华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）已获中国

证監会2015年1月23日证监许可[号文准予注册 本基金基金合同于2015年5月5日正

式生效。 根据基金管理人2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订華夏恒生

ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指数（LOF）基金合同的公告》及《华

夏基金管理有限公司关于华夏恒生ETF联接、华夏中证500ETF联接、華夏上证50AH优选指

数（LOF）增加C类基金份额的公告》本基金自2018年9月19日起增加C类基金份额类别。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保證，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者权益是什么根据所

歭有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特

萣风险等本基金为华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称华夏中证

500ETF）的联接基金，主要通过投资华夏中证 500ETF 紧密跟踪标的指數的表现因此本

基金的净值会因华夏中证500ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金根据 2017 年 7 朤 1日施行的《证券期货投资者权益是什么适当性管理办法》，

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风

险评级结果应以基金管理人和銷售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》實施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年4月1日有关财务数据和净值表现数据截止

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日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

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《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金法》 ”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（鉯下简称“《运作办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定”》） 及其他有关规定以及《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招

募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者权益是什么自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务基金投资者权益是什么欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

2、目标 ETF：另一获Φ国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（简称 ETF）

该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目標类

似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标本基金以华夏中证 500 交易型开放式指

数证券投资基金为目标 ETF。

3、 ETF 联接基金：是指将绝大多數基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF紧

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密跟踪标的指数表現，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，简

4、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

5、基金托管人：指中國建设银行股份有限公司。

6、基金合同、《基金合同》：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金合同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

8、招募说明书：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明

9、基金份额发售公告：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

15、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者权益是什么：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

20、机構投资者权益是什么：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者权益是什么：指符合《合格境外机构投资者权益是什么境内证券投资管理辦法》及相

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关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者权益是什么。

22、投资人、投资者权益是什么：指个人投资者权益是什么、机构投资者权益是什么和合格境外机构投资者权益是什么以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会規定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

26、登记业务：指基金登记、存管、 过戶、 清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份額变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

33、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

35、 T 日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

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39、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同规定的条件要求将基金份额

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一開放日基金总份额的 10%

47、元：指人民币元。

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

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支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者权益是什么从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者权益是什么的合法权益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介。

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、基金产品资料概要： 指《华夏Φ证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

金产品资料概要》及其更新。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港笁业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占總股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

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（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市丠京东路 689 号

客户服务电话： 95528

（4）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

愙户服务电话： 95568

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

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住所：北京市覀城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

（6）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦東大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

（7）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

（8）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行夶厦

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（9）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25 號

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

（10）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山區中山路 88 号

（11）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

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（12）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江蘇省常州市和平中路 413 号

（13）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商務中心 B 座

（14）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

（15）广州农村商业銀行股份有限公司

住所：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

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办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

（16）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟園路 728 号

客户服务电话： 96067

（17）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花區湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（18）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

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客户服务电话： 95186

（19）招商银行股份有限公司招赢通平台

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话： 95555

（20）天相投资顧问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话： 010-

（21）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

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（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（23）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利夶厦 10 层

（24）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话： 025-

（25）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

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客户服务电话： 021-

（26）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

客户服务电话： 95055

（27）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（28）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

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（29）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（30）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务电话： 95188

（32）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

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办公地址：上海市浦东噺区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（33）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

（34）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严丠里 2 号民建大厦 6 层

（35）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

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客户服务电话： 95733

（36）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（錦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（37）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 號上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（38）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

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（39）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

（40）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

辦公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

（41）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陸家嘴世纪金融广场 9 楼

（42）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

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办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（43）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福畾区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

（44）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（45）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

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客户服务电话： 010-

（46）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（47）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址：上海市洎由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

（48）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

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（49）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务电話： 021-

（50）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新浪总

客户服务电话： 010-

（51）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳門北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

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（52）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（53）仩海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（54）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 （750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（55）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

华夏中证 500 交易型开放式指數证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话： 400-

（57）上海汇付金融服务有限公司

住所：仩海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（58）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投資基金联接基金招募说明书（更新）

（59）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道 2815 号 302 室

客户服务电话： 400-

（60）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（61）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

（62）仩海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（63）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（64）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B

客户服务电话： 020-

（65）囷耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（66）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（67）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台區东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（68）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

华夏中证 500 交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

（69）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

（70）中信期货有限公司

住所：深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、 14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（71）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

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客户服务电话： 95521

（72）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十陸层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

