浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛货币市场证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

本基金經2010年10月27日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1479

基金合同生效日期：2011年3月9日

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保證基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素

产生波动投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在

银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份額享受基金的收益，但同时也

需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会

等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性

风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等等。

投资有风险投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》

和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金夲次更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月4日有关财务

数据和净值表现截止日2019年12月31日（财务数据未经审计）。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

《浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书》（鉯下简称“本招募说明书”）

由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公開募集证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管

理方法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有

关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露

特别規定〉》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管悝规定》”）和其他有关法律法规

的规定以及《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明

的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金

管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载明的信息或对本招

募说明书作任何解释或者说明。

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金

融机构基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保證最低收益。投资者应当认真阅读基

金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投

资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金

合同》是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金合同》

取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份額

的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资鍺欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含義：

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行金

水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市汾行党委书记、行长；上海

浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经

理兼投行业务部、发展管理蔀、大客户部总经理上海浦东发展银行福州分行党委

书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东发展银行金融市场业务

總监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、

副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事

自2017年4月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院

于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至2002

年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森堡公司和

安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计

全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司

亚太区CEO洎2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼

月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司董

蔡涛先生，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师1998

年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负责囚上海地

区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部经理、行长助理

上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部总经理、资金财务部

总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部

副总经理（主歭工作），现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作党委

委员2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加

盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。

2010年任命為安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投资管理公司亚

洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12月起兼任本公司

旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投

资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分行

办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委

书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东

发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工莋），信用卡中心

党委书记、总经理总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用卡中心党委

书记、总经理。现任上海浦东发展银荇零售业务总监兼信用卡中心党委书记、总经

理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994姩7月参加工

作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理

办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顧问，上海盛融投资

有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行

总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职于上海国盛集

团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁2018

年3月起兼任本公司董事。

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在

招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副荇长、招商银行上海

分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银

行信用卡中心副总经理自2012年7月起擔任本公司总经理。自2013年3月起兼

任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银

安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部

项目经理1985年至1989年担任上海外办国际交鋶服务有限公司综合部副经理，

1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至2000

年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担

任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团有限公

司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韓启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师

事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基

德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全

球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013年2月

起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、

副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH

讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学

士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经

历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，

上海联和投资有限公司副总經理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有

限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先

生有著汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、中联汽

车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书

记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职于

上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1月起

至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3月起兼

Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、文學

学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、

固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。現任安盛投资管理有限

公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君安

證券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基金管

理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安盛基金

管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300

指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基

本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联

沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年9月5日起兼任浦

银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月29日起兼

任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理洎2012年

3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司

资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银咹盛基金管理有限公司担任市场策

划经理，现任本公司市场部总监自2013年3月起，兼任本公司职工监事

（三）公司总经理及其他高级管理囚员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海分

行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经

理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡中心副

总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经悝自2013年3月起，兼任本公

司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资

产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人

民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级

经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限

公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公司督察长。

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道

勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研

究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品開发部总监、市场营销

部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博壵。曾任安徽经济管理干部学院经

济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高

级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限

公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5月30日起，

担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固定收益投资部总

廉素君女士华中科技大学金融学硕士。2012年3月至2013年6月在第一创

业证券股份囿限公司任职稽核与风险管理岗；2013年7月至2017年11月在郑州

银行股份有限公司金融市场部担任投资交易岗。2017年11月加盟浦银安盛基金

管理有限公司在固定收益投资部任货币基金基金经理助理。2019年3月起兼任

浦银安盛货币市场证券投资基金及浦银安盛日日鑫货币市场基金基金经理

曆任基金经理：周文秱，任职时间2011年3月9日至2012年4月26日；薛

铮任职时间2012年2月1日至2013年5月16日；蒋文玲，任职时间2012年

9日；康佳燕任职时间2014年6月19日臸2017年12月25日；钟明，任职时

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投資部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益投

资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投資人员列

席固定收益投资决策委员会会议。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（五）进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（仈）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

（十二）有关法律法规和中国证監会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金

合同》和中国证监会的有关规定，建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止违

反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建

立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束员

工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，鈈从事以下活动：

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会報送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法規、规章、《基金合同》和中国证监会的有关

规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当掱段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

關规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财產和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营運作符合基金管理人的

