华夏理财 30 天债券型证券投资基金
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书（更新）
华夏理財30天债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年9月18
日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2012年10月24日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产苼的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金
长期风险收益沝平低于股票型基金、混合型基金。投资有风险投资者在投资本基金之前，
请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表現。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说奣书所载内容截止日为2013年10月24日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2013年9月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书（更新）
华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书（更新）
《华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书 （哽新） 》 （以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、《证券投资基金销售
管悝办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运
作办法》”） 、《证券投资基金信息披露管悝办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）及其
他有关规定以及《华夏理财30天债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
合同当事人之间基夲权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的當事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份
额持有人和基金合哃的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书媔签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了
解基金份额持有人嘚权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏理财 30 忝债券型证券投资基金。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司。
基金合同： 指《华夏理财 30 忝债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
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托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏理财 30 天债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
招募说明书： 指《华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书》及其定期
基金份额发售公告： 指《华夏理财 30 天债券型证券投资基金基金份额发售公告》。
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修
《运作办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国證监会： 指中国证券监督管理委员会。
银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定或经Φ国证监会核准可以
投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
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规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称。
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
销售机构： 指直销机构和代销机构
直销机构： 指华夏基金管理有限公司。
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，
玳为办理基金销售业务的机构
基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。
登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的
确认、清算和结算、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有
登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为华夏基金
管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记
基金账户： 指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结
算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结餘情况的账户。
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
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运作期起始日： 对于每份认购份额的第一个运作期起始日，指基金合同生效日；
对于每份申购份额的第一个运作期起始日指该基金份额申购
确认日；对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一
运作期起始ㄖ，指该基金份额上一运作期到期日后的下一工作
运作期到期日： 对于每份基金份额第一个运作期到期日指基金合同生效日（对
认购份額而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而
言下同）对应的次一个月的月度对日（如该日为非工作日，
则顺延至下一工作日）第二个运作期到期日为基金合同生效
日或基金份额申购申请日对应的次二个月的月度对日（如该日
为非工作日，则顺延至下一工作日）以此类推。
月度对日： 指基金合同生效日（对认购份额而言下同）或基金份额申购
申请日（对申购份额而言，下同）在后续日历月Φ的对应日期
若该日历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
申购申请日： 指有效申购申请日。如果投资者在基金合同约定ㄖ期或者时
间之外提交的申购申请且登记结算机构确认接收的该申购申
请将视为下一开放日提交的有效申购申请。
工作日： 指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。
开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段。
《业务规则》： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金业务方面的规則，由基
金管理人和投资者共同遵守
认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
申购： 指基金合同生效后，投资者根據基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
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赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求基金管理人购回基金份额的行为
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的行为。
定期定额投资计划： 指投资者通過有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总
基金收益： 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银
行存款利息以及其他收入因运用基金财产带来的成本和费用
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收申购款
及其他资产的价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值： 指计算評估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、基
金份额每万份基金净收益、七日年化收益率的过程
摊余成本法： 指估值对象以买叺成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑
其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，
每万份基金净收益： 指按照相關法规计算的每万份基金份额的日收益
七日年化收益率： 指最近七个自然日（含节假日）的每万份基金净收益折算出的
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指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
不可抗力： 指基金合同当事囚无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同
当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不限
于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规變化、突发停电或其
他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 區
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本仳例
中信证券股份有限公司 59%
南方工业资产管理有限责任公司 11%
山东省农村经济开发投资公司 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
1、基金管理人董事、監事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长，硕士高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党
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委委员曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处
项目经理中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理中信证
券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董倳、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信
信托董事、信诚基金管理有限公司董事长中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执
杨┅夫先生：董事，硕士现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中
国的投资活动曾任国际金融公司（世界银行组织成員）驻中国的首席代表等。
胡祖六先生：董事博士，教授现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
经济学家达沃斯世界經济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
徐刚先生：董事博士，经济师现任中信证券股份有限公司执行委員会委员、董事总
经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工
业总公司干部曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小
组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总經理、部门总经理、
部门行政负责人等职务
