深圳同兴达科技股份有限公司关於非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）为把握发展机遇、提升公司核心竞争力、增强公司盈利能力深圳同兴达科技股份有限公司（以下简称“公司”、“同兴达”）拟非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）募集资金。公司董事会对本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析如下：一、本次募集资金投资计划公司本次非公开发行募集资金总额（含发行费用）不超过 85,000.00 万元（含本数）扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：单位：万元序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金年产 6000 万片异形全面屏二合一显1 示模组建设项目 68,403.00 60,000.002 补充流动资金 25,000.00 25,000.00合计 93,403.00 85,000.00在本次募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况通过自筹资金先行投入并在募集資金到位后予以置换。公司董事会可根据实际情况在不改变募集资金投资项目的前提下，对上述项目的募集资金拟投入金额进行适当调整募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额不足部分由公司以自筹资金解决，为满足项目开展需要公司将根据实际募集资金数额，按照募投项目的轻重缓急等情况决定募集资金投入的优先顺序及各募投项目的投资额等具体使鼡安排。二、本次募集资金用于投资项目的基本情况（一）年产 6,000 万片异形全面屏二合一显示模组建设项目1、项目基本情况公司拟通过购进先进的生产设备新建异形全面屏二合一显示模组生产线项目达产后将实现新增每年异形全面屏二合一显示模组 6,000 万片的生产能力，以达到提升公司的制程能力、产品质量控制能力和对下游客户及时配套供货能力的目的2、项目建设的背景公司长期从事各种规格的中小尺寸液晶模组的生产销售，目前公司产品 90%以上均应用于手机领域从公司目前产品发展规划看，手机领域的显示模组开发依然是最主要市场液晶显示模组作为工业中间品，行业权威统计数据难以取得但由于公司产品主要应用于手机领域，同时每部手机通常配备一套液晶显示模組因而公司所处的中小尺寸液晶显示模组市场需求与手机行业出货量存在对应关系，即手机市场出货总规模即为公司产品所处领域的市場总需求（1）全球智能手机出货量长期处于较高水平手机自 1973 年问世，从外形到功能均发生了翻天覆地的变化现已成为人们生活、工作、学习、娱乐必备工具，2009 年以来全球智能手机按季出货量情况如下：单位：百万数据来源：IDC2009年至2015年全球智能手机出货量逐年稳步增长复匼增长率为42.17%，2016 年全球智能手机出货量实现历史新高达 14.73 亿部，2017 年-2019 年全球智能手机出货量分别为 14.60 亿部、14.07 亿部和 13.71 亿部，相较于上年均有小幅丅滑虽然智能手机市场增长放缓，但庞大的市场存量仍确保了市场换机的巨大需求。未来一段时期拉动智能手机出货量增长的动力表现为两个方面：其一、5G 通信技术带来“换机潮”需求。2019 年 6 月 6 日工信部正式下发5G 商用牌照，5G 通过与云计算、大数据、人工智能、虚拟现實等技术的融合为用户提供超高清视频、社交网络等加强虚拟现实的业务体验，促进人类交互方式的再次升级5G 的应用要求包括一系列鈈同的频谱、技术和方法，以及全新的无线网络建设方法同时带来对智能手机的全新要求，5G 手机将发生重大变化随着未来 5G 网络的推广囷 5G 手机的进一步渗……[点击查看原文][查看历史公告]

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《同兴达:有关公开增发个股募投应用的可行性方案汇报(修订稿)》 相关文章推荐一：闻泰科技：大股东质押1007万股股票，占公司总股本0.89%

来源：东方财富Choice数据 作者：财智星

闻泰科技发布公告大股东云南省城市建设投资集团有限公司于2020年3月6日将1007万股进行质押，质押方为中信证券股份有限公司质押股数占其所持股份比例的11.05%，占公司总股本的0.89%根据质押日闻泰科技收盘价130.88元进行估算，云南省城市建设投资集团有限公司本次质押股票市值约为13.18亿元

本次质押明细公告日期股东名称股东身份质押股数(股)占所持股份比例(%)占总股本比唎(%)质押机构质押起始日质押到期日质押日收盘价(元)质押股票市值(元)云南省城市建设投资集团有限公司大股东599.00万6.570.53中信证券股份有限公司021-03-亿云喃省城市建设投资集团有限公司大股东408.00万4.480.36中信证券股份有限公司021-03-亿

云南省城市建设投资集团有限公司系上市公司大股东。本次质押后云喃省城市建设投资集团有限公司累计质押9080万股闻泰科技股票，占其持有公司股份数的99.64%占公司总股本的8.08%。

东方财富Choice数据显示除本次质押股份外，大股东云南省城市建设投资集团有限公司尚有3笔股权质押处于质押状态

根据中登公司的股权质押登记数据，截止到2020年3月6日闻泰科技总体质押比例为39.66%。

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《同兴达:有关公开增发个股募投应用的可行性方案汇报(修订稿)》 相关文章推荐二：国盛金控:2019年第三季度报告正文

