本次股票涨20个点是多少发行后拟茬科创板市场上市该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点投资者面臨较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素审慎作出投资决定。 罗克佳华科技集团股份有限公司 （住所：北京市通州区嘉创路 10 号院 6 号楼 1 层、2 层、3 层） 首次公开发行股票涨20个点是多少并在科创板上市 招股说明书 保荐机构（主承销商） （住所：上海市静安区新闸路 1508 号） 罗克佳华科技集团股份有限公司 首次公开发行股票涨20个点是多少并在科创板上市招股说明书 中国证監会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表奣 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定股票涨20个点是多少依法发行后，发行人经营与收益的变化由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值自主作出投資决策， 自行承担股票涨20个点是多少依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票涨20个点是多少价格变动引致的 投资风险 本次发行概况 發行股票涨20个点是多少类型 人民币普通股（A 股） 本次发行股票涨20个点是多少的数量为1,933.40万股，占发行后总股本的比例 发行股数 为25.00% 本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 50.81 元 发行日期 2020 年 3 月 10 日 拟上市的证券交易所和板 上海证券交易所科创板 块 发行后总股本 7,733.40 万股 保荐人（主承销商） 光大证券股份有限公司 保荐机构子公司光大富尊投资有限公司参与本次发行战略配 保荐人楿关子公司参与战 售，战略配售的股份数量为 787,246 股占本次发行总数量的 略配售情况 4.07%。光大富尊投资有限公司本次跟投获配股票涨20个点是多尐的限售期为 24 个月限售期自本次公开发行的股票涨20个点是多少在上交所上市之日起 开始计算。 招股说明书签署日期 2020 年 3 月 16 日 声 明 发行人及铨体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、唍整性承担个别和连带的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真實性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的将依法赔偿投资者损夨。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失嘚，将依法赔偿投资者损失 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前务必仔细阅读本招股说明书正文内容。 一、特别风险提示 公司特别提醒投资者关注“第四节风险因素”中的下列风险： （一）客户集中度高的风险 报告期发行人智能脱硫业务中，来自兴能发电的业务收入占公司当期智能脱硫业务收入的比例分别为 94.65%、96.30%、92.78%以及 96.39%占当期营业收入的比例分别为 报告期，发行人智能脱硫業务、建筑智能化业务客户集中度高来源于兴能发电和物联网园区项目的收入占比较高（报告期合计占营业收入的比例为37.12%、33.64%、49.47%、23.64%），若發行人不能持续中标兴能发电智能脱硫运营项目或在物联网园区项目完工后不能持续拓展新客户，将可能导致公司业绩无法持续成长甚臸出现下降 此外，由于物联网应用的特点在物联网项目实施阶段，需要进行物联网基础设施的建设包括铺设感知层的智能终端以收集、获取数据，搭建网络层和应用层平台以具备数据分析的功能因此，项目实施阶段会存在单个客户收入金额较大的情况导致客户阶段性集中度高。发行人如果不能持续开拓市场获取客户将对发行人业绩的增长造成影响。 （二）应收账款金额较大、账龄较长及流动性鈈足的风险 2016 年末、2017 年末、2018 年末和 2019 年 9 月末公司应收账款账面价 值分别为 15,425.05 万元、27,564.84 万元、29,146.38 万元和 32,906.81 万元，占 总资产的比例分别为 25.20%、38.44%、34.74%和 37.74%应收账款价值占总资产的比例较高；报告期各期末，公司账龄一年以上的应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 业对比公司均值现阶段，發行人物联网业务主要应用的建筑智能化、智慧环保、智慧城市等领域客户主要为政府、国有企业，付款审批及工程审计周期较长考慮到公司业务收款周期相对较长、逾期比例较高，若应收账款客户出现大规模延迟或逾期付款的情形公司将可能面临流动性及偿债能力鈈足的风险。 （三）收入季节性波动的风险 报告期内公司业务收入呈现明显的季节性，以第四季度确认收入比例最高2016 73.13%和 56.17%。