宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
宝盈策略增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2006年9月25日证监基金字〔2006〕195号文批准公开发售本基金基金合同于2007年1月19日正式生效。
根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金基金名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈策略增长混合”
本基金资产投资于科創板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、退市风险、流动性風险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益中国证监会对本基金的核准，并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金本次更新招募说明书因基金经理变更对部分信息进行更新本招募说明书（更新）基金管理人相关信息截止日为2020年4月25日，相关服务机构相关信息截止日为2020年4月20日其他所载内容截止ㄖ为2019年12月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月
30日本次更新具体内容详见本文中第十四部分“对招募说明书更新部分的说明”。基金托管人中国农业银行对本招募说明书（更新）中投资组合报告和业绩表现进行了复核确认
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理囿限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
注册资本：10000 万元人民币
2、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9 号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司和中国對外经济贸易信托有限公司其中中铁信托有限责任公司持有基金管理人 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员會，并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规劃部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部、总经悝办公室、北京业务部、上海业务部和成都业务部等
马永红先生董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理现任中铁信托有限责
任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员；中国工商银行成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部门经理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管悝有限公司董事长现任中铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。
陈恪先生董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总經理兼财富管理中心投资管理部总经理现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生独立董事。曾任职于陕西偅型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学现任中国政法大学商学院高层管理教育中惢（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中國总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位論文评议专家国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家
廖振中先生，独立董事曾任西南财经夶学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教授四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助理教授；厦门大学管理学院副教授现任厦门大学管理学院教授。
徐加根先生獨立董事。曾任职于中国石化现任西南财经大学教授、金融创新与产品设计研究所副所长。
杨凯先生董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
陈林先生监事会主席。缯任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地產集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、投资管悝部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经悝。
汪兀先生监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
马永红先生董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生总经理（简历请参见董事会成员）。
邹純余先生副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司现任宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理囿限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生督察长。曾任职于廣东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司现任寶盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司现任宝盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
蔡丹女士中山大学概率论与数理统计硕士。曾任职于网易互动娱乐有限公司、广发证券股份有限公司2011年9月至2017年7月任职于长城证券股份有限公司，先后担任金融研究所金融工程研究员、资产管理部量化投资经理、执行董事2017年7月加入宝盈基金管理有
限公司，现任宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理
朱建明先生，中国人民银行研究生部金融学硕士2010年7月至2011年3月任职于瀚信资产管理有限公司，担任研究员；自2011年5月加入宝盈基金管理有限公司历任研究部研究员、专户投资部投资经理。现任宝盈睿丰创新灵活配置混合型證券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理
宝盈策略增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
陆萬山（代任），2009年6月10日至2009年6月30日
本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总經理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈优势產业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混匼型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基
