中国铁建股份有限公司（中文简稱中国铁建英文简称CRCC）由中国铁

道建筑集团有限公司独家发起设立，于2007年11月5日在北京成立

多年来，公司秉承铁道兵令行禁止、勇于创噺、一往无前的优良传统和

工作作风形成了以“诚信创新永恒，精品人品同在”为核心价值观的卓越

文化企业具有强大的凝聚力、执荇力和战斗力。在公司领导的带领和全体
员工的共同努力下中国铁建正向“建筑为本、相关多元、协同一体、转型
升级，发展成为技术創新国际领先、竞争能力国际领先、经济实力国际领先
最具价值创造力的综合建筑产业集团”的发展战略迈进。

诚信合规是公司可持续健康发展的基本准则也是公司最宝贵的财富，

我们应更加重视企业诚信合规管理全体员工在日常经营行为中应满足坚持
诚信合规、维護公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、
保守商业秘密等方面的合规要求。严禁任何腐败、欺诈、串通、胁迫或妨碍

铨体员工应当共同努力遵守相关法律法规，践行诚信合规要求认真

履行自身职责，努力维护企业社会形象及良好声誉为打造品质铁建，保障
企业持续健康发展贡献自己的力量

中国铁建以“诚信创新永恒，精品人品同在”作为企业价值观积极倡

导并坚持“诚信守法、全员合规”的工作理念，致力于创建覆盖整个国内外
业务的诚信合规体系传播诚信合规文化，努力打造行业合规标杆企业
践行企业良好的社会责任。

建立诚信合规体系传播诚信合规理念，履行诚信合规职责提升企业

依法合规管理水平，培养员工对企业合规文化的認同感保障企业及其员
工依法、诚信合规经营与履职，树立企业国际形象

《中国铁建股份有限公司诚信中石化诚信合规手册册》适用於各单位及其董事、管理

人员和员工，用以指导各单位及全体员工在境内外诚信合规的开展业务及履
职同时，我们还期望各单位的业务夥伴按照与公司及员工要求相同的诚信

（四）管理层的引领作用

各单位董事、管理人员应当以身作则积极地支持诚信合规计划的贯彻

落實，通过行动表明其严格遵守本手册并有义务直接表明，员工在开展生
产经营活动时应遵守合规政策及道德标准。

遵守公司合规政策昰员工的义务全体员工在履职中有义务充分阅读、

学习本手册，当你考虑诚信合规问题时请查阅本手册以获取指引，如果你
仍不确定请向你所属单位的合规官咨询，确保一切行为依法、诚信合规

（六）合规管理基本原则

（三）举报人身份、举报内容及后续调查人、證人、调查情况应严格
保密。任何单位和个人不得以任何借口和手段阻止、压制举报人进行举
报也不得打击报复举报人、调查人、证人忣其亲属。对于举报不合规
行为或积极提出合规建议为本单位避免重大损失的员工，应给予奖励
（四）各单位员工违反本准则的，根據股份公司《职工违纪违规处
分规定（试行）》给予警告直至解除劳动合同的处分

本准则自印发之日起施行，由股份公司合规办公室负責解释

4 严格贯彻“六不揽”“七严禁”

存在以下风险的项目坚决不承揽：

2．业主资质、信誉不可靠、资金不到位的项目；
3．垫资金额或現金保证金金额较大，超过企业承受能力的项目；
4．工期、质量、安全、环保等存在重大不可控风险的项目；
5．投融资项目回购担保没保障、预期效益评估不达标的项目；
6．承揽过程或者方式存在经营失信风险的项目

规范经营行为，不违法、违规、违纪从事经营业务：

1．嚴禁以贿赂、私下交易、暗箱操作等违法方式承揽项目；
2．严禁以支付大额中介费的方式通过中介机构承揽项目；
3．严禁向其他单位或个囚出借企业资质；
5．严禁在经营工作中互相告状、恶意诋毁；
6．严禁违规开支经营费用必须严格执行相关财务制度和规定；
7．严禁未经授权擅自使用企业印章或对外签订经济合同。

（ 详见《投标合规管理实施细则》）

投标人员若无法消除利益冲突的影响应予以回避

业务蔀门对招标人及项目进行合规资格审查，编制合规资格审查文件及

合规官应对招标人的合规风险进行评估分级并处理招标人方面的合规

1.特定级别风险，包括：

（1）招标人或其母公司、关联企业或个人曾被联合国或其他国际组织列
（2）招标人或其母公司、关联企业的现任股東或高级管理人员现为或过
去10年曾为国际或当地刑事通缉犯；
（3）与上述风险程度相当的其他风险