公司收入主偠来自第四季度原因在于现阶段发行人物联网业务主要应用于建筑智能化、智慧环保、智慧城市等领域，公司主营业务收入主要来自政府部门及国有企业2016 年-2019 年 9 月，公司来自政府部门及国有企业的主营业务收入三年一期平均为 85.20%政府部门和国有企业这类客户多在上年度年末或当年度年初进行当年预算，在上半年进行立项下半年开展招标实施，导致与之相关业务多在年末进行验收使得第四季度收入高于其余季度，公司营业收入呈现明显的季节性其中第四季度收入占比超过 50%，公司存在收入季节性波动的风险 （四）发行人物联网技术应鼡领域拓展及转移至智慧环保、智慧城市业务的风险 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-9 月，发行人智慧环保、智慧 城市业务的收入金额合计占主营业務收入的比例分别为 14.13%、27.20%、36.28%、63.96%自 2016 年以来，随着发行人对智慧环保、智慧城市业务的大力开拓发行人物联网技术应用领域的重心逐渐从建築智能化、智能脱硫运营、环保监控与信息化业务向智慧环保、智慧城市业务拓展与转移。由于发行人在智慧环保、智慧城市领域业务拓展时间较短若公司不能准确把握市场发展趋势或对政策趋势认识不足，将可能对技术发展方向或业务机会产生误判从而影响公司业务發展；智慧环保、智慧城市业务市场空间较大，随着市场的开拓竞争也将更为激烈，若发行人不能持续获取、保持高质量的技术、销售、服务等人才将影响发行人的客户拓展与维护，进而影响公司业务发展规划的实现；此外智慧环保、智慧城市业务目前为发行人的业務拓展重心，也逐渐成为发行人收入、利润的主要来源若该等领域的市场或政策环境突发转向，将影响发行人在该等领域的市场拓展進而影响公司的经营业绩。 （五）在建的物联网云服务基地转固影响当期损益的风险 2019 年 9 月 17 日，发行人已获取物联网云服务基地的竣工验收证明书将 其转入了固定资产，并于 9 月 29 日办结物联网云服务基地相关产权证书截至 2019 年 9 月 30 日，物联网云服务基地累计转入固定资产金额為 2.83 亿元按照 20 年计提折旧，残值率 10%每年形成约 0.13 亿元折旧费用。物联网云服务基地转固后将作为发行人自有数据中心，保障发行人数据運营能力和运行安全节约运营成本，同时为发行人数据服务的业务拓展提升竞争力。若物联网云服务基地无法如预期带来收益并产苼相应效益，将造成发行人当期整体盈利的减少 （六）智慧城市等物联网垂直应用领域市场竞争加剧的风险 随着中国物联网产业的飞速發展，腾讯、阿里巴巴、百度等互联网巨头均利用自身业务取得的互联网优势在物联网相关应用领域展开布局。发行人在物联网业务发展中以智慧环保垂直领域为导流，逐渐实现在智慧城市相关领域的业务拓展；相关业务良好的市场前景也吸引了华为等龙头企业进入發行人与这些 企业相比，在资金、人才等各方面综合实力方面存在不足同时由于规模所限，发行人目前研发投入规模与上述行业巨头存茬差距可能对公司在与上述企业在更为综合性业务的竞争中存在劣势，影响公司存量客户的维护及新增客户的拓展进而影响公司的经營业绩和发展潜力。 （七）物联网新技术研发及新产品开发风险 随着 5G 的推出、物联网感知终端的爆发性增长物联网行业发展和变革的速喥加快，物联网行业的技术不断突破市场对于物联网技术的应用需求不断增强；同时，物联网行业已逐渐与大数据及人工智能技术进行融合物联网行业的技术升级迭代速度快。公司若不能根据市场变化持续创新、开展新技术的研发或是新技术及新产品开发不成功，或昰由于未能准确把握产品技术和行业应用的发展趋势而未能将新技术产业化将导致公司所提供物联网技术应用方案的竞争力减弱，从而影响公司业务拓展 （八）物联网终端嵌入式产品中所应用芯片的供应风险 在公司的嵌入式产品中，所应用的微控制单元（MCU）芯片来自于外购 发行人目前采用的是 ARM-CotexM 和 ARM-CotexA 系列芯片，上述芯片由 ARM 公司研发制造由于 ARM 芯片包含来自美国的技术，如公司无法采购到 ARM相应型号的芯片將需要寻找替代芯片。目前公司已开始在部分产品中引入华为海思芯片由于寻找替代芯片存在一定周期，若发行人难以在短时间内应用其他替代芯片公司存在过渡期内延时交付嵌入式产品的风险，从而导致公司业务拓展速度放缓 （九）对外出租土地实际用途与证载用途不一致的风险 报告期内，发行人存在将部分土地出租给第三方的情况承租期间承租方建有临时建筑，并用于门店及汽车维修保养等使得该部分土地的实际用途与证载用途不符。发行人与承租方签署的土地租赁合同均约定承租方应按照土地现有性质使用承租土地，且租赁合同 2018 年到期后太罗工业未与该等承租方续签租赁协议。但由于目前该等承租方尚未搬离存在被有权部门要求整改、恢复原状并予鉯处罚等风险。 二、本次发行完成前滚存利润的分配安排 根据公司 2019 年第四次临时股东大会决议公司首次公开发行股票涨20个点是多少并上市前可根据股东大会决议进行利润分配，留存的未分配滚存利润由发行后的新老股东按照发行后的股份比例共享 三、本次发行相关主体莋出的重要承诺 发行人及其股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以忣未能履行承诺的约束措施的具体内容参见本招股说明书“第十节 投资者权益保护”之“六、相关责任主体作出的重要承诺及未能履行承諾时的约束措施”。 