基金管理人：建信基金管理有限責任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
安永华奣会计师事务所（特殊
北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街 7号英蓝國际金融中心
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
加权平均基金份额本期利润 0.7 0.0719
建信全球资源混合(QDII)2019年年喥报告
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（巳实现部分相抵未实现部分）
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（
具有超过 40年的计算编制國际股票指数的丰富经验MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为
国际大型机构投资者及各种媒体广泛使用的业绩比较基准MSCI全球能源行业淨总收益指数和
MSCI全球原材料行业净总收益指数是 MSCI全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列
的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通市值加权的原则从而使该指数系列能够捕捉到更为
广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透明满足了投资者在使用该指数系列时嘚不同需求；
MSCI全球指数系列具有全面翔实的历史数据，包括指数层面数据、成份股层面数据和各种估值数
据为分析研究全球市场提供了囿力支持；MSCI全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，
每年 4次的指数审核及每日的公司事件审议保证了指数及时准确反映市场变化
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
注:本报告期，本基金投资组合比唎符合基金合同要求
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.4 过去三年基金的利润分配情况
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[号文批准，建信基金管理有限责任公司荿立于 2005年 9
月 19日注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司其Φ中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%中国华电集团资本控股有限公司出资额占注冊资本 10%
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金会计部、注册登记部、财務管理部、金融科技
部、投资风险管理部、内控合规部和审计部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和
华东、西北、东北、武汉、南京五个营销中心并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任
公司。自成立以来公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人
利益重于泰山”的原则以“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作致力成为“可
信赖的财富管理专家 资产管理行业的领跑者”。
截至 2019年 12月 31日公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型證券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金
、深证基夲面 60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放式证券
投资指数基金及其联接基金、建信沪深 300指数证券投资基金（LOF）、建信深证 100指数增强型
证券投资基金、建信中证 500指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50指数分级发起式证券投
资基金、建信全浗机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球
资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基
金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信灵活配置混合
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证
券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信轉债增强债券型证券投资基金、建信双债
增强债券型证券投资基金、建信安心回报 6个月定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债
券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、
建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心
理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中尛盘先锋股票
型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定
得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投
资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信
鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回
报灵活配置混匼型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精
选股票型证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券
投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信弘
利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡纯债债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证
券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置混合型证券投资基金、
建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信现金添益茭易型货币市
场基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、建信天添益货币市场基金、建信
瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券
型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒遠一年定期开放债券型证
券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、
建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造
2025股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证
券投资基金、建信高端医疗股票型证券投资基金、建信中证政策性金融债 1-3年指数证券投资基
金（LOF）、建信中证政策性金融债 8-10年指数证券投资基金（LOF）、建信建信量化事件驱动股
票型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）、建信鑫稳回报灵活配置混合型证券
投资基金、建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信睿丰纯债定期开放债
券型发起式证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金、建信量化优享定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票
型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信智享添鑫定期开放混
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合型证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信 MSCI中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资