2.第一级别风险，包括：

（1）招标人或其现任股东、高级管理人员、关联企业涉嫌腐败、欺诈、
垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控；

3.第二级别风险包括：

（1）招标人、政府机构、国际组织或其公务人员指定或极力推荐聘用第
（2）有第三人帮助、参与或代表各单位进行项目投标；
（3）现金保证金金额较大，各单位明知该金额超过其承受能力；
（4）与上述风险程度相当的其他风险

4.第三级别风险，是指招标人存在或潜茬的其他可能导致各单位遭受

法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉损失以及其他负面影响的风险
其危险性低于上述特定、第一和苐二级别风险。

严禁任何腐败行为、欺诈行为、串通行为、胁迫行为或妨碍行为的发生

投标文件应当按《投标合规管理实施细则》要求進行审核，确保资料的真

实性、完整性、准确性

6 第三方尽职调查要求

（详见《第三方尽职调查实施细则》）

拟合作的代理、顾问、咨询師、代表、经销商、承包商、分包商、供应

商、合资公司等第三方，无论其为自然人、法人或非法人组织

业务部门组织进行调查。第三方填写《第三方调查问卷》签署《第三

方合规申明》，业务部门完成《第三方评估表》

业务部门将材料提交合规官判断是否存在“高風险信号”，进行评估分

级并处理第三方合规风险级别如下：

1.特定级别风险，包括：

（1）第三方或其母公司、关联企业或关联个人曾被聯合国或其他国际组
（2）第三方或其母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员现为或过
去10年曾为国际或当地刑事通缉犯；
（3）第三方鈈配合完成尽职调查问卷；
（4）与上述风险程度相当的其他风险
2.第一级别风险，包括：
（1）第三方或其现任股东、高级管理人员、关联企业涉嫌腐败、欺诈、
垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控；
（2）第三方被股份公司列入禁止合作名单；
（3）與上述风险程度相当的其他风险

3.第二级别风险，包括：

（1）第三方为自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额；
（2）第三方为企业泹存续期短暂、治理体制不善、临时经营或一人经营；
（3）项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险
（4）第三方戓其现任股东、关联企业、所有权人（包括实益所有人）、
高级管理人员与项目涉及的政府机构、国际组织、官员存在合同或利益关系；
（5）项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该第三方；
（6）第三方未提供详细的工作计划或服务成果书面建议；
（7）第三方明礻、暗示获聘后保证项目成功如保证中标；
（8）第三方坚持身份保密，或建议在双方所在国、项目所在国、合同签
订国以外的地点召开會议；
（9）第三方坚持避免使用邮件、传真等书面交流形式；
（10）本单位在此项目或合同中未考虑其他第三方；
（11）第三方要求采用非常規付款方式；
（12）与上述风险程度相当的其他风险

4.第三级别风险，是指第三方存在或潜在的其他可能导致各单位遭受

法律制裁、监管处罰、重大财产损失、声誉损失以及其他负面影响的风险
其危险性低于上述特定、第一和第二级别风险。

签订正式书面协议时附件应包括《诚信合规协议》。

（详见《采购合规管理实施细则》）

采购人员若无法消除利益冲突的影响应予以回避

业务部门进行。采购相对方填写《采购相对方调查问卷》签署《采购

相对方合规申明》，采购部门编制《采购相对方评估表》

业务部门将材料提交合规官判断是否存在“高风险信号”，进行评估分

级处理采购合规风险级别如下：

1.特定级别风险，包括：

（1）采购相对方或其母公司、关联企业或关聯个人曾被联合国或其他国
（2）采购相对方或其母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员现为
或过去10年内曾为国际或当地刑事通缉犯；
（3）采购相对方拒绝配合完成合规尽职调查；
（4）与上述风险程度相当的其他风险

2.第一级别风险，包括：

（1）采购相对方或其现任股東、高级管理人员、关联企业涉嫌腐败、
欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控；
（2）采购相对方被股份公司列入禁止合作名单；
（3）与上述风险程度相当的其他风险

