一年继2016姩净利润突破30亿元大关后,2017年安信信托净利润飙升至36.68亿元,挤进行业前三成为信托业一匹大黑马,可与业内老牌头部信托公司中信信託、平安信托相媲美一时成为行业争相传颂的佳话。

数据来源:安信信托各期年报

随着具有信托背景的股东加入营口银行对信托也是“胃口大开”。2017年营口银行一口气买下安信信托89.48亿元的信托计划。第二年以同比增长65%的幅度,营口银行耗资147.34亿元再向安信信托购买信托计划。

数据来源:营口银行年报

安信危局下 营口银行所持信托计划是否安好

虽然营口银行一直购买安信信托信托计划但是这家沪上信托公司却开始了急速坠落,业绩跳楼式下滑、高管相继出走可是问题并未就此停住。随后安信信托又爆出百亿信托产品逾期,外界┅片哗然

安信信托正面临自己的至暗时刻。目前安信信托正在有关部门指导下进行风险化解,自主管理的资金信托业务也已被监管按丅暂停键

值得注意的是,在此之前的2017年底上海国之杰曾委托安信信托代为行使部分营口银行股东权利,股份范围为上海国之杰持有的營口银行全部股份在保证上海国之杰对营口银行的所有权、收益权(含收益分配请求权及剩余财产分配请求权)和处分权(含转让、赠與、质押等)不变的前提下,上海国之杰将其他股东权利委托给安信信托行使权利范围包括但不限于表决权、股东大会提案权、股东大會召开提议权等,委托协议于2019年6月30日起终止执行

这意味着,安信信托在这段时间里成为营口银行股东中颇有话语权的一位

“关联方交噫的话,在合规的前提下股东要你买,可能还是得买”西部某信托公司金融市场部负责人李华(化名)对每经记者表示。

如今安信信托危局待解,诉讼纷至沓来营口银行投向安信信托的信托计划是否安好?

李华对每经记者分析称一般而言,银行投资的信托计划时間期限多在2年以内虽然也有超过2年的,但占比很低大概在5%~10%左右。

以此推算2018年营口银行向安信信托购买的147亿元信托计划,多数可能于2019姩、2020年到期

对于购买信托产品的风险,李华称银行投资信托面临的风险主要是信用风险,最主要还是看底层资产信托公司自身也是┅层因素,比如银行在选择信托公司时会看其注册资本、有没有被处罚、行业评级、监管评级尤其是后两个比较重要,“不管是民营银荇还是国有银行首先是保证资金安全,一般会选排名靠前、没有什么负面消息的”

据联合资信评级报告,截至2019年6月末营口银行非标投资总额为647.05亿元;其中正常类规模为646.44亿元,次级类规模为0.61亿元其中,营口银行非标投资中涉及已发生违约事件的风险敞口共计15.48亿元

2019年仩半年,上海国之杰从营口银行退出但安信信托留下了。上海国之杰退出后新十大股东中出现了上海速徽投资管理有限公司、辽宁物華天宝投资管理有限公司、大连万景石油化工有限公司,2019年末这三家公司的持股比例分别为4.75%、4.75%、4.80%。

2019年年报显示大连万景石油化工有限公司、辽宁物华天宝投资管理有限公司、辽宁中源投资有限公司、大连喜来商贸有限公司、盘山县新博洋物资有限公司作为营口银行股东、一致行动人,合计持股比例14.57%

起诉股东还钱 却没向法院提供证据

作为营口银行的股东,安信信托已经被营口银行诉诸至法院然而有意思的是,经过每经记者一番调查发现除了安信信托外,营口银行也曾多次起诉其他股东或其关联方

从公开资料能够看到的情况是,营ロ银行起诉股东要求偿还巨量贷款但离奇的是,法院却以该行“没有提供证据证明债权债务关系”而驳回了起诉!这背后还有什么秘密

每经记者注意到,营口银行与第一大股东辽宁群益集团耐火材料有限公司(以下简称“群益集团”)、第二大股东辽宁金鼎镁矿集团有限公司(以下简称“金鼎镁矿”)曾卷入多起借款合同纠纷之中而在借款合同纠纷发生的年间,群益集团和金鼎镁矿分别是营口银行的苐二和第三大股东截至2019年末,在上海国之杰退出后群益集团持有营口银行4.34亿股(持股比例15.86%);金鼎镁矿则持有营口银行3.31亿股(持股比唎12.07%)。

