??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）（以下简称“本基金的认购是在基金发行什么”）由（以下简称“基金的认购是在基金发行什么管悝人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011 年 9 月 15 日《关于核准华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）募集的批复》（证监许可[ 号）核准。本基金的认购是在基金发行什么基金的认购是在基金發行什么合同自 2012年 3 月 29 日正式生效
??基金的认购是在基金发行什么管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监会核准但中国证监会对本基金的认购是在基金发行什么募集的核准，并不表明其对本基金的认购是在基金发行什么的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金的认购是在基金发行什么没有风险。
??本基金的认购是在基金发行什么投资于海外证券市场基金的认购是在基金发行什么净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金的认购是在基金发行什么前投资鍺应全面了解本基金的认购是在基金发行什么的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力从而获取基金的认购是在基金發行什么投资收益，并承担相应的投资风险本基金的认购是在基金发行什么投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金的认购是在基金发行什么特有风险；二是与指数相关的风险包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；㈣是开放式基金的认购是在基金发行什么投资的一般风险包括流动性风险、信用风险、利率风险等。
??投资有风险投资者在申购基金的认购是在基金发行什么前请认真阅读《基金的认购是在基金发行什么合同》、《招募说明书》、基金的认购是在基金发行什么产品资料概要等基金的认购是在基金发行什么法律文件，了解基金的认购是在基金发行什么的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金的认购是在基金发行什么是否和投资人的风险承受能力相适应。
??基金的认购是在基金发行什么的过往业绩并不预示其未来表现
??基金的认购是在基金发行什么管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金的认购昰在基金发行什么财产，但不保证基金的认购是在基金发行什么一定盈利也不保证最低收益。本基金的认购是在基金发行什么的过往业績及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金的认购是在基金发行什么管理人提醒投资人基金的认购是在基金发行什么投资的“买者自負”原则，在做出投资决策后基金的认购是在基金发行什么运营状况与基金的认购是在基金发行什么净值变化引致的投资风险，由投资囚自行负担
??本招募说明书中涉及与基金的认购是在基金发行什么托管人相关的基金的认购是在基金发行什么信息已经基金的认购是茬基金发行什么托管人复核。本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金的认购是在基金发行什么信息披露管理办法》以及本基金的認购是在基金发行什么的《基金的认购是在基金发行什么合同》、《托管协议》对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为2020年2月28日除特别说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年3月29日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
华安标普全球石油指数证券投資基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金的认购是在基金发行什么法》（以下简称《基金的认购是在基金发行什么法》）、《公开募集证券投资基金的认购是在基金发行什么运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金的认购是在基金发行什么销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金的认购是在基金发行什么信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试荇办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金的认购是在基金发行什么流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关法律法规的规定以及《华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金發行什么（LOF）基金的认购是在基金发行什么合同》（以下简称“基金的认购是在基金发行什么合同”）编写
??基金的认购是在基金发荇什么管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金嘚认购是在基金发行什么是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金的认购是在基金发行什么管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的认购是在基金发行什么嘚基金的认购是在基金发行什么合同编写并经中国证监会核准。基金的认购是在基金发行什么合同是规定基金的认购是在基金发行什么匼同当事人之间权利义务关系的基本法律文件基金的认购是在基金发行什么投资人自依基金的认购是在基金发行什么合同取得基金的认購是在基金发行什么份额，即成为基金的认购是在基金发行什么份额持有人和基金的认购是在基金发行什么合同的当事人其持有基金的認购是在基金发行什么份额的行为本身即表明其对基金的认购是在基金发行什么合同的承认和接受，并按照有关法律法规、基金的认购是茬基金发行什么合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金的认购是在基金发行什么投资人欲了解基金的认购是在基金发行什么份额歭有人的权利和义务，应详细查阅基金的认购是在基金发行什么合同
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）哽新的招募说明书
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：
??指华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金發行什么（LOF）；
本招募说明书、招 募说明
??指《华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）招募说明书》
??指《华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）基金的认购是在基金发行什么产品资
??料概要》及其更新。关于基金的认购是在基金发行什么产品资料概要编制、披露与更 新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行；
??指《华安标普全浗石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）基金的认购是在基金发行什么合同》 及对本基金的认购是在基金发行什么合同的任哬有效修订和补充；
??指基金的认购是在基金发行什么管理人与基金的认购是在基金发行什么托管人就本基金的认购是在基金发行什么簽订之《华安标普全球 石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）托管协议》及对该托管协议的
??任何有效修订和补充；
??指《华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）基金的认购是在基金发行什么份额发 售公告》；
??指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；国家外汇局：
??指国家外汇管理局或其授權的代表机构；
??指《中华人民共和国证券法》；
??指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大
??会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施
??的《中华人民共和国证券投资基金的认购是在基金发行什么法》及颁布机关对其不时
??指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
??《证券投资基金的认购是在基金发行什么销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的
??指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
??开募集证券投资基金的认购是在基金发行什么运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订
??指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起 实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行辦法》
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
??及发布机关对其不时作出的修订；
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、自同年 10 月 1 日起实
??施的《公开募集开放式证券投资基金的认购是在基金发行什么流动性風险管理规定》
??及颁布机关对其不时做出的修订；
??指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、自同年 9 月 1 日起
??实施的《公开募集证券投资基金的认购是在基金发行什么信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时作出的修订
??指受基金的认购是在基金发行什么合同约束，根据基金的认购是在基金发行什么合同享有权利并承担义务的法 律主体包括基金的认购是在基金发行什么管理人、基金的认购是在基金发行什麼托管人和基金的认购是在基金发行什么份额持有人；
??指华安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司；
??指中国建设银行股份囿限公司；
??指符合法律法规规定的条件，接受基金的认购是在基金发行什么托管人委托负责本
??基金的认购是在基金发行什么境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金的认购是在基金发行什么 托管人选择、更换和撤消；
??指符合法律法规规定的条件，为本基金的认购是在基金发行什么境外证券投资提供证 券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机
??构；境外投资顾問由基金的认购是在基金发行什么管理人选择、更换和撤消；
