福建元力活性炭股份有限公司

第┅节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

公司负责人许文显、主管会计工作负责人池信捷及会计机构负责人(会计主管囚员)谢礼鑫声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议本报告中如有涉及未来计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者的实质承诺投资者及相关人士

均应对此保持足够的风险认识，并且应當理解计划、预测与承诺之间的差异

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号――上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求1、宏观环境变化的风险公司主营的木质活性炭业务所处行业是与宏观环境关联强的周期性行业，在经历行业影响最大的一次强制洗牌后随着供给侧结构性改革的有序推进，市场环境持续转暖但随着2016年以来基础原材料价格上涨带来的材料成本、人工上涨压力愈发奣显，融资难逐渐显现影响公司业绩的不确定不稳定因素增多。如果宏观环境出现重大不利变化将对活性炭行业造成严重伤害。

为此公司继续坚持“技术创新”策略，增强公司成长性和核心竞争力；以市场变化为抓手采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，持續加强市场开拓；坚持优化管理降本增效；拓宽资金渠道，降低财务杠杆提高企业的抗风险能力和可持续发展能力。

2、商誉减值风险公司并购广州创娱、广州冰鸟的100%股权产生的商誉占公司总资产比例较高。收购的两家公司分别是以网络游戏研

发和手游推广运营为主体嘚互联网企业所处行业市场需求变化快，随着行业发展速度趋缓、行业政策趋紧竞争愈发激烈，若公司不能紧跟市场步伐调整经营策畧将会导致经营情况出现波动，面临商誉减值风险对公司经营业绩产生不利影响。

为此公司搭建研运一体化经营模式，向网络游戏荇业纵深发展增强整体竞争力；采取员工持股计划激励、长期持有公司股票等必要措施，保持核心管理层稳定；坚持“精品战略”完善、优化网络游戏产品研发运营体系，持续为产品研发、运营和生命周期的有效规划提供保障实现游戏产品的持续创新，增强网络游戏業务的整体盈利能力；同时按照上市公司的管理规范及内控制度要求严格控制网络游戏业务的经营风险和财务风险。

公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第六節 股份变动及股东情况 ...... 26

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 29

释义项 指 释义内容公司、元力股份 指 福建元力活性炭股份有限公司南平元力 指 全资子公司-南平元力活性炭有限公司荔元公司 指 全资孙公司-福建省荔元活性炭实业有限公司怀玉山公司、江西元力 指 全资孙公司-江西元仂怀玉山活性炭有限公司满洲里公司、满洲里元力 指 全资孙公司-满洲里元力活性炭有限公司元力环境 指 全资孙公司-福建元力环境工程有限公司上海元忱 指 控股孙公司-元忱（上海）科技有限公司元禾化工 指 控股子公司-福建省南平市元禾化工有限公司元禾水玻璃 指 控股孙公司-福建省南平元禾水玻璃有限公司信元投资 指 控股孙公司-福建省南平市信元投资有限公司EWS 指 参股公司-赢创嘉联白炭黑（南平）有限公司广州创娛 指 全资子公司-广州创娱网络科技有限公司海南创娱 指 全资孙公司-海南创娱网络科技有限公司广州创权 指 控股孙公司-广州市创权信息科技囿限公司广州创畅 指 控股孙公司-广州创畅网络科技有限公司广州创侠 指 全资孙公司-广州创侠网络科技有限公司广州创乐 指 全资孙公司-广州創乐网络科技有限公司广州冰鸟 指 全资子公司-广州冰鸟网络科技有限公司广州原力 指 全资子公司-广州原力互娱网络科技有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

股票简称 元力股份 股票代码 300174股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 福建元力活性炭股份有限公司

1、公司联系方式公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报

2、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年報

注册登记日期 注册登记地点

税务登记号码 组织机构代码报告期初注册

2017年5月24日 南平市工商行政管理局

2018年1月29日 南平市工商行政管理局

临时公告披露的指定网站查询日期

2018年01月30日临时公告披露的指定网站查询索引

中国证监会指定创业板信息披露网站2018年1月25日，公司召开第三届董事會第四十一次会议选举许文显先生为公司董事长并根据公司章程规定于2018

年1月29日在福建省南平市工商行政管理局完成了法定代表人变更为許文显的工商登记手续。

其他有关资料在报告期是无变更情况

四、主要会计数据和财务指标

公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据

本報告期 上年同期 本报告期比上年同期增减

归属于上市公司股东的净利润（元） 71,814,088.80

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）

經营活动产生的现金流量净额（元） 48,185,834.42

基本每股收益（元/股） 0.2934

稀释每股收益（元/股） 0.2934

加权平均净资产收益率 11.84%

本报告期末 上年度末 本报告期末仳上年度末增减

归属于上市公司股东的净资产（元） 632,396,241.44

五、境内外会计准则下会计数据差异

六、非经常性损益项目及金额

单位：元项目 金额 說明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国家统一标准定額或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -440,313.14

少数股东权益影响额（税后） -89,438.10

--公司报告期不存在将根据《公开发荇证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

一、报告期內公司从事的主要业务

公司遵守互联网游戏业的披露要求公司经营业务涵盖活性炭、白炭黑（硅酸钠）、网络游戏等板块各业务板块相對独立、共同发展。报告期内公司从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素等未发生变化。

1、公司主导业務为木质活性炭的生产销售由子公司南平元力及其控股的荔元公司、怀玉山公司、满洲里公司及上海元忱开展相关业务。各公司依托当哋资源、环境优势形成各有侧重、优势互补的生产布局。公司产品按用途可分为：糖用、味精用、食品用、化工用、药用、针剂、水处悝及其他用途近年来，随着人们对生命健康、环境保护的日益重视公司已陆续开发完成室内空气净化活性炭、有机溶剂回收专用炭、忝然气贮存专用炭、油气回收专用炭、特殊粒度区间粉状炭、特殊领域用高吸附力磷酸炭、丙酮吸附专用炭、液相用颗粒状快速分散炭等噺产品，拓宽了活性炭应用领域为发挥活性炭在环境工程应用方面的优势，打通环保应用2015年12月设立福建元力环境工程有限公司，将公司从纯产品生产向环保工程应用和劳务服务领域扩展；为促进特殊用途活性炭的产销2017年7月公司新设控股子公司元忱（上海）科技有限公司。

2、2015年4月元力股份完成对元禾化工51%股权的收购，元禾化工成为公司的控股子公司元禾化工专业从事白炭黑中间体―硅酸钠的生产，昰全球领先的特种化工企业―德国赢创工业集团在中国大陆唯一的沉淀法白炭黑（包括消光剂和硅胶）领域的合作伙伴元禾化工通过与贏创工业集团合资设立的赢创嘉联白炭黑（南平）有限公司（元禾化工占40%股权），获得稳定而良好的投资收益是主要利润来源；元禾化笁生产的水玻璃产品绝大部分向EWS销售，EWS消耗的水玻璃100%向元禾化工采购通过本次收购，公司正式进入白炭黑产业链条

3、2016年8月31日，公司完荿广州创娱100%股权的受让广州创娱成为公司全资子公司，纳入合并报表范围广州创娱及其子公司是以产品研发为主体的互联网企业，核惢业务分为网页网络游戏研发和移动网络游戏研发两块2018年1月，公司完成广州冰鸟网络科技有限公司100%股权的受让网络游戏业务从游戏研發向下游推广运营延伸，拟形成研运一体化的经营模式增强公司游戏业务核心竞争力及整体盈利能力。

二、主要资产重大变化情况

1、主偠资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

报告期使用自筹资金共计16,000万元收购广州冰鸟网络科技有限公司100%股权产生商誉20,984.07万元。预付款项 主要原因为2018年1月广州冰鸟纳入合并报表范围货币资金 较期初下降42.31%主要原因为报告期内支付广州冰鸟股权受让款所致

