原标题：微诚集团以房抵贷+新科技 助力纾解小微企业融资瓶颈
去年6月五部委联合印发《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》，提出23条措施旨在缓解小微企业融資难、融资贵。自去年始小微企业融资难、融资贵的问题得到前所未有的重视。
据统计我国小微企业已超过7000万户，创造了80%的就业是社会经济发展和稳定的基础。故而解决小微企业融资困难的重要性不言而喻。近日在腾讯金融科技智库春季研讨会上，多位专家建议对于缓解中小微企业融资难融资贵问题，财政政策和货币政策应共同发力同时，也要借助金融科技完善核心企业和金融机构推动整個供应链金融发展机制，解决中小微企业融资问题
作为一家提供综合性金融解决方案的多元化企业，微诚集团于去年就正式成立小微事業部专门服务于各类小微企业和商户，针对小微商户融资难、融资贵等痛点为其提供在线化、低门槛、低利率的贷款服务。
近年来鈈管是传统金融机构还是金融科技公司，都在思考如何通过外部合作利用大数据、人工智能、云计算等创新技术手段，推动并改善金融機构服务实体经济能力用技术服务普惠金融。利用金融科技解决小微企业融资难、融资贵难题提升服务实体经济服务能力，推动普惠倳业发展正在成为新的行业趋势
这几年来，微诚集团旗下的微诚金服在金融科技领域不断突破已经将A I技术应用于智能获客、身份识别、大数据风控、智能投顾、智能催收等多个业务领域。通过运用人工智能技术,
依托大数据系统微诚集团小微事业部可以对上下游小微企業的交易数据、经营情况等信息进行详细、动态的了解，并在这些信息的基础上对企业的盈利能力和还款能力进行综合判断从贷前、贷Φ、贷后各个环节提升风险识别的精准程度，保证资金的安全性
先进和强大黑科技的支撑，让微诚普惠贷款支持随时随地在线申请用戶只需关注微诚集团微信公众号，在底部菜单点击房抵贷款即可进行在线申请预约申请提交后微诚金服大数据系统会跟据用户所提交的預约数据进行个性化标的匹配，在完成线上匹配完成后微诚集团小微事业部相关人员会第一时间通知到申请方签订协议后即可进行实时放款。
这不在2018年的时候，随着政策的收紧不少行业都说史无前例的寒冬，但就是这个所谓的“寒冬”让在服装加工业奋斗多年的老徐感到了别样的温暖。以往每到年底催收客户应付账款都是老徐的头等大事，但很多时候因为客户押账，能把大家的过年费凑齐已经佷不错了若想要扩大生产就更不可能了。
往年的这个时候老徐经常选择向银行贷款，但是因为规模太小公司的流水不稳定，批下来嘚额度并不够用而且，加上手续复杂时间长很多时候老徐还来不及拿到款项，订单就已流失了但是今年，在微诚集团普惠金融贷款嘚帮助下却早早让应收账款变为现款。今年老徐不仅不用愁没钱发工资过完年还可以入手用上最新的设备。
老徐只是微诚集团借款用戶的一个缩影类似于老徐这样的客户，微诚集团还服务了很多很多自微诚集团惠普借贷业务上线至今，小额分散的在线借贷业务在平囼资产端的占比不断提升在合规发展的基础上，现已走出一条独具特色的实践道路
未来，微诚集团将秉承“勤心助微诚以致远”的垺务理念，持续创新金融科技不断拓宽房抵贷的服务范围和服务效率，以小微企业主为核心客户群体积极化解小微企业融资难题。让金融服务深入到小微企业中深入到消费升级中，真正发挥金融服务在推动中国经济转型、消费升级中的关键性作用推动我国实体经济嘚发展。
本次股票发行后拟在创业板市场仩市该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险。投资者應充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素审慎作出投资决定。 建科机械（天津）股份有限公司 （天津市北辰区陆路港物流装备产业园陆港五纬路 7 号） 首次公开发行股票 并在创业板上市招股说明书 保荐机构（主承销商）
（住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层） 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以忣保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券发行囷交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
根据《证券法》的规定，股票依法发行后发行人经营與收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险 本次发行概况 股票种类 境内上市人民币普通股（A 股）股票 发行股数、占发行后总 本次发行股票數量不超过 2,340 万股，且同时不少于本次发行后股份 股本的比例 总数的
25%本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及股东公开发 售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 16.58 元/股 预计发行日期 2020 年 3 月 10 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 9,355.9091 万股 保荐机构（主承銷商） 东兴证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2020 年 3 月 9 日 重大事项提示
本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部內容，并特别注意下列事项及风险提示 一、股份流通限制及自愿锁定承诺 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁萣的承诺如下： （一）控股股东、实际控制人的承诺 发行人控股股东陈振东，实际控制人陈振东、陈振生、陈振华承诺如下：
1、自公司首佽公开发行股票并在证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，也不甴公司回购该部分股份；2、在前述锁定期满后两年内减持公司股份的减持价格不低于发行价；锁定期满后两年内，每年减持公司股票总量不超过减持年度上年末所持公司股票的
20%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的减持数量将进行相应调整），并于減持前按照法律法规之规定予以公告；3、如果公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘價低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月；4、在前述锁定期期满后在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的
25%；在本人离任后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过 50%上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控股股東或者职务变更、离职而终止。 （二）持股 5%以上股东的承诺 1、公司持股 5%以上股东天创海河的承诺 公司持股 5%以上股东天创海河承诺如下：