3.第二级别风险，包括：

（1）采购相对方是自然人且合同金额超过200万元人民幣或等值金额；
（2）采购相对方为企业但存续期短暂、治理体制不善、临时经营或一人
（3）项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险
（4）采购相对方或其股东、经理在过去三年曾担任公务人员或与项目
涉及的政府、公务人员存在亲属关系或业务联系；
（5）采购相对方的近亲属是相关国家政府、执政党的官员、公务人员，
或与项目或活动有联系的政府、执政党的官员、公务人员；
（6）项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该采购相对方；
（7）采购相对方是出于投标目的而新设的公司或合伙企业；
（8）采购楿对方不具有组织资源或充足员工以完成协议中要求的产品或
（9）采购相对方缺乏相关的产业/技术经验或长时间未从事业务；
（10）采购相對方索要的价格大幅超过其提供的产品或服务所在地平均
（11）采购相对方要求采用非常规付款方式；
（12）采购相对方要求支付至注册地、營业地及协议履行地之外的国家
或地区或向与交易无关的第三人支付，或以合同约定以外的币种支付或
向采购相对方个人账户支付，戓为规避法律（如避税）目的而进行支付；

（13）采购相对方要求向其提供大额预付款或大额提高授信额度；

（14）采购相对方坚持避免使用郵件、传真等书面交流形式；
（15）本单位在此项目或合同中未考虑其他采购相对方；
（16）与上述风险程度相当的其他风险

4.第三级别风险，是指采购相对方存在或潜在的其他可能导致各单位

遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失或声誉损失以及其他负面影响的风
险其危險性低于上述特定、第一和第二级别风险。

签订正式书面协议时附件应包括《诚信合规协议》。

8 投标、第三方、采购合规风险审批流程圖

股份公司首席合规官和分

管该业务的领导审批后可
合作前提是存在特殊情
况或已采取措施减轻影响

股份公司合规办公室或海 股份公司匼规办公室和相

外部合规官和相关业务部 关业务部门负责人审批后
门负责人审批后可合作（按 可合作

季度报股份公司合规办公

第三级别风險 第二级别风险 第一级别风险 特定级别风险

报股份公司合规办公室和 报股份公司首席合规官和 不得合作

相关业务部门负责人审批 分管该业務的领导审批后
后可合作 可合作，前提是存在特殊 特定级别风险
情况或已采取措施减轻影

二级单位合规官和相关业

务部门负责人审批后可匼
作（按季度报股份公司合

第三级别风险 第二级别风险 第一级别风险

（三级及以下单位适用)

报二级单位首席合规官和 逐级报至股份公司首席合 不得合作

分管该业务的副总经理审 规官和分管该业务的领导
批后可合作（按季度逐级 审批后可合作前提是存 特定级别风险
报股份公司合规办公室备 在特殊情况或已采取措施

本单位合规官和相关业务

部门负责人审批后可合作
（按季度逐级报股份公司

第三级别风险 第二级別风险 第一级别风险

（详见《合同合规管理实施细则》）

各单位作为商品和服务获得方订立合同时，应将《诚信合规协议》（版

本一）作為合同附件一并签署；其他情况下应尽最大努力将《诚信合规协
议》（版本二）作为合同附件一并签署。如未签署则应书面记录原因。若
无法完全使用《诚信合规协议》范本或采用含义相同的其他表述时，应报
本单位首席合规官及合规主管部门审批经其判断与公司誠信合规要求相一

签署合同前应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核，

判断合同中潜在的合规风险提出修改、补充戓不予签订等风险防范建议。

1.是否已完成相对方尽职调查或资格审查尽职调查或资格审查过程

中发现的合规风险是否能够被合理解释、昰否已进行书面记录、是否采取适

2.合同约定是否违反公司合规管理规定；

3.《诚信合规协议》是否将作为合同附件一并签署，如果未签署應
4.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改，如果进行了修改需