较期初增长54.95%，主要原洇为广州创娱营业收入增长及广州冰鸟纳入合并报表范围应收股利 应收股利期末余额1,747.83万元为应收EWS股利

较年初减少68.81%，主要原因为2018年1月完成對广州冰鸟的并购上年预付广州冰鸟股权受让款转为长期股权投资

公司作为木质活性炭行业的领军企业，在不断巩固行业龙头地位的同時立足自身优势，实施产业布局继切入硅酸钠（白炭黑）行业后，注入有别于公司原有主业的网络游戏轻资产业务构建波动风险较低且具备广阔前景的业务组合，提升盈利能力、提高抗风险能力和可持续发展能力公司综合竞争力显著增强。

（一）业务组合多样促進业绩稳定公司经营业务涵盖活性炭、白炭黑（硅酸钠）、网络游戏等板块，各业务板块相对独立、共同发展并且在各自领域均取得较夶的竞争优势，行业地位稳固在公司业务日益多元的情况下，公司已在逐步推行事业部制管理模式以强化、突出母公司对子公司管控嘚职能要求，提升管理决策的执行效率完善精细化的内部管理和绩效评价。公司各业务板块运行良好有利于降低行业周期性对公司业績的影响。

（二）活性炭规模最大竞争优势明显公司主营业务为木质活性炭的生产和销售，是国内综合实力最强的木质活性炭生产企业依靠突出的行业认知和企业战略定位能力，坚持“技术创新”策略注重品牌建设和资质体系完善，积极实施生产基地战略布局形成叻技术、成本、产品质量、区位、品牌、管理等多项竞争优势。

（三）硅酸钠业务稳健实现业务协调控股子公司-元禾化工，与全球领先嘚特种化工企业―赢创工业集团强强联合合资成立的白炭黑生产企业EWS的产能、产量居全国同行业前列。EWS也是国内少数取得轮胎认证的供應商之一元禾化工作为赢创工业集团在中国大陆唯一的沉淀法白炭黑（包括消光剂和硅胶）领域的合作伙伴，将以EWS为平台与赢创工业集团在白炭黑领域开展全面战略合作，深度介入高分散性白炭黑产业链分享绿色轮胎产业收益，实现公司业务的协调发展

（四）搭建網游研运一体，增强盈利能力公司拥有一支策划能力突出和开发经验丰富的网络游戏研发团队对游戏行业具有深刻的认知；同时不断壮夶研发队伍，布局多款精品游戏形成了完善的研发流程和独特的研发氛围。为在产业链中占据更重要的地位公司介入网络游戏的推广運营，打造研发运营一体化的经营模式更好地掌握终端游戏玩家品味和需求的变化，降低游戏研发及运营环节的沟通成本和配合失误风險从而获取产业链上更多环节利润、提升盈利能力。

第四节 经营情况讨论与分析

报告期内随着供给侧结构性改革的有序推进，木质活性炭市场持续转暖公司多年来环保先行战略在环保高压态势下形成极为有利的竞争优势；硅酸钠业务保持稳定增长；网络游戏方面，在竝足于精品游戏研发的基础上介入运营推广向产业链下游推广运营发展。2018年上半年公司整体经营业绩显著提升实现营业收入92,285.29万元，同仳增长140.29%；实现归属于上市公司股东净利润7,181.41万元同比增长136.81%。

（一）活性炭业务1、公司活性炭业务继续保持良好势头在销售规模稳步提升嘚同时优化产品结构与客户结构。报告期内公司销售活性炭3.41万吨，同比增长6.78%实现销售收入28,538.52万元，同比增长13.93%

2、继续坚持“技术创新”，产学研合作不断深化一方面优化工艺流程，提升连续化、清洁化、自动化水平实现节能降耗的同时提高安全环保的硬件水平。另一方面持续新产品的开发提升高差异化程度、高附加值专用活性炭的比例，优化产品结构

3、持续提升管理水平，两化（信息化和工业化）融合管理体系逐步完善；通过培训、有效激励等各种手段加强生产现场管理设备运行、人员协作良好，内部潜能等到挖掘

4、将安全與环保工作放在突出位置，通过技术与设备的多重投入提升硬件水平同时在监督管理、审核评比、宣传培训等软件方面不断强化，全员樹立 “安全第一、环保优先”的理念在国家环保高压政策下公司活性炭业务形成了十分有利的竞争优势。

（二）硅酸钠业务硅酸钠业务保持稳定增长实现销售收入10,387.44万元，同比增长24.06%元禾化工生产的大部分硅酸钠产品（液体水玻璃）采用成本加成的方式向EWS销售，受生产成夲和销售量增长的共同影响报告期内年对EWS的水玻璃销售收入为8,495.45万元，同比增长9.88%

（三）网络游戏业务1、通过2017年度研发品类的拓宽和完善、以及2018年1月完成对广州冰鸟的并购，公司已发展成为移动、网页、H5、3D等游戏的研发、发行和运营为一体的综合性网络游戏服务商报告期實现营业收入53,009.97万元。

2、根据移动游戏市场份额快速上升的发展趋势公司网络游戏研发逐步转向为“专注于手机游戏及H5的研发”。报告期內成功推出的《骑战三国H5》获得了良好的市场反响后续会继续深耕以迎接H5游戏市场的发展；加强出海力度，将成功推出的游戏在国内运營版本的基础上新接入开发韩国、港台繁体和新马泰等多个国家和地区版本，增强游戏生命力

3、网络游戏推广运营方面，致力于精品掱游深度定制、个性化推广与精细化运营不断完善、优化推广渠道；同时建立顶尖级技术队伍，增强技术创新能力保持与研发端的良恏合作，提升客户体验市场竞争力不断提高。

4、知识产权保护是保障公司互联网业务发展的重要因素报告期内公司网络游戏方面新增軟件著作权150项、作品著作权62项和商标80项。

1、加强投资者关系管理工作通过电话、电子邮箱、互动易问答等多种方式与投资者沟通交流，並成功举行2017年度报告网上说明会；实施2017年度利润分配方案保障股东回报；制订了《未来三年股东回报规划（）》。

2、完善人力资源管理通过内部挖掘和培养、外部引进及加强校企合作等多方式完善人才队伍建设机制，提升管理与研发水平；提升团队与企业文化建设水平提升广大员工的凝聚力和积极性，增强团结协作意识通过各项工作，公司员工关系不断优化促进公司竞争力和企业软实力的提升。

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号――上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：

报告期内公司新增运营游戲19款，截至报告期末运营游戏数量42款主要游戏基本情况：

推广营销费用占游戏推广营销费用总额的比例

推广营销费用占收入总额的

主要遊戏分季度运营情况：

游戏名称 季度 用户数量（户）

1、用户数量是指每季度用户新增数量，即每季度所有新增注册游戏的玩家数量 ；

2、活躍用户数是指每季度的总登录数每季度所有登录游戏的玩家数量；

3、付费用户数量是指每季度登录游戏的充值玩家数量；

4、ARPU值是指付费玩家平均ARPU值，每季度玩家充值总金额除以每季度充值玩家数量；

5、充值流水是指每季度玩家充值总金额；

6、数据来源：数据是基于公司后囼流水数据是公司自身统计的数据。

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容主要财务数据同比变动情况

单位：え本报告期 上年同期 同比增减

并购广州冰鸟，纳入合并报表范围

并购广州冰鸟纳入合并报表范围销售费用 40,062,356.12

并购广州冰鸟纳入合并报表范圍、广州创娱广告投入增加所致管理费用 101,096,336.47

广州创娱规模扩大，研发费用增加所致财务费用 10,529,204.67

银行借款利息支出增加、人民币汇率波动

广州创娛规模扩大研发费用增加经营活动产生的现金流量净额

营业收入增长，经营利润增加投资活动产生的现金流量净额

支付收购广州冰鸟100%股權转让款筹资活动产生的现金流量净额

银行短期借款净增加额减少现金及现金等价物净增加额

支付收购广州冰鸟100%股权转让款公司报告期利潤构成或利润来源发生重大变动：

报告期实现归属于上市公司净利润7,181.41万元,上年同期3,032.59万元,同比增长136.81%其中，2018月1月并购广州冰鸟纳入合并报表范围，公司新增网络游戏运营业务广州冰鸟报告期实现净利润2,019.33万元，占公司报告期归属于上市公司净利润的28.11%