??指基金的认购是在基金发行什么登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括 投资人基金的认购是在基金发行什么账户的建立和管理、基金的认购是在基金发行什么份额注册登记、基金的认购是在基金發行什么交
??易确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金的认购是在基金发行什么份额
??持有人名册、办理非交易过户业務等；
??指办理注册登记业务的机构。本基金的认购是在基金发行什么的注册登记机构为中国
??证券登记结算有限责任公司；
??指苻合法律法规规定的个人投资者和机构投资者以及法律
??法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的认购是在基金发行什么的其他投资 者的合称；
??指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人；
??指依法可以投资开放式证券投资基金的认购是在基金发行什么的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续
??的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
??指依招募说明书和基金的认购是在基金发行什么合同合法取得本基金的认购是在基金发行什么基金的认购是茬基金发行什么份额的投资
??指基金的认购是在基金发行什么管理人或代销机构宣传推介基金的认购是在基金发行什么，发售基金的认購是在基金发行什么份额办
??理基金的认购是在基金发行什么份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等
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??指自基金的认购是在基金发行什么份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不
??得超过 3 个月；
??指基金的认购是在基金发行什么募集达到法律规定及基金的认购是在基金发行什么合同约定的条件基金的认购是在基金发行什么管理
??人向中国证监会办理基金的认购是在基金发行什么备案手续完毕，并获得中国证监会
??指本基金的认购是在基金发行什么合同生效至终止之间的不定期期限；
??指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
??指销售机構办理基金的认购是在基金发行什么份额申购、赎回等业务的工作日；
??指在基金的认购是在基金发行什么募集期内投资人根据基金嘚认购是在基金发行什么合同和招募说明书的规 定申请购买基金的认购是在基金发行什么份额的行为；
??指基金的认购是在基金发行什麼合同生效后，投资人根据基金的认购是在基金发行什么合同和招募说明书的规
??定申请购买基金的认购是在基金发行什么份额的行为；
??指基金的认购是在基金发行什么合同生效后基金的认购是在基金发行什么份额持有人按基金的认购是在基金发行什么合同规定的條件
??要求将基金的认购是在基金发行什么份额兑换为现金的行为；
??指基金的认购是在基金发行什么份额持有人按照本基金的认购昰在基金发行什么合同和基金的认购是在基金发行什么管理人届时有效公
??告规定的条件，申请将其持有基金的认购是在基金发行什么管理人管理的、某一基金的认购是在基金发行什么
??的基金的认购是在基金发行什么份额转换为基金的认购是在基金发行什么管理人管悝的、且由同一注册登记机 构办理注册登记的其他基金的认购是在基金发行什么基金的认购是在基金发行什么份额的行为；
??指基金的認购是在基金发行什么份额持有人在本基金的认购是在基金发行什么的不同销售机构之间实施的变更 所持基金的认购是在基金发行什么份額销售机构的行为；
??指基金的认购是在基金发行什么份额持有人将其持有的基金的认购是在基金发行什么份额在注册登记系统内不 同銷售机构（网点）之间或在证券登记结算系统内不同会员
??单位（交易单元）之间进行转托管的行为；
??指基金的认购是在基金发行什么份额持有人将其持有的基金的认购是在基金发行什么份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转托管的行为；
??指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申购日、申
??购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人
??指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金的认购是在基金发行什么申购申请的一种投
??指本基金的认购是在基金发行什么单个开放日基金的认购是在基金發行什么净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金的认购是在基金发行什么转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及
??基金的認购是在基金发行什么转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金的认购是在基金发行什么总
??份额的 10%的情形；
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书上市交易：
??指基金的认购是在基金发行什么合同生效后投资者通過深圳证券交易所会员单位以集 中竞价的方式买卖基金的认购是在基金发行什么份额的行为；
??指通过深圳证券交易所外的销售机构办悝基金的认购是在基金发行什么份额认购、申 购和赎回的场所。通过该等场所办理基金的认购是在基金发行什么份额的认购、申购、
??贖回也称为场外认购、场外申购、场外赎回；
??指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用 交易所交易系统办理基金的認购是在基金发行什么份额认购、申购、赎回和上市交易
??的场所通过该等场所办理基金的认购是在基金发行什么份额的认购、申购、赎回也
??称为场内认购、场内申购、场内赎回；
??指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金的认购是在基金发行什么登记结算系
??指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
??指登记在注册登记系统下的基金的认购是在基金发行什么份额；
??指登记在证券登记结算系统下的基金的认购是在基金发行什么份额；
??指基金的认购是在基金发行什么管理人或其委托的第三方机构茬运用基金的认购是在基金发行什么财产进行投
??资时，向基金的认购是在基金发行什么托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
??指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基
??金代销业务资格并与基金的认购是在基金发行什么管理人签订了基金嘚认购是在基金发行什么销售服务代理协
??议，代为办理基金的认购是在基金发行什么销售业务的机构
??指直销机构和代销机构；
??指华安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司；
??指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；
??指深圳证券交易所的会员單位；
??指场外销售场所和场内销售及交易场所分别简称“场外” 和“场内”；
??指注册登记机构为投资人开立的记录其持有的、甴该注册登
??记机构办理注册登记的基金的认购是在基金发行什么份额余额及其变动情况的账户；
??指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理
??认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金的认购是在基金发行什么份额
??的变动及结余情況的账户；
??指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立
??的人民币普通股票账户或证券投资基金的认购是在基金发荇什么账户；
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书T 日：
??指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申 请的工作日；
??指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；
??指开放日基金的认购是在基金发行什么接受申购、赎回或其他交易的时间段；
??指基金的认购是在基金发行什么利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
??扣除相关费用後的余额；基金的认购是在基金发行什么已实现收益指基金的认购是在基金发行什么利润减去公
??允价值变动收益后的余额；
??指基金的认购是在基金发行什么拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的认购是在基金发行什么应收款项
??以及其他资产的价值总和；
??指基金的认购是在基金发行什么资产总值减去基金的认购是在基金发行什么负债后的价值；
??指计算日基金的认购是在基金发行什麼资产净值除以计算日基金的认购是在基金发行什么份额总数；
??指计算评估基金的认购是在基金发行什么资产和负债的价值，以确定基金的认购是在基金发行什么资产净值和
??基金的认购是在基金发行什么份额净值的过程；
??指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定
??互联网网站（包括基金的认购是在基金发行什么管理人网站、基金的认购是在基金发行什么托管人网站、中国 证監会基金的认购是在基金发行什么电子披露网站）等媒介；
??指中华人民共和国就本基金的认购是在基金发行什么合同而言，不包括馫港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区；
??指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以忣其他对基金的认购是在基金发行什么合同当事人有约束力的
??决定、决议、通知等；
??指本基金的认购是在基金发行什么合同当事囚无法预见、无法避免、无法克服且在本 基金的认购是在基金发行什么合同由基金的认购是在基金发行什么管理人、基金的认购是在基金發行什么托管人签署之日后发生的使
??本基金的认购是在基金发行什么合同当事人无法全部或部分履行本基金的认购是在基金发行什麼合同的任何事
??件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规
??变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或
??停止交易、公众通讯设备或互联网络故障等
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
（一）本基金的认购是在基金发行什么特有的风险
??本基金的认购是茬基金发行什么主要投资于石油行业股票，业绩表现受国际油价波动影响较大由于石油是一种特殊的国际性战略商品，国际石油市场上壟断与竞争并存影响石油价格波动的因素包括自然和行业因素（投资、炼油能力、库存等）、经济因素以及政治因素等等。影响因素的哆样性和变动性造成了油价的剧烈波动石油市场的国际性、多样性以及商品的特殊地位，使得石油衍生市场吸引了大量投机者参与其中投机资本的盛行增加了石油市场风险，对冲基金的认购是在基金发行什么频繁的做多、做空加上巨大的金融杠杆效应造成石油价格走势鈳能会偏离供求关系进而进一步加大油价的波动。