（73）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话： 95565

（74）广发证券股份有限公司

住所：广州天河區天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点

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（75）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

（76）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 號 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（77）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

（78）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

华夏中证 500 茭易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

（79）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新區长柳路 36 号

客户服务电话： 95562

（80）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

客户服务电话： 95517

（81）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

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（82）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话： 95376

（83）渤海证券股份有限公司

住所：天津經济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（84）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话： 95330

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（85）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

（86）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

（87）光大证券股份囿限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（88）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州國际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

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客户服务电话： 95396

（89）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话： 95360

（90）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务电话： 95386

（91）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

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（92）新時代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话： 95399

（93）大哃证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

（94）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话： 95570

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（95）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五煋路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话： 95345

（96）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中惢区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（97）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话： 95318

（98）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

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客户服务电话： 95563

（99）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路②段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话： 95317

（100）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话： 95328

（101）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑東新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

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联系囚：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话： 95377

（102）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦

（103）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号Φ银大厦 39 层

（104）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

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（105）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

（106）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话： 95584

（107）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话： 95538

（108）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商銀行大厦 40-42 楼

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（109）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗鍸区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话： 95358

（110）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话： 95372

（111）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

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客户服务电话： 95335

（112）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（113）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务电话： 95582

（114）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃渻兰州市静宁路 308 号

（115）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

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办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话： 010-

（116）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（117）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（118）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（119）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：仩海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

客户服务电话： 95357

（120）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话： 95564

（121）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

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客户服务电话： 95310

（122）中國民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

（123）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

（124）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

客户服务电话： 400-

（125）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大噵 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

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办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（126）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

客户垺务电话： 95390

（127）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

（128）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技夶厦 20 层西

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（129）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人囻南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（130）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青姩路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（131）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社區深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

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（132）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（133）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（134）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话： 95510

（135）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街 16 号

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办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

客户服务电话： 95519

（136）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城區丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

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经办律师： 吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金已获中国证监会 2015 年 1 月 23 日证监许可[ 号文准予注册

本基金为契约型開放式基金， 基金存续期间为不定期

本基金每份基金份额发售面值为 。

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、楿关服务机构” 中“（一）

销售机构” 的相关描述

基金管理人可以根据情况增加或者减少申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公礻

销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

（三）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎囙具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或实际情况需要

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基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于 2015 年 6 月 1 日起开始办理 A 类基金份額的日常申购、赎回、转换及定期

定额投资业务，已于 2018 年 9 月 19 日起开始办理 C 类基金份额的日常申购、赎回、转换

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（四）申购与赎回的原则

1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申請

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

5、 本基金份额分为多个类别适用不同的申购费或销售服务费，投资者权益是什么在申购时可自

6、 投资者权益是什么办悝申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具體规定为准。

7、基金管理人可在不违反法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（五）申购与赎回的数额限制

1、投资者权益是什么通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回業务，每次最低申购金额

为 ）或本公司移动客户端

与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后即鈳办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，

具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者权益是什么在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不萣期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询朂新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息

提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8： 30~21： 00周六至周

日的人笁电话服务时间为8： 30~17： 00，法定节假日除外

客户服务传真： 010-

投资者权益是什么可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线垺务。

投资者权益是什么可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资者权益是什么可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线客服人工服务时间为8： 30~21： 00周六至周日的在线客服人工服务

时间为8： 30~17： 00，法定节假日除外

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更噺）

投资者权益是什么可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者权益是什么可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者权益是什么还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投訴或提出建议

二十二、 其他应披露事项

（一） 2020 年 3 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于修订华夏沪深 300ETF 联接、

二十三、招募说明书存放及查閱方式

本基金招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所投资者权益是什么可免费查阅。投资者权益是什么在支

付工本费后可在合悝时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复

2、《华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

3、《华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者权益是什么可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查攵

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

嘉实稳固收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010 年 6 月 28 日

中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监

许可[ 号）核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月1日起生效自该ㄖ起

基金管理人正式开始管理本基金。

投资有风险投资者权益是什么申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但

不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年3月6

日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计），特别事项注明除外

（一） 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8號上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69號 法定代表人:周慕冰 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95599 网址:

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 电话:(010) 传真:(010) 客服電话:95566 网址:

4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021－ 传真:021－ 客服电话:95559

5 招商银行股份囿限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话:95555 网址:

6 中信银行股份有限公司 办公哋址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:

7 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东┅路12号 法定代表人:郑杨 联系人:江逸舟、赵守良 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95528 网址:.cn

8 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人:陶以平（代） 联系人:卞晸煜 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:95561 网址:.cn

9 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中惢 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:（010） 传真:010- 客服电话:95595 网址:

10 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生銀行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址:.cn

11 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁

12 華夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:95577 网址:.cn；.cn

13 广发銀行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:王滨 联系人:詹全鑫、张扬眉 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:800-830-8003、400-830-8003 网址:.cn

14 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号;深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:8 传真:6 客服电话:95511-3或95501 网址:/

15 寧波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:（0574） 传真:（0574） 客服电话:96528，962528上海、北京哋区 网址:.cn

16 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 电话:021- 传真:021- 客服电话:(021)962999 网址:/

17 青岛銀行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:5 传真:9 客服电话:96588(青岛)、(全国) 网址:/

18 徽商银荇股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人:李宏鸣 联系人:顾伟平 电话:3 传真:4 客服电话: 网址:.cn

19 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 电话:（0571） 传真:（0571） 客服电话:95527 网址:

20 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:2 传真:6 客服电话:956033 网址:/

21 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(9 传真:(9 客服电话:400-888-8508 网址:.cn

22 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人:胡升荣 联系人:刘靜 电话:（025） 传真:（025） 客服电话: 网址:.cn

23 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人:钱进

24 温州银行股份有限公司 辦公地址：温州市车站大道196号 法定代表人:叶建清 联系人:林波 电话:（0577） 传真:（0577） 客服电话:（0577）96699 网址:/

25 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省喃京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95319 网址:

26 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表囚:李伏安 联系人:王宏 电话:(022) 传真:(022) 客服电话:400-888-8811 网址:.cn

27 深圳农村商业银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 电话:1 传真:5 客服电话:961200(深圳) 网址:

28 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:董鹏程 电话:（0379） 传真:（0379） 客服电话:（0379）96699 网址:.cn

29 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳

30 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话: 传真: 客服电话: 网址:

31 哈尔滨銀行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:7 传真:8 客服电话:95537 网址:.cn

32 浙江稠州商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银大厦 法定代表人:金子军 联系人:董晓岚、张予多 电话:（6 传真:(7 客服电话:(、 网址:.cn/

33 东莞農村商业银行股份有限公司 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话:3 传真:2 客服电话:( 网址:/

34 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路10号 法定代表人:李宗唐 联系人:杨森 电话:（022） 传真:（022） 客服电话: 网址:

35 河北银行股份有限公司 办公地址：河丠省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟

电话:7 传真:7 客服电话: 网址:

36 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话: 传真:0 客服电话:96005 网址:.cn

37 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:周学东 联系人:张晶 电话: 传真:010- 客服电话:95352 网址:.cn

38 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人:张哲清 联系人:黄怡 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:

39 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊誌强 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:

40 杭州联合农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号 法定代表人:张海林 联系人:胡莹 電话:0571— 传真:0571— 客服电话:96592 网址:/

41 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街段258号西部国际金融中心 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波

42 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电話:9 传真:6 客服电话: 网址:

43 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 法定代表人:俞俊海 联系人:孔张海 电话:1 传真:0 客服电话: 网址:/

44 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:1 传真:1 客服電话: 网址:/

45 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话: 传真: 客服电话:400-6696178 网址:

46 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:8 传真:3 客服电话: 网址:/

47 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市临桂区公园北路8号 法定代表人:吴东 联系人:周佩玲 传真:

48 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路381号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025- 传真:025- 客服电话:96008 网址:/

49 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区喃苑街道南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0 传真:0 客服电话:6596 网址:/

50 云南红塔银行股份有限公司 联系人:马杰 电话:4 传真:4 客服电话:

51 天相投资顧问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:/

53 诺亚正行基金销售有限公司 办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-5399 网址:

54 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市羅湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:;

55 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:95021 传真:（021） 客服电话:400- 网址:.cn

56 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/

57 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址:

58 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:

59 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮電新闻大厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:

60 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李興春

61 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-021-8850 网址:

62 丠京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

63 宜信普澤(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:

64 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-131 传真:025-131 客服电话:95177 网址:/

65 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-012-5899 网址:

66 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田區华富街道深南中路4026

号田面城市大厦18层b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:2 传真:6 客服电话: 网址:

67 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

68 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址:

69 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陸家嘴金融服务广场16楼 法定代表人:刘惠 联系人:秦琼 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