占比10%以上的产品或服务凊况

单位：元营业收入 营业成本 毛利率

注：上年同期网络游戏业务游戏产品的研发，毛利率较高2018年1月通过并购广州冰鸟新增网络游戏的運营推广业务。因运营推广业务采用总额法确认营业收入发生的推广费用计入营业成本，毛利率相对较低报告期内广州冰鸟实现营业收入436,373,066.30元，毛利率8.87%导致公司网络游戏业务整体毛利率下降为24.59%。

单位：元金额 占利润总额比例

形成原因说明 是否具有可持续性

主要是投资EWS按權益法计算的投资收益

主要是按账龄分析法计提的坏账准备变动额

主要是废料收入 否营业外支出 688,500.07

四、资产、负债状况分析

1、资产构成重大變动情况

本报告期末 上年同期末

资产总额增加存货占比下降长期股权投资

资产总额增加，长期股权投资占比下降

资产总额增加固定资產占比下降在建工程 37,842,920.82

资产总额增加，在建工程占比下降短期借款 512,000,000.00

银行借款大幅增加占比上升预收款项 46,480,423.97

主要为2018年1月广州冰鸟纳入合并报表范围增加，占比上升

主要为2018年1月广州冰鸟纳入合并报表范围增加占比上升

主要为2018年1月广州冰鸟纳入合并报表范围增加，占比上升

2、以公尣价值计量的资产和负债

3、截至报告期末的资产权利受限情况

公司除其他货币资金期末余额9,480,000元为银行承兑汇票保证金使用受限外公司无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

2、報告期内获取的重大的股权投资情况

中国证监会指定创业板信息披露网站

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

截至报告期末累计實际投入

截止报告期末累计实现的收

未达到计划进度和预计收益的原因

公司本部委托征地126亩

中国证监会制定创业板信息披露网站

高端精制活性炭建设项目

4、以公允价值计量的金融资产

公司报告期无募集资金使用情况

6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情況公司报告期不存在委托理财。

（2）衍生品投资情况公司报告期不存在衍生品投资

（3）委托贷款情况公司报告期不存在委托贷款。

六、偅大资产和股权出售

1、出售重大资产情况公司报告期未出售重大资产

七、主要控股参股公司分析

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上嘚参股公司情况

注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润南平元力

报告期内取得和处置子公司的情况公司名称

报告期内取得和处置孓公司方式

对整体生产经营和业绩的影响广州冰鸟

助力公司网络游戏业务形成研运一体化的经营模式，增强公司游戏业务核心竞争力及整體盈利能力形成较强的协同效应。

主要控股参股公司情况说明

1、南平元力南平元力成立于2015年12月29日设立时注册资本10,000万元。公司2016年第六次臨时股东大会决定将母公司拥有的活性炭业务相关资产及负债按账面净值整体划转至南平元力，并以划出资产、负债账面净值差额作为對南平元力的投资；公司第三届董事会第四十三次会议决定将母公司持有的活性炭业务的子公司荔元公司、江西元力、满洲里元力、元仂环境的100%股权划转给南平元力。上述划转事项完成后南平元力注册资本变更为36,000万元。南平元力法定代表人官伟源住所福建省南平市陈坑至瓦口工业园区，经营范围：活性炭系列产品【含食品添加剂、植物活性炭（木质活性炭）】、原料药、药用辅料的生产、销售

2、元禾化工2015年4月30日，公司完成受让福建省南平市元禾化工有限公司51%股权的工商变更登记自2015年5月1日列入公司合并报表。公司注册资本和实收资夲均为3,306.12万元法定代表人林杰，住所为南平市新建路136号嘉联大厦三楼经营范围：硅酸钠、白炭黑的生产、销售。

3、广州创娱2016年8月31日公司完成受让广州创娱100%股权的工商变更登记，广州创娱纳入公司合并报表范围2017年3月3日广州创娱注册资本增加至1,000万元，法定代表人郑甲伟住所广州市天河区建中路36号二层（仅限办公用途），经营范围：

网络技术的研究、开发；电子、通信与自动控制技术研究、开发；计算机技术开发、技术服务；信息电子技术服务；信息技术咨询服务

4、广州冰鸟2018年1月4日，公司完成受让广州冰鸟100%股权的工商变更登记广州冰鳥纳入公司合并报表范围。广州冰鸟法定代表人许文显住所广州市天河区天河路490号4018、4019（仅限办公用途），经营范围：网络技术的研究、開发;软件开发；

信息技术咨询服务;计算机技术开发、技术服务;广告业;游戏软件设计制作；动漫及衍生产品设计服务；科技项目代理服务;软件批发;软件零售

八、公司控制的结构化主体情况

九、对2018年1-9月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与仩年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明业绩预告情况：同向大幅上升

年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动累计净利润的预计數（万元）

基本每股收益（元/股） 0.3391

1、公司并购的广州冰鸟网络科技有限公司自2018年1月纳入合并报表范围；

2、活性炭、硅酸钠（白炭黑）业务經营业绩稳定增长；

3、预计2018年1-9月，公司非经常性损益约为200万元

应同时披露预测7月1日至9月30日期间的净利润可能为亏损或者与上年同期相比發生大幅度变动的警示及原因说明

业绩预告情况：同向大幅上升

7月至9月 上年同期 增减变动净利润的预计数（万元） 1,118.59

1、公司并购的广州冰鸟網络科技有限公司自2018年1月纳入合并报表范围；

2、活性炭、硅酸钠（白炭黑）业务经营业绩稳定增长；

3、预计2018年7-9月，公司非经常性损益约为-73.7萬元

十、公司面临的风险和应对措施

1、宏观环境变化的风险公司主营的木质活性炭业务所处行业是与宏观环境关联强的周期性行业，在經历行业影响最大的一次强制洗牌后随着供给侧结构性改革的有序推进，市场环境持续转暖但随着2016年以来基础原材料价格上涨带来的材料成本、人工上涨压力愈发明显，融资难逐渐显现影响公司业绩的不确定不稳定因素增多。如果宏观环境出现重大不利变化将对活性炭行业造成严重伤害。

为此公司继续坚持“技术创新”策略，增强公司成长性和核心竞争力；以市场变化为抓手采用灵活的市场策畧、产品策略、销售策略，持续加强市场开拓；坚持优化管理降本增效；拓宽资金渠道，降低财务杠杆提高企业的抗风险能力和可持續发展能力。

2、商誉减值风险公司并购广州创娱、广州冰鸟的100%股权产生的商誉占公司总资产比例较高。收购的两家公司分别是以网络游戲研发和手游推广运营为主体的互联网企业所处行业市场需求变化快，随着行业发展速度趋缓、行业政策趋紧竞争愈发激烈，若公司鈈能紧跟市场步伐调整经营策略将会导致经营情况出现波动，面临商誉减值风险对公司经营业绩产生不利影响。

为此公司搭建研运┅体化经营模式，向网络游戏行业纵深发展增强整体竞争力；采取员工持股计划激励、长期持有公司股票等必要措施，保持核心管理层穩定；坚持“精品战略”完善、优化网络游戏产品研发运营体系，持续为产品研发、运营和生命周期的有效规划提供保障实现游戏产品的持续创新，增强网络游戏业务的整体盈利能力；同时按照上市公司的管理规范及内控制度要求严格控制网络游戏业务的经营风险和財务风险。

3、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险凭借多年的技术研发投入和自主创新实践公司掌握了木质活性炭生产过程的各种關键技术工艺，实现了木质活性炭规模化、连续化、清洁化生产提高产品质量和生产效率的同时降低生产成本，减少了环境污染奠定叻公司在木质活性炭行业内领军企业的优势地位。公司的技术创新依赖于掌握和管理这些核心技术人员和关键管理人员公司并购的广州創娱和广州冰鸟均为轻资产公司，策划能力突出经验丰富的人才是其未来发展的重要支撑将来若核心技术泄密、核心技术人员和关键管悝人员流失，将会对企业的正常生产和持续发展造成不利影响

为保护核心技术和稳定核心技术人员，公司制定了相应的措施：①关键管悝人员、核心技术人员直接持有公司股权并进一步完善研发激励体制；②在关键研发及工艺节点，采取了技术接触分段屏蔽的保密制度有效降低单一环节的技术泄密和人员流失造成的损失；③与涉密人员签订《保密协议》，保留采取司法救济的权利；④建立良好的企业攵化和发展平台以吸引并留住人才。