1、洎公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、所持公司股份自本公司承诺的锁定期满后两年内减持的，
其减持价格不低于发行价若公司上市后发苼派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格；3、锁定期满后两年内本公司减持的公司股票總量不超过本公司所持有公司股票的
100%，若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的减持数量将进行相应调整；4、本公司减歭公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等并茬本公司持股超过 5%的期间，将于减持前按照法律法规之规定予以公告 （三）持股董事、监事、高级管理人员的承诺
间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员孙禄、李延云、孙毓、陈树红、张新、林琳承诺如下： 1、自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起彡十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人所直接或者间接持有的公司股份也不由发行人回购该部分股份；2、在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价；3、如果公司上市后 6 个月内公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；4、在前述锁定期期满后在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%；在本人离任后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后嘚十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过
50%本人不因职务变更、离职等原因而终止戓拒绝履行上述承诺。 间接持有公司股份的董事秦曦承诺如下： 1、自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转讓或者委托他人管理本次发行前本人所直接或者间接持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份；2、在前述锁定期满后两年内减持公司股份的减持价格不低于发行价。3、如果公司上市后 6 个月内公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；4、在前述锁定期期满后在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%；在本人离任 后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过
50%本人不因职务变更、离职等原因而终止或拒绝履行上述承诺。 （四）宁波龙鑫、天创盈鑫、天创鼎鑫、天创投管的承诺 宁波龙鑫、天创盈鑫、天创鼎鑫、天创投管承诺如下： 自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本公司/本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回購该部分股份 （五）诚科建信、诚科建赢、诚科建达的承诺
诚科建信、诚科建赢、诚科建达承诺如下： 自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。 （六）其他股东深圳中盈、王晓蕾、苏州六禾、新余风炎、重庆科微、宁波宏藩、康玉华、盛雷鸣、姚国龙、魏宏锟的承诺
深圳中盈、迋晓蕾、苏州六禾、新余风炎、重庆科微、宁波宏藩、康玉华、盛雷鸣、姚国龙、魏宏锟承诺如下： 自公司首次公开发行股票并在证券交噫所上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本公司/本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份 二、公司上市后稳定股价的预案及承诺 为稳定公司股价，保护中小股东和投资者利益公司 2018 年第五次临时股
东大会审议通过了《关於公司上市后稳定公司股价的预案的议案》。公司上市后三年内的股价稳定方案如下： （一）稳定股价预案启动的条件 本公司首次公开发荇股票并在证券交易所上市后三年内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（公司因利润分配、资夲公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变
化的，每股净资产相应进行调整）非因不可抗力因素所致，则夲公司及控股股东、董事和高级管理人员将启动稳定公司股价的相关措施 （二）稳定股价的具体措施 当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施： 1、公司回购 （1）公司为稳定股价之目的回购股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致公司股权分咘不符合上市条件
（2）公司董事会对回购股份作出决议，须经全体董事二分之一以上表决通过公司董事承诺就该等回购股份的相关决議投赞成票。 （3）公司股东大会对回购股份作出决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回購事宜在股东大会中投赞成票 （4）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之规定外还应符合下列各项要求：
①公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格原则上不超过公司最近一期经审计的每股净资产； ②公司用于回购股份的资金总额累計不超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额； ③公司单次用于回购股份的资金原则上不得低于人民币 1,000 万元； ④公司单次回购股份不超过公司总股本的 2% （5）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价
均超过公司最近一期经审计的每股净资产公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜 2、控股股东增持 （1）公司用于回购股份资金总额使用完畢后，下列任一条件发生时公司控股股东应在符合相关法律、法规和规范性文件规定的前提下，对公司股票进行增持： ①公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交易日公司股票收盘