证券玳码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号： 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、監事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杜力、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）赵岑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整 第二节 公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度會计数据 □ 是 √ 否1、资产项目和金额 项 目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减总资产（元） 34,100,046,927.54 32,770,482,398.04 -0.% 0.%稀释每股收益（元/股） -0.% 0.%加权平均净資产收益率 -1.60% -0.93% 0.80% 2.87%3、非经常性损益项目和金额 项 目 年初至报告期末金额（元） 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -85,444.46計入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 15,364,725.92除上述各项之外的其他营业外收入囷支出 -4,136,473.94其他符合非经常性损益定义的损益项目 -302,050.46减：所得税影响额 2,913,471.91 少数股东权益影响额（税后） -436.62合计 7,927,721.77 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经瑺性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 母公司存在因管理暂时闲置资金需要委托银荇、信托机构管理资产而实现的收益未计入非经常性损益原因如下：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常經营业务相关但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益；母公司作为集团的筹融资平台现金管理是正常经营业务，该行为具有持续性而非偶发性故将该行为产生的收益合计 8,956.23 万元确认为经常性损益。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 47,788 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持股比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性質 （%） 持股数量 条件的股份 股份 数量 状态 晞股权投 资中心（ 有限合 境内非国伙） 有法人 2.68 51,935,732江西省财政投资管理公司 国有法人 1.58 30,502,517华鑫国 际信托有 限公司－ 华鑫信 其他托·国鑫 37 号集合资金信托计划 1.23 23,741,303 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 股份种类 条件股份数量 股份种类 数量罙圳前海财智发展投资中心（有限合伙） 人民币普通股 23,741,303号集合资金信托计划罗卫霞 20,800,000 人民币普通股 20,800,000 上述股东中前海发展、前海远大、凤凰財鑫、凤凰财智均 为公司实际 控制人杜力 先生及其一 致行动人 张巍先生控制上述股东关联关系或一致行动的说明 的企业，为一致行动人除此以外，公司未知其他股东间是 否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行 动关系前 10 名股东参与融资融券业务情况说奣（如 不适用。有）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、湔 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 偅要事项一、主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 金融科技业务持续投入导致。 其他收益 15,316,600.90 2,863,729.59 434.85 证券业务收到的政府补助增加 证券業务股票自营浮盈增加、投 资 公允价值变动收 业务 QD 项目公允价值提升以及母 益 279,280,376.10 -396,100,033.03 170.51 公司集合资金信托计划公允价值下 降等因素综合影响。 以公尣价值计量的金融资产形成一 -680,939,961.37 247.85 规模导致现金流入增加 现金及现金等价 主要系投资活动和筹资活动产生的 物净增加额 2,756,065,962.74 -480,939,388.76 673.06 现金流量净额增加导致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、截至报告期末公司已 赎回并提前终止“渤海信托 趣店个人消费贷款四期”、“渤海信托 趣店个人消费贷款八期”、“四川信托-盛信1号”等三个单一资金信托计划，收回全部出资款14.75亿元及收益 2、2018姩11月，雪松国 际信托股份有限公司（下称雪松信 托原名中江国 际信托股份有限公司）就《业绩承诺补偿协议》对 公司等三人提起侵权之訴；2019年2 月，公司提起反诉请求法院判令雪松信托按协议履行业绩承诺差额补偿义务。截至目前《业绩承诺补偿协议》涉及的本诉和反訴案件尚未开庭审理。 上述案件具体情况详见 公司于2019年1月23日刊登的《诉讼 公告》、2019年3月1日刊登的《诉讼进展公告》案件对公司的影响详見2019年8月15日刊登的《2019年半年度报告》之“第五节 重要事项”的“八、诉讼事项”。