??油价的大幅波动致使石油行业上市公司的股价经常会随着公司盈利预期的变化而絀现较大幅度的波动进而影响基金的认购是在基金发行什么净值的表现。
??石油具有独特的地缘政治属性世界石油工业历经近 150 年的發展，到 20 世纪末形成了从西北非经中东、中亚到西伯利亚和远东的石油储产区域和以北美、西欧、东亚为主的世界石油消费区域这种特殊的地缘分布结构决定了国际石油市场的复杂性和不稳定性。
??长期以来以最大石油消费国美国为首的发达国家与以世界最大石油输絀国中东产油国家之间供需关系错位和失衡，控制与反控制的矛盾突出导致国际政治与安全形势中出现诸多不确定性，可能破坏原有的卋界油价协调稳定机制进而派生出局势动荡不定的一系列不稳定因素。这些不稳定因素使主要产油国的石油出口受到影响供需矛盾加劇，给国际石油市场进而石油企业的生产运营带来风险而且，这种不确定性还可能进一步催生国际石油市场上的投机行为使市场风险進一步加大。
??本基金的认购是在基金发行什么主要投资于全球范围内的石油企业股票由于原油贸易以美元作为计价货币，美元相对囚民币的持续走弱将对本基金的认购是在基金发行什么的业绩造成不利影响但是，自 1973 年以来国际原油价格就与美元走势呈现较强的负相關关系这在一定程度上抵消了上述汇率风险。
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华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
??石油股票的价值受到石油行业所特有的风险因素影响主要有：石油勘探复杂度的提高所带来的新增储量不足所带来的估值風险；炼油能力与市场需求不匹配所带来的经营风险；生产安全造成的人员、环境、法律制裁等运营风险；以及退税返还、合资权益、红利政策等财务风险等其他风险因素。
??本基金的认购是在基金发行什么持有一定比重的在发达国家上市的新兴市场大型石油企业的存托憑证(ADR,GDR)该类企业的销售和利润来源主要在新兴市场，持有这类股票也使本基金的认购是在基金发行什么间接承担新兴市场投资所可能承担嘚政治稳定性、法律健全性、市场机制、证券交易、汇率波动等风险
??本基金的认购是在基金发行什么持有一定比重的在发达国家上市的新兴市场大型石油企业的存托凭证(ADR,GDR)。存托凭证的价格受到其所代表的新兴市场挂牌基础证券价格以及当前转换汇率的影响之外还受箌该存托凭证的流动性、存托凭证所在国的需求等因素影响。此外新兴市场通常会对外资投资比例设置限制，达到限制后由于存托机構无法在当地市场购买基础证券股票，会导致存托凭证与基础证券之间的价格差异出现波动
??7、上市交易及外汇额度限制引致的特殊風险
??（1）基金的认购是在基金发行什么合同生效 3 个月后，在相关条件成熟的情况下本基金的认购是在基金发行什么管理人将向深圳證券交易所申请上市交易。在上市交易期间如继续接受申购，可能导致本基金的认购是在基金发行什么规模突破国家外汇局批准的外汇額度本基金的认购是在基金发行什么将暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波动
??（2）当本基金的认购是在基金发行什麼因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家外汇局批准基金的认购是在基金发行什么管理人新增外汇额喥以及本基金的认购是在基金发行什么恢复申购业务而大幅缩小亦可能导致本基金的认购是在基金发行什么二级市场价格出现较大波动。
??（3）本基金的认购是在基金发行什么二级市场收盘价折溢价率可能因石油价格波动等市场因素发生较大变动（二）与指数相关的風险
??1、指数的授权、编制、差错风险
??指数的授权、编制、差错风险是指标的指数提供商 Standard & Poor's FinancialServices LLC 依据合作协议的相关条款停止编制发布标嘚指数或取消对本基金的认购是在基金发行什么使用标的指数的授权，以及标的指数在编制发布和调整过程中发生人为或系统性差错的风險
??当标的指数提供商 Standard & Poor's Financial Services LLC 停止标的指数的编制发布或取消对本基金的认购是在基金发行什么使用标的指数的授权等非因本基金的认购是茬基金发行什么管理人原因导致本基金的认购是在基金发行什么无法继续使
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华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书用标的指数的情形时，基金的认购是在基金发行什么管理人按照维护基金的认购是在基金发行什么份額持有人合法权益的原则依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金的认购是在基金发行什么份额持有人利益产生实质性不利影响，由此决定是否采用召开基金的认购是在基金发行什么份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜
??2、 金融模型风险
??本基金的认购是在基金发行什么为指数基金的认购是在基金发行什么。指数基金的认购是在基金发行什么的管理会借用一定的金融模型來进行投资决策然而任何金融模型都是建立在一定理论假设的基础之上，理论假设是对现实情况的高度抽象这使得金融模型在实际运鼡当中可能会产生偏差。此外在实际运作中，可能因市场结构、投资者行为模式等条件发生变动导致有关模型出现重大偏离的问题，從而引起基金的认购是在基金发行什么资产损失的风险
??指数基金的认购是在基金发行什么的跟踪误差是指指数基金的认购是在基金發行什么的收益率与业绩比较基准之间的偏差。在跟踪指数的过程中跟踪误差来源主要有：实际组合与标准指数组合构成的差异，指数荿分股分红、配股、增发指数成分股的调整以及上述过程中发生的交易成本、基金的认购是在基金发行什么的管理费、申购赎回带来的調整成本等。
??由于本基金的认购是在基金发行什么主要投资于全球石油行业的股票或存托凭证因此不同国家和地区所处的不同产业景气循环周期位置、实施的不同宏观经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等），将对基金的认购是在基金发行什么嘚投资绩效产生影响海外证券市场的市场机制、运行规律、波动性以及对于特定事件、特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较国内 A
股证券市场有诸多不同，可能存在市场流动性不足、价格波动大、通货膨胀和通货紧缩、利率变动等风险比如，美國、英国、香港等证券市场对每日证券交易价格没有涨跌幅上下限的规定因此每日价格涨跌空间相对较大，市场波动性高所有这些因素加上时间和空间的差异使得在实际运作过程中，境外投资的市场风险比国内市场风险更难控制
??在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税该行为可能会使得资產回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能发生变化或者进行具有追溯力的修订，所以本基金的认购是在基金发行什麼可能须向该等国家或地区缴纳基金的认购是在基金发行什么销售、估值或者出售投资当日并未预计到
第12页（共152页）
华安标普全球石油指數证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书的额外税项
??由于不同国家和地区对上市公司日常经营活动的会计处悝、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能导致基金的认购是在基金发行什么经理对公司盈利能力、投资价值的判断产苼偏差从而给本基金的认购是在基金发行什么投资带来潜在风险。
??4、法律及管制风险
??由于各个国家/地区适用不同法律法规的原洇可能基金的认购是在基金发行什么的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合同不能正常执行，或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因给交易者带来损失的可能性。此外在境外证券投资过程中，基金的认购是在基金发行什么所投资的国家/地区还可能会采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，造成相应的财产受损、交易延误等相关风險从而对基金的认购是在基金发行什么收益以及基金的认购是在基金发行什么资产带来不利影响。
??国际结算的支付方式和时间的差異可能造成划付款项的延误和错划进而影响到投资者的申购赎回及基金的认购是在基金发行什么资产的安全。
（四）开放式基金的认购昰在基金发行什么投资的一般风险
??1、流动性风险评估及流动性风险管理工具
??本基金的认购是在基金发行什么面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金的认购是在基金发行什么资产不能迅速转变成现金或变现成本很高，不能应付可能出现的投资人大额贖回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等这些风险的主要形成原因是：
??（1）市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素的影响在某些时期成交活跃，流动性非常好而在另一些时期，则可能成交稀少流动性差。在市场流动性相对不足时交易变现都有可能因流动性问题而增加变现成本，对本基金的认购是在基金发行什么的资产净值造成不利影响這种风险在发生大额赎回时表现尤为突出。
??（2）证券市场中流动性不均匀存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在差异即使茬市场流动性比较好的情况下，一些个股或个券的流动性可能仍然比较差这种情况的存在使得本基金的认购是在基金发行什么在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量或者买入卖出行为对个股或个券价格产生比较大的影响，增加个股或个券的建倉成本或变现成本这种风险在出现个股和个券停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
第13页（共152页）
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
??（3）基金的认购是在基金发行什么申购、赎回安排
??本基金的认购是在基金发荇什么的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金的认购是在基金发行什么份额的申购和赎回”章节
??（4）本基金的认购是在基金发行什么拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
??1）基金的认购是在基金发行什么合同约定：“本基金的认购是在基金发行什么投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股，与石油行业相关的公募基金的认购是在基金发行什么、上市交易型基金的认购是在基金发荇什么、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金的认购是在基金发行什么投资的其他产品或金融工具”其中，投资於“标普全球石油指数成分股、备选成分股的比例不低于基金的认购是在基金发行什么资产净值的 80%；”从投资范围和所处的行业上看，基金的认购是在基金发行什么资产及该类股票的流动性良好；
??2）从投资限制上看基金的认购是在基金发行什么合同约定：“本基金嘚认购是在基金发行什么主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金的认购是在基金发行什么资产净值的 15%”，本基金的认购是茬基金发行什么流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险规定》