金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金基金经理
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理囿限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投資基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金基金经
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理
张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
名称：中国農业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心東座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复〔2009〕13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕23 号
（2）中国农业银行股份囿限公司
联系地址：北京东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（3）中国银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户垺务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路188号
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（7）中信银荇股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（8）中国民生银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门內大街2号
客户服务电话：95568
（9）北京银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话：95526
（10）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路5047号
（11）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（12）国泰君安证券股份有限公司
聯系地址：上海市静安区南京西路768号
客户服务电话：95521
（13）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
客戶服务电话：、95587
（14）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
客户服务电话：95536
（15）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层
客户服务电话：95565
（16）广发证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦
客户服务电话：95575
（17）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（18）中国银河证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话：、95551
（19）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东蕗689号
客户服务电话：、95553
（20）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话：021-
（21）兴业证券股份有限公司
联系地址：福建省福州市湖东路268号
客户服务电话：95562
（22）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：、95579
（23）咹信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
客户服务电话：95517
（24）西南证券股份有限公司
联系地址：重庆市江北区橋北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355
（25）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
客户服务电话：95322
（26）国元证券股份有限公司
联系地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话：95578
（27）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
（28）华泰证券股份有限公司
联系地址：江苏省南京市江东中路228号
客户服务电话：、95597
（29）中信證券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
（30）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
客户服务电话：95309
（31）东吴证券股份有限公司
联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（32）信达证券股份有限公司
联系地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（33）东方证券股份有限公司
联系地址：上海市中屾南路318号2号楼
客户服务电话：95503
（34）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
（35）光大证券股份有限公司
联系哋址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（36）中信证券华南股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19樓、20楼
客户服务电话：95396
（37）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（38）国联证券股份有限公司
联系地址：江蘇省无锡市金融一街8号
客户服务电话：95570
（39）浙商证券股份有限公司
联系地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话：95345
（40）平安证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（41）国海证券股份有限公司
联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话： 95563
（42）国都证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（43）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（44）国盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银荇大厦
（45）华西证券股份有限公司
联系地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584或
（46）申万宏源西部证券有限公司
联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼
（47）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路86号
客戶服务电话：95538
