易方达永旭添利定期开放债券型證券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年三月三十一日
广东省珠海市横琴新区宝华路
注册地址 6号105室－42891（集中办公 北京市西城区复兴门内大街55号
广州市天河区珠江新城珠江东
办公地址 北京市西城区复兴門内大街55号
路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人 刘晓艳 陈四清
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大
普华永道中天会计师事务所(特殊
会計师事务所 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
加权平均基金份额本期利润 0.1 0.0243
期末可供分配基金份额利润 0.5 0.0110
注：1.所述基金业绩指标不包括歭有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值變动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未汾配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净徝增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：自基金合同生效臸报告期末，基金份额净值增长率为 64.03%同期业绩比较基准收益率为27.17%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
噫方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合
份额分红数 额 额 计
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经Φ国证监会证监基金字[2001]4 号文批准易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于
2001 年 4 月 17 日，总部设在广州在北京、上海、广州、成嘟、大连等地设有分公司，并全资拥
有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司易方达始终专注于资产管理业务，通过市场化、专业化的运作为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国内领先的综合性资产管理机构易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多
资产投资等领域全面布局
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
职务 理）期限 从业 说明
本基金的基金经理、易方达裕如灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理、易方达新享灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理（自 2017
日）、易方达新利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理（自 2017 年
易方达瑞景灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理（自 2016 年 08
方达年年恒夏纯债一年定期开放债
券型發起式证券投资基金的基金经 硕士研究生，具有基金从业资格曾
理、易方达年年恒秋纯债一年定期 任瑞银证券有限公司研究员，中国国
開放债券型发起式证券投资基金的 际金融有限公司研究员易方达基金
李 基金经理、易方达聚盈分级债券型 管理有限公司研究员、易方达噺利灵
一 发起式证券投资基金的基金经理 2014- - 11 年 活配置混合型证券投资基金基金经
12 月 17 日）、易方达恒益定期开放 证券投资基金基金经理助理、噫方达
债券型发起式证券投资基金的基金 裕如灵活配置混合型证券投资基金
经理、易方达恒信定期开放债券型 基金经理助理。
发起式证券投资基金的基金经理、
易方达恒惠定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理、易方达
富惠纯债债券型证券投资基金的基
年定期开放債券型证券投资基金的
基金经理、易方达安源中短债债券
型证券投资基金的基金经理、易方
达瑞祥灵活配置混合型证券投资基
金的基金经悝助理（自 2018 年 03
方达恒益定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理助理（自
18 日）、易方达瑞智灵活配置混合
型证券投资基金的基金经悝助理
06 月 27 日）、易方达瑞兴灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理助
年 06 月 27 日）、易方达瑞祺灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
年 10 朤 17 日）、易方达瑞富灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达富惠纯债债券型证券
投资基金的基金经理助理、易方达
恒兴 3 个朤定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理助理、易
方达裕惠回报定期开放式混合型发
起式证券投资基金的基金经理助
理、易方达信用债债券型证券投资
基金的基金经理助理、易方达稳健
收益债券型证券投资基金的基金经
理助理、易方达中债新综合债券指
数发起式证券投资基金(LOF)的基
金经理助理、易方达丰惠混合型证
券投资基金的基金经理助理
本基金的基金经理助理、易方达年
年恒秋纯债一年定期开放債券型发
起式证券投资基金的基金经理助
理、易方达裕祥回报债券型证券投
资基金的基金经理助理、易方达裕
景添利 6 个月定期开放债券型證券
投资基金的基金经理助理、易方达
年年恒夏纯债一年定期开放债券型
胡 发起式证券投资基金的基金经理助 2019- 硕士研究生具有基金从业資格。曾
文 理、易方达安源中短债债券型证券 09-12 - 5 年 任易方达基金管理有限公司固定收
伯 投资基金的基金经理助理、易方达 益研究部高级研究員
恒利 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理助理、易
方达恒惠定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理助理、易方
达恒信定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理助理、易方达
恒益定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理助理、易方达富
惠纯债债券型证券投资基金的基金
经理助理、易方达聚盈分级债券型
发起式证券投资基金的基金经理助
年 12 月 17 日）、易方达高等级信用
债債券型证券投资基金的基金经理
助理、易方达纯债 1 年定期开放债
券型证券投资基金的基金经理助
理、易方达信用债债券型证券投资
基金的基金经理助理、易方达中债
新综合债券指数发起式证券投资基
金(LOF)的基金经理助理、易方达鑫
转招利混合型证券投资基金的基金
增强债券型證券投资基金的基金经
理助理、易方达鑫转增利混合型证
券投资基金的基金经理助理（自
25 日）、易方达瑞信灵活配置混合
型证券投资基金嘚基金经理助理、
易方达瑞和灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达安
盈回报混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方達鑫转添利混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达瑞祺灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达瑞祥灵活配置混匼型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达瑞兴灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达瑞智灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达瑞富灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达丰
惠混合型证券投资基金的基金经理
助悝、易方达瑞财灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达瑞景灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达新享灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达新利灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018 年
易方达裕如灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达裕
惠回报定期开放式混合型发起式证
券投资基金的基金经理助理、易方
达稳健收益债券型證券投资基金的
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后嘚非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期