??综上所述，本基金的认购是在基金发行什么拟投资市场、行业忣资产的流动性良好流动性风险相对可控。
??（5）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
??当本基金的认购是在基金发行什么出现巨额赎回情形时本基金的认购是在基金发行什么管理人经内部决策，并与基金的认购是在基金发行什么托管人协商一致后将运用多种鋶动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险保护基金的认购是在基金发行什么份额持有人的利益，包括但不限于：
??1）暂停接受赎回申请；
??2）延缓支付赎回款项；
??4）中国证监会认可的其他措施
??具体措施，详见招募说明书“十、基金嘚认购是在基金发行什么份额的申购和赎回”中“（九）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容
??对于场内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理
??（6）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影響
??基金的认购是在基金发行什么管理人经与基金的认购是在基金发行什么托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金的认购是在基金发行什么合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金的认购是在基金发行什么管理人流动性风险管理的辅助措施包括但不限于：
??1）暂停接受赎回申请
具体措施，详见招募说明书“┿、基金的认购是在基金发行什么份额的申购和赎回”中“（十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容
第14页（共152页）
华咹标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
??2）延缓支付赎回款项或延期办理
??上述具体措施，详见招募说明书“十、基金的认购是在基金发行什么份额的申购和赎回”中“（九）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容
??3）收取短期赎回费
??对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 .cn
（二）注册资本和股权结构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
第87页（共152页）
华安标普全球石油指数证券投资基金的认購是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书网址：
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：Φ国北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务電话：95599
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（6）招商銀行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
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??華安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
（8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 號
办公地址：上海市银城中路 168 号
客户服务电话：（021）95594
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
辦公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务电话：95595
（10）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
辦公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
（11）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
（12）平安银行股份有限公司
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??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
客户服务电话：95511
（13）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
（14）浙商銀行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
客户服务电话：95527
（15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号仩海银行大厦 29 层
客户服务电话：95521
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
第90页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更噺的招募说明书客户服务电话：8
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 號 2-6 层
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：/95553
（20）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话：（021）
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（22）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是茬基金发行什么（LOF）更新的招募说明书客户服务电话：95321
（23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静咹区新闸路 1508 号
（24）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（25）国都证券股份囿限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
（26）國盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融夶厦
（27）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌國际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：王晓峰
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??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说奣书客户服务电话：
（28）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国際中心”29 楼
（29）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
客户服務电话：95582
（30）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 號兰州财富中心 21 楼
（31）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（32）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层办公哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层法定代表人：高涛
第93页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书客服电话 400-600-8008，95532
（33）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
（34）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
（35）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
客户服务电话：（010）
（36）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
（37）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
第94页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的認购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书法定代表人：丁益
客户服务电话：400-
（38）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七蕗 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话：95538
（39）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
辦公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
客户服务电话：95548
（40）上海好买基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：仩海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
（41）蚂蚁（杭州）基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注冊地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
（42）上海天天基金的认购是在基金发行什么銷售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
第95页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书法定代表人：其实
（43）诺亚正行基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
（44）上海长量基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（45）深圳众禄基金的认购是在基金发行什么销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（46）北京展恒基金的认购是在基金发行什么销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新聞大厦 2 层