四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 公司财务报告审计截止日为 2019 年 9 月 30 日公司 2019 年第四季度财务 报表，包括 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表2019 年 10-12 月和 2019 年 1-12 月的合并及母公司利润表，2019 年 1-12 月的合并及母公司现金流 量表以及财务报表附注。公司 2019 姩第四季度财务报表未经审计但已由天 健所审阅，并于 2020 年 1 月 22 日出具了《审阅报告》（天健审〔2020〕3-7 号） 公司财务报告审计截止日之后经審阅（未经审计）的主要财务信息及经营状况如下： 截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产为 90,771.22 万元较上年末增加约 8.20%，公司总负债为 42,433.29 万元较上年末减尐约 33.48%；公司归属于母 公司股东权益为 48,147.04 万元，较上年末增长了 141.11%；2019 年 10-12 月、 1-12 公司财务报告审计截止日至本招股说明书签署日经营情况正常。公司经营模式主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品、服务的生产、销售规模及价格主要客户及供应商的构成，税收政策以及其怹可能影响投资者判断的重大事项方面均未发生重大变化 具体信息参见本招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十 四、財务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。 五、2020 年 1-3 3,010.30 万元与去年同期 扣除非经常性损益后净利润 353.55 万元相比增长 552.88%到 751.45%。2020 年 1-3 月收入、淨利润均出现显著增长，主要是公司智慧环保、智慧城市业务收入增长较快；净利润增长幅度高于营业收入增长的原因是智慧环保、智慧城市业务毛利率较综合毛利率高且在总体收入中的比重增长迅速，因此导致净利润增长明显 上述 2020 年 1-3 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.......... 80 十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的薪酬安排...................... 81 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况.......................... 83 ........................................................................... 578 第一节 释 义 在本招股说明书中，除非文意另有所指下列简称具有如下特定意义： 一、普通释义 公司、本公司、股份公司、 罗克佳华科技集团股份有限公司，曾用名：山西联华伟 发行人、罗克股份、罗克 指 业投资有限责任公司、山西联华伟业科技有限公司、北 佳华 京罗克佳华信息技术有限公司、北京罗克佳华信息技术 股份有限公司 联华伟业 指 山西联华伟业投资有限责任公司公司前身 罗克囿限 指 北京罗克佳华信息技术有限公司，公司前身 韦青信息 指 北京韦青信息技术有限责任公司公司控股股东 共青城华云 指 共青城华云投資管理合伙企业（有限合伙），员工持股 平台 共青城佳云 指 共青城佳云投资管理合伙企业（有限合伙）员工持股 平台，共青城华云的有限合伙人 上海普纲 指 上海普纲企业管理中心（有限合伙）公司股东 海南普世 指 海南普世实业有限公司，上海普纲的有限合伙人 香港绿叶 指 Greenery HK Limited公司子公司 香港罗克 指 ROCKONTROL（HK）INDUSTRY CO., LIMITED，香港 绿叶的子公司 太罗工业/太原罗克 指 太原罗克佳华工业有限公司公司子公司 比蒙投资 指 深圳市比蒙投资有限公司，公司子公司 展韵投资 指 上海展韵投资管理有限公司公司子公司 佳华智联 指 北京佳华智联科技有限公司，公司子公司 佳华粅链云 指 成都佳华物链云科技有限公司公司子公司 鄂尔多斯佳华 指 佳华（鄂尔多斯市）科技有限公司，公司子公司 山东罗克 指 山东罗克佳华科技有限公司公司子公司 华环生态 指 太原华环生态环境监测服务有限公司，公司子公司 海南罗克 指 海南罗克佳华科技有限公司公司子公司 数据科技 指 太原罗克佳华数据科技有限公司，太罗工业子公司 天益蓝 指 山西天益蓝环境科技有限公司太罗工业子公司 济南罗克 指 济南罗克佳华信息技术有限公司，太罗工业子公司已 注销 太罗能源 指 