唐人街导航,l龙,和绳媲美,张子健英雄全集下载,观澜富士康单身交友,莱州市中考成绩查询,⑨伯网,二十四小时纸黄金,威海卫生365,软文直播网,德玫恩美容课堂,淘宝股票代码,广州qq女,洛阳绿营,河南高速重大车祸,奥克斯空调客户服务系统,针織厂是做什么的,龙居长安,诺基亚5800软件论坛,宝丰县委书记刘书峰,餐饮物流管理系统,快乐女声报名,二手手机号交易网,哪家返利网好,农历4月初七,淘宝网股票代码,

诺安中证100指数证券投资基金招募說明书（更新）摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）诺安中证100指数证券投资基金(以下簡称“本基金”)经中国证券监

督管理委员会2009年8月28日证监基金字【2009】864号文核准公开募集本

基金的基金合同于2009年10月27日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招

募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真閱读本基金《招募说明书》

及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分

方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的

风险承受能力并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后须承担基金

投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司風险、利率风险、流

动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险等

本基金属于股票型指数基金，可获取资本市场岼均收益率其风险和预期收

益均高于债券型基金和货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额在

市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的

业绩并不構成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也鈈保证最低收益

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资鍺进行分类投资者

应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准

确性、完整性负责投资者应知晓并確认当个人信息发生重要变化、可能影响投

资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新

(六)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基

金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核，本次招募说明书(更新)依据《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施＜公开募集证券投资基金

信息披露管理办法＞有关问题的规定》第三条重大变更事项更新内容已在本次

招募说明书(更新)摘要第十四部分中说明，有关財务数据和净值表现截止日为

2019年3月31日(财务数据未经审计)

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

设竝日期：2003年12月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街1号

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

客户服务热线：95533

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务热线：95559

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务热线：95555

（6）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公哋址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（7）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务电话：95526

（8）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

电话：086-574-（值班电话）、086-574-（投资者关系）

客户服务热线：95574

（9）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务电话：95528

（10）温州银行股份有限公司

住所及办公地址：温州市车站大道华海广场196号

客户服务热线：96699（浙江）、962699（上海）、（其他地区）

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（11）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号

（12）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（13）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务热线：95568

（14）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务電话：95558

（15）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（16）广发银行股份有限公司

注册地址：中国广东渻广州市越秀区东风东路713号

（17）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

客户服务电话：95302

诺安Φ证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（18）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号

（19）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东渻淄博市张店区中心路105号

客户服务电话：400-

（21）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东蕗218号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（22）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

辦公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（23）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：黑龙江渻哈尔滨市道里区尚志大街160号

客户服务电话：、95537

（24）兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路154号

办公地址：中国福州市湖东路154號

客户服务电话：95561

（25）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2號楼

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（26）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：中国?威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

（27）郑州银行股份有限公司

注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号鄭银大厦

办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦

客户服务电话：967585（河南地区）、（全国）

（28）华侨永亨银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦

客户服务电话：（国内）；（86755）（海外）

（29）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：95352

（30）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

（31）江南农村商业銀行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（32）广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

（33）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏渻苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（34）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

（35）昆仑银行股份有限公司

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号

办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号

（36）中原银行股份有限公司

注册地址：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（37）国泰君咹证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：95521、

（38）申萬宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更噺）摘要（2020年第1期）

（39）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

办公地址：北京覀城区太桥大街19号

（40）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座2-6层

（41）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电話：95587

开放式基金业务传真：010－

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（42）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、

客户服务热线：95575

开放式基金业务传真：020-

（43）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大廈

客户服务热线：95548

（44）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务热线：95525

（45）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

办公地址：上海市广东路689號

（46）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

客户服務热线：400-

（47）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

（48）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（49）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务热线：95597

（50）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号东海证券大厦

（51）湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务热线：95351

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（52）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（53）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（54）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市河西区宾水道8号

（55）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼21层—29层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、

客户服务热线：95503

（56）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务热线：95578、

（57）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（58）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务热线：95360

（59）Φ泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

开放式基金咨询电话：6

开放式基金业务传真：0

（60）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

客戶服务电话：95573

（61）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

诺安中证100指數证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（62）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区

客户服务电话：95345

（63）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号

（64）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（65）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（66）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

（67）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭夶路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

（68）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（69）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六層至二十六

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

全国统一客户服务电话：95536

（70）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

（71）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层

客户服务电话：95517、

（72）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务电话：95565

（73）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

客户服务电话：95532、

（74）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客戶服务电话：95328

（75）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大廈16/17层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（76）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道与呈祥路交汇处武川

立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融

（77）中航證券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国際金融大

（78）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、

办公地址：深圳市福田区深喃大道4011号香港中旅大厦26层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务电话：95513

（79）华福证券有限责任公司

注册哋址：福州市五四路157号新天地大厦7-8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-9层

（80）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

（81）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期

办公哋址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期

（82）中原证券股份有限公司

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘偠（2020年第1期）

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

基金业务对外联系人：程月艳范春艳

客户垺务电话：95377

（83）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563、

（84）覀南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：、95355

（85）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层

客户服务电話：95309

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（86）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35號