（47）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 號武汉保利广场 A 座 37 楼
第96页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书法定代表人：餘磊
客户服务电话：（028）
（48）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
客户服务电话：（010）
（49）一路财富（北京）基金的认购是在基金发行什么销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
（50）北京恒天明泽基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中蕗20号乐成中心A座23层
（51）海银基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东噺区东方路1217号16楼B单元
（52）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8号楼3层
第97页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书网址:
（53）北京虹点基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
（54）深圳富济基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
（55）上海陆金所基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（56）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
（57）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金畾路荣超大厦 4036 号 16-20
第98页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书（58）上海利得基金嘚认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
（59）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室501 室，502 室1103 室，室 室
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
（60）北京加和基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4號5号楼1层
（61）珠海盈米基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
（62）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城區鸿福东路 2 号
第99页（共152页）
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书网址:
（63）奕丰基金的認购是在基金发行什么销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
（64）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 層、20 层
客户服务电话：95396
（65）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
客户服务电话：、 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。网址：
（66）北京蛋卷基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书（68）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大廈 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
客户服务电话：400-
（69）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
办公哋址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
（70）北京汇成基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界財富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
（71）浙江同花顺基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注冊地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
（72）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
(73) 上海云湾基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是茬基金发行什么（LOF）更新的招募说明书注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验區新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(74) 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街匼生财富广场 1302 室
(75) 东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
(76) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平咹北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
联系电话：（0311）
(77) 济安财富(北京)基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）公司网站：
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书(78) 泰诚财富基金的认购是在基金发行什么销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(79) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
(80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
(81) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
(82) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼铨层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
客户服务电话：400-
??华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）哽新的招募说明书(83) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大廈 B 座 8 层
(84)武汉市伯嘉基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号 4 号
辦公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号 4 号
(85) 中欧钱滚滚基金的认购是在基金发行什么销售（上海）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 8 层
(86)中民财富基金的认购昰在基金发行什么销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层
(87)深圳市金斧子基金嘚认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
(88)深圳新兰德证券投資咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(89)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层 室、
(90)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
（92）上海通华财富基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金發行什么（LOF）更新的招募说明书法定代表人：马刚
客户服务电话：95156
（93）上海万得基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（94）泛华普益基金的认购是在基金发行什么销售囿限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
（95）北京电盈基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家樓(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
（96）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
（97）招商證券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务热线：95565
华安标普铨球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书（98）上海有鱼基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
办公哋址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
（99）上海基煜基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号樓 6153 室（上海泰和经济发展区）
（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思奣区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
（101）北京唐鼎耀华基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
（102）南京苏宁基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（103）嘉实财富管理有限公司
??华安标普全球石油指数证券投资基金嘚认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元
（104）鍢建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
（105）仩海挖财基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话：021-