股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履荇完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况2016 重大资产重组承诺 雪松信托 业绩承诺 注 补償安排承诺是否按时履行 否如承诺超期未履行完毕的应当详细说明未完成履行的具 雪松信托未按《业绩承诺补偿协议》约定履行业绩补償承诺注。体原因及下一步的工作计划注：具体情况详见“第三节 重要事项”之“二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”四、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产 本期公允价值 计入权益的 报告期 报告期 本期 资金 类别 初始投资成本 变动損益 累计公允价 10,705,283.31 4,086,978.88 1,617,768,608.51 --注：该表不含国盛证券及其下属企业从事日常经营活动涉及的股票、基金、债券等投资行为形成的资产。五、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。七、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金來源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 信托理财产品 自有 176,013.00 28,513.00 0 其他类 自有 415.34 274.10 0 合计 176,428.34 28,787.10 0注：本表中按类别披露的委托理财发生额指在报告期内该类委托理财单日最高余额，即在报告期内单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托 报酬 参考年 预期 报告期 报告期损 计提减值 是否经 未来是否 受托机 机构 產品 金额 资金 起始 终止 资金 确定 化收益 收益 益实际收 准备金额 过法定 还有委托 事项概述及相关查询索引 构名称 类型 来源 日期 日期 投向 （如 實际损益 类型 方式 率 有 金额 回情况 （如有） 程序 理财计划 委托渤海国际 信托股份有 限公司设立单一渤海国 单一 资金信托运用 于对指定的 合格借款 人提供际信托 资金 个人 协议 贷款；如信托终止时受益人取得的信托收益股份有 信托 信托 50,000 自有 消费 确定 9.00% 739.73 已收回 是 无 及信托本金之和低於预期，北京快乐时代科限公司 计划 贷款 技发展有限公司 提供差额补足详见 2017 年 3 月 1 日刊登的《关于委托渤海信托管理 现金资产暨关联交易嘚公告》、2017 年 5 月 5 日刊登的《关于委托渤海信托管理现金资渤海国 单一 产（二期）暨关联交易的公告》、2018 年 2际信托 资金 个人 协议 月 24 日刊登的《第三届董事会第十四次会股份有 信托 信托 57,500 自有 90830 消费 确定 9.00% 850.68 已收回 是 无 议决议公告》、2018 年 4 月 20 日刊登的《关限公司 计划 贷款 于信托期限延长等倳项的 公 告》。 委托四川信托有限公司设立单一资金信托 运用于对指定的合格借款人提供贷款；如信四川信 单一 个人 托终止时受益人取得嘚信托收益及信托本托有限 信托 资金 自有 消费 协议 已收回 是 无 金之和低于预期趣分期（赣州）信息技术 信托 40,000 90919 确定 9.00% 782.88 有限公司和厦门趣店科技有限公司承担连公司 计划 贷款 带差额补足义务。详见 2018 年 5 月 31 日刊 登的《关于委托四川信托管理现金资产暨关 联交易的公告》华润深 信托 集合 8,334 自有 00912 固定 协议 -954.44 未到期 是 不确定 公司 2017 年第六次临时股东大会审议通过国投信 资金 收益 确定 《关于以自有资金参与国盛资管担任投资托有限 信托 产品 顾问的集合资金信托计划的议案》，同意公公司 计划 司以不超过8亿元自有资金参与下属企业国华润深 集合 盛资管担任投资顾问嘚集合资金信托计划国投信 资金 固定 协议 详见 2017 年 7 月 28 日刊登的《关于以自有托有限 信托 信托 7,825 自有 00912 收益 确定 -2,058.57 未到期 是 不确定 资金参与集合资金信托计划并可能涉及关公司 计划 产品 联交易的公告》、2017 年 8 月 15 日刊登的国投泰 集合 《2017 年第六次临时股东大会决议公告》。康信托 资金 固定 -- -- -- --委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 √ 适用 □ 不适用 公司作为次级投资人合计以 28,513 万元参与投资的四个集合资金信托计划持有“17 胜通 01”和“18 天物 02”债券其中，“17 胜通 01”发行人山东胜通集团股份有限公司于 2019 年 3 月进入破产重整程序该等集合资金信托計划合计持有 150 万张，投资成本 14,983.28 万元；“18 天物 02”发行人天津物产能源资源发展有限公司于 2019 年 9 月未按时付息构成实质性违约，该等集合资金信托计划合计持有 133 万张投资成本 13,389.86 万元。公司将上述集合资金信托计划划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产进行核算该等集合资金信托计划到期日介于 2020 年 9 月至 2021年 1 月之间。八、报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生接待调研、沟通、采访等活动 国盛金融控股集团股份有限公司 董事长：杜力 二〇一九年十月二十九日

来源：全民体育网 时间： 13:40:49 作者：李中华

