金鹰科技创新股票型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合哃的目的是保护投资者合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称"《合同

法》"）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称"《运作办法》"）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（鉯下简称"《信息披露办法》"）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，

如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、金鹰科技创新股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断戓保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资

价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金匼同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有沖突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰科技创新股票型证券投资基金

2、基金管悝人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《金鹰科技创新股票型证券投資基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰科技创新

股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《金鹰科技创新股票型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规萣时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由

基金管理人和投资者共同遵守

37、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操莋

42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份額的10%

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待。

55、基金产品资料概要 ：《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金产品资料

第三部分 基金的基本情况

金鹰科技创新股票型证券投资基金

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下重点投资于以科技和创

噺为动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司把握相关领域科技

发展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期資本增值

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值為人民币1.00元

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说奣书中列示基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

認购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

基金销售机构对认购申請的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认購份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资者认购时需按销售机构规定的方式全額缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书。

3、基金管理人可以对募集期間的单个投资者的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书。

4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额但已受悝的认购申请不得撤

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿

份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购囚数不少于200人的条件下，

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘

请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之ㄖ起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理囚、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》苼效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工莋日出现前述情形的基金管理人可终止基金合同或者与其他基金

合并，无需召开基金份额持有人大会

法律法规另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业場所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎囙具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起3个月对应日的前一工作日开始办理申

购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起3个月对应日的前一工作日开始办理赎

回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始時间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和時间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格。

1、 "未知价"原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、 "金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循"先进先出"原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括該日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进荇确认T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）到

销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不荿

功，则申购款项退还给投资者

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请申购、贖回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内登记機构可根据《业务规则》，在不影响基金份

额持有人利益的前提下对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实

施前按照有关規定予以公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体規定请参见招募说明书

2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

3、基金管理囚可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整實施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管悝人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计

算结果均按四舍伍入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金

3、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为

按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相應的费用，赎回金额

单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

4、申购费鼡由投资者承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费鼡归于基金财产的比例详见招募说明书未归入基金

财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于7日

的投资鍺收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收費方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，並最

迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在指定媒介上公告

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

場情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，對基金投资者适当调整

基金申购费率、调低赎回费率

8、本基金暂不采用摆动定价机制，基金管理人可结合基金实际运作情况

根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投資者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正瑺运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形時

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

資者单日或单笔申购金额上限的

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一的且基金管理人决

定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款項将退还给投资者。在暂停申购

的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规萣的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的凊形时可暂

停接受投资者的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时基金管理人应茬规定期限内在指定媒介上刊登公告，已确认的赎回申请

基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申請

量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第

4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持囿人在申请赎回时可事

先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理

人应及时恢复赎回业务的办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额贖回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，

（2）部分延期赎回：当基金管理人支付投资者的赎回申请有困难或认为因

支付投资鍺的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%嘚前提

下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投

资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动

转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到

全部赎回为止如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投資者未能赎回部分

（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回基金管理人认为

有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受嘚赎回申请可以延缓支付赎回款

项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎囙申请超过上一开放日基金

总份额25%的情形下基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基

金总份额25%的赎回申请,对于单个持有囚未超过上一开放日基金总份额25%的

赎回申请，与当日其它赎回申请一起按照上述（1）（2）方式处理。当日未获

受理的赎回申请将与下一開放日的赎回申请一并处理直到全部赎回为止。如该

持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被

3、巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应在

2日内通过指定媒介刊登公告并通过邮寄、传真或者招募说明书规萣的其他方

式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人自行确定公告增加次数，并提

前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

與基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

過中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让業务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易過户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户無论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可辦理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、定期定额投资计划

基金管理囚可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，烸期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十六、基金的冻结和解凍

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

苐七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：金鹰基金管理有限公司

住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

批准设立机关及批准设竝文号：中国证监会、证监基金字【2002】97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相關行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允許的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提丅制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17） 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金

管理费之外的基金费率结构和收费方式；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理岗位及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分別记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资鍺提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

權益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金託管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银荇同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持囿人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：中国工商银行股份有限公司（简称：工商银行）

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（邮政编码：100032）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（邮政编码：100032）

成立时间：1984年1月1日

批准设立机關及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

行职能的决定》（国发[号）

基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人囻银行证监基字【1998】3号

组织形式：股份有限公司

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金託管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则為基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投