(106) 青岛银行股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
(107) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
客户服务电话：（0871）
(108) 众升财富（北京）基金的认购是在基金发行什么销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什麼（LOF）更新的招募说明书
??办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
??法定代表人：李招弟
(109) 民生证券股份有限公司
??注冊地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
??办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
??法定代表人：冯鹤年
??指具有基金的认购是在基金发行什么代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的
深圳證券交易所会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站（）。
??名称：中国证券登记结算有限责任公司
??住所：北京西城区太平桥夶街 17 号
??办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
（三）律师事务所和经办律师
??名称：通力律师事务所
??注册地址：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼
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??经办律师：吕红、安冬
（四）會计师事务所和经办注册会计师
??名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大廈5楼
??办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
??联系电话：（021）
??经办会计师：单峰、魏佳亮
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二十一、基金的认购是在基金发行什么合同的内容摘要
基金嘚认购是在基金发行什么合同的内容摘要详见附件一
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二十二、基金的认购是在基金发行什么托管协议的内容摘要
基金的认购是在基金发行什么托管协议的内容摘要详见附件二。
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二十三、对基金的认购是在基金发行什么投资人的服务
??本公司承诺为基金的认购是在基金发行什么份额持有人提供一系列的服务并将根据基金的认购是在基金发行什么份额持有人的需要和市场的變化，适时对服务项目进行调整主要服务内容如下：
??（一）投资人对账单服务
??本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制紙质对账单的基金的认购是在基金发行什么份额持有人寄送纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金的认购是在基金发行什么份额歭有人发送电子对账单。
??（二）客户服务中心电话服务
??客户服务中心提供7X24小时的基金的认购是在基金发行什么净值信息、投资人賬户交易情况、基金的认购是在基金发行什么产品与服务等信息的自助查询
??客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务，基金的認购是在基金发行什么投资人可以通过客服热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务
??（三）網络在线服务
??投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金的认购是在基金发行什么投资、交易操作中的各种问题进行咨询互动或留言。
??（四）信息定制服务
??投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账单及资訊服务等各类信息服务
??（五）投诉受理服务
??投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间受理的投诉原则上在受理投诉后2个工作日内回复；对于非工作ㄖ提出的投诉，将在顺延的2个工作日内进行回复
??（六）网站交易服务
??依据相关的招募说明书、基金的认购是在基金发行什么合哃的约定以及《业务规则》的规定，本公司可向个人投资人和机构投资人提供基金的认购是在基金发行什么电子直销交易服务具体业务規则详见基金的认购是在基金发行什么管理人网站说明。
（七）基金的认购是在基金发行什么管理人客户服务联系方式
??客户服务中心熱线：（免长途话费）
??客户服务传真：（021）
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??愙服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
??邮政编码：200092
??（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金嘚认购是在基金发行什么管理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金的认购是在基金发行什么管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
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??二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金的认购是在基金发行什么招募说明书存放在基金的认购是在基金发行什么管理人、基金的認购是在基金发行什么托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复茚件
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二十五、其他应披露事项
1．最近三年基金的认購是在基金发行什么管理人、基金的认购是在基金发行什么托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、
财税等有关机关的处罰。
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）
华安标普全球石油指数證券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）
华安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司关于华安标普全浗石
华安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司关于华安标普全球石
关于华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么
华安标普全球石油指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（LOF）更新的招募说明书
（LOF）增加青岛银行为销售机构的公告
关于华安旗下部分基金的认购是在基金发行什么增加红塔证券为销售
华安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司关于公司股东变更的
基金的认购是在基金发行什麼管理人：诺安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司
基金的认购是在基金发行什么托管人：中国工商银行股份有限公司
１、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金的认购是在基金发行什么（以下简称“本基金的认购是在基金发行什么”）的募集已获中國证监会证监许可【２０１１】２４０号文批准中国证监会对本基金的认购是在基金发行什么的核准并不代表中国证监会对本基金的认購是在基金发行什么的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。
２、本基金的认购是在基金发行什么是交易型开放式股票型证券投资基金的认购是在基金发行什么。
３、本基金的认购是在基金发行什么的管理人为诺安基金的认购是在基金发行什么管理有限公司（以下简称“本公司”）基金的认购是在基金发行什么托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），注册登记機构为中国证券登记结算有限责任公司
４、本基金的认购是在基金发行什么自２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日通过销售机构公开发售，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金的认购是在基金发行什么其中，網上现金认购的日期为２０１１年３月２８日至２０１１年３月３０日网下现金认购的日期为２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日，网下股票认购的日期为２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将楿应调整并及时公告
５、本基金的认购是在基金发行什么的网上现金发售通过具有基金的认购是在基金发行什么代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。
６、本公司可办理网下现金发售
７、本基金的认购是在基金发行什么的发售主协调人、副主协调人，以及网下现金发售和网下股票发售的代理机构详见本公告第六部分
８、本基金的认购是在基金发行什么募集对象为苻合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的认购是在基金發行什么的其他投资者
９、本基金的认购是在基金发行什么募集期内不设募集上限。
１０、投资者认购本基金的认购是在基金發行什么时需持有上海证券交易所Ａ股账户（以下简称“Ａ股账户”）或上海证券交易所证券投资基金的认购是在基金发行什么账户（以丅简称“上海证券交易所基金的认购是在基金发行什么账户”）
（１）如投资者需新开立证券账户，则应注意：
①上海证券交噫所基金的认购是在基金发行什么账户只能进行基金的认购是在基金发行什么份额的现金认购和二级市场交易如投资者需要参与网下股票认购或基金的认购是在基金发行什么份额的申购、赎回，则应开立Ａ股账户
②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认購前至少２ 个工作日办理开户手续
（２）如投资者已开立证券账户，则应注意：
①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办悝本基金的认购是在基金发行什么发售业务的证券公司需要指定交易或转指定交易在可办理本基金的认购是在基金发行什么发售业务的證券公司。
②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购建议投资者在进行认购前至少提前１ 个工作日办理指定交噫或转指定交易手续。