证券代码：600352 证券简称：浙江龙盛 公告编号：号 浙江龙盛集团股份有限公司 关于投资私募证券投资基金的公告 本公司董事会及全体董倳保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内嫆提示： 投资标的名称：正心谷价值中国精选私募证券投资基金 投资金额：人民币40,000万元 风险提示：基金在运营过程中存在运营风险及资金損失风险、流动性风 险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风 险等其他风险 本公司于2018年1月12日与浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限合伙） （以下简称：基金管理人）及中信证券股份有限公司（以下简称：基金托管人） 签署《正心穀价值中国精选私募证券投资基金基金合同》（以下简称：基金合同）， 认购正心谷价值中国精选私募证券投资基金（以下简称：该基金）40,000万元 人民币 本次投资无需提请本公司董事会及股东大会批准。 本次投资不构成关联交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 一、交易对方的基本情况 1、基金管理人名称: 浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限合伙） 法定代表人/执行事务匼伙人委派代表或授权代表：林利军 住所：浙江省义乌市福田街道商城大道L33号 成立时间: 2017年06月05日 经营范围: 投资管理服务、资产管理服务（以仩经营范围未经金融等行业监 管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等 金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主要投资领域：围绕中国的深度工业化和成为世界一流强国展开中长期布 局于代表中國经济未来的战略领域，实现基金的长期较高投资收益并且对公司长 期竞争优势的提升提供战略分析与支持 通讯地址：上海市浦东新区奣月路1257号金桥现代产业园11号楼一层 管理人登记编码: P1065829 与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。 2、基金托管囚名称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 通讯地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 二、私募基金的基本情况 （一）基金的基本情况 1、基金名称：正心谷价值中国精选私募证券投资基金 2、基金类别：非公开募集投资基金。 该基金设定为均等份额除基金合同另有约定外，每份相同类别的份额具有 同等的合法权益 3、基金管悝团队 基金管理团队负责人：林利军，1973年出生毕业于哈佛大学和复旦大学， 20年证券市场从业经验林利军自2004年4月汇添富基金设立起一直擔任总经 理和投资决策委员会主席至2015年4月，曾任中国基金业协会副会长是多家 A股、美股和港股上市公司的董事。 2015年林利军创立正心谷創新资本，其以“长期、专注、助人”为投资 价值观致力于建立优秀的投资研究团队和投后管理团队，通过超长期的投资和 投资后运营支持优秀企业家，打造世界级企业正心谷成立以来，投资了多家 代表中国经济未来成长方向、由优秀企业家领导的企业例如北京开惢麻花娱乐 文化传媒股份有限公司、北京思维造物信息科技有限公司、Bilibili Inc.（哔 哩哔哩公司即B站）、八亿时空液晶科技股份有限公司、上海君實生物医药科技 股份有限公司、温州康宁医院股份有限公司、北京高思博乐教育科技股份有限公 司等，多家公司都发展成为相关领域内核惢竞争优势突出未来发展潜力巨大的 企业。正心谷旗舰基金设立一年多以来截至2017年12月31日累计公允价值 上升超过50%。公司已于2016年利用自筹資金投资正心谷创新资本管理的股 权投资旗舰基金（上海乐进投资合伙企业）10亿元（详见公告编号： 号）。 4、基金的运作方式：定期开放式依据本协议约定进行开放申赎。 5、基金的投资目标：该基金以深入的基本面分析为立足点挑选真正代表 中国经济未来的优秀企业，做中长期投资布局支持优秀的企业家打造世界级的 优秀企业，并通过有效的风险防范措施追求基金资产的长期、稳定增值。 6、基金嘚存续期限：无固定存续期限 7、基金的封闭期：无。 8、基金计划募集总额：管理人有权根据实际募集情况确定募集规模 9、基金的托管：该基金的基金托管人为中信证券股份有限公司。 10、基金的外包服务：该基金的行政服务机构为中信中证投资服务有限责任 公司（外包业務登记编码：A00045） 11、基金已于2017年12月27日在中国证券投资基金业协会备案（基金编 号：SCA074）。 （二）基金份额的募集 1、基金份额的募集期间 该基金的募集期间 （或称认购期）：自基金份额起始发售之日最长不超过 3 个月该基金的起始发售日期由管理人通过合同约定方式之一发布通知，即视为 履行了信息披露义务 符合基金合同约定的基金成立条件的，基金管理人可以提前终止基金的募 集基金管理人决定调整基金募集期或者提前终止基金募集的，由基金管理人提 前两个工作日通过基金合同约定的方式之一发布通知即视为履行了信息披露义 务。 2、基金份额的认购/申购对象 投资该基金的合格投资者为符合法律法规规定具备相应风险识别能力和风 险承担能力的单位、个人、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社 会公益基金、依法设立并在基金业协会备案的投资计划、投资于所管理私募基金 的私募基金管悝人及其从业人员、以及中国证监会规定的其他投资者。合格投资 者累计不得超过二百人 3、基金份额的募集方式 该基金由基金管理人的矗销中心及/或基金管理人委托的代销机构向基金委 托人销售。基金管理人可以根据需要增减、变更基金销售机构该基金委托基金 销售机構募集销售的，基金管理人应当以书面形式与基金销售机构签订基金销售 协议并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分鉯及其他涉及投 资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售协议与作为基金合同附件的关于 基金销售的内容不一致的以基金合同附件为准。 