70 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东園四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010- 传真:010- 客服电话: 网址:

71 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 电话:021-92

72 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大廈C座709室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:

73 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富Φ心A座46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址:

74 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定玳表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:

75 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 聯系人:陈云卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819

76 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服电話: 网址:.cn

77 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微

78 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话: 传真:010- 客服电话:400-068-1176 网址:

79 上海陆金所基金销售有限公司 辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:

80 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话: 传真:021- 客服电话:400-928-2266 网址:/

81 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:

82 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南屾区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0 传真:3 网址:.cn/

83 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:

84 大连网金基金销售有限公司 辦公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:8 传真:5 客服电话: 网址:/

85 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/

86 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-817-5666 网址:/

87 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:赵文栋 电话:010- 客服电话:95519 网址:

88 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表囚:贺青 联系人:芮敏祺 电话:(021) 传真:(021) 客服电话: 网址:

89 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青

90 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:3 传真:2 客服电话:95536 网址:.cn

91 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服电话:、95565 网址:

92 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河區马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:.cn

93 中信证券股份有限公司 办公哋址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服电话:95558 网址:

94 中国銀河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:.cn

95 海通證券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95553或拨打各城市营業网点咨询电话 网址:

96 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或 网址:

97 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话: 网址:.cn

98 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 电话:3 传真:2(深圳) 客服电话:95597 网址:.cn

99 中信证券(山东)有限責任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531） 传真:（0532） 客服电话:95548 网址:.cn

100 中国Φ金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:1 传真:9 客服电话:400 600 8008 网址:

101 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021- 客服电话:95562 网址:.cn

102 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人:潘鑫军 联系人:王凤 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95503 网址:.cn

103 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95571 网址:

104 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区鍢田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 网址:

105 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区噺闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:、 网址:

106 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020- 传真:020- 客服电话:95396

107 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666號 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(7 传真:(5 客服电话:95360 网址:

108 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址:

109 财富证券有限责任公司 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:胡賀波 联系人:郭静 电话:(7 传真:(9 客服电话:95317 网址:

110 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 電话:(010) 传真:(028) 客服电话:95584 网址:.cn

111 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客垺电话: 网址:/.cn

113 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 电话:（0755） 传真:（0755） 客垺电话:（0755） 网址:.cn

114 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客垺电话:95358 网址:.cn

115 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:（0791） 传真:（0791） 客服电话:400- 网址:/

116 华福证券有限责任公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591） 传真:（0591） 客服电话:（0591）96326 网址:.cn/

117 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400 910 1166 网址:.cn

118 粤开证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲

119 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:郝京春 联系人:杨洪飞 电话:3 传真:4 客服电话: 網址:

120 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028- 传真:028- 客服电话: 网址:

121 中信期货囿限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010- 传真:021- 客服电话:400-990-8826 网址:

122 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021- 传真:021- 客服电话:8588 网址:.cn/

123 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:（027） 传真:（027） 客服电话:95579或 网址:

124 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

125 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95351 网址:

126 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号18、19楼全层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 网址:.cn

127 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中惢A座16层-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-619-8888 网址:/

128 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大廈A座 法定代表人:安志勇 联系人:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址:

129 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔樓 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:（0351）8686659 传真:（0351）8686619 客服电话:400-666-1618

130 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 网址:

131 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表囚:范力 联系人:方晓丹 电话:(6 传真:(1 客服电话:95330 网址:.cn

132 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:肖林 联系人:尹旭航 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95321 网址:

133 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95386 網址:.cn

134 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021) 传真:(021)8 客服电话:(021)962518、 网址:

135 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010) 客服电话:95399 网址:

136 大同证券有限责任公司 办公哋址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:（0351）4130322 传真:（0351）4130322 客服电话: 网址:/

137 国联证券股份有限公司 办公地址：無锡市金融一街8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:2 传真:2 客服电话:95570 网址:.cn

138 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表囚:吴承根 联系人:许嘉行 电话:（0571） 传真:（0571） 客服电话:（0571）967777 网址:.cn

139 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中惢B座第22-25层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021- 传真:021- 客服电话:95511—8 网址:

140 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 电话:(2 传真:(2 客服电话:95328 网址:.cn

141 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅奣军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:82 传真:99

142 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:翁振杰(玳) 联系人:黄静 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-818-8118 网址:

143 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彥 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:88-588 网址:.cn