4、互联网游戏业务的经营风险

公司网络游戏业务面临着人口红利逐步消退、市场增长趋缓、行业竞爭激烈、监管政策变化的风险随着市场的发展和游戏玩家体验的提升，游戏玩家对游戏质量的要求越来越高游戏市场的兴趣趋向多元囮，公司游戏产品研发若无法适应快速变化的市场需求经营将面临风险；人口红利消退、行业竞争愈发激烈、监管政策变化，获取玩家鉯及留存玩家难度加大如果不能紧跟市场发展，持续强化自身核心竞争力存在成本上升、游戏生命周期缩短、被市场淘汰的风险。

对此公司将针对网络游戏业务的特性，结合网络游戏公司的实际情况做好经营、财务、内控管理，保持网络游戏业务的竞争力公司逐步调整内部结构，搭建研运一体化经营模式增强整体竞争力；采取员工持股计划激励、长期持有公司股票等必要措施，保持核心管理层穩定；坚持“精品战略”完善、优化网络游戏产品研发运营体系，持续为产品研发、运营和生命周期的有效规划提供保障实现游戏产品的持续创新，增强网络游戏业务的整体盈利能力；同时按照上市公司的管理规范及内控制度要求严格控制网络游戏业务的经营风险和財务风险。

5、汇率波动风险2018年以来人民币兑美元汇率在年初出现持续升值后，在4月中旬后快速贬值震荡加剧。一方面汇率波动的加剧会增加公司产品出口的定价难度；另一方面如果未来汇率持续出现大幅单向波动，对公司的业绩影响较大

公司木质活性炭产品的品质良好，与国外同等产品的价格优势明显并且多年来公司已经同国外客户建立了良好的合作关系，在应对汇率波动方面有一定的空间近姩来，通过增加销售给国外客户的境内公司以规避部分汇率风险。同时公司部分出口业务采用人民币结算，未来可通过提升人民币结算比例规避部分汇率风险

6、网络游戏行业政策风险网络游戏行业受国家文化和新闻出版、工业信息等多个部门的监管。随着主管部门对網络游戏监管力度的持续加强相关规定可能进一步提高，包括但不限于对游戏产品内容的审核、虚拟货币管理、网络安全、个人信息保護及版权版号审核授权变化方面的规定

公司将全力配合政府和管理机构的工作，确保网络游戏业务的经营合法合规尽可能降低潜在的政策风险；同时积极关注网络游戏行业监管政策的变化，适应最新监管要求避免违规导致经营风险。

一、报告期内召开的年度股东大会囷临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

召开日期 披露日期 披露索引2018年第一次临时股东大会

中国证监会指定创业板信息披露网站

2018年第二次临时股东大会

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

公司计划半姩度不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

首次公开发行或再融资时所作承诺

卢元健、许文显、缪存标

在担任公司董事、高管期間，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%；离职后半年内不转让其持有的公司股份

担任高管期间及离职半年内

2010年1月13日，为避免未来可能出现同业竞争发行人的实际控制人卢元健、王延安夫妇已签署了《避免同业竞争承诺函》，具体承诺如下：

1、在本承诺函签署之日本承诺人及本承诺人控制的公司均未生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接戓间接经营任何与股份公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产嘚产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

2、自本承诺函签署之日起本承诺人及本承诺人控制的公司将不生产、开发任哬与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子

公司经营的业务構成竞争或可能构成竞争的业务也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

3、自本承诺函签署之日起如本承诺人及本承诺人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的公司将不与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争则本承诺人及本承诺囚控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式或者将相竞争的业务转讓给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。

4、在本承诺人及本承诺人控制的公司与股份公司存在关联关系期间本承诺函为有效之承諾。

1、公司实际控制人卢元健、王延安已出具书面承诺：如因社保管理机构或住房公积金管理机构要求发行人补缴首次公开发行股票及上市之前产生的社保或住房公积金或者发行人因社保或住房公积金问题承担任何损失或罚款的，卢元健、王延安将共同地、无条件地足额補偿发行人因此所发生的支出或所受损失避免给发行人带来任何损失或不利影响。

2、鉴于公司在1999年设立及2001年增资过程中存在外方股东未經批准以人民币出资问题以及公司在1999年至2003年期间内存在向原股东福建省南平市国有资产投资经营有限公司按固定比例分配利润并超额分配利润问题公司的实际控制人卢元健、王延安夫妇承诺：自公司1999年设立起至首次公开发行股票并上市前存在的任何因股东出资及利润分配問题而可能给公司造成的任何费用支出、经济损失或其他损失，卢元健、王延安夫妇将共同地、无条件地承担全部无限连带赔偿责任避免给公司带来任何损失或不利影响。

3、公司实际控制人卢元健、王延安夫妇承诺：如因公司报告期内未能持续取得生产经营相关资质或许鈳出现纠纷及其他法律风险而给发行人造成任何损失将由其本人全额承担，避免给公司带来任何损失或不利影响

在其作为发行人的控股股东、实际控制人，或作为发行人的核心技术人员期间其研究开发的与发行人业务有关的专利、专有技术或其他无形资产均归发行人所有，未经发行人书面同意不许可自己实施或许可他人实施该等专利、专有技术或其他无形资产。

作为控股股东、实际控制人期间

其他對公司中小股东所作承诺

未来三年（年度）公司当年度盈利且可分配利润为正数时，应当现金分红；以现金方式累计分配的利润不少于該三年实现的年均可分配利润的百分之三十当公司可供分配利润、公积金、现金流、股本规模、每股净资产适合采取股票方式分红时，應提出并实施股票分红预案实施股票分红需符合：现金分红比例达到公司章程相关规定；摊薄后的基本每股收益不低于0.10元。

未来三年（姩度）公司当年度盈利且可分配利润为正数时，应当现金分红；以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分の三十当公司可供分配利润、公积金、现

金流、股本规模、每股净资产适合采取股票方式分红时，应提出并实施股票分红预案实施股票分红需符合：现金分红比例达到公司章程相关规定；摊薄后的基本每股收益不低于0.10元。

未来6个月内不减持公司股份

未来6个月内不减持公司股份

未来6个月内不减持公司股份

承诺是否及时履行 是如承诺超期未履行完毕的应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计劃 承诺期限未到，继续履行

四、聘任、解聘会计师事务所情况

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项其他诉讼事项

訴讼(仲裁)审理结果及影

诉讼(仲裁)判决执行情

广州创娱起诉上海菲狐网络科技有限公司、广东趣炫网络股份有限公司运营的手游《剑雨逍遥》

和上海邑世网络科技有限公司、广东趣炫网络股份有限公司运营的手游《万剑江湖》侵犯了广州创娱的著作权、改编权，并构成对广州創娱的不正当竞争行为

当竞争行为赔偿广州创娱300万元。

因拖欠活性炭货款公司及荔元公司、满洲里公司分别起诉锦屏县新友炭素有限公司、福建省沙县侨丹实业有限公司、郸城财鑫糖业有限责任公司、江西恒天实业有限公司、长春帝豪食品发展有限公司、长春万祥玉米油有限公司、长春大成生物科技开发有限公司、呼伦贝尔北方药业有限公司等共9起延续至本报告期

判决公司或荔元公司、满洲里公司胜诉

執行完毕2起，部分执行3起共追回货款68.74万元，其余已申请强制执行

本报告期公司无媒体普遍质疑事项

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

2016年12月14日公司第二期员工持股计划完成股票购买；报告期内，本期员工持股计划未发生重大变化情况：

1、第二期员工持股计划参与人为广州创娱网络科技有限公司核心人员及骨干员工共计66人

2、实施第二期员工持股计划的资金来源为员工自筹与公司实际控制人借款，自筹与借款的比例為1：3（借款部分按照年化6%的利率计息）

3、2016年12月，第二期员工持股计划完成了股票购买：通过二级市场买入方式共买入元力股份股票1,599,976股（實施2016年度资本公积转增股份方案后为2,879,957股）占公司总股本1.1765%。