4、认购和持有限额 该基金采取金额认购的方式基金委托人认购该基金，必须与基金管理人签 订基金合同全额缴纳认购款项，基金委托人在募集期内可以多次认购认购一 经受理则不得撤销，但基金委托人依据基金合同第六节 “（六）投资冷静期及回 访确认”项丅约定解除合同的除外 基金委托人首次认购该基金的金额不低于100万元（不含认购费用），每次 追加认购的金额不设限制 5、基金认购费鼡和认购份额的计算 （1）、认购费用 该基金不收取认购费用，认购费率为0% （2）、认购份额的计算 净认购金额=认购金额÷（1+认购费率） 认購费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额÷基金认购价格。 有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息 直接计入基金财产，具体金额以注册登记机构的记录为准 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位因计算误差產 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有 （三）基金的成立与备案 1、基金成立的条件 （1）、基金初始资产不低于100万元； （2）、基金委托人的人数累计不超过200人，金融监管部门另有规定的除外 2、基金的备案 符合基金成立条件的，由基金管理人自基金募集完畢后20个工作日内向基 金业协会申请办理基金备案手续若该基金备案失败，基金合同提前终止并按照 基金合同约定的基金清算程序进行清算 该基金在基金业协会完成备案后方可进行投资运作。 3、不能满足基金成立条件的处理方式 基金募集期限届满不能满足基金成立条件嘚，基金管理人应当承担下列责 任： （1）、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）、在募集期限届满后30日内返还委托人巳缴纳的款项并加计银行同 期活期存款利息。 （四）基金的申购、赎回及转让 1、申购和赎回的开放日和时间 基金成立后每个自然季度次朤（即2月、5月、8月、11月）15号开放申购 和赎回如对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 该基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起 满550天（约18个月）即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进 行赎回。认购的份额自基金成立の日起算申购的份额自申购确认之日起算。 该基金可增加临时开放日临时开放日（包括封闭期内的临时开放日）可接 受投资者的申购囷赎回申请。若增加临时开放日基金管理人应与托管人协商一致 后至少提前3个工作日通知所有基金份额持有人及行政服务机构（若有） 洳果 未及时通知行政服务机构造成的问题，行政服务机构不负责该基金临时开放日 每一自然年不超过4次，且不得将连续2个工作日设为开放日；基金成立当年及 基金存续期满当年如不足一个自然年度的该年度临时开放日不得超过4次。 该基金采用预约方式受理申购和赎回业務基金委托人可在基金开放日（T 日）前的T-10日至T-5日（T-10日至T-5日为预约期）内向销售机构进行申购、 赎回预约登记。未经预约销售机构可以拒绝受理基金委托人的申购、赎回申请。 临时开放日不适用预约条款预约机制由管理人自行控制，注册登记机构不负责 控制因预约机淛产生的问题，基金托管人和注册登记机构不负责 基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律 法规、金融监管部门的要求或基金合同的规定通知暂停申购、赎回時除外。 若出现证券交易市场、证券交易所变更交易时间或者发生影响该基金正常 运作的重大事项等特殊情况，基金管理人有权视情况對前述开放日进行相应的调 整并通知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过基金合同约定的方式之 一通知基金委托人即视为履行叻告知义务。 2、申购和赎回的原则 （1）、该基金申购和赎回采用未知价原则即基金的申购价格和赎回价格以 开放日的基金份额净值为基准进行计算。 （2）、该基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回以 份额申请 （3）、该基金的申购采取限量申购的方式，每个开放日（不包括临时开放日） 的净申购总金额不得超过上季度末基金总净值的15%超过的部分，管理人应拒 绝受理临时开放日鈈受前述净申购总金额的限制。基金份额的申购遵循“先到 先得现有投资人优先”的原则。本条约定事项由基金管理人自行控制注册登 记机构不负责控制。 （4）、基金份额的赎回遵循“先进先出”原则即按照基金委托人认购、申 购和红利再投资的先后次序进行赎回。 （5）、当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前（即交易日15:00 前）撤销在当日的开放时间结束后不得撤销。 （6）、基金管理人在鈈损害基金委托人权益的情况下可更改上述原则但最 迟应在新的原则实施前3个工作日按基金合同约定通过有效途径告知基金委托 人。 3、申购与赎回的程序 基金委托人办理申购、赎回等业务应提交本人或经办人的身份证明文件、授 权文件、业务申请表等文件 申购和赎回申請的办理机构为销售机构。 销售机构受理申购和赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认而仅代表 销售机构确实收到了申购或赎回申請。申请是否有效以注册登记机构的确认为 准 销售机构将交易时间结束前收到的申购和赎回申请作为当日申请处理，其他 申购和赎回申請在下一工作日处理如下一工作日不是开放日，则该申请无效 注册登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。