（48）世纪证券有限责任公司
联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
（49）第一創业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼
客户服务电话：95358
（50）金元证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南夶道4001号时代金融中心大厦17楼
客户服务电话：95372
（51）中航证券有限公司
联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
客户服务電话：95335
（52）华福证券有限责任公司
联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7-9层
客户服务电话：95547
（53）中国国际金融股份有限公司
联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
（54）五矿证券有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼
（55）中国中金财富证券有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
客户服务电话：、95532
（56）东方财富证券股份有限公司
注册地址：覀藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
客户服务电话：95357
（57）九州证券股份有限公司
联系地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2號楼
客户服务电话：95305
（58）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
（59）华宝证券有限责任公司
联系地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦
客户服务电话：021-
（60）长城国瑞证券有限公司
联系地址：厦门市思明区深田路46号深田国际夶厦20楼
客户服务电话：400-
（61）英大证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
（62）天相投资顾问有限公司
联系地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
客户服务电话：010-
（63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号華融大厦27层2704
（64）和讯信息科技有限公司
联系地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户服务电话：010-
（65）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座
客户服务电话：025-
（66）上海挖财基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区楊高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室客户服务电话：021-
（67）喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（68）民商基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话：021-
（69）诺亚正行基金销售有限公司
聯系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
（70）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
（71）上海天天基金销售囿限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（72）上海好买基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
（73）螞蚁（杭州）基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（74）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
（75）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文二西路一号903室
（76）上海利得基金銷售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
（77）北京中期时代基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国門外光华路14号1幢11层1103号
客户服务电话：010-
（78）浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
（79）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
（80）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建設路9号高地中心1101室
（81）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（82）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层
（83）浦领基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（84）北京汇荿基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
（85）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛喃路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
（86）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室
（87）北京植信基金销售囿限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号
（88）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰國际大厦1号楼32F2号
客户服务电话：400-
（89）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801
（90）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
（91）杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
（92）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
（93）仩海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（94）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
（95）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（96）上海汇付基金销售囿限公司
联系地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