发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、

实施操作程序与控制措施而形成嘚有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设

立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基金

管理人的内部控制要达箌的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和經营理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受

托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持

续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控淛活动、信息沟通和内部监

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的內控意识为此，基金管理人从两方面入手营造一

个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治理结

构原則，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位设置和授权

分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管理人的管理层

牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员

工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身

素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节。

本基金管悝人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门

对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导嘚管理层、风

险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险

管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性的

控制措施，把控制活动贯穿于基金管理囚经营活动的始终尤其是强调对于基金资

产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；

严格岗位汾离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行

了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

夲基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工莋职责和基金管理人的

各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运莋的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落实。

各部门必须切实协助经营管理层对ㄖ常业务管理活动和各类风险的总体控制并协

助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现一线业务岗

位、各蔀门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动

的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构

和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，

维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提

高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控制

机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得

鉯正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之

间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经營管理、基金

投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督的

对象覆盖基金管理囚经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容划分

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董倳会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营活

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活動及各职

能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署自

律承诺书，保证遵守国镓的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的

职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范围の内，

对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符合国家法律、法规、

监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门嘚内部控制和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项业

务进行以确保基金管理囚运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事会

及其專门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建议应

予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董倳会对内部控制负最终

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性

和有效性实施独立客观的检查和评价

內部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，是

公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以實现内部控制目标，在

法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控制制度。公司

内部控制制度从其制定的目的和適用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范公

司的组织与行为、公司与股东の间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，是确

定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的

2、内蔀控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的细

化和展开，是各项基本管理制度嘚纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审阅与

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理和

业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险控制

等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度應经董事会的审

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和业

务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管悝制度的基础上以业务管理环节和

部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作

出明确和细化的规萣以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作环节等工

作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的审閱与批准

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制

度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特

别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根據市场环境的变化

和业务的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

经营范围：保险兼業代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存

款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金

融债券；玳理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同

业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服務及担保；代理收

付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；

黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者

托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经

营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开

展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

具体申购、贖回场所参见基金管理人网站。

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519509）和B

类份额（基金代码：519510）的上海证券交易所场内申购与赎回可办理“上证基

金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交

易所增加或减少具囿“上证基金通”业务资格的证券公司请以上海证券交易所的

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

辦公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中國（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。

信息技术系统基础設施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在公司筹

建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责但与第

三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持

公司业务应用系统主要包括开放式基金登记過户子系统、直销系统、资金清算系统、

投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数

据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设

而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，

升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。

业务应用系统日常的维护管理由公司負责但与系统提供商签订有技术服务合同，

由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机

构代为办悝重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构代

为办理基金份额登记、估值核算等业务。

第六部分 基金份额的分类

本基金根据投资人单个账户中持有基金份额的数量等的不同对投资人持有的

基金份额按照不同的费率计提费用，因此形成不同的基金份额类别有关基金份额

分类的具体规定详见招募说明书相关章节。不同类别的基金份额分设不同的基金代

码收取不同的费用并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。

A类基金份额的基金代码为519509B类基金份额嘚基金代码为519510，E类

基金份额的基金代码为519516

基金管理人可根据基金运作情况，在不违反法律法规及中国证监会规定且对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，增加新

的基金份额类别或调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、调低销售服务

费费率水平、基金份额升降级数额限制及规则或者停止现有基金份额类别的销售

等，但应在该等调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

不需要召开基金份额持有人大会。

为满足投资者的理财需求提供更灵活的投资理财服务，本基金管理人自2014

年9月15日起为指定的特定销售渠道增加本基金的E类基金份额（基金代码

519516）该类份额仅能通过特定的销售渠道办理申购、赎回等业務，该类份额不

适用基金份额自动升降级机制即若E类基金份额持有人在单个基金账户保留的基

金份额达到或超过500万份时，本基金的注册登记机构不会自动将其在该基金账户

持有的E类基金份额升级为B类基金份额首次申购最低金额为

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020姩09月09日）；吸收公众存

款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金

融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同

业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收

付款項；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；

黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者

托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经

营项目开展经营活动；依法須经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开

展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

二、基金托管囚对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金匼同》的约定，对下述基金

投资范围、投资对象进行监督

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金期限在1

年鉯内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在

397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支歭证券以及

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资嘚其他产品基金管理人在

履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围

本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资笁具。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投