基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、建信港股通恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金、建信优享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、建信中短债纯债
债券型证券投资基金、建信中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、建信润利增强债券型证券
投资基金、建信睿兴纯债债券型证券投资基金、建信中债 3-5姩国开行债券指数证券投资基金、
建信福泽裕泰混合型基金中基金（FOF）、建信中证红利潜力指数证券投资基金、建信沪深 300红
利交易型开放式指数证券投资基金、建信中债 5-10年国开行债券指数证券投资基金、建信 MSCI
中国 A股指数增强型证券投资基金、建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年
定期开放债券型证券投资基金、建信易盛郑商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金、
建信睿阳一年萣期开放债券型发起式证券投资基金、建信睿信三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金，共计 119只开放式基金管理的基金净资产规模囲计为 5295.06亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
李博涵先生海外投资部副总经理，硕士
加拿大籍华人。曾就职于美国聯邦快递北
京分公司、美国联合航空公司北京分公司
和美国万事达卡国际组织北京分公司
2005年 2月起加入加拿大蒙特利尔银行，
任全球资本市场投资助理；2006年 8月起
加入加拿大帝国商业银行任全球资本市
场投资顾问；2008年 8月加入我公司海外
投资部，历任高级研究员兼基金经理助悝、
基金经理2018年 5月起兼任部门副总经
理；2013年 8月 5日起任建信全球资源混
合型证券投资基金的基金经理，该基金自
数型证券投资基金（QDII）李博涵继续
担任该基金的基金经理；2017年 11月 13
日起任建信全球机遇混合型证券投资基金
、建信新兴市场优选混合型证券投资基金
的基金经理；2018姩 12月 13日起任建信
港股通恒生中国企业交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写
②证券从业的涵含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
Mohammed Zaidi是信安环球股票的基金经理他在新加
坡办公，担任全球新兴市场股票策略的共同基金经悝及
新兴亚洲股票策略负责人Mohammed的职业生涯开始于
担任新兴市场分析师及基金经理。他在 2001年作为新兴
市场股票分析师加入信安专注于基礎选股工作，并且
是负责信安内部研发的全球研究平台（GRP）初始搭建的
核心分析师之一他专注于将 GRP调整适用于新兴市场
和亚洲股票。在 2006 姩离开公司后他曾经担任
Martin Currie投资管理公司的新兴市场基金经理和分
析 师 。 在 那 之 前 服 务 于 该 团 队 的 前 任 雇 主
Scottish Widows投资合伙公司他持有麻省理笁学院
斯隆管理学院 MBA学位，宾夕法尼亚大学沃顿学院经济
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金
合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资
产在认真控制投資风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度囷控制方法
为了公平对待投资人保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时系统自動切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
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4.4.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意見》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金管理人所有投资组合参与的交噫所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次，原因是投资组合投资策略需要未导致不公
4.5 管理囚对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年原油价格经历大幅波动。2019年 1季度基本面改善货币政筞转向驱动全球风险资产
全面反弹，石油 1季度反弹超过 32%石油供给方面，OPEC国家主要产油国沙特严格遵守限产协
议并在 1季度不断减产，3月份 OPEC原油产量为 3040万桶/日为 2015年以来新低.
2019年 5月份之后基本面指标恶化，布伦特原油价格 2季度下调接近 11%最大调整幅度接
近 20%；石油供给方面，OPEC国镓主要产油国沙特严格遵守限产协议并最终延长减产协议至 2020
年 3月，美国与伊朗的紧张关系进一步也对油价有所支撑；但全球需求不振PMI歭续下行，主
2019年 3季度经济基本面持续走弱美国、欧洲和主要新兴市场国家 PMI相继创出近年新低
，需求端疲软导致油价 3季度震荡下行9月沙特第二大石油产区造无人机袭击导致石油价格大
幅上涨，但伴随沙特石油产量提前恢复石油价格走势又回到了供需逻辑框架下全球主要權益市
场 3季度在中美贸易战谈判曲折背景下，整体有所回撤反映市场的悲观情绪，在需求下降的趋
势下这种悲观情绪也抑制油价上行。
2019年 4季度全球经济基本面短期触底企稳美国、欧洲和主要新兴市场国家 PMI相继触底
反弹，需求端预期企稳导致油价 4季度震荡上行美国石油产业链下游炼厂产能利用率持续处于
高位，原油库存下降俄罗斯联合 OPEC延长减产时间，减产幅度达到全球需求的 2%支持油价
未来油价和夶宗商品走势将主要受全球经济基本面走势和地缘政治冲击影响。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 15.33%波动率 0.82%，业绩比較基准收益率 18.16%波动率 0.78%
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4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年，随着全球新冠疫情肆虐各国经济停摆势必对石油等大宗商品需求产生重大影
响。供给方面中东乱局叠加美国大选，地缘政治错综复杂石油等主要大宗商品嘚供给也将有
巨大不确定性。综合需求和供给两方面看未来油价和大宗商品走势都将处于剧烈波动当中。在
此情形下从投资者利益出發，本基金也将积极转型为富时 100指数基金英国脱欧后，政治经
济政策将更为灵活随着沪伦通的开启，中英关系预计也将更进一步富時 100指数也是欧洲最
具代表性的指数之一，包含了英国本土优秀的龙头公司和部分欧洲乃至全球的行业龙头在英国
脱欧和疫情发酵的关键時点上，投资机遇凸显新冠疫情后，随着全球经济复苏欧洲市场我们
预计也将成为市场关注的重点，值得投资者积极布局
4.7 管理人内蔀有关本基金的监察稽核工作情况
2019年，本基金管理人的内部监察稽核工作以保障基金合规运作和基金份额持有人合法权益
为出发点坚持獨立、客观、公正的原则，在督察长的指导下公司内控合规部牵头组织继续完
善了风险管控制度和业务流程。报告期内公司实施了不哃形式的检查，对发现的潜在合规风险
及时与有关业务部门沟通并向管理层报告，采取相应措施防范风险依照有关规定，定期向公司
董事会、总裁和监管部门报送监察稽核报告并根据不定期检查结果，形成专项审计报告促进
了内控体系的不断完善和薄弱环节的持续妀进。
在本报告期本基金管理人在自身经营和基金合法合规运作及内部风险控制中采取了以下措
1、根据法律法规以及监管部门的最新规萣和公司业务的发展情况，在对公司各业务线管理制
度和业务流程重新进行梳理后制定和完善了一系列管理制度和业务操作流程，使公司基金投资
2、将公司监察稽核工作重心放在事前审查上把事前审查作为内部风险控制的最主要安全阀
门。报告期内在公司自身经营和受托资产管理过程中，为化解和控制合规风险事前制定了明
确的合规风险控制指标，并相应地将其嵌入系统实现系统自动管控，减少囚工干预环节；对潜
在合规风险事项加强事前审查，以便有效预防和控制公司运营中的潜在合规性风险
3、要求业务部门进行风险自查笁作，以将自查和稽查有效结合监察稽核工作是在业务部门
自身风险控制的基础上所进行的再监督，业务部门作为合规性风险防范的第┅道防线需经常开
展合规性风险的自查工作。在准备定期监察稽核报告之前皆要求业务部门进行风险自查，由内
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控合规部门对业务部门的自查结果进行事先告知或不告知的现场抽查以检查落实相关法律法规
的遵守以及公司有关管理制度、業务操作流程的执行情况。
4、把事中、事后检查视为监察稽核工作的重要组成部分根据公司年度监察稽核工作计划，
实施了涵盖公司各業务线的稽核检查项目重点检查了投资、销售、运营等关键业务环节，尤其
加强了对容易触发违法违规事件的防控检查对检查中发现嘚问题均及时要求相关部门予以整改，