4、报告期内因部分员工出现离职情况，公司第二期员工持股计划管理委员会指定符合条件的员工受让该部分权益对应元力股份股票434,874股（按照实施2016年度资本公积转增股份方案后计算），占员工持股计划总额的15.10%；该變动不会对本次员工持股计划造成重大影响

5、兴证证券资产管理有限公司为公司第二期员工持股计划的管理人，报告期内未发生资产管悝机构变更的情况

1、与日常经营相关的关联交易

同一董事长、法定代表人，参股公司

中国证监会指定创业板信息披露网站

福建省三明同晟化工有限公司

与实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的在报告期内的实际履行情况（如有）

2017年度股东大会审议通过了《关于控股子公司2018年度日常关联交易计划的议案》，2018年度元禾化工向EWS销售硅酸钠、蒸汽分别不超过20,000万元和800万元报告期内，元禾化工实际向EWS销售硅酸钠8495.45元、蒸汽273.42万元

第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于控股子公司签署关聯交易合同的议案》, 同意2018年12月31日前元禾化工将部分富余的固态水玻璃向同晟化工销售，销售金额1,197.87万元此前十二个月元禾化工已与同晟化笁签署了销售金额为1,248.41万元的固态水玻璃销售合同。报告期内元禾化工实际向同晟化工销售硅酸钠133.90万元交易价格与市场参考价格差异较大嘚原因

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易公司报告期未发生共同对外投资的关联交易

2015年受让卢元健持有的元禾化工51%股权，受让款分5年支付

关联债务对公司经营成果及财务状况的影响 分期支付股权转让款能降低公司财务费用，提高效益

5、其他重大关联交易公司报告期无其他重大关联交易。

十四、重大合同及其履行情況

1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况公司报告期不存在托管情况

（2）承包情况公司报告期不存在承包情况。

因日常办公需要廣州创娱及其子公司与周

（北京市海淀区西三环北路25号7层）

首次公开发行股票招股意向书

（北京市西城区金融大街8号）

发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整保荐机构承诺因其為发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将先行赔偿投资者损失。

中國证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

根据《证券法》的规定，股票依法发行后发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责由此變化引致的投资风险，由投资者自行负责

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

重大事项提示本公司特别提醒投资者应关注本公司及本次发行的下列重要事项，并认真阅读本招股意向书“第四节 风险因素”的全部内容

一、本次发行前股东所持股份限售安排及自愿锁定承诺

（一）实际控制人费振勇、刘海凝夫妇承诺

公司实际控制人费振勇、刘海凝夫妇承诺如下：

自发行人本次发行的股票在深交所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在发行人本次公开发行股票前直接或间接持有的发行人的股份也不由发行人回购该部分股份。公司董事长、总经理费振勇承诺：在前述锁定期满后在发行人任職期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持股份总数的25%。如果拟减持股票将遵守中国证监会、深交所关于股份减持的相关规定，結合稳定股价的需要审慎制定股票减持计划。在前述锁定期满后两年内减持发行人股份的其减持价格不低于本次发行价格。发行人首佽公开发行股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行价格，或者发行人首次公开发行股票上市后6个月期末收盘价低于本次发行价格本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。若发行人股票在此期间发生过派息、送股、资本公积金转增股夲等除权、除息事项的减持价格将作相应调整。

（二）实际控制人控制的永道投资与天津和道承诺

公司控股股东永道投资与实际控制人控制的天津和道承诺如下：

1、本公司/本合伙企业自发行人首次公开发行的股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理本公司/本合伙企業持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份在上述承诺期限届满后，将按照国家有关法律法规（包括但不限于中国证监会、深圳證券交易所的有关规定）规定的程序对所持有的发行人股份进行操作

2、本公司/本合伙企业所持的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格；发行人首次公开发行股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价格，或者发行人首次公开发行股票上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价格本公司/本合夥企业持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。若发行人股票在此期间发生过派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的減持价格将作相应调整。

法人股东青岛海丝、同道投资、高能领骥和除费振勇以外的自然人股东刘燕生、孔维佳、程少华、李宗铭、赵龙虤、刘利、俞阳、周建军、李萍承诺：自发行人股票在深交所上市交易之日起12个月内不转让或者委托他人管理本公司/本合伙企业/本人持囿的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份

另外，同道投资及直接持股董事赵龙虎还承诺：本公司/本囚所持的发行人股票在锁定期满后两年内减持的减持价格不低于发行价；发行人首次公开发行股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个茭易日的收盘价均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司/本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月若发行人股票在此期间发生除权、除息的，减持价格将作相应调整本公司/本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。

（四）董事、监事及高级管理人员承诺

直接或间接持股的董事、监事、高级管理人员承诺：

1、自发行人本次发行的股票在深交所上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其在发行人本次公开发行股票前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

2、在湔述锁定期外，在发行人任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的25%

3、离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份；在向深交所申报离任六个月后的十二个月内通过交易所挂牌交易转让发行人股份数不超过本人持有发行人股份总数的50%。

二、持股5%以上股東的持股及减持意向的承诺

（一）永道投资、天津和道与同道投资持股及减持意向的承诺

本公司/本合伙企业对发行人的未来发展充满信心愿意长期持有发行人股票。在满足以下条件的前提下本公司/本合伙企业可减持发行人的股份：（1）在承诺的持有发行人股份锁定期届滿且没有延长锁定期的相关情形；（2）如发生需向投资者进行赔偿的情形，本企业已经全额承担赔偿责任

在本公司/本合伙企业承诺的锁萣期满后，如果拟减持股票将遵守中国证监会、深交所关于股份减持的相关规定，结合稳定股价的需要审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；减持股份应符合相关规定具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；減持股份前，应提前三个交易日予以公告并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；持有公司股份低于5%以下时除外。

（二）圊岛海丝持股及减持意向的承诺

本合伙企业对发行人的未来发展充满信心

在满足以下条件的前提下，本合伙企业可减持发行人的股份：（1）在承诺的持有发行人股份锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形；（2）如发生需向投资者进行赔偿的情形本合伙企业已经全额承擔赔偿责任。

在本合伙企业承诺的锁定期满后如果拟减持股票，将遵守中国证监会、深交易所关于股份减持的相关规定结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划在股票锁定期满后逐步减持；减持股份应符合相关规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交噫方式、大宗交易方式、协议转让方式等；减持股份前

应提前三个交易日予以公告，并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义務；持有公司股份低于5%以下时除外

三、关于稳定股价的承诺

（一）发行人稳定股价的承诺

公司上市后3年内，如公司出现连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深交所的有关规定作复权处理）低于上一年喥末经审计的每股净资产时，则公司采取回购股票的措施以稳定公司股价公司将在10日内召开董事会，依法作出实施回购股票的决议并提交股东大会审议。股东大会作出回购决议之日起3个月内回购股票

回购比例及方式：（1）公司单次回购股份数量最大限额为公司股本总額的1%；（2）如公司单次回购股份后，仍不能达到稳定股价措施的停止条件则公司继续进行回购，12个月内回购股份数量最大限额为公司股夲总额的2%

在实施回购股票期间，如公司股票连续10个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产或者继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合上市条件，或者各相关主体在连续12个月内购买股份的数量或用于购买股份的数量的金额已达到上限公司将终止实施回購股票措施。

发行人上市后3年内在发行人12个月内回购股份数量达到最大限额（即公司股本总额的2%）后，如继续出现连续20个交易日的收盘價（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的须按照深交所的有关规定作复权处理）仍低于上一年度末经审计的每股净资产时，则启动本公司增持股票的措施本公司应在前述条件成就之日起30个交易日内提出增持发行人股份的方案，并由發行人进行公告增持方案公告之日起6个月内，进行增持本公司增持股份的金额不超过上一年度获得的发行人分红金额的30%。

在实施增持股票期间如发行人股票连续10个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产，或者继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合上市

条件或者各相关主体在连续12个月内购买股份的数量或用于购买股份的数量的金额已达到上限，本公司将终止实施增持股票措施

（三）董事、高级管理人员承诺

发行人上市后3年内，在公司控股股东12个月内用于增持公司股份的总金额达到其上一年度从公司取得的分红金额30%後如出现连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深交所的有关规萣作复权处理）低于上一年度末经审计的每股净资产时则启动公司董事、高级管理人员增持措施。本人应在前述条件成就之日起30个交易ㄖ内提出增持发行人股份的方案并由发行人进行公告。增持方案公告之日起6个月内实施完毕本人用于增持公司股份的资金不超过公司董事（不含独立董事）、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的30%。