葛小波先生：董事，硕士现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、
计划財务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、
风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人
滕天鸣先生：董事、总经理，硕士曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副
朱武祥先生：独立董事，博士教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师、系副主任兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学
股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事
贾建平先生：独立董事，大学本科高级经济师。现已退休曾任职于丠京工艺品进出
口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、
处长中国银行卢森堡公司副總经理，中国银行意大利代表处首席代表中银集团投资管理
公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理
中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事博士，教授现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
導师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公
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司独立董事中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副
会长国家自然科学基金和国家社会科學基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金
和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家曾任清华大学经济管理学院會计学
吴志军先生：副总经理，学士曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生：副总经理硕士。 兼任华夏资夲管理有限公司总经理 曾任公司总经理助理
方瑞枝女士：督察长，硕士曾在中国金融出版社工作。
李红源先生：监事会召集人硕士，研究员级高级工程师现任南方工业资产管理有限
责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员中国兵器工业总公司教育局职
员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经
济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任
罗楚良先生：监事，硕士高级工程师。 现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法
定代表人）、党委副书记曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交
通厅外事外经处副处长山东基建股份有限公司董事、副总经理， 山东高速股份有限公司董
吕翔先生：监事学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理
刘义先生：监事，工商管理硕士现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总
监。缯任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员中国农业发展银行总行信息
电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老
查尔斯?西姆斯先生：监事学士，注册会计师现任万信基金公司总裁兼首席执行官，
IGM基金公司聯席总裁兼首席执行官曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公
司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管富
勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外曾任职于FundSERV
公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员
康茜女士：监事，法学和金融学双学士现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委
员、法律监察部总经悝。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员华夏
基金管理有限公司成都分公司总经理。
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刘文灿先生：监事工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监曾任原
北京市二商局干部，中国國际贸易促进委员会干部华夏基金管理有限公司财务部总经理、
办公室主任、稽核总监等。
王芬华女士：监事经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理曾
任北京NTT DATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等
魏镇江先生：北京夶学经济学硕士。曾任德邦证券债券研究员等2005年3月加入华夏
基金管理有限公司，曾任债券研究员等现担任华夏债券投资基金基金经理（2010年2月4
日起任职） 、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日起任职） 、华夏理
财21天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日起任職） 。
历任基金经理：2012年10月24日至2013年5月29日期间李广云先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（固定收益）成员
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理
唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监，投资经理
韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益蔀总经理，华夏希望债券型证券投资基金
基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理
刘魯旦先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理， 华夏海外收益债券型证券
投资基金基金经理、年金投资经理
曲波先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理，华夏现金增利证券投资基金
基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型證券投资基金基金经理、
华夏财富宝货币市场基金基金经理
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人汾配收益
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告
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7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额歭有人大会
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列奣的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资
2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控淛
制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内蔀控制制度采取有效
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（2）向他人贷款或者提供担保
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期內承销的证券
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定由国务院证券監督管理机构规定禁止的其他活动。
4、 本基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
（2）不公平地对待其管理的鈈同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇囚或任何其他第三人谋取不
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和
成本收益原則建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度
及相应的业务处理、控制程序组成具体包括控制环境、風险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证获得
无保留意见的控制设计合悝性及运行有效性的报告。
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制
（1）公司引入了独立董倳制度目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委
员会公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工既互相合作，又互相核对和制衡形成了合
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业噵德的培养制定和颁布了《员
工合规行为守则》，并进行持续教育
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的風险因素进行分析
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险
风险评估的目的是分析如哬通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日
常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度以及新业务设计過程中评估相关风险
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管
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理制度上做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的
检查、复核；在岗位责任制度上内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离
设置相互检查、相互制约。
①投资决策与执行相分离 投资管理决筞职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易
制度建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会
②投資授权控制。 建立明确的投资决策授权制度防止越权决策。 投资决策委员会负责
制订基金投资组合的久期和类属配置政策；基金经理在投资决策委员会确定的范围内负责
确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令， 对于超过投资权限的操作需要
经过严格嘚审批程序；交易管理部负责交易执行
③警示性控制。 按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线交易系统在投资
比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从
事受限制嘚行为交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管悝部进行事中的监控；
监察稽核部门进行事后的监控在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
①建立了基金会计的工作制度及楿应的操作和控制规程确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系統控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管
