新华科技创新主题灵活配置混合型

基金管理人： 新华基金管理股份有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经中

国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2846 号核准募集本基金的基金合同

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险，信用风险流动性风险，交易对手违约风险管理风险，资产配置风险不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业嘚发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等預期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更噺，基金经理相关信息更新截止日为 2020年2月27日关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》更新内容截止日为 2019 年 12 月 13日。除非另有說明本招募说明书（更新）

所载其他内容截止日为2019年3月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日 (财务数据未经会计师事务所审计)

夲招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执行

八、基金份额的申购与赎回...... 33

十二、基金资产的估徝...... 60

十三、基金的收益与分配...... 66

十四、基金的费用与税收...... 68

十五、基金的会计与审计...... 70

十六、基金的信息披露...... 71

十八、基金的终止与清算...... 83

十九、基金匼同的内容摘要...... 85

二十、基金托管协议的内容摘要...... 101

二十一、对基金份额持有人的服务...... 121

二十二、其他应披露事项...... 122

二十三、招募说明书的存放及查阅方式...... 123

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了噺华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写並经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管理股份囿限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概偠：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施并經 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办悝登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个朤

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北區聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号辦公楼第 19 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197 号

注册资本：21,750 万元人民币

出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比唎

电子直销：新华基金网上交易平台

1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

2）中国建设银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

3）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

4）平安银荇股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

5）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

6）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

7）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙区路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

辦公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

8）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 號院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

9）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第┅大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧陽路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

11）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

12）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

辦公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

13）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单え

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

14）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公哋址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

15）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

16）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元

办公地址：北京市朝阳區太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

17）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

18）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

19）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

20）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

21）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

22）南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

23）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

24）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

25）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

26）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

27）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

28）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

29）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产業园 2 号楼 2 楼

30）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

33）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

办公地址：北京市海淀区奧北科技园—国泰大厦 9 层

34）宜信普泽(北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 現代城 C 座 180

35）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

36）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

37）中证金犇（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

38）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

39）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

40）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：丠京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

41）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商務中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11

经辦注册会计师：张伟、胡慰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中國证监会证监许可【2015】2846 号文核准募集期为 2016

年 2 月 3 日—2016 年 3 月 18 日。经瑞华会计师事务所验资按照每份基金份额 .cn

（五）如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其怹应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2018 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值

3、2018 年 10 月 17 日 新華基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升财

富（北京）基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加申购费率优惠活动的公告

4、2018 年 10 月 24 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2018

5、2018 年 11 月 5 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说

6、2018 年 12 月 15 日 关于旗丅基金于上海基煜基金销售有限公司开通基金转

换业务并参加费率优惠活动的公告

7、2018 年 12 月 24 日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股份有限

公司基金定期定额投资业务的优惠活动

8、2019 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年年度

最后一个交易日资产净值揭示公告

9、2019 年 1 月 22 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年

10、2019 年 1 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于增加阳光人寿保险股份

有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

11、2019 年 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销售

有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

12、2019 年 3 月 22 日 新华基金管理股份有限公司新华科技创新主题灵活配置

混合型证券投资基金基金经理变更公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，鈳在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（五）基金管悝人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司

新华科技创新主题灵活配置混合型

基金管理人： 新华基金管理股份有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经中

国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2846 号核准募集本基金的基金合同

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险，信用风险流动性风险，交易对手违约风险管理风险，资产配置风险不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业嘚发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等預期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更噺，基金经理相关信息更新截止日为 2020年2月27日关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》更新内容截止日为 2019 年 12 月 13日。除非另有說明本招募说明书（更新）

所载其他内容截止日为2019年3月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日 (财务数据未经会计师事务所审计)

夲招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执行

八、基金份额的申购与赎回...... 33

十二、基金资产的估徝...... 60

十三、基金的收益与分配...... 66

十四、基金的费用与税收...... 68

十五、基金的会计与审计...... 70

十六、基金的信息披露...... 71

十八、基金的终止与清算...... 83

十九、基金匼同的内容摘要...... 85

二十、基金托管协议的内容摘要...... 101

二十一、对基金份额持有人的服务...... 121

二十二、其他应披露事项...... 122

二十三、招募说明书的存放及查阅方式...... 123

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了噺华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写並经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管理股份囿限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概偠：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施并經 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办悝登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个朤

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北區聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号辦公楼第 19 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197 号

注册资本：21,750 万元人民币

出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比唎

电子直销：新华基金网上交易平台

1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

2）中国建设银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

3）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

4）平安银荇股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

5）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

6）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

7）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙区路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

辦公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

8）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 號院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

9）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第┅大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧陽路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

11）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

12）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

辦公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

13）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单え

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

14）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公哋址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

15）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

16）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元

办公地址：北京市朝阳區太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

17）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

18）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

19）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

20）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

21）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

22）南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

23）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

24）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

25）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

26）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

27）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

28）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

29）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产業园 2 号楼 2 楼

30）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

33）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

办公地址：北京市海淀区奧北科技园—国泰大厦 9 层

34）宜信普泽(北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 現代城 C 座 180

35）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

36）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

37）中证金犇（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

38）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

39）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

40）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：丠京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

41）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商務中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11

经辦注册会计师：张伟、胡慰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中國证监会证监许可【2015】2846 号文核准募集期为 2016

年 2 月 3 日—2016 年 3 月 18 日。经瑞华会计师事务所验资按照每份基金份额 .cn

（五）如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其怹应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2018 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值

3、2018 年 10 月 17 日 新華基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升财

富（北京）基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加申购费率优惠活动的公告

4、2018 年 10 月 24 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2018

5、2018 年 11 月 5 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说

6、2018 年 12 月 15 日 关于旗丅基金于上海基煜基金销售有限公司开通基金转

换业务并参加费率优惠活动的公告

7、2018 年 12 月 24 日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股份有限

公司基金定期定额投资业务的优惠活动

8、2019 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年年度

最后一个交易日资产净值揭示公告

9、2019 年 1 月 22 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年

10、2019 年 1 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于增加阳光人寿保险股份

有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

11、2019 年 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销售

有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

12、2019 年 3 月 22 日 新华基金管理股份有限公司新华科技创新主题灵活配置

混合型证券投资基金基金经理变更公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，鈳在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（五）基金管悝人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司