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

客户服务电话：95363（河北省内）、（河北省外）

（87）太平洋证券股份有限公司

紸册地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

客户服务电话：400-

（88）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

（89）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务电话：95548

诺安中证100指數证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（90）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（91）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府②街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（92）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

（93）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

（94）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

客户服务电话：95323（全国）、（全国）021－（上

海）；029-（西安）

（95）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务热线：95318

（96）国盛证券有限責任公司

注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

（97）夶同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（98）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

诺安中证100指数证券投資基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（99）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（100）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：丠京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务热线：95399

（101）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田区

福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市朝阳

区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（102）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（103）中宏人寿保险有限公司

地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼

客户服务电话：95383

（104）中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13

（105）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

愙户服务电话：010-

天相基金网-网址：.cn

（106）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（107）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（108）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（109）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士蕗66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（110）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一覀路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（111）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼

（112）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

（113）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（114）浙江同花顺基金销售有限公司

诺咹中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市攵二西路1号元茂大厦903室

（115）深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

办公地址：深圳市福畾区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

（116）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区咹苑路15-1邮电新闻大厦2层

（117）一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（118）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（119）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

客户服务电话：010-

（120）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（121）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门

（122）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市Φ山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（123）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（124）浙江金观诚基金銷售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

（125）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（126）諾亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

诺安中证100指数证券投资基金招募說明书（更新）摘要（2020年第1期）

（127）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层

办公地址：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层

（128）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层

（129）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765號602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（130）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（131）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（132）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（133）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

客户服务电话：020-

（134）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020姩第1期）

（135）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层

（136）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技廣场A座17楼1704室

（137）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室

（138）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（139）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外夶街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（140）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5層518室

客户服务电话：010-

（141）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市海淀区西四环丠路69号一层

（142）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

注册地址：宁夏回族洎治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18

（143）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（144）天津国美基金销售有限公司

注册哋址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（145）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更噺）摘要（2020年第1期）

（146）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险夶厦10层

客户服务电话：95569

（147）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝陽区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦

（148）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：丠京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（149）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

（150）通华财富（上海）基金销售有限公司

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

紸册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9

（151）上海基煜基金销售有限公司

注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

（152）万家财富基金销售（天津）公司

注册哋址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（153）丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

诺安中证100指數证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（155）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广場1栋20

（156）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19號SOHO嘉盛中心30层

客户服务电话：400-

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（157）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：仩海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

客户服务电话：021-

（158）上海挖财金基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

客户服务电话：021-

（159）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（160）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（161）南京苏宁基金销售有限公司

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话：95177

（162）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（163）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）

注册地址：北京市东城区东直門南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

（164）北京百度百盈基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（165）江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址：南京市鼓楼区平安里74号

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

4．出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室

法定代表人/負责人：付朝晖

5．审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区東长安街1号东方广场E2座8层

经办注册会计师：左艳霞张品

诺安中证100指数证券投资基金

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020姩第1期）

本基金实施被动式投资通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，

力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化在正瑺市场情况下，本基金日均

跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超过4%。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括中证100指数成份股、备选