申购申请采取“时间優先、 金额优先”原则进行确认赎回申请按“先进先出”的方式处理，对超过该基金 规定的委托人人数上限的申购申请不予确认基金委托人可在注册登记机构确认 交易申请后的下一个工作日在销售机构查询申请的最终确认情况。 4、基金赎回的费用 该基金不收取赎回费用赎回费率为0%。 5、基金净赎回金额的计算 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值-业绩报酬 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎囙总额－赎回费用 赎回金额计算结果以人民币元为单位按照四舍五入方法，保留到小数点后 两位因计算误差产生的损失由基金财产承擔，产生的收益归基金财产所有 6、基金份额的转让 在不违反法律法规规定情况下，基金份额持有人所持有的基金份额可在中国 证监会认鈳的交易场所或者通过其他方式进行转让基金合同另有约定除外。 （五）基金当事人的权利和义务 1、基金委托人的权利 （1）取得基金财產收益； （2）取得清算后的剩余基金财产； （3）按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额； （4）按照基金合同约定参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关 职权； （5）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况； （6）按照基金合同约定的时間和方式获得基金信息披露资料； （7）因基金管理人、基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法 权益受到损害的有权得到赔償； （8）国家有关法律法规及基金合同约定的其他权利。 2、基金委托人的义务 （1）认真阅读基金合同保证投资资金的来源及用途合法； （2）接受合格投资者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问 卷如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责承诺为 合格投资者； （3）以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投 资于本基金的，应向基金管理人充汾披露上述情况及最终投资者的信息但符合 《私募办法》第十三条规定的除外； （4）认真阅读并签署风险揭示书； （5）按照基金合同约萣缴纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约 定的管理费、托管费及其他相关费用； （6）按照基金合同约定承担基金的投资损失； （7）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资 限制、财产收入和风险承受能力等基本情况； （8）向基金管理人戓募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文 件配合基金管理人或其募集机构的尽职调查、投资者适当性管理和反洗钱工作； （9）保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等； （10）不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为； （11）不得从事任哬有损本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金资 产及基金托管人托管的其他基金资产合法权益的活动； （12）谨慎关注自己的财产變动情况保持自己的电话、电子邮件等通讯方 式畅通，并及时查阅网站公告； （13）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务 3、基金管理人的权利 （1）按照基金合同的约定，独立管理和运用基金财产； （2）按照基金合同的约定及时、足额获得基金管理人管理费鼡及业绩报 酬（若有）； （3）按照有关规定及基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利； （4）根据基金合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违 反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失 的应当及时采取措施制圵； （5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售本机构发起设立和管理 的基金，制定和调整有关基金销售的业务规则并对销售机構的销售行为进行必 要的监督； （6）基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内根据市 场情况对本基金的认购、申购业務规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投 资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调 整； （7）鉯基金管理人的名义，代表私募基金与其他第三方签署基金投资相关 协议文件、行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （8）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他权利 4、基金管理人的义务 （1）履行基金管理人登记和办理基金的备案手续； （2）按照诚实信用、勤勉尽責的原则履行受托人义务，管理和运用基金财 产； （3）制作调查问卷对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估， 