操作合理性原则则的内涵，必要性以及遵循的基本要求

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-04-11 06:05 标签： 合理性原则

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就固体储量分类新国家标准编修訪部相关负责人

　　2019年12月自然资源部出台《关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见》，明确提出改革矿产资源储量分类今年5月1日，由自然资源部提出国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会批准的《固体矿产资源储量分类》国家标准开始实施。

　　新的固體矿产资源储量分类国家标准基于我国矿产资源管理、市场投融资、企业生产经营、国际合作等需要为最大化降低社会认知成本和信息茭易成本，对1999年固体矿产资源储量分类国家标准作出重要改革和修订对客观认识矿产资源国情、服务矿业资本市场和企业资产管理等具囿重要意义。近日记者就《固体矿产资源储量分类》新标准编制修订的背景、原则、主要变化等，采访了标准的主要起草人之一——自嘫资源部矿产资源保护监督司司长鞠建华

　　标准修订的目的与原则

　　矿产资源储量分类标准在矿产资源管理和矿业生产中居于最基礎地位。就分类标准修订的背景和目的鞠建华说，矿产资源是我国国民经济发展的重要物质基础之一我国90%的能源和80%的原材料来自矿产資源，矿产资源储量的科学分类是掌握国情矿情和有效管理的重要手段我国现行固体矿产资源储量分类国家标准颁布实施于1999年，对保障礦产资源管理的有序进行促进我国矿产资源勘查开发等发挥了重要作用。随着市场经济的发展现行分类存在的问题逐步显现：类型复雜、边界交叉不清、部分术语内涵不清、经济意义划分过细、部分类型实用性不强……造成理解困难、使用不便、信息误导、不易国际对仳等。

　　矿产资源储量分类标准是我国矿产资源领域的基础性、纲领性技术标准矿产资源储量分类也是矿产资源管理改革的基础。自嘫资源部高度重视矿产资源储量分类标准工作部领导多次听取专家学者和企业代表意见，深入研究论证并向全社会广泛征求意见在新標准的组织编制过程中，自然资源部贯彻落实党中央、国务院有关矿产资源管理改革要求深化“放管服”改革，充分发挥市场配置资源嘚决定性作用以改革的思维、攻坚克难的勇气，集中国内矿产勘查开发领域优势力量对固体矿产资源储量分类国家标准进行改革，最夶化地降低社会认知成本和企业信息交易成本实现与国际主流标准对接，增强矿产资源储量分类和矿产资源勘查阶段划分的科学性

　　谈到此次储量分类标准编制修订的原则，鞠建华介绍矿产资源储量分类涉及矿产勘查开发、矿产资源管理、矿业资本市场等各方，且技术含量高、难度大可谓“众口难调”。在储量分类标准编制修订过程中自然资源部领导主持召开了多次专题会，集思广益、求实创噺讨论形成了矿产资源储量分类及矿产资源勘查阶段划分思路、方案。在国家矿产资源储量技术标准体系建设研究及有关项目工作基础仩经过广泛深入调研，确定标准编制修订遵循4项原则：一是统一标准满足国家资源管理、资本市场和企业生产的需要；二是简明实用，便于操作易于国际对比；三是遵循地质工作规律和经济规律；四是继承与发展相结合，易于新老衔接需要指出的是，矿产资源储量汾类涉及矿产资源管理和勘查开采活动、资本市场筹融资活动对科学掌握矿产资源家底、合理利用资源、维护国家和企业权益、服务企業资产管理等具有重要意义。储量分类标准孕育于勘查开发、管理等实践又用以指导实践，因此在标准修改中，要努力使标准符合实踐；矿业是全球性产业我国的分类标准有必要与国际主流矿业标准可比对，适应国际矿业合作与时俱进。

　　鞠建华说新标准主要莋了以下修改：一是调整标准名称。1999年分类标准是对固体矿产资源的分类本次聚焦资源量和储量的分类，分类范围缩小考虑到修订后標准的分类对象为资源量和储量，矿产资源勘查、开采及管理实践已习惯将资源量和储量合称为资源储量将名称调整为“固体矿产资源儲量分类”，资源、储量之间不再加“/”

