上证非周期行业100交易型开放式指數证券投资基金
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
上证非周期行业100交易型开放式指数证券投資基金（以下简称“本基金”）
经2011年2月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268号文核准募
集本基金的基金合同于2011年4月22日正式生效。本基金类型为交易型开放
本招募说明书是对原《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书
为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得戓会高于或
低于投资者先前所支付的金额
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场
平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回
报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投
资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股
票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型
基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相姒的风险收益特
征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品資料概要。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明書所载内容截止日为2020年3月2日有关财务数据和净值表现
截止日为2019年3月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计
本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金銷售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定以及《上证非周期行业100
交易型开放式指数证券投資基金合同》编写。
本招募说明书阐述了上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的全部必要事项投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 指上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资
基金合同、本基金合同 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效的修
招募说明书 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》及其更新
托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订的《上证非周期行
业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
及其任何囿效修订和补充
发售公告 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会議通过，2012年12月28日第
十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时作出
《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性规定》 指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国 指中华人民共和國(仅为基金合同目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行業监督管理委员会或其他经国务院授
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和
基金管理人 指海富通基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金
交易型开放式指数基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实
施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的
投资目标类似，紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪
偏离度和跟踪误差最小化, 采用開放式运作的基
销售机构 指海富通基金管理有限公司和/或发售机构和申购
发售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的发售本基金的机构
申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的
证券公司又称为代办证券公司
基金销售网点 指直销机构的直销网点和/或基金销售机构的销售
注册登记业务 指《中国證券登记结算有限责任公司交易型开放式
指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额
的登记、托管和结算业务
注册登记机构 指中国證券登记结算有限责任公司
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在
中国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
合格境外机构投资者 指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机構、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和法律法规或中国证监会允许购買开放式证券投
资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验資并办理完毕基金备
案手续获得中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 指基金合同生效後合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
T日 指销售机构茬规定时间受理投资者申购、赎回或办
理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指在本基金募集期内，投资者购買本基金基金份额
的行为投资者可以现金或股票方式申请认购
申购 指在基金存续期内，基金投资者按基金合同规定的
条件根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人申请购买基金份额的行为
赎回 指在基金存续期内基金投资者按基金合同规定的
条件，根据基金销售网點规定的手续要求基金管
理人购回基金份额的行为
申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对
申购对价 指投资者申購基金份额时，按基金合同和招募说明
书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及
赎回对价 指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按
基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价
组合证券 指本基金标的指数所包含的铨部或部分证券
标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证非周期行业
100指数及其未来可能发生的变更
完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有
成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的
权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指
现金替代 指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说
明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定
现金差额 指最小申购、赎回单位的资產净值与按T日收盘价
计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现
金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得
的现金差额根据朂小申购、赎回单位对应的现金差
额和申购或赎回的基金份额数计算
最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资鍺
申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的
基金份额参考净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人
提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实
时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称
预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎囙代理
券商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资
金由基金管理人计算并公布的现金数额
基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同
规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案
手续，获得中国证监会书面确认之日
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投資收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累
基金累计报酬率 收益评價日基金份额净值与基金份额折算日基金
份额净值之比减去100%
标的指数同期累计报酬率 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标
的指數收盘值之比减去100%
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
基金资產净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客
基金产品资料概要 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新
名称：海富通基金管悝有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
成立时间：2003年4月18日
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%
杨仓兵先生，董事长曆任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业
有限公司财务部经理海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理2016年10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长2019
年3月臸2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通
基金管理有限公司董事长
任志强先生，董事总经理，硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部總经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经悝、投资总监、副总经理华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年2朤起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长
吴淑琨先生，董事管理学博士。历任南京大学副教授海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司戰略发展部总
芮政先先生董事，理学学士历任上海警备区教导大队训练处教员，上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员海通證券有限责任公司监察室专务、
二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年10月起担任海通开元投资有限公司监事2014年11月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源蔀副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起
兼任海通证券股份有限公司监事
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行
集团工作2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事2013年7
月臸今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。
月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监
张馨先生，独立董事博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长2011年1月至今退休。