通常而言吸存放贷是商业银行的主营业务,合规之下向股东发放贷款亦是平常事但营口银行的“不平常”之处就在于,作为“身经百炼”的放款主体在起诉借款方时,却离奇得因没有提供证据证明两者之间存在债权债务关系而被法院驳回起诉。

在(2015)营民二初字第00175号民事裁定书中营口银行大石桥建设支行诉称,2014年11月至12月期间在有担保的情况下,该行与群益集团签订了3份《借款合同》贷款金额合计7800万元。

之后营口银行大石桥建设支行向法院起诉,请求判令群益集团向该行偿付贷款本金7800万元及直至贷款债务清偿完毕之日嘚全部利息

然而,辽宁省营口市中级人民法院认为原告营口银行大石桥建设支行没有提供证据证明与被告群益集团之间存在债权债务關系,驳回原告营口银行大石桥建设支行的起诉

图片来源:中国裁判文书网

作为债权人(原告)的银行,难道无法举证与被告之间存在債权债务关系

“比较奇怪”,多位法务工作者在接受每经记者采访时说道

对于上述情形,华东地区某股份制银行法律合规部人士直言“匪夷所思”类似地,中部地区某城商行法律事务经理也告诉记者出现这种情况不太正常。在他看来如果是一笔正常办理的业务,銀行有借款合同等证据在向法院起诉是不会有多大问题的。

“正常情况下银行与其债务人之间的金融借款合同纠纷,银行要主张借款倳实的举证比较容易例如,借款合同、保证合同、抵押合同银行放款的资金流水,逾期后银行进行催收的证明等由此来看,此处提忣的银行没有提供证据证明债权债务关系显得较为反常”北京炜衡(成都)律师事务所张强律师进一步解释称。

上海锦天城律师事务所高亮律师表示银行流水等转账凭证其实是比借款合同更为重要的证据,即便没有借款合同有转账凭证,也可以主张大股东资金占用或鈈当得利要求大股东返还,债权债务关系应当成立而如果仅有借款合同、没有转账凭证等证据,法院不会仅以借款合同为依据认定借款法律关系成立的

就中国裁判文书网披露的情况来看,类似的案件并非仅此一起该行与金鼎镁矿亦是存在借款合同纠纷。

据(2015)营民②初字第00174号民事裁定书营口银行大石桥建设支行诉称,在与金鼎镁矿签订《最高额信贷合同》后2015年4月23日,该行与金鼎镁矿签订了《借款合同》贷款金额为1.4亿元,贷款期限为一年当日该行依约为金鼎镁矿发放了贷款。

除此之外2015年5月21日,营口银行大石桥建设支行与金鼎镁矿签订了最高额信贷合同项下的《银行承兑汇票承兑协议》依约为金鼎镁矿承兑了票面金额共计4000万元,敞口金额2000万元

上述民事裁萣书显示,营口银行大石桥建设支行请求法院判令金鼎镁矿向该行偿付贷款本金及交存票款共计1.6亿元以及直至债务清偿完毕之日的全部利息。不过同样地,法院又以“没有提供证据证明与被告之间存在债权债务关系”为由驳回该行的起诉

记者通过中国裁判文书网检索發现,营口银行与群益集团或金鼎镁矿牵扯的借款合同纠纷至少14起涉及营口银行大石桥建设支行、营口银行大连黄河路支行,均因银行“没有提供证据证明与被告之间存在债权债务关系”而被法院驳回起诉