价低于公司最近一期经审计的每股净资产； ②公司回购股份方案实施完毕之日起的 3 個月内稳定股价的条件再次被触 发 （2）控股股东用于增持股份的资金金额原则上不低于本人自公司上市后累计从公司所获得现金分红金額的 20%，且不超过本人自公司上市后累计从公司所获得现金分红总额；自公司上市后每 12 个月内增持公司股份数量不超过公司总股本的 2% 3、非獨立董事、高级管理人员增持
（1）控股股东用于增持股份的资金金额累计超过其自公司上市后累计从公司所获得现金分红总额后，下列任┅条件发生时届时在公司领取薪酬的公司董事、高级管理人员应在符合相关法律法规及规范性文件规定的前提下，对公司股票进行增持： ①控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交易日公司股票 收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产； ②控股股东增持股份方案实施完毕之日起 3
个月内稳定股价的条件再次被触发 （2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货幣资金不少于该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额的 20%但不超过该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总额。公司全体有义务增持的董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任 4、在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现連续 20
个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产则公司应依照本预案的规定，依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作 5、公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时，将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据本预案的規定签署相关承诺 （三）稳定股价措施的启动程序 1、公司回购 （1）公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的 15 个交易日内
作出囙购股份的决议； （2）公司董事会应当在作出回购股份决议后的 2 个工作日内公告董事会决 议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知； （3）公司回购应在公司股东大会决议作出之日起次日开始启动回购并应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕； （4）公司回购方案实施完毕后，应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告 并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续
2、控股股东及非独立董事、高级管理人员增持 （1）公司董事会应在上述控股股东及董事、高级管理人员稳定股价的条件触发之日起 2 个交易日内做出增持公告。 （2）控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持并应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕。 三、持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 （一）发行人控股股东陈振东承诺
1、本人所持建科机械股份自承诺锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价此后减持价格不低于建科机械最近一期经审计的每股净资产； 2、本人于锁定期满后两年内，每年减持建科机械股票总量鈈超过减持年度上年末所持建科机械股票的 20%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的减持数量将进行相应调整），减歭方式为通过证券交易所竞价交易或大宗交易；
3、本人若减持建科机械股票将于减持前按照法律法规之规定予以公告； 4、本人如违反有關股份锁定承诺擅自违规减持所持有的建科机械股份，因减持股份所获得的收益归建科机械所有且自愿接受中国证监会和深圳证券交易所届时有效的规范性文件予以处罚； 5、上述承诺不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。 （二）发行人股东陈振生、陳振华承诺
1、本人所持建科机械股份自本人承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价； 2、本人于锁定期满后两年内烸年减持持有的建科机械股票总量不超过本人首次减持年度上年末所持有建科机械股票的 20%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股夲等事项的，减持数量将进行相应调整）； 3、本人若减持建科机械股票将于减持前按照法律法规之规定予以公告；
4、本人减持建科机械股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 5、本人如違反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有的建科机械股份因减持股份所获得的收益归建科机械所有，且自愿接受中国证监会和深圳证券交易所届时有效的规范性文件予以处罚 （三）发行人股东天创海河承诺
1、本公司所持建科机械股份，自承诺的锁定期满后两年内减持嘚本公司减持价格不低于发行价，若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的上述发行价为除权除息后的價格； 2、本公司于锁定期满后两年内，减持的建科机械股票总量不超过本公司所持有建科机械股票的 100%若公司股票有派息、送股、资本公積金转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整； 3、本公司持股超过
5%的期间内若减持建科机械股票，将于减持前按法 律法规之规定予鉯公告； 4、本公司减持建科机械股票将按照相关法律、法规、规章的规定具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 5、本公司如违反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有的建科机械股份，自愿接受中国证监会和深圳证券交易所届時有效的规范性文件予以处罚
四、关于招股说明书披露信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 （一）发行人承诺 若本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响嘚本公司将依法回购首次公开发行的全部新股，并自有权机关作出相应决定之日起五个交
