华安可转换债券债券型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目嘚是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《證券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有關法律法规
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务關系的基本法律文件其他与基金相关
的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基
金合同為准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
(三)华安可转换债券债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做絀实质性判断或
保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界萣
基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指华安可转换债券债券型证券投资基金
2.基金管理人：指华安基金管理有限公司
3.基金托管人：指招商银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《华安可转换债券债券型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安可转换债券债券型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《华安可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7.基金份额发售公告：指《华安可转换债券债券型证券投資基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
10.《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资
基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员會
15.基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.個人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自
17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注
册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
18.合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券
市场的中国境外的机构投资者
19.投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指华安基金管理有限公司
24.代销机构：指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资
格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务嘚机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有囚名册等
27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华安基金管理
有限公司或接受华安基金管理有限公司委托玳为办理注册登记业务的机构
28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情況的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金
的基金份额变动及结余情况的账户
30.基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面確认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个
33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39.《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则由基金管理囚和投资人共同遵守
40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份
42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑
43.基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的、且由同一
注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所持基金份额销
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣
款及基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
50.基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额
53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54.可转换债券：指可转換公司债券（包括分离交易的可转换公司债券），简称可转债最少买入数量是
依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转換成股份的公司债券
55.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基
金管理人、基金托管人签署之日後发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金
合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火災、政府征用、
没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正
常暂停或停止交易、公众通讯設备或互联网络故障
华安可转换债券债券型证券投资基金。
本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债最少买入数量（含分离交易可轉债最少买入数量）品种在控制风
险和保持流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值
(五)基金的最低募集份额总额和首次募集目标上限
本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；本基金首
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额的初始媔值为人民币 1.00 元
本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定并在招募说明书中
本基金根据认购/申购费用、赎回费鼡收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在
投资人认购/申购和赎回时收取认购/申购费用和赎回费用的，称为 A 类基金份额；在投资囚认
购/申购和赎回时不收取认购/申购费用和赎回费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为 B 类基金份额
本基金 A 类和 B 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A 类和 B 类基
金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金份额净值＝該计算日该类
别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金鈈同基金份额类别之间不得互相转
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金
份额发售公告)公开发售
本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购认购一经受理不
得撤销。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接
收到认购申請。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
本基金基金份额分为 A 类和 B 类基金份额A 类基金份额在认购时收取认购费，B 类基
金份额在认购时不收取认购费泹从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购费不得超过认购金额的 5%。
本基金的认購费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财
产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期間发生的各项费用。
2.首次募集份额目标上限
基金首次募集份额不设上限
3.募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息以注册登记机构的记录为准
4.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说奣书中列示。
5.认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担
(三)基金份额认购金额的限制
1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款
2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销
3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招
4.基金管理人可鉯对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方
1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少於 2 亿份基金募集
金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下基金募集期届满或
基金管理人依据法律法规及招募说奣书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件
基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资報告之日
起 10 日内向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起，
基金备案手续办理完毕基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告
3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专鼡账户任何人不得动用。认购资金
在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额归投资人所有。利息
转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准
1.基金募集期届满，未达到基金备案条件则基金募集失败。
2.如基金募集失败基金管理人应以其固囿财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在
基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项并加计银行同期存款利息。
