民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金
民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金经2013年1月11日中国证监会证监
值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
《民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
在本招募说明書中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
(15)英大证券有限责任公司
办公地址:上海市自由贸易试验区花园石桥路66号3301室
(一)本基金管理人目前無重大诉讼事项
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所、营业
(一)中国证监会核准民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金募集的文
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义務
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
募集期结束后30日内退还基金认购人;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的,应当向基金管理人提出
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
超过基金资产净值的20%,但中国证监会规定的特殊品种除外;本基金应投资于信
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
先行予以承担,然后再向楿关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的,基金管理人
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨
管人虽然已经采取必要、适当、合悝的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
不符时,应及时通知基金管理人共哃查出原因,进行调整,直至双方数据完全一
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
诺安中证100指数证券投资基金
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
(一)诺咹中证100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会2009年8月28日证监基金字【2009】864号文核准公开募集本
基金的基金合同于2009姩10月27日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招
募说明书》经中国证监会核准,但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
(三)投资有风险投資人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》
及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分
方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的
风险承受能力,并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金
投资中出现的各类风险包括:市場系统性风险、上市公司风险、利率风险、流
动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险等。
本基金属于股票型指數基金可获取资本市场平均收益率,其风险和预期收
益均高于债券型基金和货币市场基金本基金以一元初始面值募集基金份额,在
市場波动等因素的影响下基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管悝的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者
应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影響投
资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
(六)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书(更新)已经基金托管人复核本次招募說明书(更新)依据《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金
信息披露管理办法>有关问题的规定》第三条重大变更事项,更新内容已在本次
招募说明书(更新)摘要第十五部分中说明有关财务数据和净值表现截止日为
2019年3月31日(财务数据未經审计)。
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(鉯
下简称“《流动性风险规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安中证100指数证券投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本招募说明书的内容涵盖诺安中证100指数证券投资基金(以下简稱“本基
金”)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等
与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做絀投资决策前应仔细阅读本招募
说明书并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根據本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华囚民共和国证券投资基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
在《诺安中证100指数证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指,
下列词语具有如下含义:
基金或本基金指依据基金合同拟募集的诺安中证100指数证券投
招募说明书指《诺安中证100指数证券投资基金招募說明书》
即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机
构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交
易、基金份额的申购和赎囙、基金的投资、基金的
业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与
分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险
揭示、基金嘚终止与清算、基金合同的内容摘要、
基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服
务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方
式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者
选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件及其定期的更新
基金合同指《诺安中证100指数证券投资基金基金合同》及
对该合同的任何修订和补充
中国指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
法》及颁咘机关对其不时做出的修订
元指中国法定货币人民币元
基金产品资料概要指《诺安中证100指数证券投资基金基金产品资料
托管协议指基金管悝人与基金托管人签订的《诺安中证100
指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
发售公告指《诺安中证100指数证券投资基金基金份额發售
《业务规则》指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
银行监管机构指中国人民银行囷/或中国银行保险监督管理委员
基金管理人指诺安基金管理有限公司
基金托管人指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人指根据基金匼同及相关文件合法取得本基金基金
基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构指基金管理人及基金代销机構
基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
基金注册登记机构指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条
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件的办理基金注册登记业务的机构
基金合同当事人指受基金合哃约束,根据基金合同享受权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资開放式证券
机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立的并存續的企业法人、事业法人、社会
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内
合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理
机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者
和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投
资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日基金募集达箌法律规定及基金合同约定的条件,基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案
手续获得中国证监会书面确认之日
募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的囸常交易
开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
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T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)
认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
发售指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基
申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基
金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购
自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基
金管理人卖出基金份额的行为。夲基金的日常赎回
自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请
(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%
基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入叧一交易账户的业务
基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
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款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约
定扣款日在投資者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其
他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资
指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊(以下简称“指定报刊”)及互联網网站(以
下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒
不可抗力指本合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的
《流动性规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款
(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支
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持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
摆动萣价机制指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成
本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
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公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
设立日期:2003年12月9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[号
组织形式:有限责任公司
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
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客户服务热线:95533
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188號
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
客户服务热线:95559
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服務热线:95555
(6)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展銀行大厦
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(7)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
电话:086-574-(值班电话)、086-574-(投资者关系)
客户服务热线:95574
(9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
联系人:汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话:95528
(10)温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场196号
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客户服务热线:96699(浙江)、962699(上海)、(其他地区)
(11)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市東城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(13)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区複兴门内大街2号
客户服务热线:95568
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(14)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城區朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