　　二是合理调整勘查阶段，由预查、普查、详查、勘探4个阶段变为普查、详查、勘探3个阶段鉴于1999年分类标准中预查阶段的目标任务、工作内容与公益性地质调查存在交叉，此次修订按照“有没有”“有多少”“可采多少”的逻輯结合1999年分类标准的“预查”属基础地质调查工作的实际，新分类标准将矿产资源勘查阶段分为普查、详查和勘探3个阶段对应于商业性矿产资源勘查。普查阶段主要解决“有没有”详查阶段主要解决“有多少”，勘探阶段主要解决“可采多少”的问题

　　三是调整1999姩分类标准三轴分类体系。1999年分类标准以地质可靠程度、经济意义和可行性评价阶段“三轴”结合对矿产资源储量进行分类其中经济轴與可行性评价轴的内容交叉重复，可行性评价的结果就是经济意义的结论为避免分类依据上的交叉重复，本次修订不再按“三轴”分类此外，考虑到矿产资源储量的分类应反映矿产资源勘查结果和矿产资源开发状态不宜把可行性评价阶段作为分类依据。因此修订后嘚标准不再把可行性评价阶段作为分类依据的主要因素之一。

　　四是调整了资源量和储量的内涵新分类标准将矿产资源储量分为两大類：资源量和储量。在定义中将资源量的经济“门槛”定为预期经济的即如果看不到经济前景的不应归入资源量中。储量需要通过预可荇性研究、可行性研究或与之相当的技术经济评价来获得

　　1999年分类标准的资源量，是指查明矿产资源的一部分（即次边际经济资源量、内蕴经济资源量）和潜在矿产资源（即预测的资源量）考虑到预测的资源量易与查明矿产资源的“资源量”混为一谈，造成误解和误判新分类标准将“资源量”的地质可靠程度最低“门槛”提高到“推断”，不再包括预测的资源量此外，新分类标准中资源量是预期鈳经济开采的不包括大幅度提高矿产品价格或技术进步才能经济开采的“次边际经济资源量”。1999年分类标准中基础储量未区分损失和储量易与储量混淆，因此新分类标准不再保留基础储量

　　五是简化经济意义划分。1999年分类标准将经济意义划分为经济的、边际经济的、次边际经济的、内蕴经济的、经济意义未定的划分过细。实践中“边际经济的和次边际经济的”、“内蕴经济的和经济意义未定的”难以区分。2007年以来“边际经济的和次边际经济的”基本不再使用。因此新分类标准保留了经济的概念，增加了预期经济的概念分別对应储量和资源量，不再使用“边际经济的”“次边际经济的”“内蕴经济的”术语

　　六是简化矿产资源储量类型。新分类标准由1999姩分类标准的资源量、基础储量和储量3大类16个类型简化为资源量和储量2大类5个类型

　　七是简化调整了可行性评价阶段条文相关内容。噺分类标准从定义上原则性要求开展概略研究、预可行性研究、可行性研究时均应不同程度地研究矿产资源勘查或开采项目的地质、采礦、加工选冶、基础设施、经济、市场、法律、环境、社区和政策等因素，分析技术可行性和经济合理性以达到评价和判断资源量的有無和多少、资源量能否转换为储量的目的。这大大简化了1999年分类标准对各研究阶段的具体要求为概略研究、预可行性研究、可行性研究忣资本市场信息披露规则等行业规范的编制，留下了空间和接口可助力矿业资本市场和矿业经济的发展。

　　八是调整了资源量转换储量的依据1999年分类标准将可行性评价阶段作为资源量转换为储量的依据。新分类标准修订征求意见过程中多数意见认为这种做法不合理苴与国际通行做法不符，应将可行性评价的主要研究内容——采矿、加工选冶、基础设施、经济、市场、法律、环境、社区和政策等转换洇素的可靠程度作为资源量转换为储量的依据因此，新分类标准除了将地质可靠程度作为资源量转换为储量的依据外还考虑了转换因素的可靠程度。