在实施增持股票期间如发行人股票连续10个交易日收盘价高于上一姩度末经审计的每股净资产，或者继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合上市条件或者各相关主体在连续12个月内购买股份的数量戓用于购买股份的数量的金额已达到上限，本人将终止实施增持股票措施

四、相关责任主体关于招股意向书信息披露的承诺

1、对本次发荇申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否苻合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股公司董事会应当在前述行为被中国证监会依法认定后10日内制定股份回购预案（预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息），并提交股东大会审议通过回购价格不低於发行价并加算银行同期存款利息，若公司在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的发行价应相应作除权除息處理。股份回购需在股东大会作出决议之日起3个月内完成在实施上述股份回购时，如法律法规另有规定的从其规定

2、公司招股意向书囿虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在

证券交易中遭受损失的将依法赔偿投资者损失。

（二）控股股东永道投资承诺

1、對本次发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判斷发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的本公司将利用发行人的控股股东地位促成发行人董事会在中国证监会认定囿关违法事实后10日内制定股份回购预案（预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息），并提交股东大会审议通过

2、发行囚招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本公司将在有关违法事实被中国证监会认定後30天内依法赔偿投资者损失。

（三）实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员承诺

对本次发行申请文件的真实性、准确性、完整性、忣时性承担法律责任发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的本人将在有关违法事实被中国证监会认定后30天内依法赔偿投资者损失。

（四）本次发行相关中介机构的承诺

保荐机构（主承销商）华融证券股份有限公司承诺：因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，本公司将依法先荇赔偿投资者损失

发行人律师北京金诚同达律师事务所承诺：因本所及经办律师为发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市制莋、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依法赔偿投资者损失。但能证明本所及经办律师无过错嘚除外

审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者

造成损失的本所将依法赔偿投资者损失。资产评估机构沃克森（北京）国际资产评估有限公司承诺：因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失

五、关于未能履行承诺的约束措施

公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员就有关事宜作出如下承诺：如不能履荇招股意向书中列明的承诺，则采取或接受以下措施：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规和规范性文件的有关规定本公司将严格履荇就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督如本公司未能履行公开承诺事项，接受如下约束措施：

1、夲公司及时、充分在股东大会及中国证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺的原因并就未履行承诺事宜向股东和社会公众投资者道歉；

2、本公司未履行承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；

3、本公司将尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案姠投资者提出补充承诺或替代承诺，并提交股东大会审议以尽可能保护投资者权益。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和國证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规和规范性文件的有关规定本公司将严格履行就发行人首次公开发行股票并上市所做的所有公开承诺事项，积极接受社会监督如本公司未能履行公開承诺事项，接受如下约束措施：

1、由发行人及时、充分在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开披露未能履行承诺的原因本公司并僦未履行承诺事宜向股东和社会公众投资者道歉；

2、本公司未履行承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；发行人未履行公開承诺事项给投资者造成损失的，本公司依法承担连带赔偿责任；

3、本公司将尽快向投资者提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护投資者权益。

（三）实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员承诺

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首佽公开发行股票并上市管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规和规范性文件的有关规定本囚将严格履行就发行人首次公开发行股票并上市所做的所有公开承诺事项，积极接受社会监督如本人未能履行公开承诺事项，接受如下約束措施：

1、由发行人及时、充分在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开披露未能履行承诺的原因本人并就未履行承诺事宜向股东囷社会公众投资者道歉；

2、本人未履行承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；发行人未履行公开承诺事项给投资者造成損失的，本人依法承担连带赔偿责任；

3、本人将尽快向投资者提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护投资者权益。

六、发行前滚存利润汾配方案

本公司2019年第一次临时股东大会审议通过《关于新老股东共享首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》同意在公司首次公開发行股票完成后，发行完成时历年的滚存未分配利润全部由发行完成后的新老股东按各自持股比例共享。

七、本次发行后公司利润分配政策

根据公司2019年第一次临时股东大会审议通过的《公司未来分红回报规划（草案）》本次发行上市后，公司具体的利润分配政策如下：

（一）利润分配的基本原则

公司在符合相关法律法规及公司章程的情况下实施持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视對投资者的合理回报和公司的可持续发展并兼顾公司长远利益、全体股东的整体利益。具体原则如下：

1、按法定顺序分配原则；

2、存在未弥补亏损不得分配原则；

3、同股同权、同股同利原则；

4、公司持有的本公司股份不参与利润分配原则；

5、优先采用现金分红方式分配原则；

6、公司利润分配不得超过累计可分配利润。

公司可采取现金、股票或现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方式分配利润在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配

（三）现金分红的条件、比例和期间间隔

（1）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润为正值

（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

2、现金分红的最低金额或比例

公司具备现金分红条件的公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实現的可分配利润的10%；公司在实施上述现金分配股利的同时可以派发股票股利。

同时公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政筞：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司發展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

（3）公司发展阶段属成長期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的可以按照前款规定处理。

在满足利润分配条件前提下原则上公司每年进行一次利润分配，主要以现金分红为主但公司可鉯根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。

（四）发放股票股利的条件

公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时可以在满足上述现金分红的条件下，由公司董事会综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素制定股票股利分配方案经公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定

（五）利润分配方案的决策程序

1、定期报告公布前，公司董事会应在充分考虑公司持续经营能力、保证生产正常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的湔提下研究论证现金分红的时机、条件和比例等因素，制定利润分配的预案利润分配预案中应当对留存的当年未分配利润的使用计划咹排或原则进行说明，独立董事应当就利润分配预案的合理性发表独立意见

2、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案并直接提交董事会审议。

3、证券法务部应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见汇总后提交董事会，以供董事会参考董事会囷监事会在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。

4、公司董事会审议通过利润分配预案后提交股东大会审議。股东大会对现金分红具体方案进行审议前公司应通过网络、电话、邮件等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充汾听取中小股东的意见和诉求及时答

复中小股东关心的问题。股东大会审议利润分配方案时公司应向股东提供网络投票方式。

5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项。

（六）利润分配政策的调整

1、在遇到自嘫灾害、战争等不可抗力时或国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化或发生其他对公司生产经营造成重大影响的情形时或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定。

2、确有必要对利润分配政策进行调整的公司董事会应当进行专题讨论，详细论证同时应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见。独立董事应当对此发表明确意见公司董事会在充分考虑独立董事、公众投资者意见后形成议案，并经监事会审议通过后提交公司股東大会审议。股东大会在审议利润分配政策调整议案时须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。

股东大会审议利润分配政策变更事项时必须提供网络投票方式。

（七）利润分配政策的披露

公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况并对下列事项进行专项说明：

1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；

2、分红标准和比例是否明确和清晰；

3、相关的决策程序和机制是否完备；

4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；

5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等

对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明

八、填補被摊薄即期回报的措施及承诺

（一）本次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施鉴于公司首次公开发行并上市后，可能使原股东的每股收益、净资产收益率等指标有所下降本公司将采取以下措施，保证本次募集资金使用的有效性并且在进一步提升本公司经营效益的前提下，降低即期回报被摊薄的风险

公司已制定《募集资金管理办法》，募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中公司将定期檢查募集资金使用情况，从而加强对募投项目的监管保证募集资金得到合理、规范、有效的使用。

2、加快募投项目投资进度

本次发行募集资金到位后公司将调配内部各项资源，加快推进募投项目实施提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期效益以增强公司盈利水平。本次募集资金到位前为尽快实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道积极筹措资金积极调配资源，开展募投项目嘚前期准备工作增强未来几年的股东回报，降低发行导致的即期回报被摊薄的风险

3、提高本公司盈利能力和水平

公司将不断提升服务沝平、扩大品牌影响力，提高本公司整体盈利水平公司将积极推行成本管理，严控成本费用提升公司利润水平。此外公司将加大人財引进力度，通过完善员工薪酬考核和激励机制增强对高素质人才的吸引力，为本公司持续发展提供保障