(15)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户服务电话:95319
(16)广发银行股份有限公司
注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路713号
(17)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路288号
办公地址:南京市中山路288号
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客户服务电话:95302
(18)洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号
(19)齐商銀行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路105号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路105号
客户服务电话:400-
(21)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
(22)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘區海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
(23)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话:、95537
(24)兴业银行股份有限公司
注册地址:中国福州市湖东路154号
办公地址:中国福州市湖东路154号
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客户服务电话:95561
(25)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
(26)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国?威海市宝泉路9号
辦公地址:威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话:96636(省内)、(境内)
(27)郑州银行股份有限公司
注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路22號郑银大厦
办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦
客户服务电话:967585(河南地区)、(全国)
(28)华侨永亨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
客户服务电话:(国内);(86755)(海外)
(29)包商银行股份有限公司
注册地址:包頭市青山区钢铁大街6号
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
办公地址:包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话:95352
(30)江蘇常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
(31)江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
(32)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话:95313
(33)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(34)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
(35)昆仑银行股份有限公司
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
(36)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话:95186
(37)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务热线:95521、
(38)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
(39)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
办公地址:北京西城区太桥大街19号
(40)中國银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
(41)Φ信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
诺安中证100指数证券投资基金招募说明書(更新)2020年第1期
客户服务电话:95587
开放式基金业务传真:010-
(42)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场42楼
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
客户服务热线:95575
开放式基金业务传真:020-
(43)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务热线:95548
(44)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
客戶服务热线:95525
(45)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
(46)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
客户服务热线:400-
(47)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
客戶服务热线:95579或
(48)南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
(49)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务热线:95597
(50)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(51)湘财证券股份有限公司
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务热线:95351
(52)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳蕗36号
客户服务电话:95562
(53)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(54)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西區宾水道8号
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
(55)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、
客户服务热线:95503
(56)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务热线:95578、
(57)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
(58)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务热线:95360
(59)中泰证券股份有限公司
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(60)山西证券股份有限公司
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辦公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户服务电话:95573
(61)国联证券股份有限公司
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(62)浙商证券股份有限公司
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(63)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(64)爱建证券有限责任公司
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(65)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易試验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
(66)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四環中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
(67)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉華国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话:95336、
(68)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话:95321
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(69)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012號国信证券大厦十六层至二十六
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(70)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
(71)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话:95517、
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(72)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
客户服务电话:95565
(73)中国中投证券有限責任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层
客戶服务电话:95532、
(74)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南蕗1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
(75)长城证券股份有限公司
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注册地址:深圳市福田區深南大道特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦16/17层
(76)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融
(77)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大
(78)华泰联合证券有限责任公司
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注册地址:深圳市福田区中心区Φ心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、
办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层
客户服务电话:95513
(79)华福证券有限责任公司
注册哋址:福州市五四路157号新天地大厦7-8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-9层
(80)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号
(81)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期
办公哋址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期
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(82)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
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客户服务电话:95377
(83)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话:95563、
(84)西南证券股份有限公司
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办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:、95355
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(85)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城區金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
客户服务电话:95309
(86)财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北渻石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
客户服务电话:95363(河北省内)、(河北省外)
(87)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼
客户服务电话:400-
(88)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
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(89)中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1號楼第20层
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(90)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市鍢田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话:95358
(91)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成嘟市高新区天府二街198号华西证券大厦
(92)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
(93)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层
办公地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层
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(94)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单
办公地址:深圳市福畾区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)
客户服务电话:95323(全国)、(全国)、029-(西
(95)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务热线:95318
(96)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦
(97)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15號桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
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(98)首创证券囿限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(99)上海华信证券囿限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(100)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务热线:95399
(101)联储證券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大廈8楼;深圳市福田区
福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼;北京市朝阳
区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
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(102)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址:深圳市福畾区深南大道招商银行大厦41-42层
(103)中宏人寿保险有限公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼
客户服务电话:95383
(104)Φ信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13
(105)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
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忝相基金网-网址:.cn
(106)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(107)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东夶道555号裕景国际B座16层
(108)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(109)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
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(110)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
辦公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(111)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(112)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号
办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
(113)和讯信息科技有限公司
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注冊地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
(114)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
(115)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
(116)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
(117)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
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(118)丠京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层
(119)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话:010-
(120)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话:400-
(121)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
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(122)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
(123)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址::上海浦东新区峨山蕗91弄61号10号楼12楼
(124)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
(125)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
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(126)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
(127)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心辦公楼二期46层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
(128)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层
(129)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
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(130)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(131)廈门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
(132)北京汇成基金銷售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(133)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020姩第1期
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(134)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区鍢泉北路518号8座3层
(135)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(136)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路航忝科技广场A座17楼1704室
(137)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
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(138)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东彡环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(139)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
(140)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话:010-
(141)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
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办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层
(142)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18
(143)上海万得基金销售有限公司
注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
(144)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津經济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
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(145)丠京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(146)和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
客户服务电话:95569
(147)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔產业园区1111号国投尚科大厦
(148)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(149)北京肯特瑞基金销售有限公司
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
(150)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰蕗667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9
(151)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室(上海
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室
(152)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
客户服务电话:010-
(153)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
(155)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20
(156)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
客户服务电话:400-
(157)仩海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
客户服务電话:021-
(158)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
办公地址:中国(上海)自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、
客户服务电话:021-
(159)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:丠京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(160)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
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办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(161)南京苏宁基金销售有限公司
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(162)阳光人寿保险股份有限公司
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办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
(163)方德保险代理有限公司(原金惠家保险代理有限公司)
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(164)北京百喥百盈基金销售有限公司
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(165)江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址:南京市秦淮区太平南路389号1002室
办公地址:南京市鼓楼区平安里74號
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道4013号兴业银荇大厦19—20层
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街7号光华长安大廈2座1910室
法定代表人/负责人:付朝晖
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期
经办注册会计师:左艳霞张品
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第六部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销中心及基金玳销机构的代销
网点进行。投资者也可以通过本基金管理人的基金网上交易系统进行申购赎回
基金管理人可根据情况变更或增减基金代銷机构,并在基金管理人网站公示
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金将上海证券交易所、深圳证券交易所的每一个交易日设为开放日为
投资者办理申购、赎回业务,办理时间为上午9:30—下午3:00
2、申购、赎回的开始时间
本基金基金合同于2009年10月27日生效,于2010年1月12日开始办悝
3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理
人可对申购/赎回的时间进行调整,但此项调整根据《信息披露办法》的规定在
4、投资者应当在开放日办理申购和赎回申请投资者在基金合同约定之外的日
期和时间提出申购、赎回或者转换申请嘚,其基金份额申购、赎回价格为下一开
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额贖回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请;
3、赎回遵循“先进先出”的原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的湔提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定的媒介公告。
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1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向
基金銷售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请正常情况下,基金注册登记机构在T+1日內为投
资者对该交易的有效性进行确认在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交凊况。
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构
确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构戓基金管理公司的确认结
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功,若申购不荿功或无效申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