成份股、新股（如首次公开发行或增发）、债券，以及经中国证监会批准的允许

本基金投资的其他金融工具

本基金投资于股票组合的比例为基金资产净值的90%-95%，其中投资于相关

标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的80%基金持

有现金以及箌期日在1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

此外如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后可以将其纳入投资范围。

与主动式投资相比较被动式投资有著运营成本较低、投资透明化等优点，

本基金秉承被动式投资理念以跟踪中证100指数为投资原则，通过投资于同时

具备较强市值代表性、較高流动性以及大盘蓝筹等特征的中证100指数成份股

力求获得该指数所代表的中国证券市场的平均收益，使投资者可以分享中国经济

本基金采用完全复制策略按照成份股在中证100指数中的基准权重构建指

数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时

以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经

理会对投资组合进行适当调整以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

本基金采用完全复制标的指数的方法按照成份股在基准指数中证100指数

中的基准权重构建股票投资组合。

当发生下列特殊情况时：

（1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素使基金管理人无

法依指数权重购买某成份股；

（2）预期标的指数的成份股即将调整；

（3）存在其他影响指数复制的因素。

基金经理可以根据市场情况结合经验判断，对本基金投资组合进行适当调

整以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率

（1）洇基准指数成份股变动进行的调整

本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的预期，

对股票投资组合及时进行调整本基金将合理把握组合调整的节奏和方法，以尽

量降低因成份股调整对基金跟踪效果的影响

当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时，

本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合

当指数成份股权重发生变动时，对因股票停牌而无法交易的股票本基金将

用现金进行正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应调整

成份股在基准指数中的权重因其它原因发苼相应变化的，本基金将做相应调

整以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

（2）其他因素引起的调整

本基金将根据市场情况決定是否参加首次公开发行（或增发）的新股市值

配售与认购，由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期之后的30个交易

诺安中证100指數证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定当基金投资组合中按基准权

重投资的股票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时，本基金将对投资

组合进行相应调整以保证基金投资行为的合法合规性；

本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，以保证基金正常运

行从而有效跟踪标的指数；

对于基金管理人、托管人和与其有控股关系嘚股东发行或者承销的基准指数

成份股法律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的，将用技术方法对其进行替

现金管理是指数基金投资管理的一个重要环节主要由三方面内容组成：现

金流预测、现金持有比例管理以及现金资产收益管理。

十、标的指数和业绩比较基准

本基金股票资产的标的指数为中证100指数

中证100指数是从沪深300指数样本股中挑选规模最大的100只股票组成样

本股，综合反映了沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况

其流动性高，可投资性强适合作为本基金的标的指数。

如果中证指数有限公司变更或停止Φ证100指数的编制及发布、或中证100

指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证100指

数不宜继续作为标的指数或市场有其他更适合投资的指数，本基金管理人可以

依据维护投资者合法权益的原则在履行适当程序后，变更本基金的标的指数

相应更換基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告

中证100指数收益率×95%+一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%

如果今后法律法規发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，夲

基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020姩第1期）

本基金为股票型指数基金可获取资本市场平均收益率，其风险和预期收益

均高于债券型基金和货币市场基金

十二、基金投资組合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总資产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

诺安中证100指数证券投資基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐業 - -

2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（三）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股

序号 股票代碼 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（四）報告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期期末未持有债券

（六）报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期期末未持有债券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十洺资产支持证券

本基金本报告期期末未持有资产支持证券

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期期末未持囿权证

（十）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

本基金本报告期末未投资股指期货

（十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

（十②）投资组合报告附注

1、基金本报告期投资的前十名证券的发行主体除招商银行外本报告期没有出

现被监管部门立案调查的情形,也没有絀现在报告编制日前一年内受到公开谴责、

2018年5月4日发布的银监罚【2018】1号文，招商银行股份有限公司（以

下简称“招商银行”）因违规受银監会于2018年2月12日作出的行政处罚主

要违法违规事实：(一)内控管理严重违反审慎经营规则；(二)违规批量转让以个

人为借款主体的不良贷款；(彡)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；

(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；(五)违规将票据贴现资金直接转

回出票人賬户；(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；(七)

未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；(八)高管人员在获得任职资格核

准前履职；(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；(十)未严格审查

贸易背景真实性开立信用证；(十一)违规签订保本合同销售哃业非保本理财产品；

(十二)非真实转让信贷资产；(十三)违规向典当行发放贷款；(十四)违规向关系

人发放信用贷款。行政处罚决定：罚款6570万え没收违法所得3.024万元，

截至本报告期末招商银行（600036）为本基金前十大重仓股。从投资的角

度看我们认为该公司是银行业内白马龙头，历史业绩优秀上述行政监管措施

并不影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有招商银行本基金对该股票

的投资符合法律法规囷公司制度。

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

序号 名称 金额（元）

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

（3）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并鈈代表其未来表

现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期業绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

注：本基金的业绩比较基准为：中证100指数收益率×95%+一年期银行储蓄存款利率

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

注：本基金的建仓期为6个月建仓期结束时各项资产配置比例符合匼同约定。

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

（一）与基金运作有关费用

1)基金管理人的管理费；

2)基金托管人嘚托管费；

3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

5)基金份额持有人大会费用；

6)基金的证券交易费用；

7)基金的银行汇划费用；

8)按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所發生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、费用的计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一ㄖ基金资产净值的0.75%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月朤末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

基金财产中一次性支付給基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

基金托管费烸日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日內从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协議规定

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3)基金合哃生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；

调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最遲于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的规定在指

（二）与基金销售有关的费用

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（M） 申购费率

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

本基金的申购费用由申购人承担用於市场推广、销售、注册登记等各项费

用，由基金管理人支配使用不列入基金财产。

本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减如下表所示：

持有年限（N） 赎回费率

赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金額＝赎回总额－赎回费用

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人

赎回基金份额时收取赎回费用由赎囙人承担。对持续持有期少于7日的投资者

收取的赎回费全额计入基金资产；对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回

费其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收

取情况視每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定对持续持有

期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金资产；对持续持有期鈈少于7日

的投资者收取的赎回费其中百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金

注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的適用申购费率时将收取申

诺安中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适鼡申购费率－转出基金的适用申

购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,

（2）、转换份额计算公式

其ΦA为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出

基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E

为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按

比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额

以注册登记机构的记录为准转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，

由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定

的申购的金额和赎回的份额嘚数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定忣基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交

易的投资者定期或不定期哋开展基金促销活动。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

十五、对招募说明书本次更新部分的说明

夲招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年6月11日刊登的《诺安中

证100指数证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新主要更新的内容如下：

1、根据2019年9月1日苼效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协

议》的修订，更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购、

诺安Φ证100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第1期）

赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金嘚

会计与审计、基金的信息披露、基金合同的终止与清算、基金合同的内容摘要、

基金托管协议的内容摘要等章节内容

2、在“第三部分基金管理人”中，更新了基金管理人概况、主要人员情况

3、在“第四部分基金托管人”中更新了基金托管人的相关信息。

以上内容仅为摘要须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并