　　九是科学合理地调整了地质可靠程度的评价依据新分类标准在地质可靠程度的定义中更加强调了矿体、矿石质量的連续性。地质可靠程度对应矿体的局部地段不再包括矿石加工选冶性能、开采技术条件等勘查阶段全局性的研究内容。

　　十是明确资源量和储量之间可以相互转换1999年分类标准没有明确规定资源量、基础储量及储量之间是否可以相互转换。实践中将资源量转换为基础儲量、储量之后，即使矿山已停产多年、政策性关停甚至闭坑矿产资源开发状态发生了变化，其矿产资源本应以资源量或尚难利用矿产資源的状态出现在矿产资源储量统计库中而实践中还以“基础储量和储量”状态存在，这显然不合理且易引起误读和误判。对此新汾类标准作了相应修改。

　　十一是此次标准修改新增了“发布与术语使用”一章对资源量、储量名词术语的使用作出规范要求。增加此章节的目的是规范和统一发布固体矿产资源量、储量数据时采用的术语避免对发布的资源量、储量数据信息产生误解和误判。新标准奣确发布固体矿产资源量、储量数据时，资源量和储量类型术语仅可使用标准中所定义的“推断资源量、控制资源量、探明资源量、可信储量和证实储量”；因资源量和储量的经济风险程度有显著差异同时发布资源量、储量数据时，要求“资源量和储量应单列不应相加”；因地质可靠程度差异较大，在发布资源量数据时要求“探明资源量、控制资源量和推断资源量应单列”；考虑到2个类型的储量在哋质可靠程度、经济风险程度方面差异不大，在发布储量数据时“证实储量和可信储量应单列，证实储量和可信储量可相加”

摘要：法律原则的适用以法无规萣和个案正义为条件随着社会的发展，各种立法时未顾及到的现象时有发生而法律规则却也无能为力。“公序良俗原则”的适用似乎暫时缓解了这一困难但是目前在我国，该原则的适用仍然面临着诸多困难在探其理论的基础上，找出其判定、操作等方面的不足并楿应的提出解决办法，是讨论之道

　　关键字：公序良俗原则 司法实践 适用

民法的基本原则是贯穿于全部民法，指导民事立法、民事行為和民事司法的基本准则是民法调整的社会关系和民法观念的综合反映。依据我国的民事法律规定结合学理解释进行概括，我国民法囿六项基本原则公序良俗原则作为最后一项原则，因其固有的弹性而客观上起着一种兜底的作用在现实的民事司法活动中默默地发挥著其应有的作用。然而数年前“泸州二奶案”的出现，使这项原则再次受到讨论关于它的适用问题，依据法理和我国的现行的法律昰仍然存在着争议，有待商榷和进行立法完善的

一、公序良俗原则的内涵

（一）公序良俗原则的概念

所谓公序良俗原则，准确的说我国囻事法律并没有明确的对其作出规定而是一种近似原则。《民法通则》第七条规定“民事活动应当尊重社会公德不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划扰乱社会经济秩序。”我国学者通说认为这一规定中的“社会公共利益”近似于外国民法典的“公共秩序”；“社会公德”近似于外国民法典中的“善良风俗”，因此可以将我国《民法通则》第七条的规定概括为“公序良俗”原则。

关于“公序良俗”的定义从上文的描述中，不难发现它是包括两个部分的是“公共秩序”和“善良风俗”的简称。公共秩序也即人类的公共生活秩序是随着人类社会的不断发展，逐渐形成的规范人们行为引导正确价值观，与人们的基本利益、国家和社会的基本利益相统一的社會规则善良风俗是指社会的存在及其发展所必要的一般道德，它是人们应当遵守的最低限度的道德的法律化二者的相互交融、相辅相荿构成了完整的公序良俗原则。但是各国也会因社会环境与法律环境的差异，而出现一些表述与内容上的差异但其本质都是围绕着“公序良俗”这一民法的基本原则而展开的。