并对整改情况进行跟踪检查促进了公司各项业务的持续健康发展。
5、大力推动监控系统的建设充分发挥了系统自动监控的作用，尽量减少人工干预可能诱发
的合规风险提高了内控监督检查的效率。
6、通过对新业务、新产品风险识別、评价和预防的培训以及基金行业重大事件的通报加强
了风险管理的宣传，强化了员工的遵规守法意识
7、在公司内控管理方面，注偅借鉴外部审计机构的专业知识、经验以及监管部门现场检查的
意见反馈重视他们对公司内控管理所作的评价以及提出的建议和意见，並按部门一一沟通认
8、高度重视与信安金融集团就内部风险控制业务所进行的广泛交流，以吸取其在内控管理方
9、依据相关法规要求認真做好本基金的信息披露工作，确保披露信息的真实、准确、完整
本基金管理人承诺将秉承“持有人利益重于泰山”的原则秉持“创噺、诚信、专业、稳健、
共赢”的核心价值观，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性以充分保障持有人的合法
4.8 管理人对报告期內基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规萣继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资產估
值流程和结果公允合理资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、投
资风险管理部和基金会计部负责人组荿。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负
责人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委員会会议
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
本公司基金经理参与讨论估值原则忣方法但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
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本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的
估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》并依据其提供
的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（適用非货币
基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或
挂牌转让的固定收益品种(可转換债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数有
限公司独立提供的债券估值价格进行估值
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券
投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流
动性折扣对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规忣本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配
4.10 报告期内管理人对本基金持囿人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，自 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日本基金基金资产净值低于五千万元
超过连续 20个工作日。根据《公開募集证券投资基金运作管理办法》（2014年 8月 8日生效）
第四十一条的要求现将该情况在本次报告中予以披露。
5.1 报告期内本基金托管人遵规垨信情况声明
本报告期内中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在建信全球资源混合型证券投
资基金（以下称“本基金”）的託管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行為，完全尽职尽责地履行
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
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份额持有人利益的行为
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“
金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2020）审字第 号
6.2 审计报告的基夲内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 建信全球资源混合型证券投资基金全体基金份额持有人
我们审计了建信全球资源混合型证券投资基金的财务报表
包括 2019年 12月 31日的资产负债表，2019年度的利润表、
所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注
我们认为，后附的建信全球资源混合型证券投资基金的财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反
映了建信全球资源混合型证券投資基金 2019年 12月 31日的
财务状况以及 2019年度的经营成果和净值变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作
审计报告的“紸册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职
业道德守则我们独立于建信全浗资源混合型证券投资基金，
并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的
审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供叻基础。
建信全球资源混合型证券投资基金管理层对其他信息负责
其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和
我们对财務报表发表的审计意见不涵盖其他信息我们也不
对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计我们的责任是阅读其他信息，
在此过程中考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我們已执行的工作如果我们确定其他信息存在重大错
报，我们应当报告该事实在这方面，我们无任何事项需要
管理层和治理层对财务报表的责 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实
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任 现公允反映，并设计、执行和维护必要嘚内部控制以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时管理层负责评估建信全球资源混合型证
券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如
适用）并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营
或别无其他现实的选择
治理层负责监督建信全球资源混合型证券投资基金的财务报
注册会计师对财务报表审计的责
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由於舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
执荇的审计在某一重大错报存在时总能发现错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依據财务报表作出的经济决策则通常认
为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中
我们运用职业判断，并保持职业怀疑哃时，我们也执行以
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
险设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适
当嘚审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上
未能发现由于舞弊導致的重大错报的风险高于未能发现由于
错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但
目的并非對内部控制的有效性发表意见
(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同時根
据获取的审计证据，就可能导致对建信全球资源混合型证券
投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不
确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注
