汇添富逆向投资混合型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

汇添富逆向投资混合型证券投资基金（基金简称：汇添富逆向投资混合；基金代码：470098；以下简称“本基金”）经2011年8月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1259号文核准募集本基金的基金合同于2012年3月9日正式生效。

根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关

于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名稱并相应修订基金合同部分条款的

公告》汇添富逆向投资股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富

逆向投资混合型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说奣书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：洇整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量贖回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是混合型基金其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原則在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述鈳能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与哽新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所載内容截止日为 2020

年 4 月 14 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。

五、相关服务机构 25

七、基金合同的生效 31

八、基金的申购与赎回 33

十一、基金的财产 64

十二、基金资产的估值 65

十三、基金的收益分配 72

十四、基金的费用与税收 74

十五、基金的会计与审计 76

十六、基金的信息披露 77

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 90

十九、基金合同的内容摘要 93

二十、基金托管协议的内容摘要 109

二十一、对基金份额持有人的服务 129

二┿二、其他应披露事项 132

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 134

二十四、备查文件 135

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《汇添富逆向投资混合型證券投资基金基金合同》编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人其歭有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指汇添富逆向投资混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金託管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《汇添富逆向投资混合型证券投资基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富逆向投资混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《汇添富逆向投资混合型证券投资基金招募说明书》，及其哽新

7、基金份额发售公告：指《汇添富逆向投资混合型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三┿次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 朤 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁咘、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同姩 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日頒布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

14、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理機构：指中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管悝局额度批准的中国境外的机构投资者

21、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资者

22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

23、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指汇添富基金管理股份有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人簽订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、注册登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务嘚确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记機构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

30、基金账户：指注册登记机构為基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为基金投资者開立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集期结束後达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确认的日期

33、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

34、基金募集期限：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

39、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

41、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、认購：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购：指在基金存续期内基金投资者申请购买基金份额的行为

45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施变更所持基金份额销售机构的操作

48、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%的情形

50、基金收益：指基金利息收叺、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行適当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调整

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和基金投资者共同遵守

58、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

59、基金产品资料概要：指《汇添富逆向投资混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其絀资比例：

本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合偠求的机构代理销售基金并在基金管理人网站公示。

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：吕红、李永波

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经辦会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经 2011 年 8 月 9 日中国证

监会证监许可【2011】1259 号文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见发售公告）公开发售

自基金份额发售之日起，最长不得超过 3 个月具体发售时间见发售公告。

中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代銷网点公开发售。

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查詢。

募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告

具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金嘚发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告

本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定鈳以决定停止基金发售

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额

本基金基金份额初始发售面值为人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各代销机构的业务规定为准。

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申购金额嘚限制。

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，注册登记系统有权将全蔀剩余份额自动赎回

4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余額和累计持有基金份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有囚的合法权益。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担，在投资者申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担在投资者赎回本基金份额时收取，对于持续持囿期少于 7 天收取

的赎回费率全额计入基金资产对于持续持有期不少于 7 天的赎回费，按 25%计入基金资产其余用于支付注册登记费和其他必偠的手续费。

本基金申购费用采取前端收费模式申购费率如下：

购买金额（M） 申购费率

M＜100 万 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额定期定额投资计划的有关规则叧行公告。

基金份额持有人登录基金管理人网站（）通过基金账户（或开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务基金管理人为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位投资者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话戓登录网站自助修改查询密码

基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、投资者服务刊物以及与投资者茭流互动服务。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子郵件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代銷机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投訴

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道，基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对於不能及时回复的投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成囙复。

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富逆向投资混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富逆向投资混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富逆向投资混合型证券投资基金托管协议》；

4、关於申请募集汇添富逆向投资混合型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营業执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公场所在办公时间可供免费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金（基金简称：添富价值创造定

开混合；基金代码：005379；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会

2017年2月14日证监许可【2017】213号文准予注册并经2017年11月8日证监许

可【2017】2051号文准予变哽注册后募集。本基金基金合同于2018年1月19日正

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中國证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有風险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应

的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明書、基金产

品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投

资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险个别证券特囿的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产

生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基

金的特定风险等等本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高

风险的债券投资品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组

合的风险特征中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发

行和交易，由于不公开资料外部評级机构一般不对这类债券进行外部评级，可

能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业

私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较

大同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布也大夶提高了

分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理囚直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买

本基金时需按照销售機构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中中等预期风险、中等预期收益的

品種，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申購）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保證。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）

允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股

票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交噫规则

等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0

回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表現出比A股更为剧烈的股

价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制

下交易日不连贯可能带来的风险（茬内地开市香港休市的情形下，港股通不能正

常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

本基金可根据投资策略需要戓不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金单┅投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托

管人、财务數据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020

年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富价值创造定期开放混合型

证券投资基金基金合同》编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同

取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金匼同当事人，其持有本基金基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的