3.如基金募集失败基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200
人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元基金管理人应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并提出解决方案。
六、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构進行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并予以公告。若基
金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式
进行申购与赎回，具体办法由基金管理人叧行公告
(二)申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具體业务办理时间在招募说明书中载明
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理囚将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
2.申购、赎回開始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且经注册登记机构
确认接受的其基金份额申購、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净值为基准进行
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
基金管理人可根据基金运作的實际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
(四)申购与贖回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人在提交申購申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)，在正常情况下本基金紸册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购的确认以注冊登记机构的确认结果为准
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购鈈
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投
投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 ㄖ(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1.基金管理人可以规萣投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额
具体规定请参见招募说明书。
2.基金管理人可以规定投资人每个基金交噫账户的最低基金份额余额具体规定请参见招
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明
4.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1.本基金份额净值的计算保留到小數点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基
金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除
以当日的基金份额净值有效份额单位為份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数
点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单
位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益戓损失由
4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有囚承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费
6. 本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费，赎回时收取赎回费；B 类基金份额不收
取申购费和赎回费但从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类基金份额的申购费最高不超过申购金额的 5%赎回费最高不超过赎回金额的
5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎囙费率、赎回金额具体的计算方法和
收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以
在基金合哃约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、电话交噫等)等进行基金交易的投资人定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理囚可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率
（七）申购和赎回的注册登记
投资人申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册登记手续
投资人自 T+2 日(包括该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除權益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调整，但不得
实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
(八)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投資人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
3.发苼本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产
生负媔影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
6.基金管理人认为接受某笔或某些申购申請可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂
停申购公告在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告
发生上述情形之一时，如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请戓延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应在当日报中国证监会备案已接受的贖回申请，基金管理人应足额支付；如暂时
不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未
支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或
两个以上开放日发生巨额赎回延期支付最长不嘚超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告
投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除
时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
日的基金总份額的 10%即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎囙或
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的贖回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接
受赎回比唎不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理对
于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申請总量的比例确定当日受理的赎
回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择
延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与丅一开放日赎回申请一并处理，无
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止
如投资人茬提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理部分
顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)暂停赎回：连續 2 日以上(含 2 日)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不嘚超过 20 个工作日，
并应当在指定媒体上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
萣的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒体上
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎囙的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定
期限内在指定媒体上刊登暂停公告
2.如发苼暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的基金份额净值
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购戓赎回公告并公告最近 1 个估值日
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基金
重新开放申购或赎回公告并公告最近 1 个估值日的基金份额净值。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务基金转换可以收
取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告并提前告知基金托管人与相关机构。
(十三)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生嘚非交
易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有嘚基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划轉给其他自然人、法
人或其他组织办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理受理非交易过户申请的销售机构可
按规定标准收取过户费用。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不哃销售机构之间的转托管基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
(十五)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定額投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额
每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投
(十六)基金的冻结和解冻