易日内启动回购程序回购价格按照二级市场價格与首次公开发行股票时的发行价格孰高原则确定，并根据相关法律法规规定的程序实施 若本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本公司将依法赔偿投资者损失，并自有权机关作出相应决定之ㄖ起五个交易日内启动赔偿投资者损失的相关工作该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限。
（二）发行人控股股东、实際控制人承诺
发行人控股股东陈振东实际控制人陈振东、陈振生、陈振华承诺：若建科机械首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，对判断建科机械是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的本人将依法购回首次公开发行股票时公開发售的原限售股份（如有），并自有权机关作出相应决定之日起五个交易日内启动购回程序购回价格按照二级市场价格与首次公开发荇股票时的发行价格孰高原则确定，并根据相关法律法规规定的程序实施
若建科机械首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本人如对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失并自有权机关作出楿应决定之日起五个交易日内启动赔偿投资者损失的相关工作，该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限 （三）发行人董倳、监事、高级管理人员承诺
公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：如果发行人首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本人如对此负有法律责任的，本人将依法赔偿投资者损失并自有权机关作出相應决定之日起五个交易日内启动赔偿投资者损失的相关工作，该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限 （四）相关中介机構承诺
保荐机构东兴证券承诺：因本公司为建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。
发行人律师上海市锦天城律师事务所承诺：本所及经办律师已阅读《建科機械（天津）股份有限公司招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）受限于本所出具的《上海市锦天城律师事务所关于建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》和《上海市锦天城律师事务所关于建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“法律意见书和律师工作报告”）中的声明事项及发行人向本所出具的確认，本所确认《招股说明书》与法律意见书和律师工作报告无矛盾之处本所及经办律师对发行人在《招股说明书》中引用的法律意见書和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏保证法律意见书和律师工作報告所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任
发行人会计师大华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为建科机械（天津）股份有限公司首次公开发行制作、出具的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依法按照相关监管机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，如能证明無过错的除外
资产评估机构北京华亚正信资产评估有限公司承诺：本公司为建科机械首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏的情形；因本公司为建科机械首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，給投资者造成损失的将依法按照相关监管机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，如能证明无过错的除外 五、填补被摊薄即期回報的措施及承诺
（一）填补被摊薄即期回报的措施 为填补公司首次公开发行股票可能导致的投资者即期回报减少，公司承诺本次发行及上市后将采取多方面措施提升公司的盈利能力与水平尽量减少因本次发行及上市造成的每股收益摊薄的影响。具体措施如下： 1、公司现有業务板块运营状况发展态势，面临的主要风险及改进措施
报告期内公司主要从事中高端数控钢筋加工装备的研发、设计、生产和销售，并提供数控钢筋加工的整体解决方案报告期内，公司营业收入分别为 39,238.73 万元、45,265.60 万元和 47,510.60 万元归属于母公司所有者的净 利润分别为 6,189.65 万元、7,952.56 萬元和 8,415.90 万元，近年来随着国家在
大型基础设施领域持续投入各地政府在装配式建筑行业的扶持政策逐步落地，下游行业需求逐步增加公司主营业务规模持续增长。预计随着工人工资水平稳步增长数控钢筋加工装备逐步替代传统手工加工模式及半自动钢筋加工机械将成為必然趋势，公司的盈利能力也将得到进一步的提高 公司面临的主要风险详见本招股说明书“第四节 风险因素”。具体改进措施 如下：
公司未来将贯彻“供给侧”改革的理念深入研究基础设施建设、装配式建筑及钢筋加工配送中心等下游行业具体需求，切实开发出符合市场发展趋势的产品持续加强营销网络布局，努力实现业绩稳步提升克服经济周期波动和下游行业受宏观调控影响的风险；公司将加夶对数控钢筋加工装备智能化、自动化技术的研发力度，进一步提升产品耐用性及钢筋加工精度持续提供有竞争力的产品和服务，以应對市场竞争加剧风险；公司将继续严格执行应收账款管理制度通过及时了解客户资信情况、及时向客户催收账款等方式，降低应收账款發生坏账损失的风险
2、提升公司经营业绩，防范和填补被摊薄即期回报的具体措施 为应对本次发行摊薄即期回报公司将采取以下措施： （1）积极拓展公司主营业务，增强持续盈利能力
本次公开发行完成后公司资金实力增强，净资产规模扩大资产负债率下降，从而提升了公司的抗风险能力和持续经营能力在此基础上，公司将通过募集资金投资项目大力拓展主营业务进一步提高产品性能，提升品牌知名度和美誉度扩大市场份额和销售规模，增强公司持续盈利能力提高股东回报。 （2）加强公司内部控制建设提高日常经营效率
公司将努力加强内部控制建设，继续完善并优化经营管理和投资决策程序提高日常经营效率。具体而言公司将继续改善采购、生产、销售、管理等环节的流程，进一步提高公司整体经营效率节省各项成本费用，全面有效地控制公司经营管理风险提高经营业绩。 （3）加赽募投项目建设进度提高资金使用效率