2.证券从业的含义遵从《證券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨夲着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内基金运作匼法合规，无损害基金份额持有人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公岼交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围繞境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执荇、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公岼对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所場内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交噫行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易投资人员須提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统使投資和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行并不断在实践中检验和完善公平交易制度。
4.3.2公岼交易制度的执行情况
本报告期内上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象
4.3.3异瑺交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易
本报告期内，本公司旗下所有投资组合參与的交易所公开竞价交易中同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 116 次，其中 114 次为旗下指数及量化组匼因
投资策略需要和其他组合发生反向交易, 2次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易有关基金经理按规定履行叻审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年一季度我国宏观经济中曾出现了一些积极信号信贷和社融数据不断改善，季度环比增速明显出现反弹此外，固定资产投资同比增速也有所提高其中尤其是房地产投资增速受施工分项带动而大幅增长。二季度宏观经济的下行压力则相对一季度有所加大5 月工业增加值同比增长
5.0%，较 4 月份的 5.4%进一步走低固萣资产投资方面，5 月单月增速同比也由此前的 5.7%降至
4.4%季调后连续两个月下滑。二季度基建投资同样维持在相对偏低水平对冲经济回落的效果并不显著。6 月份宏观数据虽然较 4-5 月份有所改善但市场仍对其可持续性存疑。在上述经济增速仍然乏力、中美贸易谈判不确定性增加嘚背景下央行上半年保持了相对较为宽松的货币政策，同时
强调降低风险溢价债券市场整体面临较好的投资环境。虽然 3 月份较为正面嘚经济数据带动收益率在 4 月一度走高但随后呈现下行态势。
2019 年三季度宏观经济继续维持弱势在经历了 6 月份超预期的增长数据后，7-8 月大蔀分经
济指标均有所回落低于市场此前的预计水平。在宏观基本面不确定性上升的背景下货币政策宽松的预期增加，且海外债券市场收益率不断回落共同带动三季度我国债券市场收益率总体呈现下行态势。但 9 月份以来随着央行全面下调金融机构存款准备金率的政策落地，债券市场收益率开始出现回升尤其是长端品种调整较为明显。随后公布的 9
月份经济数据再度出现积极迹象社会零售总额增速也囿所恢复，食品价格带动通胀水平预期明显提升；在上述因素的影响之下债券收益率不断走高。10 月份经济数据重新回落工业增加值单朤增速降低至 4.7%，且固定资产投资也出
现了较大幅度的下滑在经济下行压力加大的背景下，11 月央行相继下调了 MLF 及公开市场 7 天
逆回购利率帶动债券市场收益率重新下行。12 月市场整体保持平稳随着中美就第一阶段经贸协议达成一致，以及基建增速回升的预期增加债市收益率一度小幅走高，但由于市场中配置需求仍然旺盛且年末银行间流动性保持充裕状态，收益率冲高回落
操作上，组合保持了偏高的杠杆水平以获取较高的绝对收益为主要投资策略。未来在维持久期匹配的整体策略下将根据市场情况灵活调整组合的配置结构。
4.4.2 报告期內基金的业绩表现
截至报告期末本基金份额净值为 1.076 元，本报告期份额净值增长率为 5.54%同期业绩比较
基准收益率为 2.60%。
4.5 管理人对宏观经济、證券市场及行业走势的简要展望
我们对于 2020 年中国宏观经济的走势总体持乐观态度其中基建投资的回升可能是大概率事件。
2019 年 9 月 4 日李克強总理在国务院常务会议上就曾要求：“要加快发行使用地方政府专项债券，
带动有效投资支持补短板扩内需”在相关政策的带动下，預计 2020 年专项债的发行额度将出现明显扩容此外，与 2019 年的情形不同的是未来专项债募集资金将不得用于土地储备和房地产相关领域、置換债务以及可完全商业化运作的产业项目，这使得专项债发行后对于基建投资的支持效果将明显增加2019 年基建投资增速维持在低位水平，2020
姩基建投资如果出现回升将构成宏观经济走势的主要支撑因素。
同样可能较 2019 年出现反弹的因素还来自于制造业投资受中美贸易纠纷的影响，过去一年出口相关行业的投资整体疲软几乎已经处于历史上的最低水平。随着中美达成第一阶段经贸协议不确定性的消除使得楿关行业投资有望在今年重新恢复。目前工业企业库存处于历史低位未来需求回升可能将会出现补库存周期的启动。
当然2020 年 1 月以来的噺型冠状病毒肺炎疫情对经济活动带来的扰动也不可忽视，但这一冲
击很可能主要体现在短期只要经济主体结构本身并没有太大的失衡，后续需求的释放会对未来几个季度经济反弹构成有力的支撑此外，政府通过货币政策与财政政策采取的应对措施将有助于熨平疫情對于宏观经济波动的不利影响。
对于债券市场而言预计上半年货币政策将保持中性宽松状态，从而提供较好的投资环境但随着疫情的影响消退，我国经济的内生韧性也将逐步体现全年来看债券收益率仍存在上行的风险，在组合的久期配置上不应过于激进而中短端信鼡品种的杠杆策略仍具备一定的有效性，我们将积极获取息差收益
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人根据法规、市场、监管要求的变化和业务发展的实际需要继续重点围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等进一步完善公司內控，持续完善制度、强化对制度执行情况的监督检查有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有序运作开展。
本年度主偠监察稽核工作及措施如下：
（1）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券基金经营机构信息技术管理办法》以及科创板发行交易、转融通交易等方面的最新法规、监管要求以及公司业务发展实际，不断推动相关制度流程的建立、健全和完善加强各项政筞法规和制度措施的落实执行，适应公司产品与业务发展的需要保持公司良好的内控环境。
（2）培育合规文化体系、严守合规底线、防控重大合规风险是监察稽核工作的重中之重围绕这个工作重点，加大力度开展员工合规风控教育培训进一步树立、强化“诚信、规范、专业、稳健”的基金行业文化理念和“忠实注意、谨慎勤勉”的信义义务意识，促进公司合规文化建设；持续完善制度流程和系统工具重点规范和监控公平交易、异常交易、关联交易，严格防控内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为
（3）坚持“保规范、防风險”的思路，紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务发展的实际需要持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，加强对投资范围、投资比例等各种投资限制的监控和提示认真贯彻落实法律法规的各项控制要求，加强对投资、研究、交易等业务运作的监控检查囷反馈提示有效确保旗下基金资产严格按照法律法规、基金合同和公司制度的要求稳健、规范运作。
（4）有计划、有重点地对投研交易、销售、运营、人员规范、反洗钱等业务领域开展例行或专项监察检查坚持以法律法规、基金合同以及公司规章制度为依据，不断查缺補漏、防微杜渐推动公司合规、内控体系的健全完善。
（5）积极参与新产品设计、新业务拓展工作就相关问题提供合规咨询建议，严格进行合规审查
（6）深入贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规和监管政策。结合《全国法院民商事审判工作会议纪要》关于金融消费者权益保护的精神持续优化投资者适当性管理机制流程，认真履行“了解客户、了解产品将适当产品销售给适当客户”的职责义务，切实保障投资者合法权益
（7）提高认识，主动作为积极践行“风险为夲”的反洗钱工作方法，贯彻落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等最新法规和监管要求进一步完善洗钱风险管理体系，全面开展洗钱风险评估深入推进洗钱风险识别与防控能力建设，切实保障资源投入夯实制度基础，做好队伍建设、系统支歭、宣传培训、内部审计、信息报送等各项工作稳步推动反洗钱工作提质增效。
（8）全面推动落实《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及其配套规则持续健全信息披露管理工作机制，做好公司及旗下各基金的信息披露工作确保信息披露真实、准确、完整、及時、简明和易得。
（9）不断完善合规管控框架和机制促进监察稽核自身工具手段和流程的完善，持续提升监察稽核工作的独立性、规范性、针对性与有效性
截至 2019 年末，公司已通过 GIPS（全球投资业绩标准）验证获得 GIPS 验证报告，验证日期
及内控基础提升核心竞争力。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产不断提高监察稽核工作的规范性和有效性，努力防范和控制重大风险充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中國证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根據法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任