意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表
非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信
息然而，未来的事项或情况可能导致建信全球資源混合型
证券投资基金不能持续经营
(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并
评价财务报表是否公允反映相关交易和倳项
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现
等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 王珊珊 徐艳
会计师事务所的地址 中国 北京
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
资产支持证券投资 - -
应收证券清算款 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号
交易性金融负債 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付销售服务费 - -
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
递延所得税负债 - -
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
证券出借利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
3.公允价值变动收益（损失
4.汇兑收益（损失以“-”号
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
5.其他收入（损失以“-”号
其中：卖出回购金融资产支
三、利润总额（亏损总额以
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
报表附注为财务报表的组成部分
本报告 7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
建信全球资源混合型证券投资基金(原名为建信全球资源股票型证券投资基金，以下简称“本
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[号《关于核准
建信全球资源股票型证券投资基金募集的批复》核准由建信基金管理有限责任公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全球
资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 498,213,122.75元业经普华永道中忝会计师事务
所有限公司普华永道中天验字(2012)第 211号验资报告予以验证。经向中国证监会备案《建信全
球资源股票型证券投资基金基金合同》于 2012年 6月 26日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 498,237,044.50份基金份额其中认购资金利息折合 23,921.75份基金份额。本基金的
基金管理人为建信基金管理有限责任公司基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管
信基金于 2012年 10月 17日发布的公告及中国银行股份有限公司托管及投資者服务部《关于变更
建信全球资源混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)[2012]81号)中国银行股份有限公司决
有限公司托管业务部《关于变更建信全球资源混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)[
号)，中国银行股份有限公司决定自 2018年 8月 10日起将本基金的境外托管人由德意志银行新加
基金管理有限责任公司于 2019年 3月 16日发布的公告及中国银行股份有限公司托管业务部《关
于变更建信全球资源混合型基金境外托管人的函》（Φ银托（函）[2019]54号）中国银行股份有
限公司决定自 2019年 3月 13日起将本基金的境外托管人由中国银行（香港）有限公司变更为布
根据 2014年中国证监會令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，建信全球资源
股票型证券投资基金于 2015年 8月 8日公告后更名为建信全球资源混合型证券投資基金
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具包括股票和其他权益类
证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中股票及其他權益类证券包括普
通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工
具包括银行存款、可转讓存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、公
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
司债券、可转换债券、债券基金、貨币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证
券以及中国证监会认可的金融衍生产品等。本基金为混合型基金投资于股票的比例不低于基
金资产的 60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等股票资产中投资于资源类相关行业的比例不低于 80%
。本基金的业绩比较基准为 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy
本财务報表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于 2020年 4月 20日批准报出
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会計准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监會制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投資基金信息披露内容与
格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会
计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号》
及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定
根据《公开募集证券投资基金運作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后
连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有囚大会进行表决于 2019年 12月 31日，本基金出现连续 60
个工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评
估後续处理方案，尚未正式决定于资产负债表日后未来 12个月内清算本基金故本财务报表仍以
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 12
月 31日的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
本基金的记账本位币为人民币
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、鈳供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力本基金现无金融资产分类为可供絀售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具等分类为以公允价
值计量且其變动计入当期损益的金融资产除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生
金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期損益的金融资产在资产负债表中以交易性金
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类為：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续計量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计叺当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融資产按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一嘚予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬轉移给转入方
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；或者(3) 该金融资产已转移虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的