资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人夶会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专門的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理岗位及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金賬户、证券账户和期货账户等投资所需账

户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交

（7）保守基金商業秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人囿未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收建立并保存基金份额持有人

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管悝人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人、

大會或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运莋；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》和《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔

偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者洎依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持囿人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利、

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申請赎回或转让其持有的基金份额；

（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务、

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范圍内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份額持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）轉换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等

（7） 本基金与其他基金的合并（法律法规、Φ国证监会及基金合同另有规

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改不需召开基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响嘚前提下变更收

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的以

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管悝人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召開；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有囚仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提議的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应當配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日茬指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人為基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管悝人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议嘚方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管

机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集囚确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进荇基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代悝投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额歭有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书媔表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表絀具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意見或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审

议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有囚大会应当有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持囿人大

会，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决会议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容為关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其怹基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人夶会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况丅，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份額持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或鍺基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理囚或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持囿人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举彡名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表決后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后竝即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）計票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由夶会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机關对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有囚大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议洎生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人夶会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人提前公告后，可矗接对本部分内容进行修改和调整

无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管悝人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有囚大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管悝人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、 备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理囚更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计

费用在基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分の二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、 备案：基金份额歭有人大会更换基金托管人的决议须报经中国证监会备

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大會决议生效后2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计

费用在基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应

内容进行修改和調整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

義务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记業务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，鉯明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行調整，并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记機构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的條件办理本基金份额的登记业

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的機构其保存期限自基金账户销户之日起不得

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来嘚损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金匼同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务

第十二部分 基金的投资

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和创

新为动力和支撑具囿核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域科技

发展与创新所带来的投资机会力争获得超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市

场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证監会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金投資组合中股票资产占基金资产的比例不低于80%。本基金每个交易

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金以及到期日在一姩以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具嘚投资比例依照法律法规

或监管机构的规定执行。本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资

当法律法规的相关规定变更时基金管理人在履行适当程序后可对上述资产

配置比例进行适当调整。

本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内嘚因素

的分析主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略合理确定基金在股票、

债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投資组合的风险提高收益。

本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司

构建股票投资组合：1）自上而下哋分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长

节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；2）自下而上地评判企业的核心科技和

创新优势、管悝层、治理结构以及其提供的产品和服务是否契合科技创新的大趋

势对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质个股

本基金所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的

生产力具有促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化忣各类推动企业

发展的创新（包括技术创新、服务创新、模式创新等）。

本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义：

科技层面主偠是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等

可以切实影响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力给企业带來的生

产能力革新和改善的技术性因素，从而推动企业迅速成长在主营业务构架和价

值链中科技因素占据主导地位的行业，如机械制造、航天军工、新能源、新材料、

生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等及实现技术升级的先进

制造业等都将是本基金偅点关注的行业。

创新层面主要是指突破传统能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产

能力的创新，如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新具体包括技

术创新、专利发明、激励模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基

金将聚焦于具有创新優势的行业和企业分享创新带来的投资机会。

在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下以科技和创新为

动力和支撑，掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇

本基金将按照以上标准确定科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和創新的因素

进行持续跟踪研究结合政府机构、券商和指数公司等外部机构研究成果，并参

照国家相关科技创新的政策动向适时对科技創新的涵盖范围进行动态调整，甄

选科技创新类的优质上市公司

本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置

（1）行业潜在空间：本基金通过研判行业未来发展空间，确定投资行业

本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。

（2）行业竞争结构：本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、

行业上下游相对力量等层面的研究精选行业。由于各细分子行业內部的竞争格

局不同行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、

具备竞争优势的行业股票

（3）行业增长的時点：本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持

续性进行行业甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持

續性都将对影响基金的投资收益对基金投资而言，选择成长具有持续性并可以

把握投资时点、在高速增长行业的前期建仓以期获取较恏的投资收益。

（4）行业的潜在风险：本基金将努力识别不同行业发展的不确定性；重点

选择行业发展趋势良好稳定潜在风险低的行业。

目前以科技和创新为动力和支撑的行业主要有：机械制造、航天军工、新

能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等，包括

在主营业务构架和价值链中科技因素占据主