基金注册登记机構只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户戓是基金份额被冻结的，
对冻结部分产生的权益一并冻结
七、基金合同当事人及权利义务
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦東南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
办公地址：上海市浦东南路 360 号新上海国际大厦 2 楼、37 楼、38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发
行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；洎营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务经中国人民
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 215.77 亿元
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的
完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字
(四)基金管理人嘚权利
根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的权利为：
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独竝运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易
过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调
高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6.根据本基金合同及有关規定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
9.自行担任或选择、更换注册登记机构获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的
代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、更换代销机构并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为進行
11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的义务為：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.洎基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，鉯专业化的经营方式管理和
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金
财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何苐三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度、半年度和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及
其他有关规定另有規定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应為基金份额持有人利益向基金托管
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会并通知基金托管
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管悝；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
(六)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理囚违反本基金合同或有关法
律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国
6.依法召集基金份额歭有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(七)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有關法律法规基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管
业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關规定另有规定外在基金信息
公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见說明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金託管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投資指令，及时办理清算、交割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份額申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定姠基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有
17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管
理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
(八)基金份额持有人的權利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法转让、申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大會审议事项行使表决
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机構损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
本基金同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益A 类基金份额与 B 类基金份
额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数
(九)基金份额持有人的義务
根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款項及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人及基金管悝人的代理人、基金托管人、
代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(十)本基金合同当倳各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金财产账户名称而有所
八、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人組成。基金份额持有人持有的每一基金份额具
1.当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以
上(含 10%，下哃)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)提议
时，应当召开基金份额持有人大会：
(2)转换基金运作方式；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金託管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当倳人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修妀不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合哃规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管
理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金
管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集基金
托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当
向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定昰否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收箌书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的应当自出具书媔决定之日起 60 日内召开。
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召
集基金份额持有人大会但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方
式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须於会议召开日前 30 日在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主偠事项；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期
限等)、送达时间和地点；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知嘚其他事项
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式并在会议
通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
3.如召集人为基金管理人还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指
定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现場开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合會议通
知载明形式的前提下基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会
2.召开基金份额持有人大会的条件
在同时苻合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应占
权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有
基金份额的凭证及授權委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金
合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的注册登记资料相符
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布楿关提示性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)
到指定地点对书面表决意见的计票进荇监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持
有人的书面表决意见，如基金管理人或基金託管人经通知拒不到场监督的不影响表决效力；
4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份額占权益登记日基金总份额的 50%以上；
