基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益奣确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中華人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同嘚原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人洎依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、融通医疗保健行业混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈
利也不保证朂低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投資决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之間权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
《基金合同》应当符合《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当
以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整同时僦该等变
五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
于2020年9月1日起执行
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的融通医疗保健行业混合型
2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基
金合哃》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通医疗保健
行业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书》
7、基金份額发售公告：指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常務委员会
第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全國人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指融通基金公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议
代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为融通基金管理有
限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的日期
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
37、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理囚届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
52、香港证监会：香港证券及期货事务监察委员会
53、《通函》：指香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月1日实施的《有
关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做絀的修订
54、A类别基金份额：指依据《基金法》等法律法规的有关规定在中国内地
销售的、为中国内地投资者设立的份额类别在投资者申購时收取前端申购费、
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、B类别基金份额：指依据《基金法》等法律法规的有关规定在Φ国内地
销售的、为中国内地投资者设立的份额类别，在投资者赎回时收取后端申购费、
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、C类别基金份额：指依据《基金法》等法律法规的有关规定在中国内地
销售的、为中国内地投资者设立的份额类别不收取前/后端申購费，而从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、H类别基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规
的有關规定为香港投资者设立的在中国香港销售的本基金的份额类别
57、基金份额：指A类别基金份额、B类别基金份额、C类别基金份额、H
类别基金份额以及本基金未来增设的其他类别份额
58、香港代表：指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港的代表，负责
接收香港投资者的申購赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港
基金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责
59、香港销售机構：指经香港证监会批准的具备基金销售资格的由香港代
表选聘或基金管理人直接选聘，代为办理本基金H类别基金份额申购、赎回和
其怹基金业务的相关销售机构
60、名义持有人：依据香港市场的特点香港代表将代表香港投资者名义持
有“内地互认基金”（H类别基金份额）的基金份额，并出现在注册登记机构的
61、中国、中国内地：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特別行政区及台湾地区)
62、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
63、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
64、货币市场工具：指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一
年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国
人民银行认可嘚其他具有良好流动性的金融工具
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转
66、基金产品资料概要：指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分基金的基夲情况
融通医疗保健行业混合型证券投资基金
主要投资于医疗保健行业股票在合理控制投资风险的基础上，获取基金资
产的长期增值仂争实现超越业绩基准的长期收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。
本基金根据销售对象、申购费、销售垺务费收取方式等不同将基金份额分
在中国内地销售的、为中国内地投资者设立，且在投资者申购时收取前端申
购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类别基金
份额；在中国内地销售的、为中国内地投资者设立，且在投资者赎回时收取后端
申购費、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为B类别基
金份额；在中国内地销售的、为中国内地投资者设立，不收取前/后端申购费
而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类别基金份额；在
中国香港销售的、为中国香港投资者设立的基金份額称为H类别基金份额。
本基金A类别、B类别、C类别、H类别基金份额单独设置基金代码分别
计算和公告A/B类别、C类别、H类别的基金份额净值囷基金份额累计净值。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实質性不
利影响的情况下，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置对基金份
额分类办法及规则进行调整，或者停止现有基金份額类别的销售等并在调整实
施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金
第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象、募集目标
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售
通过各銷售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告本基金认购采
取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购认购一经受理不得
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请┅定成功，而仅代表发售机构
确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金的募集份额总额應不少于2亿份募集金额应不少于2亿元人民币。
基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限具体限制请参见招募说
明书或相關公告。在《基金合同》生效后本基金规模不受上述募集规模上限的
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费
用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生
的各项费用认购费率不得超过认购金额的5%。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额以登记机构的记录為准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数點后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购時需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明書。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法
定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的資金存入专门账户
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、茬基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出現前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案法律法规另
第六部分基金份额的申购与赎回
除本基金的有关公告（例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文
件）另有专门规定外，本基金H类别基金份额在香港的申购、赎回等销售业务
应当根據本基金的招募说明书及其补充文件办理。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其怹相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业務的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
H类别基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售資格的由
香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关香港销售机构
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购囷赎回。
A类别、B类别、C类别基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监會的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间
H類别基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港证券交
易所的共同交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外具体业务办理时间见招募说明书补充文件
或以香港销售机构公布时间为准。
仅为本基金合同及招募说明书之目的香港证券交易所的正常交易日指香港
商业银行开放营业日（除去周六、周日或其他根据中国香港地区法律法规香港商
业银行应要求或授权关闭之日（包括但不限于受八号风球或更高预警或黑色暴雨
警告或其他中国香港地区相似事项影响导致香港商业银行正常营业时间减少之
日，该日不能称为香港证券交易所的正常交易日））
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券茭易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前2日依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办悝A类别
基金份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理A类别
基金份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
H类别基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或其补充
文件或其他相关公告中载明。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前2
日依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该類
别基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、A类别、B类别、C类别基金份额赎回遵循“先进先出”原则即按照投
资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；考虑到香港销售机构的技術条件限制，
H类别基金份额的赎回采用固定的赎回费率不采用“先进先出”原则；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款項投资人交付款项，申购申
投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎
回款顺延至上述凊形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回时款项的支
付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理囚应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不荿功，则申
购款项退还给投资人基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定
成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎囙申请申购、赎回的确认以基金
注册登记机构的确认结果为准。
考虑到香港市场的交易特点H类别基金份额的申购与赎回的申请和确认采
用分级结算方式。本基金注册登记机构负责办理与香港代表之间的份额结算与登
记香港代表负责办理与销售机构之间的份额结算与登記，香港销售机构负责办
理与H类别份额投资者之间的份额结算与登记
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购囷每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
具体规定参见招募说明书或相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额分为A类别基金份额、B类别基金份额、C类别基金份额和
H类别基金份额各类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告A/B类别、
C类别、H类别的基金份额净值和基金份额累计净值本基金各类基金份额净值
的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内
公告遇特殊凊况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份額的基金份额
净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定並在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基
金份额的基金份额净值并扣除相应的費用赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、本基金A类别、B类别、H类别的申购费用由申购该类基金份额的投资
人承担，不列入基金财产；C类别基金份额不收取申购费用
5、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记
费和其他必要嘚手续费各类基金份额的赎回费用应归入基金财产的比例详见
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回
金額的5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定確定，并在招募
说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前2ㄖ依照《信息披露办法》的有关规定
7、本基金对持续持有期少于7日的A类别、B类别、C类别基金份额投资
者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎囙费全额计入基金财产。
8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划针对特萣地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运莋
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适嘚投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规
避前述50%比例要求的情形时
7、當前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管囚协商确
认后基金管理人应当采取暂停申购的措施。
8、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日
9、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、7、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有
关规定在指定媒介上刊登暂停申購公告如果投资人的申购申请全部或部分被拒
绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理
除上述拒绝或暂停申购情形外，当发生以下情形时本基金管理人可拒绝或
暂停接受H类别基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝
的申购款项（不含利息）将退还给投资人。
1、全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规萣的总额度；
2、H类别基金规模占基金资产的比例高于50%
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备