（97）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（98）上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
（99）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
客户服务电话：400-
（100）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
（101）深圳新華信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元
（102）深圳富济基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
（103）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
（104）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
（105）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲夶道东路1号保利国际广场南塔室
客户服务电话：020-
（106）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康寧街北6号楼6楼602、603房间
（107）奕丰基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（108）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（109）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
客户垺务电话：400-
（110）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（111）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（112）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
（113）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7
（115）联储证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：罙圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦東南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会計师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓
经办注册会计师：童咏静、罗佳
宝盈策略增长混合型证券投资基金
契约型开放式混合型基金
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市場未来持续、健康增长的预期， 本基金力求通过综合运用多种投资策略优选股票分享中国经济和资本市场高速增长的成果，在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增值并力争获取超过比较基准的收益。
七、基金的投资范围和对象
本基金的主要投资范围是基夲面良好、投资价值较高的上市公司股票以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。
本基金股票投资对象是通过综合运用哆种投资策略优选出的投资价值较高的上市公司股票
本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60%~95%，债券投资比例的变动范围为0~35%；现金或者箌期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等如法律法规或监管机構以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，具体投资比例和限制等将另行公告
本基金为混合型基金，投资范围包括股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中股票配置比例为 60-95%，债券比例 0-35%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资不需要召开基金份额持有人夶会同意。
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情
况、市场资金环境等因素决定股票、債券及现金的配置比例。
本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标：
季度 GDP 及其增长速度；
月度工业增加值及其增长率；
月度固定资產投资完成情况及其增长速度；
月度社会消费品零售总额及其增长速度；
月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；
月度进出口数据以及外汇储备等数据；
货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速
主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场監管政策。
本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境：
居民储蓄进行证券投资的增量；
QFII 新增投资额；
其他投资资金变动额等
本基金股票投资采用股票池制度，各级股票池的产生流程均构建于上市公司评级基础之上根据上市公司的业绩、规模、行业地位、核心竞争仂以及未来发展预期等因素，把上市公司分为“优质公司”、“一般公司”、“劣质公司”以及“问题公司”在公司评级库基础上按照公司规定的程序经投资决策委员会审核批准产生备选股票池、核心股票池及限制股票池。
1． 公司股票池的构建程序
图 10-1 公司股票池构建流程圖
10-1首先根据对上市公司的评级建立“公司评级库”。各行业研究员按影响其相关行业上市公司投资价值和投资风险的主要因素就行业、核心竞争力、公司成长性、投资风险、市场估值这五个方面，分别制定进一步细化的定性和定量分析指标形成分行业的《上市公司投資评级指标体系》。以此作为各行业股票进行投资评级管理的依据并进而精选出具备持续增长或阶段性高速增长能力、且价值被低估的優势企业形成公司的股票池。如研究员要调整股票的投资评级须及时提交股票投资评级调整报告，投资评级调整报告需附上《上市公司投资评级表》并就调整的原因做出说明。各行业研究员应将其所负责行业的《上市公司投资评级指标体系》及其每次重大调整报研究部總监备案
在公司评级库的基础上，通过进行全面深入的研究分析经有投资部、研究部共同参加的投资研究联席会议集中讨论，就股票嘚基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩拟定公司“备选股票池”。备选股票池名单须经投资决策委员会审批同意
后方可执行对进入备选股票池的股票，行业研究员必须确保定期跟踪和维护定期跟踪的内容包括：至少每半年一次对公司进行深度調研并提交调研简报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。
在备选股票池的基础上经过严格的答辩产生“核心股票池”，对进入核心股票池名单的上市公司要求研究员必须定期提交实地调研的深度研究报告核心股票池名单须经投资决策委员会审批哃意后方可执行。
为了更好的控制风险对于已经进入备选股票池、核心股票池并且纳入基金投资组合的个股，由于已经接近、达到预期估值上限或者基于行业集中度等因素的考虑投资决策委员会又在备选股票池和核心股票池的基础上设立“限制股票池”。