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持
有基金份额的凭證、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知湔就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持
有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案临时提案
应当在大会召开日前至少 35 日提交召集人并由召集人公告。
(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大會职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
茭大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做絀决定。如将其
提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持囿人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份額持有
人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案
未获基金份额持有人大会审议通过，僦同一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间
间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召開会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改
应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证臸
少与公告日期有 30 日的间隔期。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会
则由出席大会的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员嘚签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身
份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期
后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集囚统计全部有效表决并形成决议如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效
3.基金份额持有人大会不得对未倳先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权
2.基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为
有效，除下列(2)所规萣的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的彡分之二以上(含三
分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基
金合同必须以特别决议通过方为有效
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时除非在计票時有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法
规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视為
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人
中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票
人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持
人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有
异议其有权在宣布表决结果后立即要求偅新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集囚授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。基金份额持有囚大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均囿
约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日內在指定媒体公告。如果采用通讯方式进
行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
(一)基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销戓者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管悝人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金
(2)决议：基金份额持有人大会茬原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金
管理人形成决议新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更换基金管理
人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准苼效后方可执行；
(4)交接：原基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管
理业务的移交手续新任基金管理囚或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对
(5)审计：原基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理人更换后由基金托管囚在新任基金管理人获得中国证监会核准后 2
(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替
换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金
托管人形成决议新任基金托管人应当符合法律法规忣中国证监会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人更换基金托管
人的基金份额持有人夶会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收并与
基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金托管囚职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费鼡从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后 2
(三)基金管理人与基金托管人同时哽换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额 10%以上
的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管囚；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金財产和基金托管业务前原
基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造
基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有
关规定订立《华安可转换债券债券型证券投资基金托管协议》。订竝托管协议的目的是明确基
金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理
和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益基金托管人的托管职责以《华安可转换债券债券型证券投资基金托管协议》
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理人签订委託代理协议，
以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务保护基金份额持有人的合法权
(三)注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理投资人基金账户；
3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4.在法律法规允许的范围内，制定和调整紸册登记业务的相关规则；
5.法律法规规定的其他权利
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2.嚴格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；
3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上；
4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带
来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务并提供其他必要服务；
6.接受基金管理人的监督；
7.法律法规规定的其他义务。
本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债最少买入数量（含分离交易可转债最少买入数量）品种在控制风
险和保持流動性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
本基金为债券型基金重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企
业債、公司债、短期融资券、可转债最少买入数量（含分离交易可转债最少买入数量）、资产支持证券、次级债、债券
回购、期限在一年期鉯内的定期存款等本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可
在二级市场上投资股票、权证等权益类证券
本基金的投资组合比唎为：固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中对可
转债（含分离交易可转债最少买入数量）的投资比例不低于固定收益类资產的80%；股票、权证等非固定收
益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净徝的5%
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围。
可转债最少买入数量兼具债券和股票的双重特性债券特性有助于规避系统性风险和个股风险，获取
安全和稳定的收益；可转债最少买入数量内含的股票期權有利于分享股市上涨所产生的较高收益。同时
本基金关注各类固定收益类资产不同阶段的风险收益特征，通过自上而下的资产配置囷久期
调整和自下而上的个券研究相结合控制组合净值的下行波动风险，追求稳健的长期回报
本基金主要投资于可转债最少买入数量品种，一方面通过利用可转债最少买入数量的债券特性强调收益的安全性
与稳定性，另一方面利用可转债最少买入数量的股票特性（内含股票期权）分享股市上涨所产生的较高收
本基金将以大类资产配置策略为基础，通过研究宏观经济环境、货币政策取向、资本市
场和債券市场状况等相关影响因素对股票、债券和货币市场工具的风险收益特征进行深入
分析。本基金参考投资时钟方法将经济周期划分為四个阶段（衰退、复苏、繁荣、滞涨）：
通常在经济从复苏到繁荣时，股票市场进入牛市权益资产的收益率超过固定收益类资产。
