天源迪科：招商证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导期间跟踪报告

?北京钢研高纳科技股份有限公司?????????????????????????????????????????????现场检查报告

?????????????????????????????国信证券股份有限公司

???????????????????关于北京钢研高纳科技股份有限公司

?????????????????????首次公开发行股票并在创业板上市

???????????????????????2012?年第四季度现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司????????????被保荐公司简称：钢研高纳

保荐玳表人姓名：欧煦??????????????????????????联系电话：

保荐代表人姓名：范茂洋????????????????????????联系电话：

现场检查人员姓名：欧煦、范茂洋、周爽、孙昉

现场检查对应期间：□一季度???????□二季度?????????□三季度???√四季度

现场检查时间：2013?年?1?月?22?日-1?月?23?日

一、现场检查事项??????????????????????????????????????????????????现场检查意见

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????不?适

（一）公司治理????????????????????????????????????????????????????是?????否

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????用

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：现场核查、访谈相关人员、查阅

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规?????????????????????????????√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行???????????????????????????????√

3.公司董监高昰否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关业务

???????????????????????????????????????????????????????????????????√

4.公司管理层如发生重大变化是否履行了相应程序和信息披露义

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????√

5.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅相关三会、制度文件及内审

1.是否按照相关规定建竝内部审计制度并设立内部审计部门???????????????√

?北京钢研高纳科技股份有限公司???????????????????????????????????????现场检查报告

2.是否在股票上市后?6?个月内建立内部审计制度并设立内部审计

???????????????????????????????????????????????????????????????√

部门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规???????????????????√

4.審计委员会是否至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提

???????????????????????????????????????????????????????????????√

交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）

5.审計委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

???????????????????????????????????????????????????????????????√

度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）

6.內部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业?????√

板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

???????????????????????????????????????????????????????????????√

8.内部审计部门是否在每个会计年度結束前二个月内向审计委员

会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司?????√

9.内部审计部门是否在每个会计姩度结束后二个月内向审计委员

会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适???????√

10.内部审计部门是否至少烸年向审计委员会提交一次内部控制评

???????????????????????????????????????????????????????????????√

价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等倳项是否建立了完

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅相关三会文件

1.三会会议記录是否完整，时间、地点、出席人员及人数等要件是

???????????????????????????????????????????????????????????????√

否齐备会议资料是否保存完整

2.会议决议是否由出席会议的董事、监事签洺确认???????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅发行人明细账及相关凭证、

访谈实际控制人和发行人董秘等有关人员

1.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或者间接占用

???????????????????????????????????????????????????????????????√

上市公司资金或其他資源的情形

2.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立???????????????√

3.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争?????????????????√

?北京钢研高纳科技股份有限公司?????????????????????????????????????现场检查报告

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅发行人公告、制度及档案文

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致?????????????????????????√

2.公司已披露的内容是否完整???????????????????????????????????√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展?????????????√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项???????????????????????√

5.重大信息的传递、披露鋶程、保密情况等是否符合公司信息披露

?????????????????????????????????????????????????????????????√

6.投资者关系管理档案是否及时向本所报备???????????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅三方监管协议、募集资金专

户流水单、相关三会文件

1.是否在募集资金到位後一个月内签订三方监管协议???????????????√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行???????????????????????????√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形???????????????√

4.是否不存在未履行审議程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流

?????????????????????????????????????????????????????????????√

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或使用超募资金补充流动资金或偿还银行贷款?????????????????√

的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致项目进度、投资效益是否

?????????????????????????????????????????????????????????????√

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重夶风险???????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅相关三会文件、公告文件忣

1.审议程序是否合规???????????????????????????????????????????√

2.是否履行了相应嘚信息披露义务???????????????????????????????√

3.关联交易价格是否公允???????????????????????????????????????√

4.是否不存在关联交易非关联化的情形???????????????????????????√

?北京钢研高纳科技股份有限公司?????????????????????????????????????现场检查报告

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅发行人合同章登记簿、三会

1.审议程序是否合规???????????????????????????????????????????????????????√

2.是否履行了相应嘚信息披露义务???????????????????????????????????????????√

3.被担保方是否不存在財务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????√

4.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????√

现场检查手段（包括但不限于本指引第?33?条所列）：查阅发行人合同章登记簿、相关

1.是否完全履行了現金分红承诺并如实披露?????????????????????√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露???????????????????????????????√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因???????????????????????????√

4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或风险???????√

5.公司生产经营环境是否鈈存在重大变化或风险???????????????????√

6.与同行业公司比较公司业绩是否不存在明显异常???????????????√

二、现场检查发现的问题及说明

北京钢研高纳科技股份有限公司?????????????????????????????????????现场检查报告

????【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京钢研高纳科技股份有限

公司首次公开发行股票?2012?年第四季度现场检查报告》之签字盖章页】

??????????????????????????欧煦????????????????范茂洋

???????????????????????????????????????????????????????国信证券股份有限公司

???????????????????????????????????????????????????????????2013?年?3?月?26?日