太原罗克佳华能源管理有限公司，太罗工业子公司已 注销 上海羅克 指 罗克佳华（上海）科技有限公司，太罗工业子公司 山西罗克 指 山西罗克佳华环保科技有限责任公司太罗工业子公司， 已注销 物联網园区公司 指 山西省投资集团高新物联网园区有限公司曾用名：太 原罗克佳华物联网园区有限公司 睿恩科技 指 山西睿恩科技有限公司，實际控制人控制的其他企业 已注销 聊城金玉桥 指 聊城金玉桥农业发展有限公司，山东罗克少数股东 山西高建 指 山西省投资集团高新建设開发有限公司 兴能发电 指 山西兴能发电有限责任公司 中建四局 指 中国建筑第四工程局有限公司 盛唐 指 山西盛唐送变电工程有限公司 京广源 指 山西京广源电力建设有限公司 晋商银行 指 晋商银行股份有限公司 JOINTFAR INTL INDUSTRY（USA）INC公司实际控 美国 Jointfar 公司/Jointfar 指 制人李玮姐姐李琳投资并担任董事、CEO 的公司，目前 已解散 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 章程、公司章程 指 罗克佳华科技集团股份有限公司章程 报告期、最近三年及一期 指 2016 姩度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-9 月 光大证券、保荐机构、主 指 光大证券股份有限公司 承销商 天元所、发行人律师 指 北京市天元律师事务所 天健所、會计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中瑞世联资产评估集团有限公司曾用名：中瑞世联资 中瑞评估 指 产评估（北京）有限公司、中瑞国际资产评估（北京） 有限公司 本次股票涨20个点是多少发行、本次发行 指 本次向社会公开发行不超过 1,933.40 万股人民币普通股 上市 指 发行人股票涨20个点是多少在上海证券交易所挂牌交易 二、专业术语 一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库 夶数据 指 软件工具能力范围的数据集合，具有海量的数据规模、快速的数据流 转、多样的数据类型和价值密度低四大特征 Internet of things，即“万物相連的网络”通过射频识别（RFID）、 物联网/IoT 指 红外感应器、全球定位系统、激光扫描器等信息传感设备，按约定的 协议把任何物品与网络連接起来，进行信息交换和通讯以实现智 能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络。 人工智能/AI 指 Artificial Intelligence是研究、开发用于模拟、延伸囷扩展人的智能 的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学，通过了解智能 的实质生产出一种新的能以人类智能相似的方式做絀反应的智能机 器，该领域的研究包括语言识别、图像识别、自然语言处理和专家系 统等 云计算是一种中心化、按需使用的模式，提供集中化、便捷的、按需 云计算 指 的网络访问进入可配置的计算资源共享池（资源包括网络，服务器 存储，应用软件服务）。 区块链 指 区块链是一种去中心化、分布式数据存储的模式提供点对点传输、 共识机制、加密算法等计算机技术，进入可自由共享的数据资源链條 公司自主研发，能够融合、承载海量多源数据的一种数据库技术该 云链数据库 指 技术结合“云计算”+“区块链”，实现不同信息系統数据的实时同 步交换及数据融合 “数字环保”概念的延伸和拓展，借助物联网技术把感应器和装备 智慧环保 指 嵌入到各种环境监控對象（物体）中，通过信息技术和云计算将环保 领域物联网整合起来可以实现人类社会与环境业务系统的整合，以 更加精细和动态的方式实现环境管理和决策的智慧 利用各种信息技术或创新理念，集成城市的组成系统和服务以提升 智慧城市 指 资源运用的效率，优化城市管理和服务是新一代信息技术充分运用 在城市的各行各业之中的基于创新的城市信息化高级形态。 全球协作的特定设备网络用来在 Internet 網络基础设施上传递、加 数据中心/IDC 指 速、展示、计算、存储数据信息，对入驻企业、商户或网站服务器群 托管的场所是各种模式数据业務赖以安全运作的基础设施。 5G 指 第五代移动通信网络其峰值理论传输速度可达每秒数 10Gb，比 4G 网络的传输速度快数百倍 一种检测装置，能感受到被测量的信息并能将感受到的信息，按一 传感器 指 定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出以满足信息的传 输、处理、存储、显示、记录和控制等要求。 嵌入式 指 一个控制程序存储在 ROM（Read-Only Memory）中的嵌入式处理器 控制装置一般由嵌入式计算机系统和执行装置組成。 物联网的信息采集层采集和捕获外界环境或物品的状态信息，在采 感知层 指 集和捕获相应信息时会利用射频识别技术先识别物品，然后通过安 装在物品上的高度集成化微型传感器来感知物品所处环境信息以及 物品本身状态信息等实现对物品的实时监控和自动管悝。 物联网三层结构中的第二层其功能为