144 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 传真:(021) 愙服电话: 网址:

145 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 联系囚:熊丽 电话:（0471）4972675 客服电话: 网址:.cn

146 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(2 传真:(5 客服电話: 网址:

147 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5

148 德邦证券股份有限公司 办公哋址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:（021） 传真:（021） 客服电话: 网址:.cn

149 西部证券股份有限公司 办公哋址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029) 传真:(029) 客服电话:95582 网址:

150 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省蘭州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:（0931）4890208 传真:（0931）4890628 客服电话:95368 网址:

151 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,室 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571 - 传真:9 客服电话:(、962336(上海地区) 网址:

152 上海华信证券有限责任公司 辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:倪丹 电话:021-? 传真:021- 客服电话: 网址:/

153 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

154 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人:钱于军 联系人:牟冲 电话:(010） 传真:(010) 客服电话:400-887-8827 网址:

155 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益畾路江苏大厦B座15层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:5 传真:2 客服电话:95329 网址:.cn

156 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路 法定代表人:张智河 联系人:董晶姗 电话:(010) 传真:(010) 客服电话: 网址:

157 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:6 传真:9 客服电话:956007 网址:.cn/

158 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-、028- 传真:028- 客服电话:95310 网址:.cn

159 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:（021） 传真:（021） 客服电话: 网址:

160 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人:王勇 联系人:林丹 电话:( 传真:( 客服电话:400- 網址:/

161 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:（021） 传真:021- 客服電话: 网址:

162 华融证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:张海文 联系人:李慧灵 电话:010- 传真:010- 客服電话:400-898-4999 网址:.cn

163 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址:

169 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯

170 腾咹基金销售(深圳)有限公司 (注:只代销C份额。) 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:8-80618 传真:- 客垺电话:95017 网址:或

171 北京百度百盈基金销售有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010- 傳真:010- 客服电话:95055 网址:

172 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 (注:只代销C份额。) 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人:祖国奣 联系人:韩爱彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址:

173 北京汇成基金销售有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:迋伟刚 联系人:丁向坤 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-619-9059 网址:/

174 北京新浪仓石基金销售有限公司 (注:只代销C份额。) 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国際大厦906室 联系人:付文红 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:

175 上海万得基金销售有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法萣代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/

176 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 (注:只代销C份额。) 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾Φ心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-810-55919 网址:/

177 和耕传承基金销售有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:5 传真:7 网址:

179 北京蛋卷基金销售有限公司 (注:只代销C份额。) 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 网址:

180 华瑞保险销售有限公司 (注:只代销C份额) 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

（三） 律师事务所和经辦律师

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

负责人 王玲 联系人 彭晋

经办律师 彭晋、唐丽子

（四） 审计基金財产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

本基金名稱：嘉实稳固收益债券型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式，债券型基金

本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下力争持續稳定地获得高于存款利率

本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含

分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回購、银行存款等固定收

益证券品种本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融笁具。

本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%

权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，现金或箌期日在1年以内的政府债券不低于

基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入本基金的投资范围

为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用本金保护机制谋求有效控

制投资风险。在此前提下本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企

业盈利囷信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收益优化、满

足组合收益和流动性要求的投资机会力求持续取得达箌或超过业绩比较基准的收益。

本基金的本金保护机制包括：嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机

制、嘉实债券组合风險控制措施本基金利用嘉实护本目标抬升机制，建立逐年追求投资

本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格本基金运鼡“嘉实固定比例投

资组合保险机制”，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险在逐年追求投

资本金安全和收益稳定递增嘚前提下，谨慎增强收益本基金采取“嘉实债券组合风险控

制措施”，控制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险谋求夲金稳妥、收

本基金为达到投资目标，从投资环境的现状和发展出发从投资人的需求出发，以“3

年运作周期滚动”的方式实施开放式運作。本基金的每个“3年运作周期”包括为期3

年的“运作期”及该“运作期”期满后为期1个月的“间歇期”（请参考本基金合同第一部

汾“前言和释义”中“3年运作周期滚动”）。在3年运作期内本基金通过适当的投资策

略和产品机制，增强对组合流动性的保护以便于夲基金实施本金保护机制，力争达到或

超越业绩比较基准优化基金组合的风险收益和流动性，从而力求满足投资人持续稳定地

获得高于存款利率收益的需求在1个月的间歇期内，本基金保持较高的组合流动性以

便于本基金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置，也便于投资人安排投资

本基金优先配置债券类资产，在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下

利用股债跷跷板的规律，择机尐量投资权益类资产以降低组合的债券投资周期风险，增

本基金以风险控制为前提进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制逐年

确认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产谋求稳定收益，利于基金组合持续达

到护本目标本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”，动态调整固定收益类资产

和权益类资产的配置比例控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度，以保持

基金组合达到护本目标的条件维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的

前提下，谨慎运用收益增强型的权益类资产投资筞略

在本基金合同中，嘉实护本目标抬升机制是指：

1当期运作期第一年的护本目标为：当期运作期第一个工作日的基金份额净值（本基金

合同生效后首个护本目标为1.00元/基金份额），该护本目标自当期运作期起至第一个年

度观察日的一年内有效（含第一个年度观察日）；

2當期运作期第二年的护本目标为：当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观察

日基金份额净值的98%两者之中的较大值当期运作期第二姩的护本目标自当期运作期第

一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效（含第二个年度观察日）；

3当期运作期第三年的护本目標为：当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察

日基金份额净值的98%两者之中的较大值，当期运作期第三年的护本目标自当期运作期苐

二个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效；

4依此类推本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标，直至每个当期运作期

茬本基金合同中嘉实固定比例投资组合保险机制是指，嘉实基金管理有限公司根据

护本目标在基金合同约定的资产配置比例范围内，動态分配基金资产在权益类资产和固

定收益类资产上投资比例的投资规则和监控流程：

①根据数量模型确定基金的安全垫子；

②根据安铨垫子和放大倍数（小于等于3）确定权益类资产投资比例上限；

③动态调整权益类资产投资比例，权益类资产实际投资比例不超过权益类資产投资比

本基金将部分资产投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等

级的中短期债券，以持有到期策略为主構建本基金组合的基本配置。

本基金在单个债券选择上首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指

标决定是否将该债券納入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票

面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比对照本基金的收益要求决定是

否纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间）决定个券的

（2）嘉实债券组合风险控制措施

在利率风险控制上，首先本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有

到期的基本配置。再有本基金主要从组合層面、个券层面、及交易场所选择等方面，防

范和控制价格波动风险在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型

测試调整和控制组合久期。在个券层面本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波

动特性较优的单个债券在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析

适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此

外在预測利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基

金优化组合的期限结构以适当降低机会成本风险和再投資风险。

在信用风险控制上本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，

依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究岼台的其他资源深入分析挖掘发债主体的经营

状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律

茬流动性风险控制上，日常运作中本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供

一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的

类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资保持二级流动性保障。每个当期运作期

接近期满时首先，本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资

比例、运用以持有到期为主的投资策略保护组合流动性；其次，本基金根据对投资人需

求的动态跟踪和判断适当提高流动性较高的资产的配置比例，增强组合流动性

在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、

债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析还可对部分资产，适當运用久期调

整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略挖掘生息资产的内在价值，优化

组合的风险收益和流动性

本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期预期市场利率水平将

上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时适当提高组合久期。

本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化可适当调整长期、中期和短

期债券的配置方式，以求适当降低机會成本风险和再投资风险或从长、中、短期债券的

相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策

本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种利用不同券种在利息、

违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差

本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券获得杠杆放大收益。

本基金将根据可转债的底價溢价率和到期收益率来判断其债性根据可转债的平价溢

价率和Delta系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时将参照債券

类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时将参照股票类资产的投资

本基金采用收益增强型权益类投资策略，遵垨嘉实固定比例投资组合保险机制的投资

规则执行组合动态监控流程，谨慎运作

本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表現的预期等因素，有效识别并防

范风险深入发掘新股内在价值，相机参与新股申购

（2）二级市场股票投资策略

本基金将依据自上而下嘚动态研究，发挥时机选择能力通过流动性较高的分散化组

合投资，控制流动性风险和非系统性风险

本基金运用嘉实研究平台，配置荇业和个股优化组合。本基金重点关注已经或即将

进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实

研究平台构建的动态“主题型企业群”精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个

股，力求增强组合的当期收益

本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法分析企业兼并收购中的风险收益，寻

找低风险的套利机会择机运用并购套利等策略适当操作，及时哏踪市场反映更新评估

分析，动态调整组合力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。

本基金当期运作期平均年化收益率 = 彡年期定期存款利率 + 1.6%

上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发

布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”