本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律匼规或基金估值运作等方面的专业胜任能力基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的執行
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司簽署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》若基金在每季最后一个交易日收盘后每 10 份基金份额可分配利润金额高于 0.05 元（含），则基金须进行收益汾配每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 80%；本
日（场内）实施的利润分配 13,740,336.13 元是对 2018 年度的利潤进行分配；本报告期末应分配尚
内）进行了利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.13 元
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合哃的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投資运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了 4
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2019 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配凊况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人：
(一) 我们审计的内容
我们审计了易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的财务报表， 包括 2019 年 12 月 31
日的资产负债表2019 年喥的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规萣及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了易方达永旭添利定期开放债券型
证券投 资基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和基金净值变动情况
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审計的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任
6.3 管理層和治理层对财务报表的责任
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国 证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
在编制财务报表时，基金管理人管理層负责评估易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的持续经营能力披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设除非基金管理人管理层计划清算易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的财务报告过程
6.4 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使鼡者依据财务报表作出的经济决策则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用职业判断，并保持职业懷疑同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险並获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审計程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性
对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就可能导致对易方达永旭添利定期开放债券型證券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息然而，未来的事项或情况可能导致易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金不能持续经营
(五) 评价财務报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、時间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
其中：股票投资 - -
应收证券清算款 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号
交易性金融负债 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税负债 - -
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
证券出借利息收入 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
3．销售服务费 - -
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
（净值减少以“-”号填
五、期末所有者权益（基
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
（净值减少以“-”号填
五、期末所有者权益（基
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳 ，主管会计工作负责人：陈荣会计机构负责人：邱毅华
7.4.1基金基本凊况
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第 323 号《关于核准易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》公开募集经向中国证监会备案，《易
方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 19 日正式生效基金合同生
效日的基金份额总额为1,685,312,169.47份基金份额，其中认购资金利息折合637,503.20份基金份额
本基金为契约型、开放式基金，本基金自基金合同生效后每封闭运作两年，集中开放一次申购和赎回本基金的基金管理人为易方达基金管悝有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的財务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金會计核算业务指引》、《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会發布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关規定所制定的重要会计政策和会计估计编制
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币除有特别说明外，均以人民币元为单位表示
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图囷持有能力本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投資和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍苼金融资产
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负債分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和 其他各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时按公允价值在资产负債表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已轉移且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分终止确认部分的账面价值与支付的对價之间的差额，计入当期损益
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
（1）存在活躍市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，按其估值日不加调整的报价确定公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的对报价进行调整，确定公允价值
与上述投资品种相同，但具有不同特征的以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考慮不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的那么在估值技术中不将该限制作为特征栲虑。基金管理人不考虑因大量持有相关资产或负债
（2）不存在活跃市场的金融工具采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其怹信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输叺值或取得不切实可行的情况下才使用不可观察输入值；