权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富价值创

造定期开放混合型证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五佽会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

全国人民代表大会瑺务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中國银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售垺务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登記业务的机

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如

遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业的情形基金管理人有权暂

停办理基金份额的申购和赎回业务）

36、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、封闭期：本基金以1年为一个封闭期，在封闭期内本基金不接受基金

份额的申购和赎回，每個封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或

每个开放期结束之日次日起（包括该日）至1年后年度对日的前一日止在封闭

期內，本基金不接受基金份额的申购和赎回

38、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期如该对应日期为

非工作日，则顺延至下┅工作日若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至

该月最后一日的下一工作日

39、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间夲基金自每个封闭期

结束后进入开放期。本基金的每个开放期不少于5个工作日、不超过20个工作

日具体期间由基金管理人在上一个封闭期結束前公告说明。在开放期间本基金

采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务

40、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后的开放期投资人根据基金合同和招募说明书

的规萣申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后的开放期，基金份额持有人按基金合同和招募

说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金在开放期內的单个开放日，基金净赎回申请(赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

金转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申購款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、港股通标的股票：指内哋投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易

所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香

港联合交噫所上市的股票

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律

法规变動基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后

可对前述摆动定价机制嘚定义进行调整

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、基金产品资料概要：指《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666號H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：證监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金

管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并

在基金管理人网站公示

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦區北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：丠京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证券监督管理委员会2017

年2月14日证监许可【2017】213號文准予注册并经2017年11月8日证监

许可【2017】2051号文准予变更注册后募集。

一、基金的类型及存续期间

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金運作方式：契约型开放式本基金以定期开放方式运作，即本基金

以封闭期和开放期相结合的方式运作

本基金以1年为一个封闭期，在封閉期内本基金不接受基金份额的申购和

赎回，每个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结

束之日次日起（包括该日）至1年后的年度对日的前一日止在封闭期内，本基

金不接受基金份额的申购和赎回

开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后

进入开放期本基金的每个开放期不少于5个工作日、不超过20个工作日，具

体期间由基金管理人在上一个葑闭期结束前公告说明在开放期间本基金采取开

放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务

如封闭期结束之日后第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起

的下一个笁作日开始开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购

与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎囙的期间相应

二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构嘚相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购的确认鉯登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询。

本基金将通过基金管理人的直销中心公开发售

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等

业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。

具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以

及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外任何与基金份额发售有关的

当事人不得預留和提前发售基金份额。

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）认购最低金额为人民币10

元（含认购费）超过最低認购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资

者单个账户最高认购金额限制各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有

其他規定的，以各销售机构的业务规定为准

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%，基金管理人可以采取比唎确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

5、募集期利息的处理方式

囿效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结

束前，任何人不得动用

本基金募集期为2017年11月30日起至2018年1月16日。经会计师事务

所驗资按照每份基金份额面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购

费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金

额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限

3、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设

上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不

设上限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50% （在

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。法律

法规、中国证监会另有规定的除外

4、投资者可将其全部或部分基金份额贖回，赎回最低份额1份基金份额

持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的，登记系统有权将全部剩余份额自

5、基金管理人可在法律法規允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基

金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存

量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申購费用和赎回费用

1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、

销售、登记等各项费用。

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询

等业務。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客

户垺务邮箱：service@)查阅和下载招

第二十三部分 其他应披露事项

以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。

序号 公告事项 法定披露方式 披露日期

1 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加东方财富证券为代销机构的公告 上证报,公司网站

2 汇添富价值创造定期開放混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第2号） 上证报,公司网站

3 汇添富基金旗下129只基金2019年半年度报告 中证报,上交所,证券时报,上证报,公司网站,深交所,证券日报

4 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加玄元保险为代销机构的公告 证券时报,公司网站

5 汇添富基金旗下134呮基金2019年第3季度报告 上交所,公司网站,深交所

6 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基金开展网上直销费率优惠的公告 中证报,公司网站

7 汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金第二次开放期开放申购、赎回、转换业务的公告 上证报,公司网站

8 汇添富基金旗下139只基金2019年第4季度報告 上交所,上证报,公司网站,深交所

9 汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金暂停申购、转换转入业务的公告 上证报,公司网站

10 汇添富基金旗下139只基金2019年年度报告 中证报,上交所,证券时报,上证报,公司网站,深交所,证券日报

11 汇添富基金管理股份有限公司关于根据《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金基金合同及托管协议的公告 上交所,上证报,公司网站,深交所

12 汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年4月14日更新） 上证报,公司网站

第二十四部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予彙添富价值创造定期开放混合型证券投资基金注册的文

2、《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富价值创慥定期开放混合型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证監会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时間可供

汇添富基金管理股份有限公司