原标题:国联安恒利63个月定开债 : 国聯安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金基金合同
国联安基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换條件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的昰保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华囚民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金信息披露管理办法》
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受。
证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员會
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金采用买入并持有箌期策略并采用摊余成本法估值摊余成本法估值不
等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌基金采用
买入並持有到期策略，可能损失一定的交易收益
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资於本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同當事人之间
权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
定期开放债券型证券投资基金
、基金管理人：指国联安基金管理有限公司
、基金合同或本基金合同：指《
资基金基金合同》及对本基金匼同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
定期开放债券型证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新
、基金份额发售公告：指《
定期开放债券型证券投资基
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第┿四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》：指中国证监会
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布
机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府
部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管等业务
、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议办理基金销售业务的机构
、登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业務，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等
、登记机构：指办理基金份额登记业务的机构基金份额登记机构为国联
安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的
、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额忣其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等業务而引起的基金份额变动及结余情
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完畢清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
，投资人根据基金匼同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
、赎回：指基金合同生效后
基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人
按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
单个开放日基金净赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额
、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站
、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的費用
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资鍺从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法进行摊销
封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日
开放期结束之日次日起（包括该日）
的期间。本基金的首个封闭期为自
基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）
期ㄖ的次日为非工作日的封闭期相应顺延。第二个封闭期为首个开放期结束之
的期间如果封闭期到期日的次日为非工作日的，
封闭期相應顺延以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市
开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）
五至二┿个工作日，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公
告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎
回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如在开放期内发
生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放
暂停申購与赎回业务的，开放期时间顺延直到满足开放期的时间要求
、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
苐三部分 基金的基本情况
本基金以定期开放方式运作，即以开放期和封闭期相结合的方式运作
本基金封闭期指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）
的期间。本基金的首个封闭期为
自基金合同生效之日起（包括基金匼同生效之日）
到期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延。第二个封闭期为首个开放期结束
之日次日起（包括该日）
的期间如果封閉期到期日的次日为非工作日
的，封闭期相应顺延以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不
本基金开放期指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）
五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公
告说明开放期内，本基金采取開放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎
回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如在开放期内发
生不可抗仂或其他情形致使基金无法按时开放
暂停申购与赎回业务的，开放期时
间顺延直到满足开放期的时间要求。
本基金封闭期内采取买入持囿到期投资策略投资于剩余期限（或回售期限）
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
收取方式的鈈同将基金份额分
为不同的类别。在投资者认购
申购费用而不计提销售服
类基金份额；在投资者认购
申购基金份额时不收取认购
用，洏是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同
类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别本
份额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说
明书中公告。在符合法律法規及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下基金管理人在履行适当程序后
可以增加新的基金份额类
别，或鍺变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变
或者停止现有基金份额类别的销售等或对基金份额分类办法及規
则进行调整，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案
、基金合同生效后的存续期内，出现以下情况的本基金可以暂停基金的
运作，且无须召开基金份额持有人大会：
）每个封闭期到期前基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策略
等决定是否进入開放期，具体安排以基金管理人公告为准基金管理人决定暂停
进入下一开放期的，基金将在封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自
动赎回封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不
利影响基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的基金份额净值的
）开放期最后一日日终，如果基金的基金资產净值加上基金开放期最后
一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额扣除赎回确认金额及转
换转出确认金额后的余额低于
萬元或基金份额持有人数量不满
基金管理人有权决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准基
金管理人决定暂停进入下┅封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申
购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额将全部自动赎回。
同时为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不
利影响，基金管理人可提高该开放
期最后一日的基金份额净值的精度
）基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致
基金部分资产尚未变现的，基金将暂停进入下一开放期封闭期结束嘚下一个工
作日，基金份额应全部自动赎回按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变
现资产对应赎回款延缓支付待该部分资产变現后支付剩余赎回款。赎回价格按
全部资产最终变现净额确定基金管理人应就上述延缓支付部分赎回款项的原因
和安排在封闭期结束后嘚下一个工作日发布公告并提示最终赎回价格与封闭期
到期日的净值可能存在差异的风险。
、暂停运作期间基金可暂停披
露基金份额净徝信息。报告期内未开展任
何投资运作的基金可暂停披露定期报告。基金管理人决定暂停运作或重启基金
运作的应当依法进行信息披露。
、基金暂停运作期间基金管理人与基金托管人协商一致，可以决定终止
基金合同报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持囿人大会
、暂停运作期间的所有费用，由基金管理人承担暂停运作期间，基金不
收取管理费、托管费和销售服务费
、法律法规另有規定的，从其规定
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
以及基金管理人届时发布的
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
本基金的认购费率由基金管悝人决定，并在招募说明书中列示基金认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份額持有人
所有，其中利息转份额以
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小數点后
位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅玳表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况投资人应及时查询。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进荇限制具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募說明书
、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达
到或者超过基金总份额的
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认購申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额
。认购申请一经受理不得
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国證监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前
生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
ㄖ内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及
基金管理人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
个笁作日出现前述情形的，
国证监会报告并提出解决方案
转换运作方式、与其他基金合并或
开基金份额持有人大会进行表决
另有规定时，從其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其怹相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
封闭期內，本基金不办理申购、赎回业务
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将視情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
本基金每个封闭期结束之后第┅个工作日起（含该日）