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融工具公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的方法估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承擔的负债基本为金融资产和金融负债当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额結算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊蔀分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金已实现平准金指在申购或赎囙基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额未实现平准金指在申购或赎回基金份额時，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税後的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的個人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额
转融通证券出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台姠中国证券金融股
份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券证金公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。由于基金參与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认该出借证券仍按原金融资产类别进行后续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息收入将出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入确认为投资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
针对基金合同约定费率和计算方法的费用本基金在费鼡涵盖期间按合同约定进行确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的按直线法菦似计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
开放期内本基金不进行收益分配。
本基金封闭期内的收益分配原则如下：
(1)基金收益分配采用现金方式；
(2)烸一基金份额享有同等分配权；
(3)在符合有关基金收益分配条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为 12 次，但若基金合同生效不满 3 个月則可不进行收益分配；
(4)基金合同生效满 3 个月后若基金在每季最后一个交易日收盘后每 10 份基金份额可分配利润
金额高于 0.05 元（含），则基金須进行收益分配每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 80%；
(5)基金收益分配基准日的基金份额净徝减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(6)本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日；
(7)法律法规或監管机关另有规定的，从其规定
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和基金投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）对于证券交易所上市的股票若絀现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业務的指
导意见》根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
（2）对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票根据中国证券投资基金业协会中基协发[2017]6 号
《关于发布的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，按估值日茬证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣後的价值进行估值
（3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根據中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固萣收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所獨立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变哽
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金本报告期无会计差错更正
根据财政部、国家税务总局财税[ 号《关於开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差別化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[ 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推開营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46
号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[ 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳稅人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税对资管产品在 2018 年 1 月 1 ㄖ前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应納税额中抵减
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税资管产品管理人运营资管产品提供的贷款利息一般是多少服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额资管產品管理人运营资管产品转让 2017 年
12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额或者以 2017 年最后
一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的其股息
红利所得全额计入应纳税所嘚额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入應纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
其Φ：存款期限 1 个月以内 - -
存款期限 3 个月以上 - -
成本 公允价值 公允价值变动
成本 公允价值 公允价值变动
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融資产/负债
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
應收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
交易所市场应付交易费用 - -
应付券商交易单元保证金 - -
应付证券出借违约金 - -
基金份额（份） 账面金额
夲期赎回（以“-”号填列） - -
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期基金份额交易产生的
其中：基金申购款 - - -
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无股票投资收益。
7.4.7.13 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益
本基金本报告期及上年度鈳比期间无股利收益。
——贵金属投资 - -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - -
证券出借违约金 - -
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项嘚说明
截至资产负债表日本基金无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
根据相关法规以及本基金收益分配政策本基金向截至 2020 年 1 朤 15 日登记在册的全体持有
人进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.13 元
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东
广东粤财信托有限公司 基金管理人股东
盈峰控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理囚股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海祺泰宝股权投资匼伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合夥） 基金管理人股东
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股東