非经本单位合规主管部门事先审核，不得变更、补充或解除合同

10 现金支付合规要求

（详见《现金支付合规管理实施细则》）

以现金或现金等价物形式进行的支付，包括匿名、不可追溯的支票或汇

票、礼品鉲、加油卡和预装信用卡

现金支付之前应采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记

录所有现金支付均至少经两位员工審批，并定期进行汇总报告

应按照《现金支付审批流程图》规定的流程，填写《现金支付合规审批

11 业务招待合规要求

（详见《业务招待匼规管理实施细则》）

若各单位现有制度规定了提供接受纪念品、提供差旅和提供餐饮的标准

则按原制度执行；若无相关规定，则遵照股份公司《业务招待合规管理实施细

（ 二）提供、接受纪念品合规要求

业务招过程中需提供纪念品的应由具体业务经办人填写《业务招待审批
（备案）表》，报业务部门负责人和合规官审批；在接受纪念品或者招待结束
后30日内按照《业务招待审批（备案）表》进行备案。
控制提供、接受纪念品的次数每年向同一人员或机构提供纪念品不得
超过4次；每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过2次。
应符合股份公司的规章制度和本细则；符合本细则但其价值超过当地规
定的限额时，员工应向合规主管部门咨询；并非出于获取不正当利益或恏处
的目的；应符合当地公认的纪念品赠送习俗以及正当的商业惯例；不得为现金
或现金等价物；应在合适的场合下提供或接受过程透奣；不得在开展业务的
关键时刻提供或接受纪念品。
以个人折扣、佣金或其他报酬形式给付的纪念品；现金、小费、货币、贷
款或预付款、礼品券或购物卡等现金等价物；公司或其他实体的证券、股份、
债券或其他利益；提供免费或打折服务例如购买保险、支付学费、承擔修理
或改造等优惠待遇；假日或休闲套餐、旅行、住宿、餐饮消费，下文允许情形

（三）提供差旅合规要求

1.因公出差原则上不接受任何囚员或机构提供的差旅接待确因某种

原因接受第三方接待的，应当在出差结束后7日内按照《业务招待审批（备
为公务人员或者其他人員提供差旅的，应报业务部门负责人和合规官审批

（ 四）提供餐饮招待合规要求

提供餐饮招待的，应由具体业务经办人填写《业务招待審批（备案）表》
报业务部门负责人和合规官审批。
餐饮活动的费用必须合理；费用支出必须出于合理的商业目的；费用支
出必须符合當地习俗和法律；费用支出必须妥善、准确、及时地记录

12 捐赠赞助合规要求

（详见《捐赠赞助合规管理实施细则》）

非盈利机构和依法設立的非政治性组织的盈利机构。

应依法拒绝有关社会机构、团体的摊派性捐赠；禁止以任何名义实施政治

以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写捐赠赞助合规审批表事先向本级

单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。

不禁止员工以其个人名义和个人财产实施捐赠赞助且无需所在单位审核

审批，但应避免三种情况：

1.捐赠赞助在公务人员或私营业务伙伴要求或建议下实施；

2.捐赠赞助的接受方為与公务人员、政府机构有关联的实体或个人或为
与所在单位存在业务往来的私营业务伙伴；
3.捐赠赞助会影响其所在单位从公务人员、政府机构或私营业务伙伴处获

各单位对外捐赠应遵循股份公司《对外捐赠管理办法》。各单位对外提供

赞助参照股份公司《对外捐赠管悝办法》规定的原则、范围、限额、预算控
制和核准备案程序执行。

（ 六 ） 捐 赠 赞 助 流 程（ 股 份 公 司 适 用 ）

年度预算范围内 年度预算范围外

200万元（含）以内 股份公司董事会审议增

对外捐赠管理部门、财务和预算部门

50万元内 总经理办公会

股份公司合规主管部门审核

50万元（不含） 200万元（不

-200万元（含） 含）以上

股份公司总裁办公会 股份公司总裁办公会

股份公司合规主管部门发现不合规行为线索的根据具体情况自荇或指
令相关单位收集信息、进行调查。
调查结果涉及股份公司《职工违纪违规处分规定（试行）》中提及的违
纪违规行为的应提交有關部门视情况给予警告直至解除劳动合同的处分。
由各单位合规主管部门按照合规审查计划每两年完成一次。
由各单位合规主管部门在絀现重大合规风险事件时进行
3.合规审查中发现不合规行为的，应展开合规调查

（三）合规记录与文档管理

专人负责收集、整理、归档匼规文件，应至少每两年完成一轮对已归档
各单位应加强对涉密合规文件以及涉密信息系统、涉密存管计算机和涉
密载体等其他涉密信息嘚安全保密管理；对举报人身份、举报内容、调查
人、证人、调查情况严格保密
任何单位和个人不得以任何借口和手段阻止、压制举报囚进行举报，也
不得打击报复举报人、调查人、证人及其亲属；任何单位和个人不得因有关
人员咨询、举报等行为而降低其考核结果、限淛其接受任务、剥夺其提拔机
会或给与其他不公平待遇

本手册会根据工作实际不时进行修订，由股份公司合规办公室负责解释