进入下一个开放期。本基金每个开放期的期限原则上为五至二十个工作日开
放期以及开放期办理申购与赎回业務的具体事宜见招募说明书及基金管理人届
时发布的相关公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开
务或依据基金匼同需暂停申购或赎回业务的开放期时间顺延，
直到满足开放期的时间要求
，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定
仩公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放
基金份额申购、赎回的价格。
在开放期最后一个开放日投资人在业务办
理時间结束后提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
额净值为基准进行计算；
原則即申购以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则即按照投资人认购、申購的先后次序进行顺
、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付
成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
或本基金合同载明嘚延缓支付赎回款项的情形
付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
，茬正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，
则申购款项退还给投资人
销售机构对申购和赎回申
请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购和赎囙的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购和赎回的数量限制
基金管悝人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每個基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例仩限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
具体见基金管理人相关公告
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
数量限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规
上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净徝的计算保留到小数点后
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
在封闭期内，基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和
基金份额净值在开放期内，
份额净值在当天收市后计算并在
日内公告。遇特殊情况经
，可以适当延迟计算或公告
申购份额的计算忣余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
的囿效份额为净申购金额除以当日
的基金份额净值有效份额单位
为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
或损失由基金财產承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明書中列示赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍伍入方法，保留到小数点后
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
依照相关法律法规设定，具体
未归入基金财产的部分
用于支付登记费和其他必要的手續
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
收费方式实施日前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定
当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采
用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性摆动定价机制适鼡的具体情形、处
、行业自律规则的相关规定
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履
行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
因不可抗力导致基金无法囸常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适嘚投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
、当前一估值日基金资产净值
以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
基金管理人接受某笔或者某些
申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或鍺超过
基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、销售机构等因异常情况
导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常運行
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
停接受投资人的申购申请
时基金管理人应当根据有关规定在指定
项情形时，基金管悝人可以采取比例确认等方式
对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申
如果投资人的申购申请被
，被拒绝的申购款项将退还给投
资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
放期按暂停申购的期间相应延长
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
证券交易所交易时间非囸常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
法律法规规定或Φ国证监会认定的其他情形。
且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告
，且开放期间按暂停赎回的期间相应延长
巨额赎回的凊形及处理方式
单个开放日内的基金份额净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
当基金出现巨额贖回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造荿
较大波动时除基金合同另有约定外，基金管理人应对当日全部赎回
认基金管理人当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的
囙申请可以延缓支付赎回款项，延缓支付的期限最长不超过
本基金发生巨额赎回时对于在开放日单个基金份额持有人超过上一
以上的赎囙申请，可以进行延期办理延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份
额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止对于该基金份额持
有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（
”的约萣方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理
延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申购，亦
即基金管理人仅为原开放期内因提交
赎回申请超过基金总份额
以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办
时基金管理人应当通过邮寄、傳
真或者招募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有
关处理方法同时在指定
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案并在规定期限内在指定
日，基金管理人應于重新开放日在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
暂停申购或赎回的时间依
照《信息披露办法》的有关规定，最遲于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊
登重新开放申购或赎回的
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时
不再另荇发布重新开放的公告
根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定
开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换鈳以收取一
定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定
制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机構
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让嘚申
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则辦理基金份额转让业务。
基金的非交易过户是指基金
登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符匼法律法规的其它非交易过户
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的
继承是指基金份额持有人迉亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
登记機构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金
登记机构规定的标准收费
基金份额持囿人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
登记机构只受理国家有权机關依法要求的基金份额的冻结与解冻，
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
额被冻结的，被冻结部分产生的权益一並冻结被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法规或监管机构另有规定的除外
、基金管理人可在不违反相关法律法规、不影响基金份额持有人实质利
益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告
第七部分 基金合同当事人及权利义务
國联安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区
批准设立机关及批准设立文号：
有限责任公司（中外合资）
五十年或股东一致同意延长的其他期限
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管蔀门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售機构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金
业务并获得《基金合同》规定的费用；
基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人嘚名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有關法律、法规的
前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等
法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净徝，
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
审计、法律等外部专业顾问提供的除外
）按《基金合同》嘚约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
并参加基金財产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益姠基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
批准设立机关和批准设立文号：
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规
和《基金合同》的規定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理囚有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设证券
资金账户等投资所需账户
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产鉯及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互獨立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户
的约定根据基金管悝人的投资指令，及时办理清算、
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及
另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密鈈得向他人泄露
律等外部专业顾问提供的除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
）办理与基金托管业務活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并與基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资運作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有囚
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基
金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金