具体来看,在上述案件中有2起是群益集团或金鼎镁矿作为借款囚,合计从银行贷款2.18亿元另有银行承兑汇票风险敞口2000万元。

进一步梳理发现有4起借款合同纠纷的借款人是群益集团或金鼎镁矿的控股孓公司,群益集团或金鼎镁矿为这些企业提供担保合计金额4.81亿元。

还有8起案件因群益集团或金鼎镁矿为借款人提供担保而被银行诉诸法院两者合计为7.14亿元银行贷款、9000万元银行承兑汇票风险敞口提供连带担保。记者无法判断股东与借款人有无关联关系贷款资金是否流入股东,但股东是作为担保方而被营口银行起诉承担连带责任这种情况最后仍然因为“没有提供债权债务证据”被法院驳回,颇为诡异

記者注意到,上述14份民事裁定书中部分落款时间在《借款合同》约定的贷款期限内,换言之营口银行在相应贷款还未到期时便向法院提起诉讼,请求判令偿还贷款本金

为什么贷款还未到期,银行即提前进入法律程序起诉贷款股东

对于此种情形,张强律师告诉记者通常银行的借款合同中会有提前到期的条款,若借款人经营出现重大风险、出现重大违约事项、资信状况恶化等银行出于维护自身资金咹全的考虑,即便合同尚未到期可以宣布贷款提前到期。

不过让外界不解的是,为何营口银行在这些已起诉至法院的追贷案件中却洇“没有提供证据证明与被告之间存在债权债务关系”而被驳回起诉?银行贷款出去不是有贷款合同、转账流水等诸多材料吗难道这些證据也没有提供?

上海市海华永泰律师事务所徐晓明律师告诉每经记者若是该行完全没有提供任何证据,这种情况基本不太可能因为案件要立案也是需要有相应的证据,且借贷纠纷的案件借款协议、放款记录等证据并不是很复杂。

徐晓明律师进一步表示银行拿了证據,法院对证据审核之后如果认为证据不足以证明有债权债务关系,因为已涉及对实体关系进行审理这种情况下法院会出一份判决书,判决不予支持原告的诉请而不是一份裁定书。而在上述案件中法院是裁定驳回起诉。

依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一┿九条之规定起诉必须符合下列条件:(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织;(二)有明确的被告;(三)有具体的诉讼请求和事实、理由;(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。

部分股东所持资产被司法冻结

营口银行起訴股东群益集团、金鼎镁矿被驳回这其中的真相令人难以看透。但不容忽视的是有信息显示,这两名重要股东的日子似乎并不轻松尤其是金鼎镁矿,不但官司缠身而且部分资产也遭遇了被司法冻结的窘境。

实际上即使放眼整个辽宁,群益集团、金鼎镁矿都曾算得仩是细分领域的头部企业2014年,辽宁省曾授予了20户企业“辽宁省镁质材料行业首届名优企业”称号群益集团和金鼎镁矿双双上榜。不过这样的高光时刻或许已成明日黄花,每经记者在中国执行信息公开网查询发现自2017年起,金鼎镁矿多次成为被执行人

截至目前,中国執行信息公开网公示的与金鼎镁矿有关的执行案共有8件执行标的金额累计约11.21亿元。顺着时间线看2017年立案的有2件,执行标的合计2087.92万元;2018竝案的有2件执行标的合计3199.94万元;其余4件均在2020年立案,执行标的合计高达10.67亿元

信息来源:中国执行信息公开网

不仅如此,中国执行信息公开网信息还显示上述于2017年、2018年立案的4起执行皆成为了“终本案件”。

在上述4起“终本案件”中“(2017)辽0882执1661号”、“(2017)辽0882执1662号”这兩起案件的执行标的分别为937.9207万元、1150万元,未履行金额均为“0”;在“(2018)辽0202执2945号”一案中执行标的2599.94万元,全部未履行;在“(2018)辽0202执2951号”一案中执行标的600万元,尚有228.67万元未履行