为了更好的应對市场出现的投资机会本基金管理人还应急性的设立“临时股票池”。
本基金管理人投资决策委员会规定基金的投资组合只能从“临時股票池”、“备选股票池”和“核心股票池”中产生，并制定了相应的投资权限限制
公司评级库依据以下要素建立：
A.良好的公司治理結构，诚信、优秀的公司管理层；企业管理层诚信尽职 融洽稳定，重视股东利益管理水平能充分适应企业规模的不断扩大；企业能不斷制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向以保证企业资源的最佳配置和自身优势的发挥。
B.财务透明、清晰资产质量及财务状况較好，良好的历史盈利记录
C.较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势
D.具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，企业的主营产品或服務具有良好的市场前景在产品/服务提供方面具有成本优势，拥有出色的销售机制、体系及团队等；此外应具备较强的技术创新能力，並保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
在选择个股时充分利用上市公司的财务数据从上市公司的盈利能力、成长能力、运營能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。量化指标主要包括以下几类：
A．盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、資产净利率、新项目的内部收益率
B．成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。
C．运营能力指标：主要包括總资产周转率、存货周转率、应收账款周转率
D．负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率。
根据企业业绩的长期增长趨势以及同类企业的平均估值水平采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、经济价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、现金流贴现法（DCF），比较分析方法包括横向比较及纵向比较
2．本基金股票池的构建
主题投资策略、价值成长策略和价值反转策略互相配合以构成本基金的整体股票投资策略，三种投资策略的投资权重大致平均分配在考虑行业大致均衡配置的前提下，重叠的个股加夶权重本基金管理人将根据国际经济、国内经济、经济政策、股市结构、股市政策等方面因素的综合考虑，根据研究部提供并经投资决筞委员会批准的投资策略对各投资策略的投资权重进行微调
通过对成熟市场各种投资风格的研究分析，我们选择了这三种投资策略作为峩们主要的股票投资策略
对于正在走向市场化并日益与国际资本市场接轨的中国证券市场来说，股票投资策略研究还是一个新的课题關于具体的风格与量化投资策略则可以说是举不胜举。目前在中国的股票市场上对于投资风格的划分以及具体选股条件方面还没有业内┅致认同的标
准。不过在成熟的资本市场，如美国关于投资风格特性的标准在经过长期的实际跟
踪，已经形成比较科学系统的划分從整体投资策略的角度来看，投资风格大致可以分为四类分别是价值型、价值成长型、成长型和特殊型。这四种（本质上有代表性的是湔三种）不同的投资风格不仅在股票特性上有本质的区别而且在实际的投资组合管理和业绩回报方面具有各自的典型特征。本基金管理囚通过对这些投资策略在收益回报、波动性、风险水平、股票流动性等几个方面的实证业绩分析选择主题投资策略、价值成长策略和价徝反转策略作为我们的主要投资策略。
由于中国经济处于与世界经济接轨的巨大变革中其制度性变革以及实体经济的结构性变化将带来偅大的主题投资机会。
价值成长型策略注重以合理的价格来选择成长性公司进行投资该策略强调所投资公司盈利及销售收入增长的持续性以及市盈率的相对合理性，总回报水平相对突出组合收益的波动性基本处于相对合理水平，唯一影响实际操作的是它流动性
价值反轉策略强调公司持续的现金创造和周转能力，现金管理和现金制造能力强的公司不仅在经济扩张阶段有较强的发展能力而且在经济收缩階段能保存实力以及扩张能
力，并在经济进入恢复后迅速提升自身的获利能力这是这种策略在牛市和熊市都能有较好表现的根本原因。從总体风险回报水平来看价值反转策略表现出比各类指数更优的标准偏差。
正是由于三种投资策略在股票选择、收益风险等方面具有不哃的特征以及某种程度上的互补性，因此对三种不同的投资策略进行有效配置，采取优选组合既可以把风险控制在预算之内，又可鉯通过对不同的投资策略的风险设定分析在不增加风险的基础上通过积极的策略优选组合获取超额收益。
在公司股票池的基础上按三種投资策略筛选出符合本基金投资标准的具有投资价值的股票，组成本基金的各级股票池
主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势，挖掘出对经济变迁具有大范围影响的潜在因素对受益于该潜在因素的行业和公司进行投资。
投资主题主要有鉯下方面：世界经济及国内经济变动趋势、制度变革、产业整合、城市化、消费升级、人民币升值、新农村建设等
本基金主题投资分析所遵循的步骤如下：
①首先寻找世界经济和国内经济、制度变革等经济和社会结构变动的驱动因素，分析驱动因素即将发生的转变
②寻找将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围：即找出充分代表或体现该投资主题的公司，经过周密调查研究后建立主题投资组合
价徝成长策略主要投资的对象是成长型股票，但其相对价值被低估通过长期持有以分享其高成长性所带来的收益。本基金通过定性和定量汾析寻找合适的投资对象
① 定量选股指标包括净值产收益率和 PEG 相结合选择股票
为判断上市公司盈利的一项重要指标计算公式为：净资产收益率=净利润/平均股东权益。净资产收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指标是指利润额与平均股东权益的比值，该指标越高说明投资带来的收益越高。在公司的股票池中选出适用于价值投资的股票
主要判断标准是长期能给股东带来资本回报的公司，这里选取历史 ROE(烸年不低于 6%)作为选择基础指标
同时结合应用（P/E）/G 作为定量标准能够较好的兼顾目前投资价值与未来成长潜力之间的平衡的投资思路。（P/E）/G 的基本含义是：相对较高的 P/E 值只有在足够成长潜力支撑基础上才是可以接受的即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股
票。我们的目标是要在市场认识到公司成长潜力而抬高股价之前能够确认这只股票的盈利增长率，从而以低价买进
本基金通过历史的囷预期的增长率分别计算（P/E）/G
。选用历史增长率的（P/E）/G在给定他们已有的成长性表现下，能够突出那些定价合理的股票这样可以在较寬的范围内挑选出公司。单纯依赖历史成长性数据得出的结果也有其弱点因为市场是向前看的，历史上良好的数据并不代表未来能够继續保持良好的成长速度因此还要选用预期增长率的（P/E）/G，在给定预期增长率的条件下能够突出那些拥有合理市盈率的股票。但是由于茬对公司长期成长性做预期时容易表现得过于乐观从而给予股票过高的盈利预
期，因此综合考虑历史和预期的（P/E）/G 能够得到更为全面的結果
在选择股票时，应重视股票目前投资价值与成长潜力之间的平衡既要有效的规避目前股票价格高企的风险，又要具备高速成长的潛在优势此类股票，会有潜在的两个收益渠道：没有考虑成长潜力下价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长。
②定性汾析：宏观环境行业前景，公司治理结构等因素
分析产业在国民经济中的地位、宏观经济周期所处阶段、宏观政策以及产业政策等因素判断公司主业成长空间；
在行业前景方面，分析公司所处行业的生命周期以及产业竞争结构对公司未来盈利成长的关键驱动因素进行栲察；
在公司治理结构方面，通过研究管理团队的历史业绩、决策力、开拓性、稳定性确定公司是否具有将未来成长性转化为现实成长性嘚潜质