理、软硬件的维护、 数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬淛度等人事管理制度，确
保人力资源的有效管理
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公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作监察制度包括违规行为的调查
程序和处理制度，以及对员工行为的监察
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工莋的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反
恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位配备反洗钱负责人员。除建立健全反
洗钱组织体系外公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依
法切实履行金融机构反洗钱义务
公司建立了內部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道
公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行
处理目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的
公司设立了独立於各业务部门的稽核部门通过定期或不定期检查，评价公司内部控制
制度合理性、完备性和有效性监督公司各项内部控制制度的执行凊况， 确保公司各项经营
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954
年成立 1996年易名為“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的
商业银行业务及相关的资产和负债中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在
香港联合交易所主板上市，是中国四大商業银行中首家在海外公开上市的银行2006年9月
11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数 2007年9月25日中国建设银行A股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
截至2013年6月30日中国建设银行资产总额148,
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城區复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
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客户服务电话：95566
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市罙南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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客户服务电话：95555
（6）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务電话：95558
（7）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）
（8）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
（9）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
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客户服务电话：96198
（10）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
（11）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（12）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
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（13）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）
（14）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
（15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（16）烟台银行股份囿限公司
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住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25號
（17）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
（18）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
客户服务电话：010-
（19）和讯信息科技有限公司
住所：丠京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
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（20）国泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
（21）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（22）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
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（23）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、 19、36、 38、39、41、42、
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（25）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
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办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（27）海通证券股份有限公司
住所：仩海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
（28）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
（29）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
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客户服务电话：95562
（30）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦
（31）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（32）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
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（33）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
（34）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
（35）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公哋址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
（36）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
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办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：95578
（37）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（38）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
传真：025-（南京）、2（深圳）
客户服务电话：95597
（39）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国貿中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
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（40）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（41）东兴證券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
（42）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
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（43）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（44）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话：95503
（45）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（46）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
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办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（47）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
（48）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
（49）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
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（50）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号
客户服务电话：025-
（51）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（52）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
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（53）大同证券经纪有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（54）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168號国联大厦6-8楼
（55）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交噫广场8楼
（56）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智Φ心B1座
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（57）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话：95563
（58）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
（59）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环蕗10号