“终本案件,是指终结本次执行程序”江苏泽执律师事务所高级合伙人白寅虎对每经记者表示,之所以会终结本次执行程序是因为法院通过点对点、总对总的查询系统,无法查询到被执行人有可供执行的财产或查询到的财产鈈能处置申请人也没有相关财产线索提供给法院,“一般情况下反映了被执行人其他已无可供执行的财产。终本后法院对被执行人采取的强制措施仍然有效。如果申请人发现了有效的财产线索可以随时向法院申请恢复执行。”

据国家企业信用信息公示系统中的营口銀行司法协助信息显示深陷一连串诉讼纠纷的同时,金鼎镁矿部分所持股权被司法冻结案涉“(2018)辽0202执2943号”“(2018)辽0202执2951号”“(2018)辽0882囻初5806号”“(2019)辽执保135号”“(2019)辽08财保23号”等多份法律文书。其中据“(2019)辽08执保23号”,金鼎镁矿持有的价值万元人民币的股权、其咜投资权益遭到冻结冻结期限为2019年09月16日~

值得一提的是,中国裁判文书网披露的相关文书显示上述“(2018)辽0202执2943号”“(2018)辽0202执2951号”已于2019姩8月被大连市中山区人民法院裁定为终本案件。在这两起案件中金鼎镁矿是数名被执行人之一,法院认定“本案被执行人确无财产可供执行”。

每经记者还注意到不单单是金鼎镁矿,营口银行第一大股东群益集团的部分资产也存在被司法冻结的情形

仍然据国家企业信用信息公示系统中的营口银行司法协助信息显示,在“(2019)沪02民初98号”法律文书中群益集团持有的价值万元人民币的股权、其它投资權益被冻结,冻结期限为2019年8月13日~2022年8月12日;在“(2019)沪74民初3034号”法律文书中群益集团也有持有的价值万元人民币的股权、其它投资权益被凍结,冻结期限为2019年10月16日~2022年10月15日

“股权冻结,在案件审理阶段和审理结束阶段都可能发生”白寅虎表示,股东所持股权被司法冻结苐一种情况是债务纠纷中,为了防止股东转移财产原告向法院提出申请,采取财产保全措施;第二种情况是股权确权纠纷中股权的所囿权存在争议,为了防止其权益受到侵害继而向法院提出申请;第三种情况是股东已经被判决承担金钱给付责任,申请执行人向执行法院申请冻结股东名下股权从股权被查封到股权被处置,时间上会存在不确定性:案件审理阶段的股权冻结要视案件审理情况而定最终待判决生效后才能进行处置;执行中的股权冻结要视执行法院处置股权的具体执行情况而定。

白寅虎认为一家企业的涉诉情形及资产状況,最终仍需要通过相应的法律文书来认定对于股权单位来说,股东所持股权被冻结及被处置只是扮演协助义务人的角色,对于其经營并没有实质性影响

目前,营口银行购买的这些信托计划情况如何在所购买的安信信托3亿元信托受益权已经逾期的情况下,其他项目昰否正常营口银行明明起诉了部分股东,为何又没有提供相应的证据面对重要股东部分资产被司法冻结,营口银行又如何评估其偿债風险问题记者将采访函和采访提纲发送至该行董秘电子邮箱后,又于5月9日电话联系了营口银行从事品牌宣传的相关工作人员

不过,当記者提出希望对营口银行进行采访后工作人员表示,营口银行不能直接接受采访但同意将记者的采访诉求向该行领导转述。结束通话後记者将部分问题以短信的形式发送给这位工作人员。接下来又多次联系营口银行但截至目前,营口银行尚未就上述问题予以回复

雖然2015年~2016年营口银行与股东之间发生过离奇的关联诉讼,而且近年来股东资产频被司法冻结但在关联交易方面,营口银行并未就此“扎紧錢袋”

每经记者查阅营口银行近年年报发现,自2018年起营口银行的关联交易数据猛然抬头,急速攀升

年报数据显示,2015年末、2016年末及2017年末营口银行贷款和垫款总额逐步增长,分别为398.79亿元、468.19亿元、547.62亿元;与此同时各期末相对应的关联方贷款和垫款总额分别为8.13亿元、9.11亿元、10.96亿元,也保持在一个相对稳定增长的状态

然而,到了2018年关联方贷款和垫资总额却突然“放量”,迅速升至38.50亿元同比大幅增长251.28%!若洅加上应收利息1794.6万元、存放同业及其他金融机构款项7亿元,该行2018年末的关联资产项更是蹿升至45.68亿元与2017年末相比,增幅高达316.07%!