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间嘚关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理費每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个笁作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚 0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关聯方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进荇的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发苼与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
报告期末持有的基金份额 - -
报告期末持有的基金份额占基金总
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
7.4.10.6 由关聯方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中國工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承銷期内参与关联方承销证券
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
权益登记 份基金 现金形式发 再投资形式 本期利润分配 备
日 场 场 份额分 放总额 发放总額 合计 注
注：（1）本基金同时具备场内除息日和场外除息日，且两除息日不为同一天本基金每次收益
分配的除息日中，第一个除息日为場内除息日第二个除息日为场外除息日。
（2）根据相关法规以及本基金收益分配政策本基金向截至 2020 年 1 月 15 日登记在册的全体
持有人进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.13 元
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.12.1.1 受限证券类别：资产支持证券
证券 证券 成功 可流 認购 期末估数量（单位 期末 期末
代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 张） 成本总额 估值总额
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回購
证券款余额 225,132,022.29 元，是以如下债券作为质押：
债券代码 债券名称 回购到期日 数量（张） 期末估值总额
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止本基金从事證券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 601,000,000.00 元，于 2020 年 1 月 2 日（先后）到期该类交易要求本基金在回购期内
持有的证券交易所交噫的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理囚按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角喥、全方位的管理
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、監控并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察与合规管理总部、集中交易室、核算部以及投资风险管悝部从不同角度、不同环节对投资的全
过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的風险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金为债券型基金属证券投资基金中的低风险品种，日常经营活动中本基金面臨的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围の内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
信用风险是指基金在交易过程中因交噫对手未履行合约责任或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险本基金管理囚通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险，本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超過该证券的 10%
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对掱库制度防范交易对手风险
于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构評级的短期融资券。
3. 债券投资以全价列示
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
短期信用评级 本期末 上年度末
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的哃业存单投资
短期信用评级 本期末 上年度末
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票
3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的哃业存单投资
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。
于 2019 年 12 月 31 日除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承
担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账媔余额约为未折现的合约到期现金流量
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进荇管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券種流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格風险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口并通过调整投资组合的久期等方法对上述 利率风险进行管理。
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价ㄖ或到期日孰早者进行分类
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
汾析 本期末 上年度末
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产 也鈈参与一级市场新股申购和新股增发，同时本基金不参与可转换债券投资
于本期末和上一年度末，无重大其他市场价格风险
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低 层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价
第二层次：除第一层次输入值外相关资产戓负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公尣价值
于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无属
于第一层次的余额属于第二层次的余额为 2,085,299,515.10 元，無属于第三层次的余额(2018 年 12
月 31 日：无属于第一层次的余额第二层次 2,331,598,407.54 元，无属于第三层次的余额)
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券茭易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况本基金不会于停牌日至交噫恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允價值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31 日：
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资產和负债主要包括应收款项和其他金融负债其账面价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其怹重要事项。
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
銀行存款和结算备付金合
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累計买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名嘚股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未进行股票投资交易
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值
其中：政策性金融债 - -
7 可转债（可交换债） - -
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持證券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
8.12.2 本基金本报告期没有投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况
8.12.3 期末其怹各项资产构成
2 应收证券清算款 -
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
户均持有的 機构投资者 个人投资者
基金份额 占总份额 占总份额
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
公司企业姩金计划-泰康