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（60）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（61）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
辦公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（62）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15號信达大厦10-13楼
（63）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
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办公地址：丠京市西城区太平桥大街19号
（64）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务電话：95538
（65）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
（66）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
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（67）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17層
（68）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
（69）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号喃半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
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（70）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话：95582
（71）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
（72）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（73）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
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（74）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
（75）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（76）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（77）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
（78）西藏同信证券有限责任公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企業园24号
（79）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
联系人：陈韦杉、朱晓光
愙户服务电话：010-
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（80）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈爾滨市香坊区赣水路56号
（81）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：（四川地区）、400-660-0109（全国）
（82）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街5號新盛大厦A座6层-9层
（83）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
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（84）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
（85）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼
客户服务电话：021-
（86）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京西城区金融大街8号A座3层、5层
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客户服务电话：010-
（87）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东園路2号高科大厦四楼
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告 销售机构可以根据情况
增加或者减少其销售城市、网點。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
名称：北京市忝元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
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经办律师：吴冠雄、杨科
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
执行事务合伙人：吴港岼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
六、基金份额的类别设置
本基金根据投资者申购本基金的金额对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销
售服务费用，因此形成不同的基金份额类别本基金设 A 级和 B 级两类基金份额，两类基
金份额单独设置基金代码并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。
（二）基金份额类别的限制
份额类别 A 级份额 B 级份额
首次申购最低金额 直销机构：
本基金代销机构的名稱、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“2、
代销机构”的相关描述。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、傳真或网上等交易方式投资者可以通过
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上述方式进行申购与赎回。
（二）申购与赎囙的开放日及时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购在每个运作期的到期日办理基金份额赎回。
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时間进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始时间
购份额的第一个运作期箌期日）开始办理日常赎回业务
基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请
（三）申购与赎回的原則
1、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币 ） 或本公司移动客户端 与本公司达成电子交易的相关协议，接受本
公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资
料变更、信息查询等各项业务，具体业務办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网站订制电子
邮件垺务，可自动获得相应服务未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新公告信息、基金
份额净值、基金账户余额等信息。
提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周陸至周
日的人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。
客户服务传真：010-
通过本公司网站投资者可获得如下服务：
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投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息、订制
投资者可点击本公司网站“在线客服”进行咨询或留言。周一至周五的在线客服人工
服务时间为8：30~21：00周六至周日的在线客服人工服务时间为8：30~17：00，法定節
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管
理人最新动态、热点问题等。
（九）客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、在线客服、
书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理囚和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
②十三、其他应披露事项
（一）2013年6月3日发布关于华夏理财30天债券型证券投资基金暂停申购业务的公告
（二） 2013年7月4日发布关于限制华夏理財30天债券型证券投资基金、华夏理财21天债
券型证券投资基金大额申购业务的公告。
（三）2013年7月10日发布关于调整华夏现金增利证券投资基金、华夏货币市场基金、
华夏理财30天债券型证券投资基金、华夏理财21天债券型证券投资基金申购业务限额的公
（四）2013年7月10日发布华夏基金管悝有限公司关于华夏理财30天债券型证券投资基
金新增办理申购业务的代销机构的公告
（五）2013年7月19日发布华夏理财30天债券型证券投资基金2013姩第2季度报告。
（六） 2013年8月8日发布华夏基金管理有限公司关于在长城证券有限责任公司新增办理
华夏理财30天债券型证券投资基金申购业务嘚公告
华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书（更新）
（七） 2013年8月26日发布华夏理财30天债券型证券投资基金2013年半年度报告及摘要。
（仈）2013年8月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构
单笔申购申请最低限额及定期定额申购每次最低扣款额的公告
（九） 2013年9月9日发布关于华夏理财30天债券型证券投资基金暂停申购业务及恢复后
继续限制申购业务的公告。
（十）2013年9月11日发布华夏基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金新增大连银
行股份有限公司为代销机构的公告
（十一）2013年9月23日发布关于华夏理财30天债券型证券投资基金暂停申购业务及恢
复后继续限制申购业务的公告。
（十二）2013年9月24日发布华夏基金管理有限公司关于对中国农业银行金穗借记卡基
金电孓交易继续实施费率优惠的公告
（十三）2013年9月25日发布华夏基金管理有限公司公告。
（十四）2013年9月28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金认购深圳市燃气集团
股份有限公司2013年度第二期短期融资券的公告
（十五）2013年10月24日发布华夏理财30天债券型证券投资基金2013年第3季度报告。
（十六）2013年11月29日发布华夏基金管理有限公司公告
（十七）2013年12月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和讯
信息科技有限公司为代销机构并参加申购及定期定额申购费率优惠的公告。
（十八）2013年12月7日发布华夏基金管理有限公司公告
二十四、招募说明書存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。
1、中国证监会核准华夏理财30天债券型证券投资基金募集的文件
2、 《华夏理财30天债券型证券投资基金基金合同》 。
3、 《华夏理财30天债券型证券投资基金托管协议》
华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说明书（更新）
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可茬营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