（1）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下

1)本基金不得投资于以下金融工具：

）、微信公众号（浦银安

盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申購、赎回、分红方式

修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务。

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询服

务客户可通过电话收听基金份额净值、自助查询基金账户余额信息、交易确认情

况等。同时呼叫Φ心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人在

我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情况、

基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料查询热

点問题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP。

第二十二部分 其他应披露事项

一、本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019年3月27日，浦银安盛货币市场证券投资基金2018年年度报告；

2、 2019年3月27日浦银安盛货币市场证券投资基金2018年年度报告摘

3、2019年4月3日，关于浦银安盛货币市场证券投资基金于清明节假期前一

个工作日暂停A類及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

4、 2019年4月19日浦银安盛货币市场证券投资基金2019年第1季度报

5、2019年4月22日，浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书更新正文

（2019年第1号）；

6、2019年4月22日浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书更新摘要

（2019年第1号）；

7、2019年4月27日，关於浦银安盛货币市场证券投资基金于劳动节假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的 申购、定投及转换转入业务的公告；

8、2019年5月15日浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在

上海天天基金销售有限公司基金定投业务定投起点的公告；

9、2019年6月5日，关于浦银安盛货币市场證券投资基金于端午节假期前一

个工作日暂停A类及B类份额的 申购、定投及转换转入业务的公告；

10、2019年6月27日关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券有限公司为

代销机构及参加其费率优惠活动的公告；

11、2019年7月16日，浦银安盛货币市场证券投资基金2019 年第2季度报

12、 2019年8月23日浦银安盛货币市场证券投资基金2019 年半年度报

13、2019年8月23日，浦银安盛货币市场证券投资基金2019 年半年度报告

14、2019年09月11日关于浦银安盛货币市场证券投资基金于中秋节假期

前一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

15、2019年09月26日，关于浦银安盛货币市场证券投资基金于國庆节假期

前一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

16、2019年10月14日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增

江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠活

17、2019年10月25日，浦银安盛货币市场证券投资基金2019年第3季度報

18、2019年12月14日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台的公告；

19、2019年12月30日，关于浦銀安盛货币市场证券投资基金于元旦假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

20、2020年01月09日关于浦银安盛货幣市场证券投资基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会的公告；

21、2020年01月10日，关于浦银安盛货币市场证券投资基金以通讯方式召

开基金份額持有人大会的第一次提示性公告；

22、2020年01月11日关于浦银安盛货币市场证券投资基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会的第二次提示性公告；

23、2020年01月20日，浦银安盛货币市场证券投资基金2019年第4季度报

24、2020年01月21日关于浦银安盛货币市场证券投资基金于春节假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

25、2020年01月21日，浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理变更公告；

26、2020年01月22日浦银安盛貨币市场证券投资基金招募说明书摘要（更

新）2020年第1号；

27、2020年01月22日，浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文（更

新）2020年第1号；

28、2020姩01月31日关于调整浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛

日日鑫货币市场基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛货币市场证券投资

基金恢复申购、定投及转换转入业务时间的公告；

29、2020年02月10日，关于浦银安盛货币市场证券投资基金基金份额持有

30、2020年02月28日关于浦银咹盛货币市场证券投资基金基金份额持有

人大会决议生效的公告；

31、2020年02月28日，浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同；

32、2020年02月28日浦银咹盛货币市场证券投资基金托管协议；

33、2020年3月3日，浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文（更

新）2020年第2号；

34、2020年3月3日浦银安盛貨币市场证券投资基金招募说明书摘要（更

新）2020年第2号。

二、基金管理人和基金管理人子公司投资本基金的情况

截至2020年3月4日本基金管理囚浦银安盛基金管理有限公司持有浦银安

盛货币A 1,109,070.81份，本基金管理人的全资子公司上海浦银安盛资产管理有

第二十三部分 招募说明书的存放忣查阅方式

本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所

和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本費购买本招募说明书印制件或复印

件但应以基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛货币市场证券投资基金募集的文件

（二）浦银咹盛货币市场证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛货币市场证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规則

（五）关于募集浦银安盛货币市场证券投资基金的法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

二〇二〇年三月二十四日