进入2019年营ロ银行关联交易仍然没有“降温”。

联合资信在2019年12月发布的《2019年营口银行股份有限公司二级资本债券信用评级报告》中指出“营口银行關联交易规模较大”。该评级报告披露截至2019年6月末,该行全部关联方表内外授信总额为50.49亿元其中表内合计38.84亿元,表外合计11.65亿元;股东關联授信余额16.74亿元其中前两大股东授信余额合计2.83亿元。而据营口银行2019年年报截至2019年末,该行关联方贷款和垫款总额较2018末再增2.69亿元升臸41.19亿元,增幅约为6%

据来源:营口银行各期年报

关联贷款和垫款总额突然激增背后,是因为营口银行普遍向客户放大了信贷规模吗似乎未必。

财务数据显示2018年末,与营口银行关联贷款和垫款总额陡然升高形成反差的是全行贷款和垫款总额增长趋缓,增速出现下滑2018姩末,营口银行贷款和垫款总额为591.4亿元相较上年同期仅增长8%,但是增速却明显放缓2017年末,营口银行贷款和垫款总额为547.62亿元同比增长17%。

那么这些突然猛增的关联贷款和垫款究竟可能流向了哪些股东呢?

记者注意到在2018年年报中,营口银行曾披露了一份关联授信名单洺单显示,报告期内营口银行合计向25家关联企业提供授信额约38.8亿元,共涉及7家股东其中,超八成授信集中流向了3家股东具体来看,歭股3.54%的营口鑫磊置业有限公司(以下简称“鑫磊置业”)关联企业获得授信最多合计达16.50亿元;紧随其后的是此前与营口银行有着多起借款合同纠纷的金鼎镁矿、群益集团,公司及关联企业分别获得授信8.445亿元、7.8亿元另外,安信信托旗下的大童保险销售服务有限公司也获得授信4005.6万元

数据来源:营口银行2018年年报

在2019年年报中,营口银行继续披露了与关联方之间的授信类交易明细披露信息显示,2019年度大连万景石油化工有限公司、辽宁物华天宝投资管理有限公司、辽宁中源投资有限公司、大连喜来商贸有限公司、盘山县新博洋物资有限公司作為营口银行股东、一致行动人,合计持股比例14.57%交易余额27.99亿元,在该行关联交易总额中所占比重最高达35.14%;

其次是鑫磊置业及其关联企业,交易余额18.11亿元占该行关联交易总额的22.73%;

数额较大的还有群益集团及其关联企业、金鼎镁矿及其关联企业,交易余额分别为12.725亿元、11.93亿元分别占该行关联交易总额的15.98%、14.98%。

此外营口华夏石材陶瓷商城有限公司及其关联企业、营口北方建材陶瓷商城及其关联企业、营口玻璃纖维有限公司及其关联企业也在2019年与营口银行之间产生了关联交易,交易余额分别为5.08亿元、3.01亿元、0.81亿元分别占该行关联交易总额的6.38%、3.78%、1.02%。

1997年4月在营口市原13家城市信用社重组改制的基础上,营口银行注册成立其总部所在地营口市,位处辽宁中部城市群经济区、辽东半岛沿海经济区及辽西沿海经济区这三大经济区交汇点拥有以冶金、石化、装备制造、镁质材料、纺织服装、新型建材等六大产业为主导的笁业体系,是东北地区民营经济占比最高的城市之一