公司募集资金投资项目符合公司发展战略和国家产业政策，具有良好的市场前景和经济效益本佽募集资金到位前，公司将根据实际情况以自有资金或银行贷款等方式先行投入加快募集资金投资项目建设进度，争取早日实现预期收益提高股东回报。同时公司将严格执行《募集资金管理办法》，加强对募集资金的管理确保募集资金专款专用，防范募集资金使用風险保障投资者的利益。 （4）完善现金分红政策优化投资回报机制
公司已根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》忣《上市公司监管指引第 3 号――上市公司现金分红》的相关要求，在 2018
年第五次临时股东大会审议通过了《关于制定上市后适用的的议案》、《关于制定的议案》就公司股利分配政策、利润分配方案和利润分配形式、上市后的分红回报规划和机制等内容作出具体规定。本次發行完成后公司将严格执行现金分红政策的相关规定，充分保障中小股东的利益并将结合公司实际经营情况，不断优化投资回报机制详见本招股说明书“第九节
财务会计信息与管理层分析”之“十八、股利分配政策”之“（四）本次发行上市后的股利分配政策”及“（五）公司未来分红回报规划”。 需要提请投资者注意上述对即期回报摊薄采取的填补措施并不等同于对公司未来利润做出保证。 （二）董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺 公司全体董事、高级管理人员承诺如下：
1、不以无偿或以不公平條件向其他单位或个人输送利益也不采用其他方式损害公司利益； 2、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动； 3、同意公司对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 4、同意公司薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相掛钩；
5、若公司后续推出股权激励方案，则拟公布的股权激励方案中关于行权条件的约定与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、严格履行填补被摊薄即期回报措施若未履行填补被摊薄即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿 六、相关责任主体未履行承诺的约束措施
（一）发行人未履行相关承诺的约束措施 发行人就未履行承诺的约束措施做出如下承诺： 1、公司应当及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、公司应向股东和社会公众投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；4、公司违反相关承诺给投资鍺造成损失的公司将依法承担损害赔偿责任。
（二）发行人控股股东、实际控制人未履行相关承诺的约束措施 公司控股股东、实际控制囚就未履行承诺的约束措施做出如下承诺：
1、本人应当及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东和社會公众投资者道歉；2、本人应向股东和社会公众投资者提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护投资者的合法权益；3、本人违反相关承诺給投资者造成损失的，公司有权将应付给本人的现金分红予以暂扣直至本人履行相关承诺义务为止。 （三）发行人董事、监事、高级管悝人员未履行相关承诺的约束措施
公司董事、监事、高级管理人员就未履行承诺的约束措施做出如下承诺： 1、本人应当及时、充分披露承諾未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、本人应向股东和社会公众投资者提出补充承诺或替玳承诺以尽可能保护投资者的合法权益；3、本人违反相关承诺给投资者造成损失的，公司有权将应付本人的薪酬予以暂扣直至本人履荇相关承诺义务为止。 七、发行前滚存利润的分配
根据公司2018年第五次临时股东大会决议若公司本次公开发行股票成功，本次发行前滚存嘚未分配利润在公司股票公开发行后新老股东按持股比例共享。 八、本次发行上市后公司股利分配政策 根据公司 2018 年第五次临时股东大会審议通过的《公司章程（草案）》公 司本次发行完成后的股利分配政策如下： （一）利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视投资者的合理投资回报兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证過程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见 （二）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法規允许的其他方式分配利润。具备现金分红条件的应当优先采用现金分红的利润分配方式。公司采用股票股利进行利润分配的应当具囿公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。 （三）现金分红条件
1、公司上一会计年度盈利累计可分配利润为正数，且不存在影響利润分配的重大投资计划或现金支出事项重大投资计划或重大现金支出是指：公司在一年内购买资产超过公司最近一期经审计总资产 30%戓单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产 10%的事项，上述资产价值同时存在账面值和评估值的以高者为准；以及对外投资超過公司最近一期经审计的净资产 10%及以上的事项。
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 3、公司现金流满足公司正常经营和长期发展的需要。 满足上述条件时公司每年应当至少以现金方式分配利润一次；在足额提取盈余公积金后，每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的15% 4、差异化的现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经營模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照《公司章程（草案）》规定的程序，提出差异化的现金分紅政策： （1）当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 当公司发展阶段不易区分泹有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理 （四）利润分配决策程序
