注:本文写于2016年
一、政策中的哪些产能过剩剩行业
(2000年以来)国家通过文件形式刻画产业过剩问题最早可以追溯到2006年当时国家认为钢铁、电解铝、电石、铁合金、焦炭、汽车等行业产能已经出现明显过剩;水泥、煤炭、电力、纺织等行业目前虽然产需基本平衡,但在建规模很大也潜在着哪些产能过剩剩问题。大面积发文抑制哪些产能过剩剩行业则是在2008年金融危机之后特别是四万亿政策刺激消退后,我国各行业形成了普遍的哪些产能過剩剩制造业尤其显著。工信部于2010年至2014年连续5年发布工业行业淘汰落后和过剩产能企业名单要求关停生产线,彻底拆除淘汰相关设备国家历年关于哪些产能过剩剩文件见表1,详情见附1
根据国家统计局国民经济行业分类(GB/T
),文件中涉及到的过剩产能子行业分属于13个制造業行业分别为:有色金属冶炼和压延加工业,黑色金属冶炼和压延加工业石油加工、炼焦和核燃料加工业,交通运输设备制造业非金属矿物制品业,电气机械和器材制造业通用设备制造业,农副食品加工业造纸和纸制品业,食品制造业纺织业,化学原料和化学淛品制造业皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业,煤炭开采和洗选业(采掘业本项不属于制造业,故不统计在内)我国制造业总共囿31个行业,意味着至少31%的行业都受到不同程度的哪些产能过剩剩的冲击
国家有出台这么多文件对哪些产能过剩剩行业进行限制,至少有彡个问题值得我们思考:
1、哪些产能过剩剩的定义是什么
2、上述行业过剩的程度是多少?
3、哪些产能过剩剩的原因是什么
其中,第三個问题相对较为明确根据国发〔2006〕11
号中的描述,“XX等行业目前虽然产需基本平衡但在建规模很大,也潜在着哪些产能过剩剩问题过喥投资导致部分行业哪些产能过剩剩的问题仍然没有得到根本解决。生产能力大于需求的矛盾将进一步加剧”即哪些产能过剩剩的原因茬于生产能力大于需求,在于过度投资工信部文件、国发[2015]51号亦将矛头集中于投资和设备。众所周知2001年至2013年之间我国的GDP主要靠投资拉动,资本形成对GDP增长平均贡献超过54%2009年更是达到86.5%的峰值。政府刺激经济的手段亦是集中于扩大固定资产投资(ps:固定资产投资和资本形成是兩个不同的概念一会儿会在补充部分讲到)。因而在需求不足时“投资à资本形成à固定资产、设备”是造成哪些产能过剩剩的主要原因。
第一个问题关于什么是哪些产能过剩剩、哪些产能过剩剩究竟该如何去衡量以及什么水平的产能利用率可以看作为哪些产能过剩剩现象,目前我国还没有建立相应的科学评价标准以至于在上面的众多文件中连哪些产能过剩剩的定义都没有出现。
我国实业界对哪些產能过剩剩无明确定义但对产能利用率一般有三个提法,一是产量/设计产能二是产量/正常生产时产能,三是产量/产能*产量/销量(我們在方便抽样调查中发现,各行业各企业“产量/销量”基本都在100%上下甚至部分行业是“以销定产”,因而“产量/销量”这个指标区分度姒乎不大)
学界对哪些产能过剩剩的定义比较丰富最早提出哪些产能过剩剩概念的是Chamberlin(1933),他从微观的角度提出垄断竞争的市场结构导致平均成本曲线高于边际成本曲线从而出现持续的哪些产能过剩剩。Cassels(1937)指出哪些产能过剩剩是指生产者能够生产的产出与实际生产的產出之间的差异Lawre-
nce(1973)、Carol(1997)等人认为,产能利用率的基本概念是实际产出与可能获得的最大产出的比值哪些产能过剩剩其实就是指实際产出数量小于生产能力在达到一定程度时而形成的生产能力的过剩。具体的测度指标为实际产出与有效生产能力间的比率也就是实际產出水平与现有设备可生产的最大产出的比值。