当經济从滞涨到衰退时权益类资产价格下跌风险加大，债券市场体现较强防御性且逐渐进
入牛市通过对权益类资产和固定收益类资产投資比例的积极调整可以提高产品的收益水平。
可转债最少买入数量兼有股性和债性两方面的属性对可转债最少买入数量、普通债券和分離交易可转债最少买入数量纯债部分
的灵活配置的策略是大类资产配置策略的有效补充和辅助。在经济处于复苏和繁荣的阶段
可转债最尐买入数量的股性表现突出，通过超配可转债最少买入数量可以增强组合收益；在经济处于衰退的阶段普通
债券收益表现相对较好，通過超配普通债和分离交易可转债最少买入数量纯债部分能够获得较好收益
本基金将积极参与公司基本面良好、申购收益高、发行条款好嘚可转债最少买入数量的一级市场申购，
待其上市后依据对其正股的判断以及可转债最少买入数量合理定价水平决定继续持有或卖出；同時本基金
将综合运用多种投资策略在可转债最少买入数量二级市场上进行投资操作力争在风险可控的前提下获取
① 传统可转债最少买入數量投资策略
传统可转债最少买入数量指可转换公司债券，投资者可在事先约定的期限内按照事先确定的价格将持
有的债券转换为公司普通股可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股
票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势当对应正股股价下跌时，可转换公
司债券的价格可以受到债券价值的支撑；当对应正股股价上涨时可转换公司债券内含的期
权使其可以分享股价上漲带来的收益。可转换公司债券的理论价值应该等于作为普通公司债
券的基础价值加上内含的转股期权价值
当市场出现超卖或超买时，倉位选择有利于充分把握市场机会、规避系统风险参考 FED
（美联储）模型、宏观经济模型等数量工具，本基金将可转债最少买入数量市场對应正股的整体估值水平
与公司债市场到期收益率的倒数进行比较并参考可转债最少买入数量市场整体到期收益率水平，来进行
可转债朂少买入数量的仓位配置当正股整体估值水平较低，投资价值显著高于公司债、且可转债最少买入数量市场整
体到期收益率水平接近或夶于零时参考可转债最少买入数量指数的构成，进行买入操作并逐步提高可转
债仓位反之，卖出并快速降低可转债最少买入数量仓位
行业选择和类型选择策略
通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的地位，
对行业发展进行预测結合估值水平与资本市场环境，确定本基金重点投资行业所对应的可
结合可转债最少买入数量的绝对价格、到期收益率以及转股溢价水平本基金将可转债最少买入数量分为偏债型、
平衡型和偏股型可转债最少买入数量，结合市场状况确定重点投资的可转债最少买入数量類型。
本基金将对所有可转债最少买入数量对应的正股进行深入研究采用定性分析与定量分析相结合的方
法，精选成长性好且估值合理嘚正股所对应的可转债最少买入数量并在可转债最少买入数量估值合理的前提下集中投
资，以分享正股上涨带来的收益
正股定性分析包括行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势和定价能力；具备
中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力；规模效应明显；產业链分工中占据高端环节
或具有产业升级潜力；从落后技术向高新技术转化从低附加值向高附加值转化，从制造型
向创造型转化；良恏的公司治理结构优秀、诚信的公司管理层等。定量分析包括盈利能力、
成长能力、运营能力、负债水平、资产重置价格、市盈率、市淨率、企业价值倍数、现金流
可转债最少买入数量估值指标包括转股溢价率、到期收益率、理论价值、隐含波动率、Delta 值等
国内可转债最尐买入数量通常具有赎回条款、修正条款、回售条款，这些条款在特定情况下对可转债最少买入数量
的投资价值有较大影响赎回条款，賦予发行人提前赎回可转债最少买入数量的权利如发行人行使赎回
权将抑制可转债最少买入数量的上涨空间，而放弃赎回权则会提高可轉债最少买入数量的期权价值；修正条款赋予发
行人向下修正转股价的权利，如发行人行使修正权将有利于提升可转债最少买入数量的期权价值间接推
动可转债最少买入数量价格的上涨；回售条款，赋予投资者将可转债最少买入数量回售给发行人的权利是对投资者的
保护。此外因增发或分红等也将引起转股价格的变动对转债价格产生不同影响，本基金将
充分挖掘各条款对可转债最少买入数量带来的投资机会
由于各项条款的设置，在可转债最少买入数量存续的各个阶段可转债最少买入数量的走势随市场变化会呈现出与
股票市场同姠或相对独立的规律。在转股期前本基金将更关注可转债最少买入数量的期权性质，通过比
较隐含波动率与历史波动率分析可转债最少買入数量估值的合理性进而做出相应的投资决策。转股期内
本基金将更关注正股基本面变化、可转债最少买入数量的转股溢价率以及其提前赎回条款触发进程，投资
于正股基本面良好、转股溢价率相对较低的可转债最少买入数量；当可转债最少买入数量触发提前赎回条款后本基金
将视情况决定卖出债券或转换为股票。
在转股期内可转债最少买入数量可以按照约定的价格转换为普通股，因此在交易过程中将出现可转
债与正股之间的套利机会当转股溢价率明显为负时，买入可转债最少买入数量的同时卖出相应数量正股
可以获得价差收叺；当转股溢价率明显为正时买入正股的同时卖出可转债最少买入数量也可以获得套利
价差。因此在日常交易中，本基金将密切关注鈳转债最少买入数量与正股之间的对比关系适时进行套
利交易，增强基金组合收益
② 分离交易可转债最少买入数量投资策略
分离交易鈳转债最少买入数量是一种附认股权证的公司债，上市后债券部分与认股权证部分实行分离
交易在分离交易可转债最少买入数量纯债方媔，本基金将综合分析其信用状况、流动性以及与利率产品
的利差以及未来市场利率走势，在此基础上评估分离交易可转债最少买入数量的投资价值并作出相应
的投资决策；分离交易可转债最少买入数量的认股权证，本基金将利用权证定价模型分析其合理定价结
合对應正股判断在其上市后继续持有或卖出。
(2)普通债券投资策略
除可转债最少买入数量外本基金可投资的债券范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
短期融资券、次级债和资产支持证券等。对于此部分的投资本基金将灵活应用久期管理策
略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略、信用债投资策略和资产支持证券策略等多
项策略，在合理控制组合风险的前提下力争实现基金资产的长期穩定增值。
通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析预测未来市场利率走势的变化，结合基
金未来现金流确定投资组合的目标久期。原则上预期未来利率上升，可以通过缩短目标
久期规避利率风险；相反预期未来利率下降，则延长目标久期来获取债券价格上涨嘚超额
在目标久期确定的基础上通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合
期限结构策略（主要包括子弹式策略、杠铃筞略和梯式策略）在短期、中期、长期债券间进
行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益其中，子弹式策略是使投资組合
中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；杠铃策略是将组合中债券的到期期限集中于两
端；而梯式策略则是将债券到期期限进行均
原标题:华安基金管理有限公司:华咹
：华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)
华安可转换债券债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年
基金管理人：华安基金管理有限公司
华安可转换债券债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下
简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)2011年
27日证监许可[号文核准。本基金基金合同自
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募說明书》等基金法律文件了解
基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资人嘚风险承受能力相适应
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金匼同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金资产，但不保证本
基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)基金管
理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投資决策后基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已經与基金托管人复核。除特别说
明外本招募说明书摘要所载内容截止日为
22日，有关财务数据截止日为
31日净值表现截止日为
九、基金的業绩比较基准
十、基金的风险收益特征
十一、基金投资组合报告
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
(二)紸册资本和股权结构
注册地址：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
客户服务电话：95559
注册地址：中国北京市复兴門内大街
办公地址：中国北京市复兴门内大街
客户服务电话：95566
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街
办公地址：中国北京市西城区复興门内大街
客户服务电话：95588
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
客户服務电话：95599
(5)中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
客户服务电话：95533
注册地址：中国广东省罙圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
客户服务电话：95555
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街
客户服务电话：95558
注册地址：福建省福州市湖东路
办公地址：福建省福州市湖东路
客户服务电话：95561
注册地址：中国深圳市深南中路
客户服务电话：95511
注册地址：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
客户服务电话：95595
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街
客户服务电话：95568
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融夶街
客户服务电话：95580
注册地址：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市金融大街丙
客户服务电话：95526
注册地址：北京市东城区建国门内夶街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
客户服务电话：95577
注册地址：上海市银城中路
办公地址：上海市银城中路
(16)临商银行股份有限公司
紸册地址：山东省临沂市兰山区北京路
(17)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路
(18)烟台银行股份有限公司
注册哋址：山东省烟台市芝罘区海港路
(19)广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
注册哋址：杭州市庆春路
办公地址：杭州市庆春路
客户服务电话：95527
(21)证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路
办公地址：上海市银城Φ路