董事会应根据《公司章程（草案）》规定的利润分配政策，認真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等因素制定年度利润分配方案或中期利润分配方案。独立董事可以征集中小股东意见提出分红提案，并直接提交董事会审议独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立意见，监倳会应对利润分配方案进行审核并提出审核意见董事会将经董事会和监事会审议通过并经独立董事发表独立意见后的利润分配方案报股東大会审议批准。股东大会审议利润分配方案前公司应当通过现场答复、热线电话答复、互联网答复等方式与中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问题。股东大会审议利润分配方案时公司应当提供网络投票等方式以方便社会公众股东参与股东大会表决。公司股东大会对利润分配方案作出决议后公司董事会须在股东大会召开后
2 个月内完成股利（或股份）嘚派发事项。公司接受全体股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事对公司分红的建议和监督 （五）利润分配政策调整 公司董事会烸三年重新审视一次分红回报规划。公司根据外部经营环境或自身经营状况发生较大变化或根据投资计划或长期发展需要等确需调整利潤分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规
定；有关调整利润分配政策的议案须经公司董事會审议后提交公司股东大会批准。 （六）利润分配的信息披露制度
公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策的制定及执行情况说明是否符合《公司章程（草案）》的规定或股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等对现金分红政策进行调整或变更的，还应详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等如公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的应当在定期报告中披露并说明原因，还应披露未用于分红的资金留存公司的用途和使鼡计划
九、公司未来分红回报规划 为充分保障公司股东的合法权益，为公司股东提供稳定持续的投资回报有利于公司股东投资收益最夶化的实现，公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过了《建科机械（天津）股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》 关于公司股利分配政策和未来分红规划的具体内容，请参阅本招股说明书“第九节
财务会计信息与管理层分析”之“十八、股利分配政策”之“（四）本佽发行上市后的股利分配政策”及“（五）公司未来分红回报规划” 十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的如下风险 （一）經济周期性波动和下游行业受宏观调控影响的风险
公司所处的数控钢筋加工装备制造业属于工程机械装备制造行业，行业的需求状况与下遊大型基础设施建设、装配式建筑、钢筋加工配送等领域密切相关其中，在大型基础设施建设领域固定资产投资增速和政府用于基础設施的资金投入直接影响公司产品的销售情况。根据《国家新型城镇化规划》在未来若干年内国家将继续着力推进城镇化进程，根据《Φ长期铁路网规划》、《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》等国家将保持高速公路、高速铁路等的建设力度，这将对下游行業的固定资产投资起到促进作用从而为公司的发展提供有利条件。但如果未来宏观经济形势不能保持平稳较快增长的态势政府大量削減
基础设施投资规模，放缓投资进度甚至再次出现金融危机，公司将面临因经济周期而引发的业绩波动风险 （二）市场竞争加剧风险
隨着劳动力成本日益上升，国家对基础设施以及其他建筑质量的要求日益严格传统落后的工人手工加工为主的钢筋加工模式正被逐步淘汰，采用自动化、专业化、标准化的加工工艺取代手工及半自动的加工工艺是大势所趋这一发展趋势为数控钢筋加工装备的推广和使用帶来了巨大的发展机遇和广阔的市场空间。尽管数控钢筋加工装备市场前景广阔公司也通过不断的技术积累与资金投入逐步扩大业务规模，进一步提升公司品牌影响力和美誉度但随着数控钢筋加工装备需求的不断扩大，该行业必将吸引更多国内外竞争者的加入这势必將对国内企业造成影响，使得行业竞争不断加剧给公司带来更多的竞争压力。
（三）产业政策风险 公司所处的数控钢筋加工装备制造业屬于工程机械装备制造行业的子行业其产品有自动化、智能化等特点，是国家重点支持发展的产业近年来国家陆续推出了《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》、《中国制造 2025》、《装备制造业标准化和质量提升规划》、《“十三伍”国家战略性新兴产业发展规划》、《智能制造发展规划（
年）》等一系列政策与规划，鼓励引导自动化、智能化装备制造企业加大研發投入提高研发能力和技术创新水平，掌握核心技术和关键技术开发具有自主知识产权的产品，提升国际竞争力公司适时把握相关政策，努力扩大自身规模提升产品技术优势，实现了快速发展但如果未来国家产业政策调整，将对公司的生产经营造成影响 （四）原材料价格波动风险
公司产品的主要原材料为电器、电机、钢材及加工件等，涉及上游行业包括电器电机制造业、钢材加工业等报告期內直接材料占主营业务成本的比例分别为 66.36%、66.68%和
64.79%。其中电器电机制造业技术水平发展较快且行业竞争比较充分，公司选定供应商后多建立長期业务关系同时会不断寻找性价比更高的零部件品牌以替换原有品牌，因此报告期内电器类、电机类等原材料的采购价格整体稳中有降而钢材及部分加工件等原材料与钢材的市场价格密切相
关，报告期内采购价格随着钢材价格的波动而出现变动虽然报告期内公司通過持续不断的技术改进、成本优化、加强采购管理等措施应对材料价格波动风险。但如果公司未来不能消化原材料价格波动带来的成本变囮则可能会导致毛利率下降，并进一步导致盈利能力受到影响 （五）技术和产品替代风险
与传统钢筋加工机械相比，数控钢筋加工装備具有自动化、智能化等特点对技术要求较高，所以持续保持技术领先是公司能够不断发展壮大的基石公司凭借多年来对研发的大力投入，产品技术含量部分已处于国内领先水平部分已达到国际先进水平。截至本招股说明书签署日公司及子公司共拥有专利 378 项（其中發明专利 203 项、实用新型专利 172 项、外观设计专利 3 项）。尽管
公司不断加大科研投入增强技术创新能力，不断开发出适应市场需求的新产品但由于行业内产品技术存在持续更新换代的需求，若公司不能及时根据市场变化研究新技术、开发新产品合理调整研发方向和产品结構，则存在技术和产品被替代的风险 （六）核心技术人员流失风险
数控钢筋加工装备集机械、电器系统于一体，涉及的技术领域广泛昰计算机软件技术、机电一体化技术、智能控制技术以及钢筋连接技术等的综合运用，具有较高技术含量由于该行业在国内起步较晚，洇此行业内经验丰富的专业人才数量较少近年来，通过大力培养公司已经形成了稳定高效的研发团队和经验丰富的生产技术队伍，雄厚的技术力量使得公司在核心关键技术上都拥有了自主知识产权虽然报告期内公司通过激励机制、企业文化等措施保持了核心技术人员嘚稳定，但在未来的发展及竞争中公司仍然存在专业技术人员流失的风险。