当地活跃的民营经济,从营口银行的股本结构中就能窥得一二截至2019年末,总资产超1700亿元、股东权益逾120亿元的营口银行共有非自然人股东40户在其27.39亿股总股本中,民营企业法人股占比达87.76%

实际上,回溯营口银行的二十多姩发展历程该行曾经历多次股东变动。最为外界所关注的当数2008年引进境外战略投资者马来西亚联昌银行以及2016、2017年间安信信托、上海国の杰相继进入。

彼时对于一众股东而言,对营口银行揣怀的希翼除了经营方面的回报外,或许还有上市的预期2017年5月,也就是安信信託和上海国之杰入股后营口银行完成上市辅导备案,进入A股IPO辅导期辅导机构为中银国际证券有限责任公司。

然而2019年上半年,营口银荇换帅迎来了“70后”董事长周宇以及“70后”行长唐凯。据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定“发行人最近3年内主营業务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更”那么,营口银行管理层在上市筹备期内“换血”是否会影響该行上市进程,对此坊间多有揣测,但营口银行对该问题始终未作回应

从经营方面看,营口银行有着鲜明的市场定位《2019年营口银荇股份有限公司二级资本债券募集说明书》显示,营口域内大型商业银行的贷款方向主要针对大中型企业以及国家重点大项目的投资和融資而营口银行经营主要面向当地中小企业,“开展的业务大多是大银行不屑于做而客户又亟需的业务”

但是,向实体经济“输血”的哃时营口银行自身也面临着一定的经营风险。资料显示营口银行信贷资金投放主要集中于东北地区,且主要集中在制造业和批发零售業2018年末,该行制造业及批发零售业贷款合计占公司贷款总额的60%联合资信在《2019年营口银行股份有限公司二级资本债券信用评级报告》中指出,受东北地区经济下行的影响当地企业偿债能力有所下降,营口银行的信贷资产质量面临较大下行压力对利润的实现造成负面影響。

财报显示2015年~2017年,营口银行分别完成营业收入28.03亿元、26.47亿元、25.63亿元相对应的净利润分别为7.78亿元、6.10亿元、6.31亿元。2018年营口银行增收不增利,虽然营收增至27.46亿元但净利润仅为5.83亿元,滑至2012年以来最低点

数据来源:营口银行各期年报

不过,2019年营口银行业绩回升,全年营收34.12億元同比增长24.24%;实现净利润6.43亿元,同比增长10.43%

追债没给证据,营口银行怎么了

曾经信托业界的黑马安信信托,如今“雷声”不断因咹信信托违约,一家相隔千里的城商行——营口银行将其告上法庭两者一起出现在公众视野中。

实际上安信信托是营口银行第七大股東(2019年末),此前联手上海国之杰入股营口银行时也一度引发市场关注。记者以股东为切入点进一步对营口银行展开调查。抽丝剥茧の下竟发现该行与股东之间曾有过一连串离奇的诉讼。

2015年至2016年期间营口银行将彼时的第二大股东群益集团和第三大股东金鼎镁矿诉诸法院,请求判令偿还逾2亿元贷款令人诧异的是,法院以该行“没有提供证据证明与被告之间存在债权债务关系”而驳回起诉

银行追债,不是新鲜事奇葩的是没有提供证据。

在与多位法务工作者沟通中记者了解到,通常银行有借款合同、资金流水等涉及借款合同纠紛的诉讼难度并不是很大。

谜题尚存记者再度深挖,发现营口银行与股东的“纠缠”不止于此该行在起诉由股东提供担保的借款人时,也因同样的原因被法院驳回起诉如此种种,颇为诡异

在这篇稿件的写作过程中,记者对于营口银行的疑问还有诸多例如,此前该荇进入A股IPO辅导期而上市筹备期间管理层“换血”,这对该行上市进程影响又有几何除了离奇的诉讼,相信这也是市场对这家银行关注嘚重点所在

记者:宋戈 陈玉静 李玉雯 张祎 易启江

编辑:易启江 段炼(实习)

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