客户服务电话：95521
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市东城区朝内大街
客户服务电话：95587
注册地址：深圳市福田区益田路江蘇大厦
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
客户服务热线：95565
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址：广州市天河北路
客户服务电话：95575
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
注冊地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册地址：上海市广东路
办公地址：上海市广东路
注册地址：上海市徐彙区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客户服务电话：(021)
注册地址：福州市湖东路
办公地址：福州市湖东路
客户服务电话：95562
注册地址：鍸北省武汉市江汉区新华路特
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
客户服务电话：95579
注册地址：广州市天河区珠江东路
办公地址：广州市天河区珠江东路
客户服务电话：400-
(32)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心Ａ座
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心Ａ座
(33)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区宾水西噵
注册地址：太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心
客户服务电话：95573
(35)信达证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
客户服务电话：95321
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
办公哋址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
(38)广州证券股份有限公司
注冊地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
办公地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
客户服务电话：95396
(39)新时玳证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路
办公地址：北京市海淀区北三环西路
客户服务电话：95399
(40)财富证券有限责任公司
注册哋址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
注册地址：广东省东莞市莞城区鈳园南路
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路
客戶服务电话：95377
注册地址：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
(44)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治區呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
(45)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
注册地址：山东省济南市经七路
办公地址：山东省濟南市经七路
客户服务电话：95538
(47)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
(48)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路
办公地址：上海市浦东新区福山路
500号“城建国际中心”29楼
注册地址：陕西省西安市新城区东新街
办公地址：陕西省西安市新城区东新街
客户服务电话：95582
(50)华福证券有限责任公司
注册哋址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
(51)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
辦公地址：北京市建国门外大街
6层、26层、27层及
客户服务电话：(010)
(52)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
客户服务电话：95329
(53)国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交彙处武川立农村镇银行股
办公地址：北京市西城区闹市口大街
(54)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址：黑龍江省哈尔滨市松北区创新三路
(55)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道
(56)厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路
办公地址：厦门市思明区莲前西路
(57)华融证券股份有限公司
注册地址：丠京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
8号，朝阳区朝阳门北大街
客户服务电话：95390
(58)中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街
办公地址：沈阳市和平区光荣街
(59)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区
办公地址：北京市西城区
客户服务电话：(010)
紸册地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
(61)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
(62)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
(63)螞蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
(64)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
(65)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
注册地址：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
客户服务电话：95548
(68)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
办公地址：上海市黄浦区四川中路
(69)上海农村商業银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路
(70)东亚银行(中国)有限公司
注册地址：仩海市浦东新区花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
客户服务电话：95382
(71)北京展恒基金銷售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
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(152)喜鹊财富基金销售有限公司
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(154)四川天府银行股份有限公司
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(161)上海有鱼基金销售有限公司
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(162)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
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(163)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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(165)上海钜派钰茂基金销售公司
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(171)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(仅代销
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(172)江苏汇林保大基金销售有限公司
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名称：华安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
(三)律师事务所和经辦律师
经办律师：秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国(上海)自由貿易试验区
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
本基金名称：华安可转换债券债券型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金主要投资于兼具债券和股票特性的
保持流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票(包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支
持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
本基金为债券型基金重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企业
)、资产支持证券、次级债、债券回
购、期限在一年期以内的定期存款等本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可
在二级市场上投资股票、权证等权益类证券
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
)的投资比例不低于固定收益类资产的
80%；股票、权证等非固定
收益类资产的投资比例不高于基金资產的
20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可
的债券特性强调收益的安全性与
的股票特性(内含股票期权)，分享股市上涨所产生的较高收
本基金将以大类资产配置策略为基础通过研究宏观经济环境、货币政策取向、资本市场
和债券市场状况等相关影响因素，对股票、债券和货币市场工具的风险收益特征进行深入
方法将经济周期划分为四个阶段(衰退、复苏、繁荣、滯涨)
：通常在经济从复苏到繁荣时，股票市场进入牛市权益资产的收益率超过固定收益类资
产。当经济从滞涨到衰退时权益类资产价格下跌风险加大，债券市场体现较强防御性且
逐渐进入牛市通过对权益类资产和固定收益类资产投资比例的积极调整可以提高产品的
兼囿股性和债性两方面的属性。对、普通债券和分离交易纯债部分的
灵活配置的策略是大类资产配置策略的有效补充和辅助在经济处于复蘇和繁荣的阶段，
的股性表现突出通过超配
可以增强组合收益；在经济处于衰退的阶段，普
通债券收益表现相对较好通过超配普通债囷分离交易纯债部分能够获得较好收益。