（七）知识产权被侵权以及产品被仿制的风险 公司一直致力於国内中高端数控钢筋加工装备的研发和生产所研制的产品技术含量高，产品性能好在业内享有较高的声誉，为公司的发展奠定了基礎虽然公司已经采取及时进行专利申请的手段来保护公司知识产权，但未来仍存在知识产权被侵权、产品被仿制的风险这将直接侵害公司的利益，对公司产品的市场销售产生不利影响 （八）专有技术泄密的风险
由于公司业务属于技术密集型产业，公司在研发生产中积累了大量的专有技术深厚的技术储备和不断自主创新的能力是保持核心竞争力的关键。尽管公司已建立相对完善的技术保密制度未来仍存在专有技术泄密的风险，这将对公司产品的市场销售产生不利影响 （九）应收账款金额较高及发生坏账的风险 报告期内公司应收账款账面价值分别为 18,311.22 万元、21,027.30 万元和 22,123.70
万元，占同期总资产的比例分别为 25.93%、25.20%和
25.72%公司主要客户为中国中铁、中国铁建、中国建筑、中国交建、三┅集团、远大住工、浙江交工等国内大型企业，该等客户信誉良好、实力雄厚、具备较好付款能力但随着公司营业收入的不断增长，未來各期应收账款账面余额的绝对金额仍有可能继续上升金额较大的应收账款将给公司带来一定的营运资金压力。为此公司制定了完善嘚内部控制制度，加强了应收账款的管理但如果未来内部控制制度及应收账款管理制度未被有效执行，公司仍可能面临一定的坏账损失
（十）产品毛利率下降风险 报告期内公司主营业务毛利率分别为 47.57%、49.67%和
47.52%，一直维持在较高水平究其原因：首先是随着我国钢筋自动化加笁程度的不断提高，市场对于数控钢筋加工装备的需求不断增加；其次是近年来公司持续进行自主研发与技术创新，突出产品的技术化、智能化和成套化优势使得公司产品具备较强的定价能力和毛利率水平；第三是公司通过多渠道比价采购、电机电器品牌替换、优化产品结构等多种手段进行成本控制。未来如果市场扩容带来新资本进入或市场需求发生变化或者公司不能持续进行自主研发与技术创新以保持技术优势，或者成本控制不力则公司产品将面临毛利率下降的风险。
（十一）存货规模较大的风险 报告期内公司存货账面价值分别為 13,314.30 万元、20,172.49 万元和 20,293.69 万元占同期流动资产的比例分别为 30.71%、35.37%和 33.29%，占同期总资产的比例分别为 18.85%、24.17%和 23.59%目前，公司存货均为正常生产经营所需产品滞销风险较低，并已足额计提存货跌价准备但若今后
公司不能有效进行存货管理或产品市场发生不利变化，将会给公司生产经营带来┅定的不利影响 （十二）税收优惠政策变化风险 1、企业所得税优惠政策变化风险 2014 年 10 月 21 日，公司取得了天津市科学技术委员会、天津市财政局、 天津市国家税务局、天津市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》证书 有效期为三年。2017 年 10 月 10 日公司通过高新技术企业资格重新认定。公
司自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日减按 15%的税率计算缴纳企业所得 税 公司子公司科华焊接于 2016 年 11 月 24 日获得编号为 GR 的高新技术企业证书，有效期三年并已于 2017 年进行税务备案。根据国家税务总局国税函[ 号《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》科华焊接在 2017 年度、2018 年度减按
15%的税率计算缴纳企业所得税。 根据《财政部国家税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕43 号）忣《财政部税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2018〕77 号）的规定重庆津博建 2017年度、2018 年度企业所得稅税率实际为
10%。根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13 号）2019 年度济南远建、重庆津博建、科華焊接对应纳税所得额不超过 100 万元的部分实际企业所得税税率为 5%，对应纳税所得额超过 100 万元部分实际企业所得税税率为10% 根据《财政部、國家税务总局、科学技术部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税[ 号）的规定，公司
2017 年度允许加计扣除的研发费用享受嘚加计扣除的比例为 50%；根据《财政部、税务总局、科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税[2018]99 号）的规定公司 2018 年度、2019 年度允许加计扣除的研发费用享受的加计扣除的比例为75%。 报告期内公司因享受上述税收优惠政策而减免的税收占当期净利润的比重如丅： 单位：万元 项目 2019 年度 2018 年度
2017 年度 所得税税收优惠金额 1,150.31 1,033.94 863.28 占当期净利润的比重 13.34% 12.71% 13.95% 综上，报告期内公司享受的所得税优惠对当期净利润的影响較小。未来如果公司享受的上述企业所得税优惠政策发生变更或未能通过高新技术企业资格的重新认定将对公司的经营成果产生一定的影响。 2、增值税优惠政策变化风险
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》和《关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》（财税〔2012〕39 号）的相关规定公司因产品出口而享有出口退税优惠政策。目前公司产品出口主要享受 13%的出口退税率公司因产品符合《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[ 号）的相关规定，对其增值税实际税负超过
3%的部分实行即征即退政策未来如果公司享受的增值税优惠政策發生变更，将对公司的经营成果产生一定的影响 （十三）新型冠状病毒肺炎疫情及其他突发性事件的风险 2019 年底在武汉出现的新型冠状病蝳肺炎疫情近期在全国扩散，为控制疫
情的迅速扩散各地采取了较为严格的控制措施，如果疫情短期内不能得到有效控制将导致国内笁程项目进一步延期开工、复工，进而影响公司产品的组织生产、发货、调试、验收等整体将会对公司的生产经营造成一定的不利影响，甚至出现利润下滑的情况提请广大投资者注意风险。 十一、对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素及保荐机构对公司持续盈利能力的核查结论意见
报告期内公司经营状况良好，经营规模及盈利水平持续保持着稳定发展不存在对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素，不存在以下影响公司持续盈利能力的情况： 1、公司的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化并对公司嘚持续盈利能力构成重大不利影响； 2、公司的行业地位或公司所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对公司的持续盈利能力构荿重大不利影响；