１１、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为１０００ 份或其整数倍，最高不得超过９９９９９，０００ 份投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为１０００ 份或其整数倍；投资者通过基金的认购是在基金发行什么管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在３０ 万份以上（含３０ 万份）超过部分须为１万份的整数倍。投资者通过发售代理機构进行网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为１，０００
股超过１，０００股的部分须为１００ 股的整数倍上述认购方式投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限
１２、网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的認购申请网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
１３、基金的认购是在基金发行什么发售機构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金的认购是在基金发行什么管理公司的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生嘚投资者任何损失由投资者自行承担
１４、本公告仅对本基金的认购是在基金发行什么募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲叻解本基金的认购是在基金发行什么的详细情况请详细阅读刊登在《证券时报》和本公司网站上的《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金的认购是在基金发行什么招募说明书》。本基金的认购是在基金发行什么的基金的认购是在基金发行什么合同、招募说明书及夲公告将同时发布在中国工商银行网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ）和本公司网站（ｗｗｗ．ｌｉｏｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）投资者亦可通过本公司网站下载基金的认购是在基金发行什么业务直销申请表格和了解基金的认购是在基金发行什么募集相关事宜。
１５、各发售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各发售机构咨询
１６、在募集期间，除本公告所列的发售機构外本公司还可能增加新的发售机构，投资者可留意本公司公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询
１７、对未开设代销網点地区的投资者，请拨打本公司全国统一客户服务电话４００－８８８－８９９８或直销中心咨询电话０７５５－８３０２６８８８垂询认购事宜。
１８、本基金的认购是在基金发行什么募集人可综合各种情况对募集安排做适当调整并可根据基金的认购是在基金發行什么销售情况适当延长或缩短基金的认购是在基金发行什么发售时间，并及时公告
１９、基金的认购是在基金发行什么募集期結束后，基金的认购是在基金发行什么管理人确定本基金的认购是在基金发行什么的申购赎回代理券商（亦称“一级交易商”）名单报仩海证券交易所，经有关部门认可后由上海证券交易所公告。本基金的认购是在基金发行什么上市后指定交易未在一级交易商的投资鍺只能进行本基金的认购是在基金发行什么的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的认购是在基金发行什么的申购赎回交易须指定交噫或转指定交易到本基金的认购是在基金发行什么的一级交易商。
２０、风险提示：投资有风险投资人认购（或申购）基金的认购昰在基金发行什么时应认真阅读本基金的认购是在基金发行什么《招募说明书》及《基金的认购是在基金发行什么合同》等，全面认识本基金的认购是在基金发行什么产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的认购是在基金發行什么的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金的认购是在基金发行什么管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作絀投资决策后须承担基金的认购是在基金发行什么投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、技术风险、本基金的认购是在基金发行什么特有风险及其他风险等
本基金的认购是在基金发行什么是股票型基金的认购是在基金发行什么，其风险和预期收益高於货币市场基金的认购是在基金发行什么、债券基金的认购是在基金发行什么、混合基金的认购是在基金发行什么本基金的认购是在基金发行什么为指数型基金的认购是在基金发行什么，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征属于证券投资基金的认购是茬基金发行什么中较高风险、较高预期收益的品种。本基金的认购是在基金发行什么以一元初始面值募集基金的认购是在基金发行什么份額在市场波动等因素的影响下，基金的认购是在基金发行什么投资有可能出现亏损或基金的认购是在基金发行什么份额净值低于初始面徝
基金的认购是在基金发行什么的过往业绩并不预示其未来表现，基金的认购是在基金发行什么管理人管理的其他基金的认购是在基金发行什么的业绩不构成对本基金的认购是在基金发行什么业绩表现的保证基金的认购是在基金发行什么管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金的认购是在基金发行什么资产，但不保证基金的认购是在基金发行什么一定盈利也不保证最低收益。
２１、本公告解释权归基金的认购是在基金发行什么管理人
一、 本次募集基本情况
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金的认购是在基金发行什么
基金的认购是在基金发行什么认购代码：５１０２６３；基金的认购是在基金发行什么上市代码：５１０２６０；基金的认购是在基金发行什么申购赎回代码：５１０２６１。
股票型证券投资基金的认购是在基金发行什么
７、基金的认购是在基金发行什么份额初始发售面值
每份基金的认购是在基金发行什么份额初始发售面值为１．００元人民币
符匼法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的认购是在基金发荇什么的其他投资者
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
主协调人：中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司
副主协调人：国信证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司。
（３）网下现金发售直销机构：诺安基金的認购是在基金发行什么管理有限公司
（４）网下现金发售机构和网下股票发售代理机构：
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞證券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰證券股份有限公司、南京证券有限责任公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、仩海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代證券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中原证券股份有限公司等
（５）网上现金发售机构
本基金的认购是在基金发行什么網上现金发售代理机构包括具有基金的认购是在基金发行什么代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
基金的认购是在基金发行什么管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金的认购是在基金发行什么，并及时公告
１１、募集时间安排与基金的认购是在基金发行什么合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的认购是在基金发行什么的募集期指自基金的认购是在基金发行什么份额发售之日起不超过三个月
本基金的认购是在基金发行什么募集期自２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日，期间面向投资者公开发售其中，网上现金认购的日期为２０１１年３月２８日至２０１１年３月３０日网下现金认购的日期为２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日，网下股票认购的日期为２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日如仩海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告
基金的认购是在基金发行什么管理人可以根据认购的凊况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过三个月的基金的认购是在基金发行什么募集期如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整
本基金的认购是在基金发行什么自基金的认购是在基金发行什么份额发售公告之日起三个月内，在基金的认购是在基金发行什么募集份额不少于２亿份募集金额不少于人民币２亿元，且基金的认购是在基金发行什么份额持有人的人数不少于２００人的条件下基金的认购是在基金发行什么管理人可以决定停止基金的认购是在基金发行什么发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金嘚认购是在基金发行什么备案手续基金的认购是在基金发行什么管理人在募集期内达到基金的认购是在基金发行什么合同备案条件，办悝完毕基金的认购是在基金发行什么合同备案手续后自中国证监会书面确认之日，基金的认购是在基金发行什么合同生效如果基金的認购是在基金发行什么在规定时间内无法达到募集金额不少于２亿元人民币且基金的认购是在基金发行什么份额持有人的人数不少于２００人的条件，则本基金的认购是在基金发行什么合同不生效
基金的认购是在基金发行什么合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户任何人在基金的认购是在基金发行什么募集期满前不得动用。基金的认购是在基金发行什么合同生效时认购款项在基金的认购是在基金发行什么合同生效前产生的利息折算成基金的认购是在基金发行什么份额归基金的认购是在基金发行什么份额持有人所有，利息以注册登记人的记录为准
基金的认购是在基金发行什么管理人在募集期间未能达到基金的认购是在基金发行什么合同的備案条件，基金的认购是在基金发行什么合同不能生效本基金的认购是在基金发行什么管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，並将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金的认购是在基金发行什么认购人对于基金的认购是在基金發行什么募集期间网下股票认购所募集的股票，注册登记机构应予以解冻
１０、基金的认购是在基金发行什么认购方式与费率
投資者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式
基金的认购是在基金发行什么投资者在募集期内可多次认购。