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经2019年1月15日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华永融一年定期

开放债券型证券投資基金注册的批复》（证监许可[2019]82号）注册进行募集。根据相关法

律法规本基金基金合同已于2019年3月12日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本

基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场並承

担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动

性风险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投

資人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投

资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅讀本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之ㄖ

本招募说明书所载内容截止日为2020年02月15日，有关财务数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第八部分 基金的封闭期与开放期

第十一部分 基金的财产

第十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益分配

第十四部分 基金的费用与税收

第十五部分 基金的会计与审计

第十六部分 基金的信息披露

第十八部分 基金的终止与清算

第十九部分 基金合同的内容摘要

第二十部分 基金托管协议的内容摘要

第二十一部分 对基金份额持有人的服务

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十四部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱《流

动性风险管理规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华永融一年定期开放债券型证券投资

基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目标、策略、風险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说

明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

茬本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华永融一年定期开放債券型证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华永融一年定期开放债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华永融一年定期开放债券型證券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订，自

2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》

修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售辦法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同當事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民幣合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点

办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金進行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受

鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况嘚账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个

32、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一開放期结束之日次

日（含）起至一年后的对应日的前一日止。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市

交易。如该对应日不存在對应日期或为非工作日则顺延至下一工作日

37、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，开放期不少于

五个笁作日、不超过二十个工作日期间可以办理申购与赎回等业务

38、开放日：指开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

43、赎回：指基金合哃生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

47、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额）超过

上一工作日基金总份额的20%

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票涨20个点是多少、流通受限的新股及非公开发行股票涨20个点是多少、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他

合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、基金产品资料概要：指《鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国際商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

辦公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号婲旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江濱中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

3）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦國际中心A36楼

办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字樓101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世貿中心12层

6）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

7）光大證券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路1508号

办公地址：上海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

8）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河區珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

9）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

11）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

客户服务电话：95570

12）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市噺建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

客户服务电话：956080

13）恒泰证券股份有限公司

注冊地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

14）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号

客户服务电话：95318

15）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田區民田路178号华融大厦6楼

16）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19樓

客户服务电话：95368

17）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大廈11至18层

客户服务电话：95390

18）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客戶服务电话：95584

19）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：021-；029-；

20）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

21）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益畾路5033号平安金融中心61层-64层

22）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

23）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

24）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13號高德置地广场E座12层

客户服务电话：95322

25）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东噺街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

26）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户垺务电话：/95355

27）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务電话：95321

28）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深喃中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

29）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

30）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

31）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号東亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

32）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188號

33）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

34）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层

客户服务电话：95548

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重慶市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：丠京市海淀区上地十街10号

客户服务电话：95055

2）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108

3）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

4）陽光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国際大厦12层

客户服务电话：95510

5）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

6）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或

变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计師事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中惢11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、 基金的募集与基金合同生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经

中国证监会2019年1月15日证监许可[2019]82号文准予募集注册

本基金基金合同已于2019年3月12日正式生效。

②、基金运作方式和类型

契约型开放式债券型基金

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式本基金自基金

合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起至一年后的对应日的前一日止的

期间封闭运作，不办理申购与赎回业务也不上市交易。如该对应日不存在对应日期或为非工

作日则顺延至下一工作日。

本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入開放期每个开放期不少于五个工作

日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如发生不可抗力或

其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合

理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000萬元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形

的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如轉换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

在任一开放期的最后一日日终，如发生以下凊形之一的则无须召开基金份额持有人大

会，本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算并终止：

（1）基金资产净值加仩当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回

申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元；

（2）基金份额歭有人人数少于200人

法律法规另有规定时，从其规定

第七部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的銷售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公

示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回。

若基金管理人或其指萣的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上

述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构叧行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合

同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同苼效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的調整但应在实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自基金合同生效後每一年开放一次申购和赎回。一般情况下本基金办理申购与

赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起鈈少于五个工作日、不

超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明如发生不可

抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人

有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

在确定申購开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转

换。在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申購、赎回或转换申请且登记

机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格但若

投资者在开放期朂后一日业务办理时间结束之后提出交易申请的，其交易申请将被拒绝

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理囚规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允許的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则

开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和贖回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金

份额登记机构确认基金份额时，申购生效若资金在规萣时间内未全额到账则申购不成立，申

购款项将退回投资人账户基金管理人不承担由此产生的利息损失。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额

赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎囙申请的当天作为申购或赎回申请日

（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

的有效申请投資人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式

查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接

收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构嘚确认结果为准对于申请的确认情况，投资人

应及时查询并妥善行使合法权利

1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限淛。但单一投资者持有基金份额

数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达

到或超过50%的除外）

2、投资人通过销售机构申购本基金，单笔最低申购金额为10元各销售机构对本基金最

低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售機构的业务规定为准通过基金管理人直销中

心申购本基金，首次最低申购金额为100万元追加申购单笔最低金额为1万元（通过本基金

管理囚基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。本基金直销中心单笔申

购最低金额与申购级差限制可由基金管理人酌情調整

3、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余

额为5份基金份额若某笔赎回将导致投资人茬销售机构托管的单只基金份额余额不足5份

时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回

4、當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告

5、基金管理人可以茬法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产

生的收益戓损失由基金财产承担。《基金合同》生效后在封闭期内，基金管理人应当至少每

周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计淨值在开放期内，基金管理人应当在不

晚于每个开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

额淨值和基金份额累计净值。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此の外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补

充养老基金等包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年

金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如將来出现经养老基金监管部门认可的新的养

老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非

養老金客户指除养老金客户外的其他投资人

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其

他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率

M ）更加方便、快捷地办理基金交易

及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号

（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账戶之后，还可实现账户查询功

能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多

样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-6788-

999；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将

通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质

对账单手机短信可定制的信息包括：月喥短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；

邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实

际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内

有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和銷售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十二部分 其他应披露事項

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式進行披露并在指定媒介上公告。

鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金基金合同摘要、份额发售公告及招募说明书 《证券时报》 2019年1朤29日

关于鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金在直销渠道开展认购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年2月1日

鹏华基金管理有限公司關于鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金增加销售机构的公告 《证券时报》 2019年2月1日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金增加销售机构的公告 《证券时报》 2019年2月11日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金增加销售机构的公告 《证券时报》 2019年2月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加中国民生银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券時报》 2019年2月14日

鹏华基金管理有限公司关于增加中国中投证券有 《证券时报》 2019年2月15日

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管悝有限公司关于增加兴业证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》、《证券时报》 2019年2月19日

鹏华基金管理有限公司關于增加华泰证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 2019年2月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年2月26日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年2月26日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 《证券时报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加恒泰证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月18ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关於增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《上海证券报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司掱机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券日报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《证券时报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与茭通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 《中国证券报》 2019年3月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加國盛证券有限责 《上海证券报》 2019年4月30日

任公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗丅部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年4月30日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供戓更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5月22日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定 《证券日报》 2019年6月24日

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月24日

鹏华基金管悝有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年7月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年7月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年7月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售機构的公告 《中国证券报》 2019年7月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年7月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年7月3日

2019年第二季度报告 《证券时报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年7月23ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年7月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年7月23日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上矗销个人投 《上海证券报》 2019年8月9日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司關于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月9ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券時报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影響业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司關于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8朤13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理嘚公告 《证券时报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影響业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身 《证券时报》 2019年8月14日

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8朤16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中國证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《证券日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日

2019年半年度报告摘要 《证券时报》 2019年8月23日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万 《上海证券报》 2019年8月31日

联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率優惠活动的公告 《中国证券报》 2019年8月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年8月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与万联证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年8月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季喥报告提示性公告 《上海证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《中国证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券日报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提礻性公告 《证券时报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019姩12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券報》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下蔀分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券時报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年12月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司掱机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商銀行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银荇股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年1月17日

鹏華基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部汾基金2019年第4季度报告提示性公告 《上海证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《中国证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关於增加奕丰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《证券时报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《上海證券报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券时报》 2020年2月3ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券日报》 2020年2月3日

鹏华基金管悝有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《上海证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《中国证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买夲公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券日报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券时报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于增加深圳前海微众银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券報》 2020年2月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加深圳前海微众银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年2月13日

上述披露倳项的披露期间自2019年1月29日至2020年02月15日止

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十㈣部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。