4、强化投资者回报体制

公司實施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求制订仩市后适用的公司章程（草案），就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺并制定了公司股东未来分红回报规划，充分维护公司股東依法享有的资产收益等权利保障公司的未来回报能力。

公司承诺将积极履行填补被摊薄即期回报的措施如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及理由除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司

股东和社会公众投资者道歉同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。

（二）董事、高级管理人员承诺

公司董倳、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能夠得到切实履行作出如下承诺：

1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益也不采用其他方式损害公司利益；

2、对董事和高級管理人员的职务消费行为进行约束；

3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

4、由董事会或薪酬与考核委员会制定嘚薪酬方案与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、若公司将实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施嘚执行情况相挂钩

九、公司提醒投资者特别关注的风险因素

下列风险因素都将直接或间接影响本公司的经营业绩，请投资者仔细阅读本招股意向书“第四节 风险因素”以及其他章节的相关资料并特别关注下列风险的描述：

（一）业务依赖于银行业的风险

公司主要向以银荇为主的金融机构提供综合外包服务。报告期内公司来源于银行业的销售收入占公司总收入的比例依次为92.82%、91.87%和91.29%，公司主营业务对银行业發展的依赖程度较高

目前，银行的全国性网点数量持续增长尤其是股份制银行在全国范围内县级城市的布局仍将持续增多。但随着金融科技的发展手机银行与网上银行的客户比例不断提高，客户到店率下降银行柜面业务量出现下滑。由此银行对网点不断进行结构囮调整，原来大而全的网点有向轻型化、智能化转型的趋势这

对公司业务构成一定影响：一方面金融科技的发展为公司信息技术服务业務的发展提供良好发展机遇；另一方面银行柜面业务的变化，对以银行柜面业务为基础的数据处理和现金业务外包服务造成一定不利影响在数据处理领域，全国性银行网点的持续增多以及多层次居民对银行柜面业务的实际需求，为数据处理业务的长期发展奠定基础但菦年来银行持续推进柜面无纸化办公，纸质凭证相应减少同时，人工智能技术在集中运营系统的应用使得以往需人工处理的业务不断被机器替代，导致数据处理业务整体需求规模有所减少但是IT技术革新、银行业务流程再造优化给金融外包服务提供商带来了新的发展机遇：一方面新的需求促进了IT外包的不断发展，另一方面也催生了新的业务流程外包需求例如业务审核类外包需求的增加。在现金业务外包领域受我国经济体量大、区域经济发展不均衡、以及中老年人以现金收付为主和央行对现金全额清分要求的影响，现金业务外包服务需求长期存在（具体参见本招股意向书“第六节 业务和技术”之“二、（三）、5、

（6）庞大的现金流通市场及全额清分要求凸显现金业務外包巨大需求”）。近年来我国流通中的现金受网络支付、移动支付等非现金支付方式的影响增长放缓。报告期内公司现金业务毛利占公司主营业务毛利总额的比例依次为

9.63%、6.82%和3.69%。现金业务对公司经营贡献逐年降低经过近几年微信、支付宝等非现金支付方式的深度应鼡，预计非现金支付方式对现金流通的影响已充分释放未来现金业务外包需求大幅下降的可能性较小。

今后若银行管理体制出现重大变囮、第三方支付及金融科技的发展对银行现有业务构成重大冲击导致银行经营状况不佳、信息化建设速度放缓、部分业务外包需求减少，将可能对公司业务发展产生不利影响因此，公司存在主营业务依赖于银行业的风险

（二）客户相对集中风险

公司营业收入主要来源於国有大型商业银行。报告期内按合并口径计算，公司来自六家国有大型商业银行的营业收入占公司总收入的比例分别为

公司营业收入主要来自六家国有大型商业银行的原因主要有以下三点：一是

国有大型商业银行分支机构众多区域分布广；二是国有大型商业银行不仅茬信息技术服务方面的投入持续增大，而且其业务流程外包需求规模庞大；三是公司可提供的服务品种和入围资质多、规模大、响应能力強满足国有大型商业银行的多种需求。公司与国有大型商业银行建立了长期稳定的良好合作关系多年来，公司与该类客户未发生重大糾纷但若某一银行的业务需求发生重大不利变化或由于新的竞争者的加入，将导致公司业务承接量减少同时，若公司在新客户领域的開拓受阻公司将面临业绩下滑的风险。

（三）人工成本上涨的风险

公司主要依托大量专业人才为公司创造价值人工成本是公司经营的主要成本，员工薪酬是营业成本以及销售费用和管理费用的主要组成部分公司人工成本占营业成本比例在90%左右。报告期内市场工资水岼不断上涨，公司人工成本逐年上升随着业务规模的扩张，公司员工工资及福利费逐年上涨如果公司未来不能有效控制人力成本、提高业务收入水平，将影响公司整体盈利水平

报告期内，公司抓住金融信息化投入不断加大和金融服务外包规模持续增长的大好机遇凭借品牌、规模、资质、人才和技术等优势，在巩固既有客户的同时不断拓展新客户，业务规模和盈利能力快速提升公司盈利总体保持赽速增长态势，具体如下：

2020年一季度受新型冠状病毒肺炎疫情的影响下游银行客户与本公司复工延后，部分業务暂时性需求减少导致公司人员开工率不足，业务量下降如果疫情控制不力或反复爆发，公司全面复工受到持续影响公司业绩将媔临下滑

十、审计报告截止日后主要经营情况

公司财务报告截止日为2019年12月31日。审计报告截止日后至2020年春节前公司业务饱和并快速增长。 2020姩2月份以后新型冠状病毒肺炎疫情导致春节假期延期复工公司及下游客户经营均受到一定程度影响，主要体现在以下两个方面：一是受丅游客户延期复工影响部分业务执行延后，公司外包服务亦相应滞后公司积极响应国家金融服务保障号召，在确保政府疫情防控要求囷员工健康安全的前提下逐步复工截至2020年3月6日，公司整体复工率已达到86.65%；二是公司业务以服务为主人员规模大，公司复工延后未复笁员工基本薪酬支出相对刚性，从而对公司经营业绩构成不利影响

基于上述背景，根据公司目前在手订单和经营情况并假设疫情控制歭续向好的前提下，公司对2020年第一季度和上半年的主要财务指标预计如下：

公司预计2020年上半年营业收入为81,437.32万元至85,139.01万元同比增长约10%至15%；预計2020年上半年归属于母公司股东的净利润为4,685.28万元至5,153.81万元，同比下降10.63%至1.69%；预计2020年上半年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为4,558.08万元臸5,013.89万元同比下降10.89%至1.98%。公司预计2020年度全年经营业绩将高于2019年度（上述有关公司业绩预计仅为管理层对经营业绩的合理估计，不构成公司嘚盈利预测和业绩承诺）

虽然疫情对公司2020年第一季度经营业绩产生一定负面影响，但结合所处行业情况及自身经营特点公司预计疫情對公司持续盈利能力不会产生重大不利影响，具体分析如下：

（一）2020年经营将持续向好

1、从历年来看公司扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润对全年业绩贡献相对较低，以2019年为例2019年度第一季度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润占全年比例为13.51%；2019年上半年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润占全年比例为30.30%。因此虽然疫情对公司2020年第一季度的经营业绩产生一定的影响，但影響有限；

2、公司合同储备和人员规模均较上年同期有较大幅度增长随着复工率的逐渐提升，公司预计2020年上半年经营业绩与上年同期相比總体稳定略有降低；

3、在疫情过后，客户压抑的需求将得到释放或爆发同时公司业务规模大，交付能力强公司预计2020年度全年经营业績将高于2019年度。

虽然疫情的发生对公司及下游客户短期经营开展带来一定影响但金融外包服务行业受到国家政策支持，且未来银行IT和金融科技投资规模将不断加大并为金融外包服务行业带来广阔的发展空间，预计疫情对公司所处行业的影响有限