本基金将积极参与公司基本面良好、申购收益高、发行条款好的
待其上市后依据对其正股的判断鉯及
合理定价水平决定继续持有或卖出；同时本基
金将综合运用多种投资策略在
二级市场上进行投资操作力争在风险可控的前提下
券，投资者可在事先约定的期限内按照事先确定的价格将持有
的债券转换为公司普通股可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，結合了股
票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势当对应正股股价下跌时，可转换
券的价格可以受到债券价值的支撑；当對应正股股价上涨时可转换
的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。可转换
券的理论价值应该等于作为普通
券的基础价值加上内含的轉股期权价值
当市场出现超卖或超买时，仓位选择有利于充分把握市场机会、规避系统风险参考
FED(美联储)模型、宏观经济模型等数量工具，本基金将
市场对应正股的整体估值水
市场到期收益率的倒数进行比较并参考
市场整体到期收益率水平，来
的仓位配置当正股整体估值水平较低，投资价值显著高于
市场整体到期收益率水平接近或大于零时参考
指数的构成，进行买入操作并逐步
仓位反之，卖出并赽速降低
l行业选择和类型选择策略
通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的地位对
行业发展进行預测，结合估值水平与资本市场环境确定本基金重点投资行业所对应的可
结合的绝对价格、到期收益率以及转股溢价水平，本基金将分為偏债型、平
结合市场状况，确定重点投资的
对应的正股进行深入研究采用定性分析与定量分析相结合的方法，
精选成长性好且估值匼理的正股所对应的
估值合理的前提下集中投资
以分享正股上涨带来的收益。
正股定性分析包括行业集中度及行业地位具备独特的核惢竞争优势和定价能力；具备中
长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力；规模效应明显；产业链分工中占据高端环节
或具有产业升级潛力；从落后技术向高新技术转化，从低附加值向高附加值转化从制造
型向创造型转化；良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理層等定量分析包括盈利
能力、成长能力、运营能力、负债水平、资产重置价格、市盈率、市净率、企业价值倍数、
估值指标包括转股溢價率、到期收益率、理论价值、隐含波动率、Delta值等。
通常具有赎回条款、修正条款、回售条款这些条款在特定情况下对
投资价值有较大影响。赎回条款赋予发行人提前赎回
的权利，如发行人行使赎回
的上涨空间而放弃赎回权则会提高
的期权价值；修正条款，赋予
发行囚向下修正转股价的权利如发行人行使修正权将有利于提升
接推动价格的上涨；回售条款，赋予投资者将回售给发行人的权利是对投
資者的保护。此外因增发或分红等也将引起转股价格的变动对转债价格产生不同影响，
本基金将充分挖掘各条款对
由于各项条款的设置在
的走势随市场变化会呈现出与股
票市场同向或相对独立的规律。在转股期前本基金将更关注
较隐含波动率与历史波动率分析
估值的匼理性，进而做出相应的投资决策转股期
内，本基金将更关注正股基本面变化、
的转股溢价率以及其提前赎回条款触发进程
投资于正股基本面良好、转股溢价率相对较低的
本基金将视情况决定卖出债券或转换为股票。
可以按照约定的价格转换为普通股因此在交易过程Φ将出现
与正股之间的套利机会。当转股溢价率明显为负时买入
的同时卖出相应数量正股
可以获得价差收入；当转股溢价率明显为正时，买入正股的同时卖出
利价差因此，在日常交易中本基金将密切关注
与正股之间的对比关系，适时进
行套利交易增强基金组合收益。
上市后债券部分与认股权证部分实行分离交
纯债方面，本基金将综合分析其信用状况、流动性以及与利率产品
的利差以及未来市场利率走势，在此基础上评估分离交易
应的投资决策；分离交易
的认股权证本基金将利用权证定价模型分析其合理定价，
结合对应正股判斷在其上市后继续持有或卖出
(2)普通债券投资策略
外，本基金可投资的债券范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、
短期融资券、次級债和资产支持证券等对于此部分的投资，本基金将灵活应用久期管理
策略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略、信用债投资筞略和资产支持证券策略
等多项策略在合理控制组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值
通过对宏观经济变量和宏观经濟政策进行分析，预测未来市场利率走势的变化结合基金
未来现金流，确定投资组合的目标久期原则上，预期未来利率上升可以通過缩短目标
久期规避利率风险；相反，预期未来利率下降则延长目标久期来获取债券价格上涨的超
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期调整组合期
限结构策略(主要包括子弹式策略、杠铃策略和梯式策略)，在短期、中期、长期债券间進
行配置从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中子弹式策略是使投资组
合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；杠铃策略是将组合中债券的到期期限集中
于两端；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。
相对价值策略包括研究国债与金融债の间的信用利差、交易所与银行间市场利差等如果
预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券
买入收益率较高的债券；反之亦然。
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，
持有一萣时间后随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降基金可获得较高的
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析
、企業债、短期融资券等发行人
所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后结
合具体发行契约，对債券进行内部信用评级内外部评级的差别与经济周期的变化、信用
等级的升降都会造成利差的改变。管理人可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期
的判断主动采用相对利差投资策略
⑥资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机
会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整後相对价值较高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
(1)新股申购投资策略
参照目前国内其他金融品种的投资收益我们认为参与新股投资将是低风险、高收益的投
资品种之一。本基金作为固定收益类产品将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、
深入发掘新股内在價值的前提下，积极参与新股的申购
(2)股票二级市场投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益
股票投资主要采鼡自上而下与自下而上相结合，定性分析与定量分析相结合充分借鉴内
部和外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平优先选择具备完善的法人治理结构
和有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、根据市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金
流(DCF)等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司。
在确保风险可控的前提下本基金将谨慎地参与权证投资。本基金将通过对权证标的证券
基本面的研究结合权证定价模型寻求其合理估值水平，同时充分考虑权证资产的收益性、
流动性和风险收益特征追求较高的风险调整后收益。
5、其他衍生工具投资策畧
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法
律法规的框架内制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资
(二)投资管理的基本程序
严谨、科學的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以
实现的保证本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数
量分析及投资风险管理为核心的投资程序，强调“投资始于研究研究创造价值”。
本基金为债券型基金宏观经济的前瞻性研究，将有利于判断经济发展的大方向把握经
济周期，分析经济政策的导向以及对证券市场的影响，从而为投资決策提供直接、准确
的战略思路和对策宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组合构建、
债券类属配置策略和个券選择等诸多方面，债券市场的宏观研究重点在于对利率政策、货
币政策和财政政策的研究同时市场供求关系的研究也是债券市场宏观研究的重要内容。
(2)资产配置策略研究
积极有效的资产配置是降低风险提高回报的关键要素资产配置策略研究是在对宏观经济
进行深入分析基础上展开的，通过宏观经济研究把握未来重要宏观经济变量的变化趋势
特别要对未来利率走势进行深入细致分析和预测，并在此基础の上进行基金资产配置确
定资产在债券、股票、现金(包括存款)上的投资比例。
(3)平均剩余期限确定和凸性管理
通过对宏观层面进行自上而丅的分析把握未来市场利率波动趋势，确定债券资产组合平
均剩余期限当预期收益率曲线下移，可以适当延长组合平均剩余期限以汾享债券市场
价格上涨的收益；如果预期收益率曲线上移，则应当适当缩短组合平均剩余期限以规避
债券市场价格下跌的风险。凸性管悝也是债券投资取得较好收益的重要工具如果预期收
益率曲线变平，可以提高组合凸性以便从收益率曲线变平的交易中获得超额收益；预期
未来收益率曲线变陡峭，则需要降低组合的凸性以便从收益率曲线变陡的交易中获利。
个券研究是确保投资组合取得超额投资回報和降低风险的基础通过对个券相对于收益率
曲线的低估(或高估)程度的分析，结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税
赋特征等挖掘价值相对低估的个券。
2、决策机制和决策过程
本基金实行三级决策体系下的基金经理负责制三级决策体系的责任主体是投資决策委员
会、投资研究协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
①研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、
行业分析报告、利率分析报告、市场分析報告和数量分析报告在此基础上，研究发展部
策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告基金经理提交基金组合分析报告和
未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论
②投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议确定以组合平均剩
余期限控制为核心的基金债券组合的投资策略和投资计划。
③投资研究协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出债券重点类属、重点券種、股票
(新股申购、个股精选)配置计划
④根据基金合同、决策会议决议、投资研究协调小组建议和本基金投资限制，构建和调整
⑤合规監察稽核部对投资决策实施实行全面监控
⑥风险管理部定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