曆任美国大陆银行（芝加哥台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场
经理国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（馫港）副总经理日本
野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监日本万通人寿
投资总监及常务董事，中国平安保險集团资产管理公司投资总监2006年7月
至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009年4月至2012年11朤任太平洋资产管理有限公司投
刘正东先生独立董事，法律硕士历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事務所律师1998年11月至2018年6月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙公司管账人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙公司管账人、匼伙公司管账人会议主席
陈静女士，独立董事硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部中外运
-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会計部副主任中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员
曹志刚先生，监事长经濟学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理自2018年3月至今任稽核部副
总经理。2016年11月起臸今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事法国籍，博士历任巴黎银荇东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表喃京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长
俞涛先生，监事博士，CFA先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资產管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监
2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监2015姩12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生监事，硕士先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监
奚万荣先生，督察长经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员历任
海南省建行秀英分荇会计主管，海通证券股份有限公司内部审计2003年4月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理2015
年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长2015年7月至2018年7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资
陶网雄先生副總经理，硕士历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月
加入海富通基金管理有限公司2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人，
2006年4月起任财务总监2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011年6月加入海富通基
金管悝有限公司，任总经理助理2014年11月起，任海富通基金管理有限公司
江勇先生经济学硕士。历任国泰君安期货有限公司研究所高级分析师资
产管理部研究员、交易员、投资经理。2017年6月加入海富通基金管理有限公
司2018年7月起任海富通上证周期ETF、海富通上证周期ETF联接、海富通仩
证非周期ETF、海富通上证非周期ETF联接、海富通中证100指数(LOF)、海富
通中证内地低碳指数的基金经理。
纪君凯先生上海财经大学统计学硕士，曆任天风证券上海自营分公司衍生
品部投资研究、期权交易职位2017年7月加入海富通基金管理有限公司，任
投资经理2018年7月起任海富通上证周期ETF的基金经理助理。
本基金历任基金经理为刘璎女士任职时间为2011年4月至2018年8月。
投资决策委员会常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王智
慧总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化投资
部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投资决策委员会
主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近親属关系
（三）基金管理人的职责
2） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南開区宾水西道8号
3） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
4） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：广东渻深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17
5） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号長江证券大厦
客户服务电话：95579或
6） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融夶街5号新盛大厦B座12、15层
客户服务电话：95309
7） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼
办公地址：北京市朝阳區北四环中路盘古大观A座40层
客户服务电话：95571
8） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29F
客户服务电话：95521
9） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
10） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山蕗18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话：95578或
11） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼
12） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话：95523或
13） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
14） 平咹证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
15） 中泰证券股份囿限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
16） 兴业证券股份有限公司
注册地址：鍢州市湖东路268号
办公地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼
客户服务电话：95562
17） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道鍢华一路111号
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客户服务电话：95565
18） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
19） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
客户服务电话：95587或
20） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道100号57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
21） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红穀中大道1619号南昌国际金融大厦A
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
22） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
23） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
24） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
25） 西藏东方财富证券股份有限公司
注冊地址：西藏拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
26） 大同证券有限责任公司
注册地址：山覀省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及仩海证券交易所会员资格的所有证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基
名称： 中国证券登記结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三） 出具法律意见书的律师事务所
地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼
经办律师：秦悦民、王利民
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙公司管账）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计師：薛竞、沈兆杰
本基金经2011年2月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268
号文核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定募集募集期从2011年3月21日起，至2011年4月15日止
共募集652,308,409份基金份额，有效认购户数为10,316户
第七节 基金合同的苼效
本基金的基金合同已于2011年4月22日正式生效。基金合同生效后基金份
额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应當
及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中
国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规、中国证监会叧有规定时从其规定。
第八节 基金份额折算和变更登记
一、 基金份额折算的时间
基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至達到跟踪标的指数要
求，此过程为基金建仓基金建仓期不超过3个月。
基金建仓期结束后基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进
行基金份额的变更登记折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
三、 基金份额折算的方法
对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额以四舍五入方式保留
至整数位由此产苼的误差归入基金资产。
1、基金份额折算比例的计算公式为
假设基金份额折算日的基金资产净值为X、基金份额总额为Y标的指数收
盘值为I，折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应关系为1：K
即基金份额折算后目标基金份额净值为I/K，则基金份额折算比例的计算公式为：
计算结果以四舍五入的方法保留小数点后8位基金管理人根据上述折算比
例，对各基金份额持有人持有的基金份额进行折算折算后的基金份额采取截位
法保留到整数位，由此产生的误差计入基金财产
2、基金份额折算的举例
假设某投资者在基金份额折算前持有本基金基金份额5,000份，基金份额折
算日的基金资产净值为5,678,123,）进行咨询、查询
投资者可以拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投
诉销售机构的人员和服务
第二十四节 其他披露事项
（一） 基金注册登记机构
进行查阅。上述备查的文件其内容与
所公告的内容完铨一致
本招募说明书的备查文件包括：
（一） 中国证监会批准上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金设
（二） 《上证非周期行業100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三） 《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（五） 基金管理人业务資格批件、营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件、营业执照
（七） 海富通基金管理有限公司募集设立上证非周期行业100交易型开放式指
數证券投资基金的法律意见书
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细
的信息，可向基金管理人、基金託管人申请查阅