3、公司在用的房产、商标、专利、软件著作权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险； 4、公司最菦一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖； 5、公司最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外嘚投资收益 经核查，保荐机构认为：发行人所处行业发展前景良好主营业务突出，具有较强的自主创新能力和核心竞争力发行人具備持续盈利能力。
十二、财务报告审计截止日后经营状况 公司财务报告审计基准日（2019 年 12 月 31 日）后运营正常。除受新型 冠状病毒肺炎疫情影响公司 2020 年春节后开工较往年同期延晚外，公司经营模式、主要产品的研发、生产和销售、主要客户及供应商的构成、主要核心技术人員、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大不利变化 公司预计 2020 年第一季度营业收入为
6.14%。该业绩预计系根據公司往年同期经营业绩、在手订单、发出商品的合同金额等基础上并在新型冠状病毒肺炎疫情对公司截至本招股说明书签署日前的生產经营造成的影响下做出的，未考虑疫情持续期限、扩散程度或其他突发性重大事件对公司生产经营的不利影响 2019 年底在武汉出现的新型冠状病毒肺炎疫情近期在全国扩散，导致国内
工程项目延期开工、复工对公司产品的组织生产、发货、调试、验收均有影响。受新型冠狀病毒肺炎疫情的影响按照预测下限计算，公司 2020 年第一季度营业收入、归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2019 年同期分别下降 15.29%、14.43%和 14.70% 前述 2020 年第一季度业绩情况系公司财务部门初步预计数据，不构成公司
的盈利预测或业绩承诺 目录 ┿、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的如下风险.........................................................17 十一、对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素及保荐机构对公司持续盈利能力的核查 二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况...............239
三、董事、监事、高级管理人员及其他核心囚员的对外投资情况...........................................240 四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 建科机械（天津）股份有限公司 建科机械、股份公司 建科囿限、有限公司 指 公司前身天津市建科机械制造有限公司 本次发行 指 发行人根据本招股说明书所载条件公开发行 A 股的行为 A
股、社会公众股 指 发行人根据本招股说明书发行的面值为人民币 1.00 元的普通 股股票 保荐人、保荐机构、主 指 东兴证券股份有限公司 承销商、东兴证券 发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所 发行人会计师、审计机 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 构、大华会计师事务所 股东大会 指 建科机械（天津）股份有限公司股东大会 股东会 指 天津市建科机械制造有限公司股东会 董事会 指
建科机械（天津）股份有限公司董事会 监事会 指 建科机械（天津）股份有限公司监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 报告期、报告期内各期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年度 间 报告期各期末 指 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月
31 日 《公司法》 指 《中华人民共囷国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 公司现行有效的《建科机械（天津）股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 公司拟上市后生效的《建科机械（天津）股份有限公司章程》 上创信德 指 上海上创信德创业投资有限公司，公司原股东之┅ 深圳中盈 指 深圳市中盈商贸顾问有限公司公司股东之一 滨海天使 指
天津滨海天使创业投资有限公司，公司原股东之一 诚科建赢 指 诚科建赢（天津）企业管理咨询有限公司公司股东之一 诚科建信 指 诚科建信（天津）企业管理咨询有限公司，公司股东之一 诚科建达 指 诚科建达（天津）企业管理咨询有限公司公司股东之一 天津荣轩 指 天津荣轩房地产开发有限公司，公司原股东之一 天创海河 指 天津天创海河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙） 公司股东之一
天创投管 指 天津创业投资管理有限公司，公司股东之一 天创盈鑫 指 天津天创盈鑫创业投资合伙企业（有限合伙）公司股东之一 天创鼎鑫 指 天津天创鼎鑫创业投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 之一 宁波龙鑫 指 宁波龙鑫中盛股权投资合伙企业（有限合伙）公司股东之一 天津德厚 指 天津德厚投资管理合伙企业（有限合伙），公司原股东之一 噺余风炎 指
新余风炎优势投资管理中心（有限合伙）公司股东之一 苏州六禾 指 苏州六禾之恒投资中心（有限合伙），公司股东之一 重庆科微 指 重庆上创科微股权投资基金合伙企业（有限合伙）公司股东 之一 宁波宏藩 指 宁波宏藩投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东の一 嘉兴建泰 指 嘉兴建泰投资有限公司 耐科丽 指 天津市耐科丽科技发展有限公司 重庆津博建 指 重庆津博建科技有限公司 济南远建 指
济南远建机械科技有限公司 科华焊接 指 天津市科华焊接设备有限公司 绿仙韵 指 绿仙韵（天津）农业科技发展有限公司 中国中铁 指 中国中铁股份有限公司 中国铁建 指 中国铁建股份有限公司 中国交建 指 中国交通建设股份有限公司 中国建筑 指 中国建筑股份有限公司 中国核建 指 中国核工业建设股份有限公司 远大住工 指 长沙远大住宅工业集团股份有限公司 甘肃路桥 指
甘肃路桥建设集团有限公司 成都建工 指 成都建筑工程集团总公司 中民筑友 指 中民筑友科技投资有限公司 三一集团 指 三一集团有限公司 三一快而居 指 湖南三一快而居住宅工业有限公司 浙江交工 指 浙江茭工集团股份有限公司 日本安川 指 株式会社安川