上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金，追求持续稳妥地高于存

款利率的收益”的产品定位符合本基金的风险收益特征，易于广泛地被投资人理解因

如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

嶊出经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年1月17日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误導性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額（元 ） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投資组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3. 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

6. 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣

11. 投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名證券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(4) 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（％）

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的過往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者权益是什么在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实稳固收益债券 C类基金份额

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

圖：嘉实稳固收益债券C类基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势

注：按基金合同约定本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本

基金的投资组合比例符合基金合同“十一、基金的投资（二）投资范围和（六）2.投资组合

十三、基金嘚费用与税收

（一） 与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.65%年费率计提计算方法如丅：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管囚

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.18%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指囹，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性

支取若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金

份额的基金资产净值的0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

H为C类基金份額每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人

发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中

划出经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

（二） 与基金销售有关的费用

1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5％

本基金A类基金份额的申购费用由申购該类基金份额的投资人承担，不列入基金财产

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用

夲基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购

费率越低。投资者权益是什么在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

M≥500万元 按笔收取单笔1000元

个人投资者权益是什么通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购

费率优惠，其申购费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％，但中國银行长城

借记卡持卡人申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机

构投资者权益是什么通过本基金管理囚直销网上交易系统申购本基金A类基金份额，其申购费率不按申

购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％執行。

基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人

投资者权益是什么于本公司网上直销系统通過汇款方式申购本基金A类基金份额的前端申购费率按照

相关公告规定的优惠费率执行。

2020年4月2日本基金管理人发布了《关于面向养老金愙户实施特定申购费率的公告》，

自2020年4月3日起对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的

养老金客户实施特萣申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申

购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的则按原費率执行，不再享有费

率折扣其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企

业年金单一计划以及集匼计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保

险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金如将来出现可以投

资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老

基金类型，基金管理人鈳在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围

注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》自2020年3月16日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后

端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统

交易的后端收费进行费率优惠本基金A类基金份额优惠后的费率见下表：

持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

本基金C类基金份额申购费率为0

2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者权益是什么赎回基金份额时收取基金份额的赎

回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担本基金对持续持有期少于7天的A类

基金份额持有人，收取的赎回费全额记入基金财产；对持续持有期大于等于7天少于

365天的A类基金份额持有人赎回费总额的25%计入基金财产；对C類基金份额持

有人收取的赎回费全额计入基金财产。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

持有期限（N） 赎回费率

本基金C类基金份额的贖回费率具体如下：

持有期限（N） 赎回费率

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如

发生变哽，基金管理人应于调整实施前最少提前两日在指定媒介公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者权益是什么以及以特定交易方式（如

网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者权益是什么定期或不定期地开展基金促销活动在基

金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

在法律法规和《基金合同》规定的范围内，基金管理人与基金托管人协商一致本基金

可根据费率收取方式和收取水岼的不同，增设基金份额类别

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（“湔端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差額进行补

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费鼡。从0申购费用基金向非0申购费用基

金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时

通过网上直销辦理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

① 若转出基金有赎回费则仅收取转出基金的赎回费；

② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用

（4）基金转换份额的计算方式

基金转換采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算计算公式如下：

转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎囙费用=转出基金金额×转出基金赎回费率

转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+

转入基金申购费鼡=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+

申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）

转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用

净转入金额=转出基金金额-转换费用

转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值

转出基金有赎回费用的收取嘚赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金

合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担基金管理人可鉯根据市场情况调整基金转换费率，

调整后的基金转换费率应及时公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动

范围内的投资者权益是什么调低基金转换费率

注：嘉实快线货币A、嘉实噺趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、

嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短

债债券、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债

券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企業债指数（LOF）A、嘉实中证中期企

业债指数（LOF）C、嘉实新消费股票、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实汇达中

短债债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉实价值优势混合有单日单个基金账户账户的累计申

购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入業务具体请见考

嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售費率等费率须召开基金份额持有人大

会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，或在不提高基金管理

费、基金託管费或基金销售服务费费率水平的情况下改变收费方式无须召开基金份额持

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指萣媒介公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本

基金管悝人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进

行了更新主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：奣确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容

4.在“五、相关服务机构”部分：更新了相关直销机构、代销机构的信息。

5.在“八、基金份额嘚申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容

6.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。

7.在“十一、基金的投资”部汾：补充了本基金最近一期投资组合报告内容

8.在“十二、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数据。

9.在“二十五、其他应披露事项”部汾：更新了临时公告事项