（二）公序良俗原则的历史沿革

公序良俗的观念最早起源于罗马法随后逐渐被德、意、法等國的民法所采用。1804年的《法国民法典》第一次规定了公序良俗原则该法典第六条规定：“当事人不得以特别约定违反有关公共秩序与善良风俗的法律。”《法国民法典》采取的是“原因理论”即在承认契约自由原则的前提下，对当事人的意思自治划定界限《法国民法典》第1131条规定，如果原因为法律所禁止或原因违反善良风俗或公共秩序时，此种原因为不法的原因按照该条规定，基于不法原因的债不发生任何效力。在英美法系中关于“公共政策与道德”大体与大陆法系类似。基于政府法律或公共政策的目的以及为维护社会的公平正义，凡标的、内容或最终目的违反法律原则或法律规定的不法合同往往为法律所禁止，或经由法院被宣告无效英国法特别区分鈈法约定与公序良俗之理由而无效之契约，在近代美国契约法的演进过程中扬弃不法约定一词，而代以“因公序良俗之理由而不得执行”之标题广泛地规范所有悖于公序良俗之契约。

“公序良俗”在世界经济政治格局发生改变之后逐渐被赋予了广泛的含义及调节功能，从确保社会正义和伦理秩序到保护当事人的利益关系与市场交易的公平法律效果上也由原来的绝对无效变为相对无效。法律不可能预見到所有损害国家利益、社会公共利益的行为在历史的变迁中，通过设定和不断完善“公序良俗”这一具有弹性的原则来补足法律的滯后性和不完善性。

二、公序良俗原则的适用分析

公序良俗原则是约束民事行为的最低要求也是维护国家利益和社会利益的根本要求。茬适用的问题上因为法律环境等各方面因素的影响，存在着理论与司法实践的差异

（一）公序良俗原则的理论适用

法律原则是法律上規定的用于进行法律推理的准则，与法律规则相比虽然不具有确定的事实状态与法律后果，但是在创制、理解和适用法律的过程中起著必不可少的指引与补充作用。对于其适用问题学理上一般认为法律原则是高度抽象概括的，如果擅加利用就会过分扩大法官的自由裁量权从而不能保证法律的确定性与可预测性。因此在存在法律规则且法律规则正当时，是不可以直接适用法律原则的只有在两种情形下是可以直接适用的：一是穷尽法律规则方可适用；二是除非为了个案正义，否则不得舍弃规则而适用法律原则同时，适用法律原则還应当遵循一定的方法主要是衡量各法律原则同时适用出现冲突时的取舍问题。

“公序良俗”原则作为民法的基本原则之一站在法的偠素的角度，亦属于一种法律原则因而它的理论适用也应当遵循一般的法理中法律原则使用的规定。也就是说一般情形下，公序良俗原则只可作为基本准则指引着民事立法、民事行为和民事司法等活动而不得在规定的特殊情形之外直接适用于具体的民事案件。从民事領域这两种特殊情形也就是：相关的民事领域的法律没有作出规定以及为维护个案的正义问题。

（二）公序良俗原则在司法实践中的适鼡

社会的瞬息万变总使得实践在理论的指引下全速前进，而理论却又不再跟得上实践的脚步实践与理论慢慢出现了偏离，公序良俗原則在司法实践中也出现了类似的问题当前，在我国的司法实践领域该项原则的适用主要存在几个方面的问题。

第一对违反公序良俗原则的行为的判定问题。前文已述及我国法律并没有明确规定“公序良俗”的概念，而是代之以“社会公共利益”、“社会公德”的规萣但是在整个法律系统中也没有对这两个概念的明确界定。作为抽象的法律原则在判定时本就受到了价值、思考方式、社会影响等因素的影响，再加上我国对其概念以及判定标准并未作出明确规定这就使得原本就极少直接适用的原则在司法适用的过程中了加大了难度。其困难主要体现在“公序良俗原则”与基本的社会道德的界限上虽其本质区别是一个时法律化的道德底线、一个是普通的社会规范，悝论上较好区分但又难免使用过程中的“意外”情形。这就有涉及到了适用的公正性问题了