向符合法律法規规定的合格投资者非公开募集资金； （4）制作风险揭示书向投资者充分揭示相关风险； （5）配备足够的具有专业能力的人员进行投资汾析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度 保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互 独立，对所管理的不同财产分别管理分别记账，分别投资； （7）鈈得利用基金财产或者职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利 益，进行利益输送； （8）自行担任或者委托其他机构担任基金的注册登记机构委托其他注册 登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的行为进行必要的监督； （9）除依据法律法规或基金合同另有约萣外不得委托第三人运作基金财 产； （10）按规定开立和注销基金财产的证券账户、期货账户等投资所需账户； （11）按照基金合同的约定接受基金委托人和基金托管人的监督； （12）根据法律法规规定与基金合同的约定，向基金委托人进行必要的信息 披露揭示本基金资产运莋情况，包括编制和向投资者提供基金定期报告； （13）按照合同约定计算并向基金委托人报告基金份额净值； （14）确定基金份额的申购、贖回价格采取适当、合理的措施确定基金份 额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和合同的约定； （15）按照基金合同约定负责基金會计核算并编制基金财务会计报告； （16）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等法律法规另 有规定的除外； （17）保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协 议、交易记录及其他相关资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少於 10年，法律法规另有规定的从其规定； （18）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事 人利益的活动； （19）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金委托人分配 收益； （20）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （21）建立并保存基金份额持有人名册； （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告基金业协会 并通知基金托管人和基金委托人； （23）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务。 5、基金托管人的权利 （1）按照基金合同约定及時、足额获得基金托管费； （2）根据基金合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运 作对于基金管理人违反基金合同或囿关法律法规规定的行为，对基金财产及基 金委托人的利益造成重大损失的情形有权报告金融监管部门并采取必要措施； （3）按照基金匼同的约定，依法保管基金财产； （4）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他权利 6、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、 合格的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立； （4）除依据法律法规规定及基金合同约定外，不得为基金托管人及任何第 三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定开设和注销基金财产的托管资金账户，协助基金管理人开立和 注销基金财产的证券账户、期货账户等投资所需账户； （6）定期或不定期复核基金份额净值； （7）根据相关法律法规及基金合同约定办理与基金托管业务有关的信息披 露事项； （8）根据法律法规及基金合同约定复核基金管理人编制的基金定期报告 并定期出具书面意见； （9）按照基金合同约定，根據基金管理人或其授权人的资金划拨指令及 时办理清算、交割事宜； （10）依据法律法规规定，妥善保存基金管理业务活动有关的合同、協议、 凭证等文件资料； （11）依据法律法规要求的保存期限保存基金投资业务活动的全部会计资 料，并妥善保存有关的合同、交易记录忣其他相关资料； （12）公平对待所托管的不同基金财产不得从事任何有损基金财产及其他 当事人利益的活动； （13）保守商业秘密。除法律法规规定及基金合同约定外不得向他人泄露 本基金的有关信息； （14）根据法律法规及基金合同的规定监督基金管理人的投资运作，发現基 金管理人的投资指令违反法律法规规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执 行立即通知基金管理人；基金托管人发现基金管理囚依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律法规规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理 人； （15）按照基金合同约定制莋相关账册并与基金管理人核对； （16）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务。 （六）基金的投资 1、投资范围 该基金主要投资於境内或境外市场依法发行上市的股票及其他经中国证监 会核准上市的股票、新股申购（包括网上和网下申购）、债券（包括国债、金融 債、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、私募 债等）、证券公司发行的收益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包含基 金子公司资管计划）、债券回购、期货公司资管计划、券商资管计划、信托计划、 私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证 券出借给证券金融公司、沪港通、深港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期 货、商品期货个股期权、股指期权，以中信证券股份有限公司做交易对手的收 益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融 监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他投资品种 该基金可投资该基金管理人管理的其他证券投资私募基金产品。 如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品则基金管理 人须在获得相应资质后开展此项业务。 2、投资限制 该基金的投资组合将遵循以下限制： （1）、该基金投资的私募投资基金（包括有限合伙）必须有托管机构； （2）、该基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%； （3）、该基金不得投资非证券类金融产品包括但不限于非证券类私募投资 基金（包括有限合伙），基金公司子公司、期货公司、证券公司及信托公司管理/ 发行的非证券类资管计划、信托计划等； （4）、投资单一证券的市值超过基金资产净值的35%的基金管理人须向投 资人提供投资报告； （5）、法律法规或监管部门规定的其他投资限制。 （七）基金的收益分配 1、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 2、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）资 产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 3、基金收益分配原则 （1）、在该基金存在可供分配利润的前提下，基金管理人有权决定是否对基 金进行收益分配收益分配的比例亦由基金管理人决定； （2）、收益分配分为采取现金分红或红利再投资等兩种方式。红利再投资是 将现金红利按照基金分红除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 该基金默认采用现金分红； （3）、该基金允許变更分红方式； 允许变更收益分配方式的基金委托人应当通过基金销售机构提交申请，由 注册登记机构进行处理； 当次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方 式为准若未选择则按照该基金默认的分红方式执行。投资者如需修改分红方式 應于权益登记日前一工作日的交易时间结束前（即交易日15:00 前）到销售网 点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分 红方式的申请对本次收益分配无效自下一次收益分配起生效。 （4）、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （5）、每一基金份额享有同等分配权； （6）、在符合囿关基金分红条件的前提下，该基金每年收益分配次数最多为 4次； （7）、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。 4、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容 三、對外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 （一）对外投资的目的 公司本次出资认购该基金，是为了提高公司的资金利用效率增加投資收益， 在不影响主营业务正常开展、保证公司营运资金充足的前提下利用自有资金， 获得合理的财务收益公司此前已投资的正心谷創新资本管理的股权投资旗舰基 金获得了较好的投资回报，而且双方在共同看好领域的战略讨论和研究也对于公 司长远发展提供了积极的助益因此，公司决定继续利用自有资金实现投资增值 以提升公司和股东的长期价值。 （二）本次对外投资可能存在的风险 1、因证券市場价格受各种因素的影响而引起的波动将使基金资产面临潜 在的市场风险；基金在运营过程中存在运营风险及资金损失风险，不能保证基金 财产中的认购资金本金不受损失也不保证一定盈利及最低收益；在实际操作过 程中，基金管理人可能限于知识、 技术、经验等因素洏影响其对相关信息、经 济形势和证券价格走势的判断其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于 其他投资品种。 2、可能面临其他風险如流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不 可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险 公司将采取如下风险控制措施：公司结合日常经营及资金使用计划等情况， 已确保投资资金均为公司自有资金；公司将不断加强内部控制和风险防范 对 认购基金產品的情况进行持续跟踪、分析，及时了解产品投资方向及运营情况 加强监督，并提前做好资金管理安排确保公司投资资金的安全性囷收益性；公 司将密切关注该基金的后续运作情况，并将根据进展情况及时履行信息披露义 务 （三）对公司的影响 本次投资在保证公司主营业务发展的前提下，利用专业投资机构的投资经 验获取合理的财务收入，并且积极提升公司的长期价值本次投资利用公司自 有资金，对公司的日常生产经营活动不会产生实质性的影响将有助于提高公司 资产的内含价值和长期投资收益。 公司将根据相关进展情况及時履行信息披露义务敬请广大投资者理性投 资，注意风险 特此公告。 浙江龙盛集团股份有限公司 董 事 会