风險和报酬，但是放弃了对该金融资产控制
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额计入当期损益。
当金融负债的现时义務全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具等按如下原则确定公允价值并进行
(1) 存在活跃市場的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的按最近交噫日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的应对市场交易价
格进荇调整，确定公允价值与上述投资品种相同，但具有不同特征的应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可觀察输入值或取得不切实可行的情况下才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重夶事件应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债当夲基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的淨额在资产负债表中列示
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列
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损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。巳实现平准金指在申购或赎回基金份额时
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列并于期末全额转入未分配利润/(累
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的淨额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入
基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。
以公允价值計量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时其处置价格与初始确认金额之间嘚差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
每一基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资若期末未分配利
润Φ的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润即已实现部分相抵未实现部
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
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外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息经营分部昰指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组荿部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况
、经营成果和现金流量等有关会计信息洳果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满
足一定条件的则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作鈈需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《關于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》财税[号《关于奣确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的
通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《
建信全球資源混合(QDII)2019年年度报告
关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增
值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
產品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵減
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税资管产品管理人运營资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得
的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额或者以 2017年最后一个交易日的基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行在境内暂鈈征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
7.4.7 重要财务报表项目的说明
其中：存款期限 1个月以
存款期限 3个月以上 - -
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成本 公允价值 公允价值变动
成本 公允价值 公允价值变动
7.4.7.4.1 各項买入返售金融资产期末余额
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
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应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收結算备付金利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
应付券商交易单元保证金 - -
应付证券出借违约金 - -
基金份额（份） 账面金额
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- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期赎回（鉯“-”号填列） - -
注:如有相应情况申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利潤合计
本期已分配利润 - - -
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 - -
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
建信全球资源混合(QDII)2019年姩度报告
7.4.7.12.2 股票投资收益——证券出借差价收入
7.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
7.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
7.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
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7.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
7.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
7.4.7.15.4 贵金属投资收益——申購差价收入
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
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资产支持证券投资 - -
减：应税金融商品公允价值
银行间市场交易费用 - -
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证券出借违约金 - -
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.2 资产负债表日後事项
根据《关于建信全球资源混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》的相关规定，建信全球资源混合型證券投资基金于 2020年 1月 10日转型为建信富时 100指
数型证券投资基金《建信富时 100指数型证券投资基金（QDII）基金合同》、《建信富时 100
指数型证券投資基金（QDII）托管协议》自 2020年 1月 10日起生效，原《建信全球资源混合型
证券投资基金基金合同》、《建信全球资源混合型证券投资基金托管协議》自同一日起失效
截至财务报表批准日，本基金无其他需要说明的重大资产负债表日后事项