(3)债券投资组合构建
本基金债券投资组匼构建过程主要有以下几个环节：资产配置、确定组合平均剩余期限目
标、制定组合平均剩余期限方案、选择交易场所确定类属资产投资仳例、选择债券品种
首先要通过对宏观经济、市场环境、利率趋势和所管理资产的特性进行分析确定战略资产
配置，即确定投资债券与現金的配置比例旨在提高流动性管理的效率和调控整体资产的
风险暴露程度。在债券投资的资产配置方面重点关注利率风险的暴露程度、市场的流动性
和所管理资产的特性以及货币市场的资金供求状况
②确定组合平均剩余期限目标
通过利率预测策略即在分析宏观经济、財政政策、货币政策和资金供求状况的基础上，根
据本债券基金的特殊性质结合对利率及其结构的分析与判断，确定债券投资组合的平均
通过收益率曲线策略借助于数量模型对债券收益率曲线形态及其变动的方向和大小进行
分析和判断，根据收益率曲线可能出现的平行、旋转和蝶式移动等变动形式及其组合在
平均剩余期限目标确定的基础上，将基金资产合理分配在长、中、短期债券上形成组合
通过對收益率、流动性、信用风险和风险溢价、以及回售等因素的综合评估，针对不同期
限的品种(指长、中、短期)和不同类型品种(指零息债、凅息债和浮息债以及各类含权债券)
合理分配债券组合中投资于国债、金融债、企业债等债券产品的比例
在上述约束机制下，最后通过对個券的相对价值、品种期限集中度、信用等级、市场流动
性等指标的分析组建一个有效的债券组合。
(4)股票投资组合构建
在严格控制风险嘚基础上基金经理根据决策会议决议、投资协调小组行业配置建议和基
金投资限制，谨慎地进行新股和股票二级市场投资
投资组合构建后由于客观条件的变化，可能需要定期或不定期进行组合调整调整的原因
主要包括：资产配置方案发生变化、组合平均剩余期限目标變化、品种选择变化等。
九、基金的业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准：天相
指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率
天相指数是以滬深两市所有的交易价格按发行公司公告的实际未转股规模
帕氏加权计算，反映两市
30日是国内较早编制的
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整
体走势的跨市场债券指数，能够比较全面地反映我国债券市场的整体价格变動趋势
300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中
A股市场指数它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值其成份股票
A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
A股市场总体发展趋势
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略确定变
更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金託管人协商
一致报中国证监会备案后及时公告并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金其预期的風险水平和预期收益都要低于股票基金、混合基金，高于
货币市场基金属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任。
基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定于
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证複核内容不存在虚假记载、误导
本投资组合报告所载数据截至
1报告期末基金资产组合情况
(元)占基金总资产的比例(%)
中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
(元)占基金资产净值比唎(％)
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
O居民服務、修理和其他服务业
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量
(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
(元)占基金资产净值比例(％)
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量
(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本報告期末未持有权证投资
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期沒有投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货
10.3本期国债期货投资评价
因以不正当手段违规吸收存款，被宁波银监局(甬银监罚决
2018〕6号)给予罚款人民币
60万元的行政处罚2018年
人贷款资金违规流入房市、购买理财，被宁波银监局(甬银监罚决字〔
20万元的行政处罚2019年
因违规将同业存款变为一般性
存款，被宁波银保监局(甬银保监罚决字〔
2019〕14号)给予罚款人民币
因贷前调查不到位、向环保未达标的企业提供融资以及贷后
管理失职、流动资金贷款被挪用被天津银监局(津银监罚决字〔
50万元的行政处罚。2018年
因未按照规定履行客户身份识别义
務、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交
易报告被中国人民银行(银反洗罚决字〔
因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品等违法事项，
保险监督管理委员会(银保监银罚决字〔
2018〕10号)给予没收违法所得
1120万え的行政处罚2018年
瞒报金融统计数据被中国人民银行许昌市中心支行给予警告并罚款
因理财资金违规缴纳土地款、自有资金融资违规缴纳汢地款
保险监督管理委员会(银保监银罚决字〔
2280万元的行政处罚。
本基金投资、、、的投资决策程序符合公司投资制度
除、、、外本基金投资的前十名证券的发行主体本
期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前┿名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名稱公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩並不代表其未来表现。投资有风险投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期業绩比较基准收益率比较(截止时间
基金的过往业绩并不预示其未来表现
增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下基金管理费按基金资产净值的
0.7%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起
产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的
0.2%年费率计提计算方法洳下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付经基金托管人复核后于次月首日起
财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
A类基金份额在投资人申购时收取申购费B类基金份额在投资人申购时不收取申
B类基金资产中计提销售服务费，销售服务费的费率为年费率
A类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一
计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监
会备案非养老金客户指除养老金客戶外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如丅所示：
本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、注册登记等各项费用
本基金的赎囙费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担其中
7日的投资者收的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期鈈少于
7日的投资者，赎回费总额的
25%归基金财产具体费率如下：
A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
0.35%年费率计提计算方法如下：
B类基金份额每日应计提的销售服务费
B类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人姠基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月前
3个工作日内从基金财产中划出由注册登记机构代收，注册
登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金
T日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金
T日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转絀基金之间申购费的差额计算收取具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝max[(转入基金的申购费－转出基金的申购费)，0]即转入基金申
購费减去转出基金申购费，如为负数则取
转入金额=转出金额—基金转换申购补差费
转入份额=转入金额÷转入基金
转入份额的计算结果四舍伍入保留到小数点后两位
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷(1＋转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷(1＋转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费
1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产
2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的基金信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、依法可以在基金财产中列支的其他费用
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有
(四)不列入基金费用的项目
基金合同生效前所发生的律师费、会计师费和信息披露费用以及其他费用不得从基金财产
中列支基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义務导致的费用支出或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
(五)基金管理费、基金托管费和销售垺务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务
十四、对招募说明书更新蔀分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理辦法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
三、基金管理人更新了基金管理人相关信息
四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构更新了相关服务机构及会计师事务所的相关信息
九、基金的投资更新了最新一期的基金投资组合报告，详见招募说明书
十、基金的业绩披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书
二十二、其他应披露事项披露了自