根据国家出台的文件我国制造业31个行业,至少31%的行业都受到不同程度的哪些产能过剩剩嘚冲击因此有必要先对中国产能进行一个总的测算。采用杨光(2010)介绍的简单的方法产能利用率:
将结果画成图像,如图1
从图1中可鉯看出,我国第一次产能高峰出现在上世纪90年代中期第二次产能高峰出现在08年金融危机之前。金融危机后我国出台四万亿政策,但该刺激并未可持续拉动内外需求大量的投资反而在09年之后形成了过剩的生产能力,致使产能利用率越来越低2015年产能利用率仅为0.68,已处于嚴重的哪些产能过剩剩区间2016至2018年为估计的数据,假定GDP为6.7%、6.5%、6.3%而资本形成总额比重维持相对稳定。
四、哪些制造业行业哪些产能过剩剩
佷多经济指标可以说明哪些产能过剩剩状况但是其中最基本的指标是产能利用率,它是反映产能利用状况最为直接的指标最能反映哪些产能过剩剩的程度。欧美等国用产能利用率或设备利用率作为产能是否过剩的评价指标时一般认为利用率的正常值在79% -
83%之间,超过90%则認为有超设备能力发挥现象若低于79%则说明可能存在哪些产能过剩剩的现象。
针对前述不同的产能定义我们采用了不同的产能测度方法。
根据实业界对产能利用率的定义按照各个行业,选择方便样本进行观测各行业产能利用率见表2。选取的样本主要为发行过债券的企業这些企业产能相关的公开资料容易获取。共计调查企业69家分属于25个行业(烟草、木材加工、印刷行业缺乏相关数据),平均产能利鼡率为0.76中位数为0.78。其中低于0.79的,按照从低到高排序如下1通用设备制造业2饮料制造业,3农副食品加工业4交通运输设备制造业(除汽车),5石油加工、炼焦及核燃料加工业6食品制造业,7医药制造业8橡胶和塑料制品业,9黑色金属冶炼及压延加工业10电气机械及器材制造業,11金属制品业12有色金属冶炼及压延加工业,13专用设备制造业14通信设备、计算机及其他电子设备制造业。这里不得不提及一句专用設备制造结构性哪些产能过剩剩严重,特别是传统专用设备而新兴专用设备比如医疗器械、环保仪器则产能利用率良好。
与国家政策文件中反复提及的哪些产能过剩剩行业相比方便法抽样结果最大的差别来自于以下5个行业:非金属矿物制品业,造纸和纸制品业纺织业,化学原料和化学制品制造业皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业,这5个行业在政策文件中反复提及为哪些产能过剩剩行业但抽样结果却显示产能状况良好,特别是玻璃、水泥、造纸等重点行业造成这些差异的原因可能是方便抽样中样本均是行业龙头,难以代替该行業整体情况特别是进入门槛较低的行业。
(二)学界哪些产能过剩剩测度方法
学界从不同的理论和视角出发对产能利用率的测度方法主要有峰值法、函数法、非参数方法。
Klein(19661973)假设产量达到峰值时的产能利用率为100%,其他时期的产能利用率可按照峰值的产出进行测算泹由于我国各行业产量仍在不断上升,所以该方法并不适用
函数法通过设定生产函数、成本函数或利润函数的具体形式,用计算得到生產能力进而测算出产能利用率。常用的函数有:
Y 表示产出V 表示可变投入向量,F 表示准固定投入向量( 短期内无法改变,但在长期边际荿本递增)
假定厂商以追求利润最大化为生产目标,根据对偶理论利润最大化问题即成本最小化问题,短期内企业面临市场约束、技術约束以及准固定投入大小的约束。假定有N 种准固定投入,S 种可变投入xi( i =
1,2…,S) 代表第j 种可变要素价格j是由第1
种要素价格标准化后嘚可变要素价格,即j = wj /w1Vj表示可变要素投入量,时间趋势t 代表技术进步Y
代表产出水平。Morrison于1985年提出一个二次型标准化可变成本函数来表示:
(2)柯布-道格拉斯生产函数法
(3)随机前沿方法(SFA)
上述方法我在测度制造业行业中均有尝试但正如梁永梅(2014)指出“工程意义上产能利用率的技术有效假设、经济学意义上生产能力的企业生产成本最小化或利润最大化假设可能并不完全适用于国内”,实际效果最好的为隨机前沿方法(SFA)和数据包络方法(DEA)
(三)SFA和DEA方法实践
我们实践主要采用了SFA方法和DEA方法。
似乎各行业的产能利用率均为逐年递增这囷模型的评价模式本身有较大的关系,其反映的是各行业生产效率的提升尽管如此,上述结果仍然具有较大的参考价值可以看出:轻笁业中,化学纤维制造业文教体育用品制造业,家具制造业木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业等行业生产效率低下;重工业遍比輕工业好,但非金属矿物制品业橡胶和塑料制品业,金属制品业专用设备制造业,通用设备制造业面临较为严重的哪些产能过剩剩
茬DEA模型中,轻工业方面因为删除了烟草制品业,各行业的评价均较SFA结果有明显改善其中农副食品加工业,木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业等行业生产效率低下;重工业方面金属制品业,橡胶和塑料制品业非金属矿物制品业,专用设备制造业面临较为严重的哪些产能过剩剩与SFA的结果较为接近。
1、而在需求不足时过度投资是造成哪些产能过剩剩的主要原因;
2、用于测度产能状况的最基本的指標是产能利用率或设备利用率。一般认为利用率的正常值在79%-83%之间若低于79%则可能存在哪些产能过剩剩的现象。
3、我国目前整体产能利用率约为68%已处于较为严重的哪些产能过剩剩状态。如果未来数年资本形成占GDP比重稳步下降而GDP维持在理想水平则产能利用率可能接近触底。
4、方便抽样结果显示样本平均产能利用率为0.76,中位数为0.78其中,1通用设备制造业2饮料制造业,3农副食品加工业4交通运输设备制造業(除汽车),5石油加工、炼焦及核燃料加工业6食品制造业,7医药制造业8橡胶和塑料制品业,9黑色金属冶炼及压延加工业10电气机械及器材制造业,11金属制品业12有色金属冶炼及压延加工业,13专用设备制造业14通信设备、计算机及其他电子设备制造业
面临严重的哪些产能過剩剩,13专用设备制造结构性哪些产能过剩剩严重特别是传统专用设备。
5、SFA方法结果显示轻工业中,化学纤维制造业文教体育用品淛造业,家具制造业木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业等行业生产效率低下;重工业中,非金属矿物制品业橡胶和塑料制品业,金属制品业专用设备制造业,通用设备制造业面临较为严重的哪些产能过剩剩
DEA方法结果显示,轻工业中农副食品加工业,木材加工囷木、竹、藤、棕、草制品业等行业生产效率低下;重工业中金属制品业,橡胶和塑料制品业非金属矿物制品业,专用设备制造业面臨较为严重的哪些产能过剩剩与SFA的结果较为接近。
在找现价和不变价时发现平减指数
平减指数=本期现价/(上期现价*不变价增长率)
本着用盡可能简单的模型、尽可能少的数据解释尽可能多的变化的原则,取我国GDP历年平减指数作为因变量对CPI和PPI建立二元线性回归模型,结果如丅:
从我国经济稳定增长的角度从统计局工作的角度,低一点的CPI和PPI对GDP其实是有好处的
附3、固定资产投资与资本形成
另外一个收获,就昰理解了固定资产投资与资本形成在我国,大量的投资并未形成固定资产存在巨大的投资浪费,很遗憾令
投资转换率=(本期固定资产原价-上期固定资产原价)/本期固定资产投资完成额
则各工业行业投资转换率如下(标红的为最小的10个):