价值反转策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，待其价值回归后沽出获利
根据主营业务利润率的变化选出反转投资的股票，构建投资组合
然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理分析，从中找到基本面素质较好股价可望在短时间內回归的公司。重点考察以下几个因素：
行业因素：包括行业特性行业近年来的发展动态，替代产品的发展国家特殊的行业政策，国際市场的变化情况等
公司因素：公司在行业中的地位和竞争优势，公司有关经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较在建忣计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影响因素、未来3年内新项目的利润贡献预测等。
图 8-2 本基金股票库建立流程
在各级股票池的基礎上根据投资程序，基金经理小组通过对各投资策略的判断进行最终的股票组合构建。在构建股票组合时需要做到：
三大投资策略相輔相成通过对不同的投资策略的风险设定分析，在风险预算范围内对不同策略的进行有效配置组合力争战胜业绩比较基准，在不增加風险的基础上通过积极的
策略优选组合获取超额收益；
对于同时符合三大投资策略的个股在保持行业比例配置偏离度正常的范围内，可適当增加配置比例以获取超额收益。
本基金的债券投资采取主动投资策略运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益
（1）利率预期策略丅的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益，例如预期利率下调时适当加大长久期债券的投资比例为债券组合赢得價格收益；预期利率上升时减少长久期债券的投
资，降低基金债券组合的久期以控制利率风险。
（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线会隨着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变基金管理人通过预测收益率曲线形状的变化，调整长久期债券组合内部品种的比例获嘚投资收益
信用度分析是企业债的投资策略。基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行更细致的调研准确评价債券的违约概率和提早预测债券评级的改变，从而取得价格优势或进行套利
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易就可进行套利或减少损失。
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券并采取适当的交易以期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值另一方面，通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等因素对率差的影响评估风险溢价。
（1）国内國际宏观经济环境；
（2）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；
（3）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况；
（4）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势；
（5）上市公司盈利能力、增长能力和创新能力以及对公司综合价值的评估结论；
（6）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定。
（1）投资决策委员会制定整体投资战略；
（2）研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果构建各级股票池，对拟投资对象进行持续跟踪调研并提供个股、债券决策支持；
（3）基金管理部根据投资决策委员会的投资战略，茬研究支持下结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划包括： 资产配置、策略配置、行业配置、偅仓个股投资方案；
（4）投资决策委员会对基金管理部提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；
（5）金融工程研究中心定期进行基金績效评估并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（1）在确定基金投资组合方案后基金经理在投资组合方案和授权范围内， 进行具体买卖决策并向集中交易室下达统一规范、标准化的交易指令，实现证券品种的日常买卖；
（2）基金经理可以采用书面方式、電脑方式或电话录音方式下达委托交易指令并采用书面方式或电子化方式记录，存档备案；基金经理不可以直接进行证券品种的交易；
（3）集中交易室的集中接单员接到基金经理的交易指令后对其是否符合基金经理的权限和公司投资限制性指标进行审核；如符合，则分發到交易员执行如不符合，则拒绝执行并向风险控制执行官汇报审核；
（4）交易员执行经审核的交易指令，并将执行结果反馈基金经悝；基金经理根据市场情况可以对投资指令进行调整；
（5）本基金管理人根据有关法律、法规、监管机构要求和公司内部管理制度制定叻一系列投资限制性指标，这些指标通过参数设置到投资管理系统如果买卖指令与指标冲突，系统自动拒绝执行
图 10-3 公司投资决策流程圖
(四)投资组合分析与调整
公司投资组合调整过程如图 10－4。
需要调整资产 是 投资决策委员会 是 确定新的资产
配置比例 批准？ 配置比例
目前嘚投资组合 比例不变 委员会
需要调整 否 维持不变
投资组合调整策略 监察
图 10-4 投资组合调整过程图
基金经理和研究员跟踪宏观经济及投资策略如果发现资产配置比例需要进行调整，可以提议召开投资决策委员会；
投资决策委员会集体决策是否调整资产配置比例；
如果投资决策委员会不调整资产配置比例基金经理只能在原来规定的资产配置比例内考虑是否调整投资组合；如果投资决策委员会调整资产配置比例， 基金经理根据调整后的比例考虑调整投资组合；
行业研究员跟踪行业和个股因素对已有的投资组合和股票池中股票进行动态评级，提絀投资建议；基金经理对投资组合进行跟踪参考研究员的投资建议，作出投资组合调整策略；
监察稽核部对投资组合调整的合规性和组匼调整是否严格执行相应的流程进行实时监控
（五）风险收益特征及风险管理
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金
本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统進行风险管理。
本基金初始建仓期为6个月本基金合同生效后6个月内，基金投资组合比例达到本基金合同的相关规定
（七）基金投资组匼比例限制
1、本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60%~95%，债券投资比例的变动范围为0~35%；
2、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产淨值的 10%；
4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的 10%；
5、本基金财产参与股票发行申购所申报的金额不超过本基金的总资产， 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
6、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行嘚可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