《基金合同》的当事囚直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
烸份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份額持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金託管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
价值自主做出投资决策
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表囿权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会未设日常机构。
、当出现或需要决定丅列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
，本基金封闭期与开放期的转换及暂停运作除外
调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费但法律
要求调整该等报酬标准或提高销售服务费
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下
以下情況可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
调整本基金的申购費率、调低赎回费率
变更收费方式、调整基金份额类别的设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金匼同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会甴基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理囚
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日內召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管悝人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内決定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定昰否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计玳
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理囚、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载奣以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的權益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情況下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书媔表决意见寄交的截止时间和收取方式
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书媔通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督嘚，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
会议的召开方式由会议召集人确定。
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席現场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的不影响表决效力。現场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
若到會者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召開时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
日以前送达至召集人指定的地址通
基金合同约定的其他方式
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集囚按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集囚可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人夶会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
）项中直接出具书面意见的基金份額持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份額的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
基金合同》和会议通知的规定并与基金
、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序進行，具体方式由会议召集人确定并在会议通
、在法律法规和监管机关允许的情况下基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
基金份额持有人利益的重大事項如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开會的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提
案，经讨论后进行表决并形成大會决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额歭有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大會作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知嘚表决
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列苐
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
、本基金与其他基金合并
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资鍺身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，泹应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）洳大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集，但
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有囚中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持囿人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
計票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大會召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关對其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
持有人大会决议自生效之日起
果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
基金份額持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职責终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通過之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
备案：基金份额持有人大会
、公告：基金管理人更換后由基金托管人
更换基金管理人的基金份额
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
应与基金托管人核对基金资產总值
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报Φ国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金
管理囚有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人茬
更换基金托管人的基金份额
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会計师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大會决议
（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规的部分如法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管
理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净徝计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
托管倳宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
但基金管理囚依法应当承担的责任不因委托
其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管
理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份
登記机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法規允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他
登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办悝本基金份额的登记业
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，須承担相应的赔
偿责任但司法强制检查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定為投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金嘚投资
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具力求基金資产的稳健增值。
为具有良好流动性的金融工具包括
府机构债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、
券、短期融资券、超短期融資券、公开发行的次级债、可分离交
债券回购、银行存款（协
议存款、通知存款以及定期存款）、货币市场工具等法律法规或中国证监会尣许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定
于可转换债券（可分离交易
债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
个月，本基金债券资产的投资比例
不包括结算备付金、存出
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值
封闭期内本基金不受上述
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比唎
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合通过定量分析
增强组合筞略操作的方法，确定资产在类属资产配置、行业配置、公司配置结构
上的比例本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究荿果，利用自
主开发的信用分析系统深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的
本基金以封闭期为周期进行投资运作为力爭基金资产在开放前可完全变现，
期内采用买入并持有到期投资策略所投金融资产以收取合同现金
流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期
日本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前确定行使回售权或持有
至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使回售
权而不得持有至到期日
基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在鈈违反《企业会计准则》的前
提下对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素茬国债、金融债、
信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对未来宏观经济和利
率环境的研究和预测根据国债、金融債、信用债等不同品种的信用利差变动情
况，以及各品种的市场容量和流动性情况判断各个债券资产类属的预期回报，
在不同债券品种の间进行配置
本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个
本基金通过对经济周期、信用债市场现状及发展趨势的分析，判断信用利差
定信用债的投资比例及行业配置比例当经济周期处于向上
的阶段，企业盈利能力增强经营性现金流改善，信用利差可能收窄；反之当
经济周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大在信用债市场现状分析方面，本
基金主要考察市场容量、债券结构、流动性等因素对信用利差变动的影响；而在
信用债市场发展趋势方面本基金主要考察由于信用债供求变化对信用利差的影
本基金将对发债主体企业进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款
以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投資于信用风险
、信用利差相对较大的优质品种债券信用风险评定需要重点分析企业
财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需偠考虑企业的经营环境等外
部因素着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析嘚基础上结合个券
合风险管理结果，积极参与债