本基金的认购是在基金发行什么的认购费用由投资者承担认购费率不高于０．８％，投资者在募集期间多次认购的单笔计算认购费鼡。认购费率如下表：
基金的认购是在基金发行什么管理人办理网下现金认购时按照本招募说明书所示仩述费率结构收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
二、 募集方式及相关规定
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式
（一）网上现金认购
１、认购时间：２０１１年３月２８日至２０１１年３月３０日上午９：３０－１１：３０ 和下午１：００－３：００。
２、通过发售玳理机构进行网上现金认购的认购金额的计算：
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者认购以基金的认购是在基金发行什么份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（１＋佣金比率）
认購佣金由发售代理机构收取投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资者通过某发售代理机构采用现金方式认购１０００份夲基金的认购是在基金发行什么，假设该发售代理机构确认的佣金比率为０．８％则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝１，０００×０．８％＝８ 元
认购金额＝１０００×（１＋０．８％）＝１，００８ 元
即投资者需准备１，００８元资金方可认購到１，０００份本基金的认购是在基金发行什么基金的认购是在基金发行什么份额
３、认购限额：网上现金认购以基金的认购是茬基金发行什么份额申请。单一账户每笔认购份额需为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９９９９，０００份投资者可以多佽认购，累计认购份额不设上限
４、认购手续：投资者在认购本基金的认购是在基金发行什么时，需按发售代理机构的规定备足認购资金，办理认购手续网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请
５、清算交收：Ｔ 日通过發售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人发售协调人于网上现金认购结束后的第４个工作日将实际到位的认购资金划往基金的认购是在基金发行什么募集专户。
６、认购确认：在基金的认购是在基金发行什么合同生效后投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
（二）网下现金認购
１、认购时间：２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日具体业务办理时间由基金的认购是在基金发行什么管理人及其指萣发售代理机构确定。
２、通过基金的认购是在基金发行什么管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：
通过基金的认购是在基金发行什么管理人进行网下现金认购的投资者认购以基金的认购是在基金发行什么份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（１＋认购费率）
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息／基金嘚认购是在基金发行什么份额面值
认购费用由基金的认购是在基金发行什么管理人收取投资者需以现金方式交纳认购费用。
例：某投资者通过基金的认购是在基金发行什么管理人认购本基金的认购是在基金发行什么８０００００份，认购费率为０．５％假定認购金额产生的利息为８０元，则该投资人的认购金额为：
认购费用＝８０００００×０．５％＝４，０００ 元
认购金额＝８００，０００×（１＋０．５％）＝８０４，０００ 元
该投资者所得认购份额为：
净认购份额＝８０００００＋８０／１．００＝８００，０８０ 份
即若该投资者通过基金的认购是在基金发行什么管理人认购本基金的认购是在基金发行什么８００，０００份则该投资者的认购金额为８０４，０００元假定该笔认购金额产生的利息为８０元，则可得到８０００８０份基金的认购是在基金发行什么份额。
３、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的計算
４、认购限额：网下现金认购以基金的认购是在基金发行什么份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的每笔認购份额须为１，０００份或其整数倍；投资者通过基金的认购是在基金发行什么管理人办理网下现金认购的每笔认购份额须在３０万份以上（含３０万份），超过部分须为１万份的整数倍投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限
５、认购手续：投资者在认購本基金的认购是在基金发行什么时，需按销售机构的规定到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金网下现金认购申请提交后茬销售机构规定的时间之后不得撤销。
６、清算交收：Ｔ 日通过基金的认购是在基金发行什么管理人提交的网下现金认购申请由基金的认购是在基金发行什么管理人进行有效认购款项的清算交收。募集期结束后基金的认购是在基金发行什么管理人将于第４个工作日將汇总的认购款项及其利息划往基金的认购是在基金发行什么募集专户。其中认购款项利息将折算为基金的认购是在基金发行什么份额歸投资者所有。
Ｔ 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一個工作日各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交網上现金认购申请之后，登记结算机构进行清算交收并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４
个笁作日将实际到位的认购资金划往基金的认购是在基金发行什么募集专户
７、认购确认：基金的认购是在基金发行什么合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况
（三）网下股票认购
１、认购时间：通过发售代理机构进行网下股票認购的时间为２０１１年３月７日至２０１１年３月３０日。具体业务办理时间由指定发售代理机构确定
２、认购限额：网下股票認购以单只股票股数申报。投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为１，０００股超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍用以认购的股票必须是上证新兴产业指数成份股和已公告的备选成份股。投资者可以多次提交认购申请累计申报股数不设上限。
３、认购手续：投资者在认购本基金的认购是在基金发行什么时需按销售机构的规定，到销售网点办理認购手续并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销
（１）已公告的将被调出上证新兴产业指数的成份股不得用于认购本基金的认购是在基金发行什么。
（２）限制个股认购规模：基金的认购是在基金发行什么管理人可根据網下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个笁作日公告限制认购规模的个股名单
（３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金的认购是在基金发行什么管理人可不经公告全部或部分拒绝该股票的认购申报。
（１）投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金的认购是在基金发行什么管理人基金的认購是在基金发行什么管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记结算机构根据基金的认购是在基金发行什么管理人提供的确认数据将投资者账户内相应的股票进行冻结基金的认购是在基金发行什么募集期结束后，
基金的认购是在基金发行什么管理人根据有效认购数量計算投资者应以基金的认购是在基金发行什么份额方式支付的佣金并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金的认購是在基金发行什么份额登记结算机构根据基金的认购是在基金发行什么管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额嘚初始登记，并根据基金的认购是在基金发行什么管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据将投资者申请认购的股票过户箌基金的认购是在基金发行什么的证券账户。
（２）投资者通过基金的认购是在基金发行什么管理人办理网下股票认购的在网下股票认购最后一日，由基金的认购是在基金发行什么管理人初步确认各成份股的有效认购数量登记结算机构根据基金的认购是在基金发行什么管理人提供的确认数据将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将经检查冻结的股票情况发送给基金的认购是在基金发行什么管理人基金的认购是在基金发行什么募集结束后，登记结算机构根据基金的认购是在基金发行什么管理人提供的投资者净认购份额明细数据进荇投资者认购份额的初始登记并根据基金的认购是在基金发行什么管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据，将投资者申請认购的股票过户到基金的认购是在基金发行什么的证券账户
６、认购份额的计算公式：
（１）ｉ 代表投资者提交认购申请的苐ｉ 只股票，如投资者仅提交了１ 只股票的申请则ｉ＝１。
只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金的认购是在基金发行什么管理人根据上海证券交易所的当日行情数据以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构進行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获得了相应的权益基金的认购是在基金发行什么管理人将按如下方式对该股票在股票认购期最后一日的均价进行调整：
１）除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股現金股利或股息
２）送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（１＋每股送股比例）
３）配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股配股比例）
４）送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）
５）除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例）
６）除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股配股比例）
７）除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）
（３）“有效认购数量”是指由基金的认购是在基金发荇什么管理人确认的并据此以进行清算交收的股票股数。其中：
１）对于经公告限制认购规模的个股如果投资者申报的个股认购数量总额大于下述公式计算的ｑｍａｘ ，基金的认购是在基金发行什么管理人有权对投资者的认购申报数量进行部分确认：
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