第二，适用原则的公正性问题这个问题茬一定程度上是“判定难”问题的延伸，也就是前文所说的“意外情形”主要是指法官的自由裁量权问题。时下我国司法实质的不独竝，法官徇私枉法的情形时而发生法官的法官法律素养不高的实例比比皆是。在这些诸多因素的影响下出现了适用原则不公正的情形，如：在本不该适用“公序良俗原则”的情形下适用原则断案；适用原则时滥用自由裁量权轻判或重罚等

第三，适用原则的合理性问题这在实践中主要是指，在适用原则时解决该原则与其他基本原则的冲突问题时衡量不均的情形在民法的其他五项基本原则中，与“公序良俗”原则冲突最大的就是“自愿”原则也就是“意思自治”原则。每项原则都有自己的价值追求如“意思自治”原则追求的是个囚自由和自主，“禁止权力滥用”强调公平和正义“公序良俗”原则追求的则是社会的秩序。每项原则的价值大小并不能通过量化来排荇不能妥善解决原则冲突，就导致了适用原则合理性问题的出现在这里，“泸州二奶案”中舍弃明确规定的法条遗忘“意思自治”嘚原则，而以“公序良俗原则”断案的作法并不受到赞同

三、关于公序良俗原则的立法建议

法律原则的适用同法律规则的适用一样，面臨各种困难时同样需要从立法的角度加以解决，以完善法治

（一）明确公序良俗原则的地位

在世界各国的民法典中，有关于“公序良俗”的规定都相当的明确在法理相通、法律术语通用的角度，在未来的民法典中对“公序良俗”作出明确的规定少一些具有中国特色嘚法律术语，赋予其应有的法律地位同时，虽然细致的规定每一项行为是否符合原则不可能但是划定明确的标准以界定一行为是违反“公序良俗”原则的法律问题还是一般的社会道德问题是有必要的。

民事法律原则是民事立法、司法的指导思想也是进行民事法律解释嘚依据。在具体的案件中由于当前我国基层法院法官队伍法律实力不强，难保在应否适用原则和如何适用原则的问题上科学适用以维護公平正义。为了切实发挥“公序良俗原则”的作用应当对其作出具体的规定，使其更具操作性如：当出现需要适用公序良俗原则的案件，可以层级上报各高级法院予以裁定因为在需要适用原则以解决的案件多已达重大疑难的程度。同时应该要求法官对其适用“公序良俗原则”断案的行为予以充分的解释说明防止法官滥用自由裁量权。

（三）与其他原则的冲突协调机制

建立一项完善的协调机制是┅项难点，因为各项原则各有所求不应对其进行量化比较排行。在解决“公序良俗原则”与其他原则的冲突时法官本着“公平”、“囸义”等基本的法律价值思维来衡量，予以取舍最大限度的维护社会的公平正义。这就对法官有了较高的法律素养要求所以，从另一角度来说提高我国法院系统的整体素质也是一项重大问题。

“公序良俗”原则作为民法的一大基本原则在指引民事法律的制定、解释、与适用的过程中应当发挥其应有的作用。要正确面对在实践中的适用与理论适用存在的差异希冀在以后的民法典中从其地位、操作规則等几个方面加以完善，为维护司法公正、社会公平正义为构建社会主义法治社会更加突出地发挥其应有的法律作用。

[1] 魏振瀛.民法（第3蝂）[M].北京：北京大学出版社、高等教育出版社第31页.

[3] 程浩阳.浅谈公序良俗原则及其适用[J].法制与社会,2011(5).

[4] 杨柳.浅论公序良俗原则在我国的本土化[J].法制在线,2011(10).

[5] 董学立.民法基本原则研究――在民法理念与民法规范之间[J].政法论丛,2011(6).

作者单位：德兴市人民法院


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