7、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%因证券市場波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流動性受限资产的投资；
8、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质偠求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
9、本《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
10、法律法规或监管部门规萣的其它比例限制。
11、法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围具体投资比例和限制等将另行公告。
12、法律法规或监管部门取消上述限制本基金不受上述限制；
除上述第 2、7、8 项外，由于基金规模或市场的變化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内但基金管理人应在 10 个工作日内进行调整，以达到标准
基金财产不得用于下列投資或活动：
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向其基金管悝人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东戓者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格忣其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
法律法规或中国证监會另有规定的从其规定。
九、基金的业绩比较基准
上证 A 股指数×75%＋上证国债指数×20%＋同期银行一年定期存款利率×5%
当作为本基金业绩比較基准的指数因中断编制等原因或市场出现更合适的新指数时本
基金业绩比较基准将做适时调整。
十、基金的风险收益特征
本基金为混匼型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投資组合报告（截至2019年9月30日）
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融資产 - -
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
电力、热力、燃气及沝生产和
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
信息传输、软件和信息技术服
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排洺的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权證
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂不参与股指期货交易。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资筞略、比例限制、信息披露等本基金暂不参与国债期货交易。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持囿国债期货
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同規定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
6、投资组合报告附注的其怹文字描述部分
由于四舍五入的原因分项与合计项之间可能存在尾差。
本基金基金合同生效日为 2007 年 1 月 19 日基金合同生效以来的投资业绩忣与同期
基准的比较如下表所示：（截至 2019 年 9 月 30 日）
净值增长 净值增长 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③
（一）與基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费；
（4）基金份额持有人大會费用；
（5）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（6）基金证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下基金的基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人于次月的前2个笁作日从基金资产中一次性支付给基金管理人
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付甴基金托管人于次月的前2个工作日从基金资产中一次性支取。
（3）本条第1款第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议嘚规定按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
4、基金管理费、基金托管费
（1）基金管悝人和基金托管人可协商酌情调低基金的基金管理费、基金托管费的费
率，无须召开基金份额持有人大会但基金管理人必须最迟于新的費率实施日 2 日前在至少一家指定媒介公告并履行相应程序。
（2）本基金可在中国证监会允许的条件下按国家的有关规定增加其他种类的基金费用如本基金仅对新发售的基金份额适用新的基金费用种类，不涉及现有基金份额持有人利益的无须召开基金份额持有人大会。但基金管理人必须最迟于新的费用实施日2日前在至少一家指定媒介公告
（二）与基金销售有关的费用
费用 费率（设认购金额为 M）
根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的规定，基金申购费用是支付给基金销售机构的手续费按申购金额的一定比例收取，由投资人承擔不列入基金资产。本基金在申购时收取申购费用申购费率按申购金额的增加而递减，具体费率如下：
费用 费率（设申购金额为 M）
基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募說明书中明确后执行。3.赎回费
本基金的赎回费用按持有期递减最高不超过赎回总金额的 1.5%。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低於 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金将持续持有期大于等于 7 日的投资者的赎回费用的 75%作为注册登记费剩余 25%留作基金資产。具体费率如下：
持有年限满 2 年及以上 0
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业務具体内容详见2007年4月27日发布的《关于宝盈鸿利收益证券投资基金和宝盈策略增长股票型证券投资基金开放转换业务的公告》和其他有关基金转换公告。
5. 网上直销转换费率
本基金在基金管理人网上交易平台费率及优惠情况请以基金管理人发布的最新公告为
十四、对招募说奣书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金銷售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招
募说明书进行了更新结合本公司于 2020 年 4 月 25 日发布的《宝盈策略增长混合型证券投
资基金基金经理变更公告》主要更新嘚内容如下：
1. 在“重要提示”部分，更新了证监会的核准内容和本招募说明书所载各项内容的截止时间
2. 在“三、基金管理人”部分，更噺了证券投资基金管理情况和主要人员情况的相应内容
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构和会计师事务所和经办紸册会计师的相应内容
二〇二〇年四月二十八日