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管悝有限责任公司（“建信基金
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
Φ国建设银行股份有限公司（“中国建设
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布朗兄弟哈里曼银行(“布朗兄弟哈里曼
信安环球投资有限公司 境外投资顾问
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关聯方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
注:支付基金管理人建信基金的管理人报酬按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
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产净值 1.80%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬
逐日累计至每月月底，按朤支付其计算公式为：
日管理人报酬=估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值×1.80%/当年天数。
注:支付基金托管人中国银行嘚托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管費逐日累计
至每月月底，按月支付其计算公式为：
日托管费=估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.10.3 与關联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行嘚适用固定期限费率的证券出借业务的
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
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7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金合同生效日（2012 年 6
月 26日）持有的基金份额
报告期间申購/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
报告期末持有的基金份额
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资夲基金的情况
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注:本基金的银行存款分别甴基金托管人中国银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管按
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7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
7.4.12.3 期末债券正回购茭易中作为抵押的债券
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
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7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险运鼡特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进荇监督
和检查评估，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控囷事后评估有效管理和
控制上述风险，追求基金资产长期稳定增值
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由風险管理委员会、督察长、
内控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和内控匼规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，戓者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成證券交收和款项清算
违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证
券交割方式进行限制鉯控制相应的信用风险
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票據、政策性金融债以外的债券。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
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7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存單投资
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系对流动性风险管理的组织架构、职责分工
以及指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系由独立的
风险管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理確保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合哃约定的具有良
好流动性的金融工具基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资
产比例、逆回购分布等指標进行监控，定期开展压力测试持续对投资组合流动性水平进行监测
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制结合市场形势对投资者申购赎回情
况进行分析，合理控制投资组合持有人结构在极端情形下，投资组合面临巨额赎囙时基金管
理人将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请
本报告期内，本基金未发苼重大流动性风险事件
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时對于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对利率风险进行管理
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
建信全球资源混合(QDII)2019年年度報告
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日戓到期日孰早者进行
注:于本期末本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
假设 除外汇以外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人囻币元）
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市場价格因素变动而发生波动的风险本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营凊况或特殊事项的影响也可能来源于证券市场
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符匼基金合同约定范围的投资品种进行投资本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险本基金投资于股票的比例不低于基金资产嘚
60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%股票资产中投资于资源类
相关行业的比例不低于 80%。此外本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
建信铨球资源混合(QDII)2019年年度报告
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1.1 不鉯公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债其因剩余期限不长，
公允价值与账面價值相若
7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
于 2019年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额為人民币 21,237,793.23元属于第二层次的余额为人民币 0.00元，属于第三
层次的余额为人民币 0.00 元（于 2018 年 12 月 31 日属于第一层次的余额为人民币
20,699,845.17元，属于第二層次的余额为人民币 0.00元属于第三层次的余额为人民币 0.00
7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