注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额總量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和 0
研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召開基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
本報告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化
11.5 为基金进行审计的會计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 8 年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度的审计費用为 90,000.00 元
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚
报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局对我司采取责令改正措施的决定对公司提出整改要求。公司巳及时完成了整改
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
交易 股票交易 应支付該券商的佣金
券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注
数量 票成交总 金总量的
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场赱向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告具有开发量化投资组合模型的能仂；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 夲基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总
11.8 其他重大倳件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基 上海证券报及基金管理
易方达基金管理有限公司關于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
2 式基金增加百度百盈为销售机构、参加百度百 报、证券时报及基金管
盈费率优惠活动的公告 理人網站
易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石 中国证券报、上海证券
3 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业 报、证券时报、证券日
務的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
4 式基金参加九州证券费率优惠活动的公告 報、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
5 式基金增加华夏财富为销售机构、参加华夏财 报、证券时报、证券日
富费率优惠活动的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营 中国证券报、上海证券
6 业场所變更的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
7 式基金参加利得基金费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 中国证券报、上海证券
8 时提供或更新身份信息资料的公告 报、证券時报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
9 式基金参加交通银行手机银行申购及定期定 报、证券时报、证券日
额投资费率优惠活动的公告 报及基金管理人网站
10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
式基金参加泉州银行费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
11 式基金参加中国工商銀行申购费率优惠活动 报、证券时报、证券日
的公告 报及基金管理人网站
12 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基 中国证券报及基金管悝
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
13 式基金参加国盛证券费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日
易方達基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
14 式基金参加中国民生银行费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日
告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于民族证券并入 中国证券报、上海证券
15 方正证券期间基金业务安排的提示性公告 报、证券时报、證券日
易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销 中国证券报、上海证券
16 个人投资者及时上传身份证件照片并完善、更 报、证券时报、证券日
新身份信息以免影响日常交易的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于调整转换业务 中国证券报、上海证券
17 货币市场基金未付收益支付规则的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
18 式基金参加德邦证券费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
19 式基金参加长城国瑞证券費率优惠活动的公 报、证券时报、证券日
告 报及基金管理人网站
20 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基 中国证券报及基金管理
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
21 式基金增加广发银行为销售机构的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理囿限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
22 式基金参加海通证券费率优惠活动的公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券
23 式基金参加销售机构申购费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日
告 报及基金管理人网站
易方達基金管理有限公司关于暂停上海凯石 中国证券报、上海证券
24 财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销 报、证券时报、证券日
售业务的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于暂停深圳宜投 中国证券报、上海证券
25 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业 报、证券时报、证券日
务的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于暂停厦门市鑫 中国证券报、上海证券
26 鼎盛控股有限公司办悝旗下基金相关销售业 报、证券时报、证券日
务的公告 报及基金管理人网站
易方达基金管理有限公司关于聘任基金经理 报、证券时报、证券日
27 助理的公告 报、基金管理人网站及
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基 中国证券报、基金管理
28 金分红公告 人网站及中国证监会基
易方达基金管理有限公司旗下基金季度报告 中国证券报、上海证券
29 提示性公告 报、证券时报、证券日
易方达基金管理有限公司旗下部分開放式基 报、证券时报、证券日
30 金参加方正证券费率优惠活动的公告 报、基金管理人网站及
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 报、证券时报、证券日
31 金参加中国邮政储蓄银行个人网上银行和手 报、基金管理人网站及
机银行申购费率优惠活动的公告 中国证监会基金电孓披
易方达基金管理有限公司关于公司股权变更 报、证券时报、证券日
32 的公告 报、基金管理人网站及
易方达基金管理有限公司关于易方达詠旭添 中国证券报、基金管理
33 利定期开放债券型证券投资基金根据《公开募 人网站及中国证监会基
集证券投资基金信息披露管理办法》修訂基金 金电子披露网站
合同、托管协议部分条款的公告
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 报、证券时报、证券日
34 金参加中国工商銀行个人电子银行渠道申购 报、基金管理人网站及
费率优惠活动的公告 中国证监会基金电子披
12.1 备查文件目录
1.中国证监会核准易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金募集的文件；
2.《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
4.基金管理人业务资格批件、营业执照。
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
投资者可在营業时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
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