深圳前海大数金融服务有限公司2014年

深圳前海大数金融服务有限公司2015年

深圳前海大数金融服务有限公司2016年

深圳前海大数金融服务有限公司2017年

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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：国信证券股份有限公司

中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）根据2014年11月26日中国证券监督管理委员会《关于准予中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1252號）的注册进行募集本基金基金合同于2014年12月16日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金

本招募说明书是对原《中融国企改革靈活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资有风险投资者认购（或申购）基金时应当认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等本基金属于混合型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金低于股票型基金，属于证券投资基金中中等风险、中等预期收益的品种投资人在进行投资决策前，请仔細阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金業绩表现的保证

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月15日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018姩9月30日（未经审计）。

第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算...................98

《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资囚投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中融基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人 指中融基金管理有限公司

基金托管人 指国信证券股份有限公司

《基金合同》或基金 指《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基

合同 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融

国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对

该托管协议的任何有效修订和补充

招募说明书 指《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

基金份额发售公告 指《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基

法律法规 指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规

范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当

事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订通过自2013年6月

1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》并经

2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改等七部法律的决定》修改

嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对

《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8

日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

《流动性风险规萣》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中國证监会 指中国证券监督管理委员会

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金

个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金

机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和

国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并

存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

者 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募

集的证券投资基金的中国境外的机构投资鍺

投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

基金份额持有人 指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的

基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金

份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定

销售机构 指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并

与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理

登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体

内容包括投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登

记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

基金份额登记机构 指办理登记业务的机构基金份额登记机构为中融

基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托

代为办理登记业務的机构

基金账户 指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有

的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定

额投资等业务而引起基金份额变動及结余情况的账户

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完

畢并获得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期

间，最长不得超过3个月

存续期 指基金合同生效至终止之間的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其

T+n日 指自T日起苐n个工作日（不包含T日）

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段

《业务规则》 指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记

方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵守

认购 指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行

申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说

明书的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份額兑换为现金的

基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人

届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管

理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间

实施的变更所持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣

款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

余额）超过上一开放日基金总份额的10%

流动性受限资产 指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债

务违约无法进行转让或茭易的债券等

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券

价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用

基金财产帶来的成本和费用的节约

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互

不可抗力 指本基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克

名称 中融基金管理有限公司

注册地址 深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层

办公地址 北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层法定代表人 王瑶

（2）中融基金直销电子交易平台

本公司直销电子交易方式包括网上交易、迻动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

1)Φ国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

2)中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

3)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：仩海市浦东新区银城中路188号

4)南京银行股份有限公司

住所：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

5)北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层

6)宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东蕗345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413號

8)中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层.cn

三、出具法律意见书的律师事务所

洺称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的會计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城區东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：吴港平

经办注册会计师：汤骏、贺耀

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定并经中国证券监督管理委员会2014年11月26日《关于准予中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1252号）的注册，进行募集

本基金每份基金份额的发售初始面值为人民币.cn

九、如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二┿二部分 其他应披露事项

自2018年06月16日至2018年12月15日，本基金的临时报告刊登于《证

序号 临时报告名称 披露日期 备注

1 中融基金管理有限公司关于旗丅基金持有的“中兴通讯”股票估

2 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加天风证券股份有 含本基金

限公司为销售机构的公告

3 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

4 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

5 中融基金管理有限公司关于开通直销电子交易平台汇款交易的

6 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

7 中融基金管理有限公司关于直销电孓交易平台临时暂停服务的

8 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

9 关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手機银行申购及 含本基金

定期定额投资手续费率优惠活动的公告

10 关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构的公 含本基金

11 中融基金管理有限公司关于直销电子交易平台临时暂停服务的

12 中融基金管理有限公司关于直销电子交易平台临时暂停服务的

13 关于旗下部分基金增加第一创业证券股份有限公司为销售机构 含本基金

并开展费率优惠活动的公告

14 中融基金管理有限公司关于旗下基金持有的“永泰能源”股票估

15 中融基金管理有限公司关于直销电子交易平台临时暂停服务的

16 关于旗下部分基金增加宜信普泽投资顾问（北京）有限公司为 含本基金

销售机构并开展费率优惠活动的公告

17 关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为 含本基金

销售机构并开展费率优惠活動的公告

18 中融基金管理有限公司关于增加民商基金销售（上海）有限公 含本基金

司为旗下部分基金销售机构并开展费率优惠活动的公告

19 中融基金管理有限公司关于直销电子交易平台临时暂停服务的

20 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参与东北证券股份有

限公司费率优惠活动的公告

21 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份 含本基金

有限公司开通定投业务并开展费率优惠活动的公告

22 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销 含本基金

售有限公司为销售机构并开展费率优惠活动的公告

23 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券股份有限 含本基金

公司开通定投业务并开展费率优惠活动的公告

24 关于旗下部分基金增加大河财富基金销售囿限公司为销售机构 含本基金

并开展费率优惠活动的公告

25 关于旗下部分基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构 含本基金

并开展费率优惠活动的公告

26 关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及 含本基金

定期定额投资手续费率优惠活动的公告

27 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

28 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方

29 中融基金管理有限公司關于旗下部分基金调整停牌股票估值方

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件投资人可按上述方式所获得文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1．中国证监会注册中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2．《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3．《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4．基金管理人业务资格批件和营业执照

5．基金托管人业务资格批件和营业执照

6．中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构处，基金投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

可咨询本基金管理人，部分备查文件可在本基金管理人网站上查阅