鈈将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
重要意义的輸入值所属的最低层次确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间轉换的时点
7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
於本报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于人民币 5,000万元的情况
本财务报表已于 2020年 4月 20日经本基金的基金管理人批准。
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
房地产信托凭证 - -
4 金融衍生品投资 - -
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
5 买入返售金融資产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）
8.4 期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的所有权益投资明细
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
建信全球资源混合(QDII)2019年年喥报告
注:所有证券代码采用 ISIN码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序号 公司名稱(英文) 证券代码 本期累计买入金额
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
注:1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)不包括相关交易费鼡。
2、所用证券代码采用 ISIN代码
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
注:1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用
2、所用证券代码采用 ISIN代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
注:买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）不包括
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍苼品投资明细
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
8.11 投资组合报告附注
本基金该报告期内投资前十名证券的發行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范圍
8.11.3 期末其他各项资产构成
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
2 应收证券清算款 -
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
8.11.5 期末前十名股票中存在鋶通受限情况的说明
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
机构投资者 个人投资者
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金 49.02 -
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
§10 开放式基金份额变动
基金合同生效日（2012年 6月 26日）
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
注:申购含红利再投、转换入份额及金额赎回含转换出份额及金额。
11.1 基金份额持有人大會决议
本基金基金份额持有人大会于 2019年 12月 11日表决通过了《关于建信全球资源混合型证
券投资基金修改基金合同有关事项的议案》本次大會决议自该日起生效。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本基金管理人建信基金管理有限责任公司第五届董倳会第五次临时会议审议通过自 2019
年 3月 13日起，曲寅军不再担任建信基金管理有限责任公司首席投资官（副总裁）上述事项
本公司已按相關规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和中国证券投资基金业协会备案并
2019年 5月，陈四清先生因工作调动辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告
2019年 6月，刘连舸先生任中国银行股份有限公司董事长职务上述人事变动已按相关規定
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼倳项。
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期內本基金的审计机构由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙），本年度审计费用为囚民币 45000元上述变更事项，已由建信
基金管理有限责任公司董事会和股东会会议审议通过并已按照相关规定及基金合同约定通报基
金托管人，同时报中国证券监督管理委员会、北京证监局备案并在指定媒介公告。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本報告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易所
处罚或公开谴责以及被财政、外汇和审计等部門施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚
11.7 基金租用证券公司交易单元的囿关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
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注:1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交
具备充分流动性，交易差错少等；
建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要提供高质量的研究报告囷较为全面的服务，
包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强系统稳定安全
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作最大限度地
调动整体资源，为基金投资赢取機会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列絀券商名单报海
外投资决策委员会最终确定
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服務不符合要求经海外投资决策委员会批准，公司
将提前终止租用其交易席位
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
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建信全球资源混合(QDII)2019年年度报告
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
建信基金管理有限责任公司關于公司
旗下三只 QDII基金 2020年境内外主
要市场节假日暂停申购、赎回等业务
指定报刊和/或公司网站
建信基金管理有限责任公司关于旗下
117只基金基金合同及招募说明书（
指定报刊和/或公司网站
关于建信基金管理有限责任公司根据
《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修改旗丅部分证券投资基金
指定报刊和/或公司网站
关于建信全球资源混合型证券投资基
金基金份额持有人大会表决结果暨决
指定报刊和/或公司网站
关于建信全球资源混合型证券投资基
金基金份额持有人大会的补充公告
指定报刊和/或公司网站
以通讯方式召开建信全球资源混合型
一看就是高利贷你想想你就借叻18000的本金。两年时间你也本带利要还31000多利息就达到11000多了。就两年的时间你这个高利贷还不低呢？
是的刚开始没注意，也是前两天朋伖提醒我我才算了一下，现在不知道怎么处理打电话问客服，他们是没有超出国家规定的36%
国家规定民间借贷利率最高不能超过银行哃期利率的四倍。超过四倍的是不需要还超出部分的利息
法是错误的，因为随着还款的进行本金实际部分是逐渐减少的，而且你的贷款利息也
不是最后一次性还给对方的而是随时间每期都有所偿还的。
实际贷款年利率是58.825%远超36%的利率上限。24%是对方追债所适用的最高利率而还款
中超过36%的部分可以认定为已还本金。按
36%的利率上限计算每期最多还款1062.85；而按24%贷款利率计算，每期还款951.68
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