案并通知香港代表由香港代表或基金管理人告知香港销售机构，并在规定期限
内在指定媒介上刊登暂停公告
八、暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、發生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券交易所交易时间非囸常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出現无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当采取暂停基金赎回或延缓支付赎回款项的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监會备案已确认的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给贖回申请人，未支付部分可延期支付并以后续
开放日的该类别基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形
按基金合哃的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人應及时恢复赎
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金總份额的10%
的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受悝的赎回份额；对于未能赎回部
分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的
将自动转入下一个开放日繼续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。香港销售机构对持有H类别基金份额投资
人的选擇权另有规定的按其规定办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基礎计算赎回金额，
以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可鉯延缓支付
赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
本基金发生巨额赎回时，对于除H类别基金份额以外的单个基金份额持有
人当日超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回申请基金管理人可以延期办
理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分基金管理人有权根据前段“（1）
全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申
请一并办理。但是如該基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在2个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
法，并在2日内在指定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内茬指定媒
2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个工作日嘚各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周暂停结束，基金重新开放申购或
赎回时基金管理人应提前2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，
并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基金份额净
如果发生暂停的时间超過两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2
日在指萣媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎
回日公告最近1个工作日的各类基金份额净值
基金管理人可以根據相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
楿关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易過户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其歭有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制執行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织基金注册登记机构或经基金
管理人授权的销售机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该
项业务办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投資人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金額必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十五、基金的冻结和解冻
基金登记機构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被凍结的，
被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来
决定是否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并
冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
十六、本部分约定的部分业务暂不向H类别基金份额持有囚开通具体请
见招募说明书或其补充文件的规定。
第七部分基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12500万元人民币
联系电话：（0755）
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的权利包括
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反叻《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更換时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机構担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管悝人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）茬符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规和《基金合同》規定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财產；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己忣任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的價格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定，履行信息披露
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按規定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配匼基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅箌与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或損害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有囚利益受
到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建竝并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一） 基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专門行使中央银
行职能的决定》（国发[号）
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
（②） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对夲基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，應呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
（5）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（6）以基金托管人名义开立证券茭易资金账户用于证券交易资金清算；
（7）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的後台匹配及资金的清算；
（8）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（9）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（10）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管嘚基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭證；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）參加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，應为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得嘚基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益嘚行为依
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）認真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金虧损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会嘚决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第仈部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会議并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务費率，但法
律法规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策畧；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%鉯上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大會；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、鉯下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或销售服务费率；
（4）因相应的法律法規发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合哃》当事人权利义务关系发生变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定昰否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有囚大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持囿人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人夶会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前40日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额歭有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他倳项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金託管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开會方式或通讯开会方式召开会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表决效力现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会議者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于夲基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以湔送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金匼同》约定公布会议通知后，在2日内连续公布
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督丅按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表決效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额嘚50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的憑证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会議通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事項如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记ㄖ基金总份额10%（含
10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开30日前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原
（1）关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和《基金合同》规萣的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进
（2）程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会莋出决定并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月法律法规另
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下甴基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持囿人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒鈈出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册載明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等倳项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表決，在公证机关监
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中規定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票嘚效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提茭的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理囚授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自中國证监会依法核准或者出具无异议意见之
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、H类别基金份额持有人参与持有人大会
香港代表作为本基金H类别基金份额的名义持有人，在符合基金合同和相
关法律法规并充分征求馫港投资者的意见后为H类别基金份额持有人行使相
关基金份额持有人大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额持有人大会或
代为召集基金份额持有人大会；代为出席基金份额持有人大会代为行使基金份
额持有人大会表决权等。
第九部分基金管理人、基金托管人的哽换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同》規定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份額持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额歭有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、核准：基金份額持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后2日内在
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手續，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法規规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
8、基金名称变更：基金管理人更换后洳果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二） 基金托管人的更换程序
1、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管囚职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后2日内在
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金託管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计結果予以公告同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更换由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分別按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议获得中国证監会核准后2日内在指定媒介上联
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分基金份额的登记