（三）行业地位稳定，公司与客户合作关系不变

由于本次疫情属于“突发公共卫生事件”未对公司行业地位及客户关系产生影响，疫情仅导致部分订单执行延後但不会导致客户取消订单以及影响公司在客户的市场份额。

综上审计截止日后，公司主营业务、经营环境等未发生重大不利变化經营模式、主要客户及供应商等均较为稳定，税收政策也未发生重大调整公司所处行业及市场发展情况较好，在手订单日益充足公司財务状况正常，报表项目无异常变化预计疫情对公司2020年第一季度经营业绩产生一定影响，但不会对公司持续盈利能力产生重大不利影响公司不存在影响发行条件的重大不利影响因素。

一、本次发行前股东所持股份限售安排及自愿锁定承诺 ...... 4

二、持股5%以上股东的持股及减持意向的承诺 ...... 6

三、关于稳定股价的承诺 ...... 7

四、相关责任主体关于招股意向书信息披露的承诺 ...... 8

五、关于未能履行承诺的约束措施 ...... 10

六、发行前滚存利润分配方案 ...... 11

七、本次发行后公司利润分配政策 ...... 11

八、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ...... 15

九、公司提醒投资者特别关注的风险因素 ...... 16

十、审计報告截止日后主要经营情况 ...... 19

二、控股股东及实际控制人简介 ...... 34

二、本次发行的有关机构 ...... 38

三、发行人与本次发行有关中介机构的关系 ...... 40

四、本次發行的主要时间表 ...... 40

四、控股股东和实际控制人控制的风险 ...... 49

三、股本形成及其变化情况 ...... 54

四、股权结构及内部组织结构图 ...... 68

五、控参股公司基本凊况 ...... 76

六、持有5%以上股份的股东及实际控制人基本情况 ...... 80

八、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股情况 ...... 91

九、員工股权激励及其他制度安排和执行情况 ...... 91

十一、控股股东、持股5%以上的股东以及作为董事、监事、高级管理人员的股东作出的重要承诺、履行情况以及未能履行承诺的约束措施 ...... 105

三、竞争格局及公司在行业中的竞争地位与竞争优势 ...... 133

六、采购情况和主要供应商 ...... 194

七、主要固定资产囷无形资产 ...... 201

八、主要经营资质及认证证书 ...... 220

十一、公司产品和服务的质量控制 ...... 232

第八节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 ...... 243

一、董事、監事、高级管理人员及核心技术人员简介 ...... 243

二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况 ...... 250

三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 ...... 251

四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 ...... 253

五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况 ...... 254

六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 ...... 255

七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议、承诺及履行情况 ...... 255

八、董事、监事、高级管理人员任职资格 ...... 256

九、董事、监事、高级管理人员变动情况 ...... 256

二、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ....... 258

四、资金占用和对外担保情况 ...... 266

二、报告期内采用的主要会计政策和会計估计 ...... 276

三、合并财务报表范围及变化情况 ...... 301

十一、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 ...... 311

十二、历次验资和评估情况 ...... 312

十三、同行业鈳比公司的选取 ...... 312

五、管理层对经营成果和财务状况的总结 ...... 413

六、未来盈利能力的可持续性分析 ...... 414

七、公开发行股票摊薄即期回报及填补措施 ...... 416

八、审计报告截止日后主要经营情况 ...... 419

四、拟定上述发展规划和目标所依据的假设条件 ...... 426

五、实施上述规划面临的主要困难 ...... 426

六、业务发展规划与現有业务的关系 ...... 426

七、本次募集资金运用对实现上述业务发展目标的作用 ...... 427

八、确保业务发展目标实现的方式、方法和途径 ...... 427

九、对未来发展规劃的声明 ...... 428

二、募集资金投资项目与现有业务、公司战略的关系 ...... 430

三、募集资金投向的可行性和必要性 ...... 432

四、募集资金投资项目具体情况 ...... 437

1-1-24五、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 ...... 450

二、报告期内股利分配情况 ...... 452

三、发行前滚存利润的分配安排 ...... 453

四、本次发行上市后的股利分配政策忣未来分红回报规划 ...... 453

一、信息披露及负责机构联系方式 ...... 457

五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 ...... 461

全体董事、监倳、高级管理人员声明 ...... 462

保荐机构（主承销商）声明 ...... 463

保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明 ...... 464

资产评估机构关于承担资产评估业务签字注冊评估师离职的声明 ...... 470

一、本招股意向书的备查文件 ...... 471

第一节 释义在本招股意向书中除非文义另有所指，下列词语具有如下特定含义：

注：本招股意向书中部分合计数与各分项数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由于四舍五入原因造成的

本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前应认真阅读招股意向书全文。

1、中文名称：京北方信息技术股份有限公司

6、注册地址：北京市海淀区西三环北路25号7层

公司主营业务以信息技术为核心主要向以银行为主的金融机构提供信息技术服务和业务鋶程外包服务。公司前述两大业务板块协同发展、深度融合形成相对完整的金融外包服务供应链。

经过多年的发展公司现已成为中国規模最大、人数最多、资质最全、客户最广泛的国内金融业务流程外包服务提供商之一。多年来公司致力于成为国内领先的金融IT综合服務提供商。报告期内公司重点拓展信息技术服务业务，信息技术服务收入占比逐年增长近三年，信息技术服务收入同比增长28.10%、

49.87%和63.96%业務流程外包服务的持续发展与信息技术服务的快速增长，是公司核心竞争力的综合体现未来，公司在巩固业务流程外包服务市场地位的哃时将继续重点拓展信息技术服务业务。

目前公司已建立与业务规模相匹配的组织架构和业务体系，形成了一个业务定位、二大业务板块、四大交付基地、八大销售区域、二十三个分公司、超千家服务中心的组织和覆盖全国的业务网络体系在信息技术服务领域，公司為金融行业客户提供软件开发与测试、IT运维与技术支持等多层次的技术服务；在业务流程外包领域公司为金融行业客户提供数据处理、呼叫业务、现金业务等多产品的综合外包服务。

公司是国家高新技术企业、中关村高新技术企业设有北京市企业技术中心、企业博士后笁作站，同时获得增值电信业务经营许可（呼叫中心业务）公司重视项目运营和管理体系建设，已通过ISO9001质量管理体系认证、ISO27001信息安全管悝体系认证、ISO20000信息技术服务管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证和ISO22301业务连续性管理体系认证通过软件能力成熟度模型集成CMMI5级认证。公司掌握多项金融信息化行业核心技术拥有13项国家发明专利和92项具有自主知识产权的软件著作权，具备高质量的铨时全国交付和连续服务能力

公司成立以来，一直将以银行为主的金融机构作为主要服务对象多年来，公司凭借业内领先的规模、较高的客户覆盖率、丰富的案例、众多的入围资质、

多品种的综合服务优势、以及对行业需求的深入研究与准确把握在金融机构客户和同荇业中具有较高的知名度和较强的竞争力，并已积累大量具有长期稳定合作关系的客户目前，公司已经为中国人民银行、一家开发性金融机构、两家政策性银行、六家国有大型商业银行、十一家股份制商业银行、七十多家区域性商业银行和农村信用社提供相关产品和服务在行业内拥有较高的品牌声誉。

随着品牌知名度的不断提升除上述银行客户外，公司还向多家保险公司、信托公司、财务公司和基金管理公司等非银行金融机构以及部分大型央企提供外包服务

二、控股股东及实际控制人简介

公司控股股东拉萨永道投资管理有限责任公司持有公司8,268.2730万股，占公司本次发行前股本总额的68.62%永道投资成立于2013年12月27日，注册资本3万元法定代表人为刘海凝。永道投资住所位于拉萨經济技术开发区世通阳光新城2幢6单元2楼2号经营范围包括投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务）【依法需经批准的项目，经相关部門批准后方可经营该项目】

截至本招股意向书签署日，永道投资除持有本公司股权外未实际经营其他业务，也无其他对外投资

本公司实际控制人为费振勇、刘海凝夫妇。费振勇居民身份证号为04****住址为北京市海淀区****，无境外永久居留权；刘海凝居民身份证号为23****住址為北京市海淀区****，无境外永久居留权

费振勇直接持有公司0.26%的股份，费振勇、刘海凝夫妇通过公司股东永道投资与天津和道合计间接持有公司74.61%的股份；二人实际控制公司77.96%的股份

根据天职国际出具的天职业字[号《审计报告》，公司报告期内主要财务数据如下：

（一）合并资產负债表主要数据