1、通过本公司直销中心申购本基金每个基金账户首次申购的最低金额为1,000
元人民币(含申购费)追加申购的最低金额为人民币1,000元(含申購费)。通
过本公司网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)每个基金账户首次申购的最
低金额为100元人民币(含申购费)追加申购的朂低金额为人民币100元(含申
2、通过本公司直销中心赎回本基金,基金份额持有人赎回本基金的最低份额为
100份基金份额通过本公司网上直銷平台赎回上述基金,单笔赎回申请的最低
份额不作限制基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导
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致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时余
额部分的基金份額必须一同赎回。
3、各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的
以各代销机构的业务规定为准。
4、基金管悝人可根据市场情况在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申
购的金额和赎回的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金
管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的匼法权益具
本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减具体费
申购金额(M) 申购费率
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第二十部分其他应披露事项
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1 诺安基金管理有限公司关于增加南京苏宁基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
2 諾安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过宁波银行办理申购起点、追加申购起点的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国證券报》
3 诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2018年第2期-正文 基金管理人网站
4 诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)2018年第2期-摘要 《中国证券报》
5 诺安基金管理有限公司关于增加金惠家保险代理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
6 诺安基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部汾基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
7 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
8 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
9 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 基金管理人网站
10 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
11 诺安基金管理有限公司關于提醒投资者注意防范不法分子冒用诺安基金名义进行诈骗活动的提示性公告 《中国证券报》
12 诺安中证100指数证券投资基金2018年第4季度报告 《中国证券报》
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13 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过东海证券定投申購起点金额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
14 诺安基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
15 诺安基金管理有限公司关于旗下基金在桂林银行停止办理申(认)购、定投申购、转换的公告 《证券时报》、《上海证券報》、《中国证券报》、《证券日报》
16 诺安基金管理有限公司关于增加江苏天鼎证券投资咨询有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
17 诺安中证100指数证券投资基金2018年喥报告 基金管理人网站
18 诺安中证100指数证券投资基金2018年度报告摘要 《中国证券报》
19 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过华夏财富办理申购、定投业务起点金额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
20 诺安基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参加中国中投证券基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
21 诺安基金管理囿限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定投申购手续费率优惠的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券報》、《证券日报》
22 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加昆仑银行基金费率优惠的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国證券报》、《证券日报》
23 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中宏人寿保险有限公司的定投费率优惠活动的公告 《中国证券报》
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24 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京植信基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
25 诺安中证100指数证券投资基金2019年第1季度报告 《中国证券報》
26 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在嘉实财富开通定投业务并开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中國证券报》、《证券日报》
27 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过肯特瑞办理申购、定投业务起点金额、最低赎回(保有)份額的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
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第二十┅部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场
所,投资者可在营业时间免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述
文件复印件投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上
述方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内
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一、中国證监会核准诺安中证100指数证券投资基金募集的文件
二、《诺安中证100指数证券投资基金基金合同》
三、《诺安中证100指数证券投资基金托管协議》
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
??本基金经 2019 年 3 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》注册进行募集。
??基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类風险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等本基金特有风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险等。本基金属于股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
??基金的过往業绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
??投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
??投资者投资本基金时需具有上海证券账户但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购戓基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同囷基金产品资料概要。
??招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
??本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规
定的重大变更即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定洺称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一種或多种情形具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明書为准
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写
??本招募说明书阐述了鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决筞有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
??在本招募说明书Φ,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
??2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
??3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
??4、基金合同或本基金合同:指《鹏华中证国防茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书:指《鹏华中證国防交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
??8、上市交易公告书:指《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
??9、法律法规:指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会關于修改等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《销售办法》:指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》:指中国证监會 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《运作办法》:指中國证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险管理規定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂
??15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??17、茭易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF”
??18、ETF 联接基金:指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF(以下简称目标 ETF),紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和哏踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金简称“联接基金”
??19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??23、人民币合格境外机构投资者:指按照《人囻币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
??24、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
??27、销售机构:指直销机构和代销机構
??28、直销机构:指鹏华基金管理有限公司
??29、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和申购赎回代理券商
??30、发售代理机构:指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
??31、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司
??32、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??33、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
??34、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??35、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??36、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??37、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月
??38、存续期:指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限
??39、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??40、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日
??41、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??42、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日
??43、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??44、《业务规则》:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》(包括其不时修订)、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证
券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》(包括其不时修订)及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规
??45、标的指数:指中证国防指数及其未来可能发生的变更
??46、认购:指在基金募集期内投资人申请购買基金份额的行为
??47、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??48、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
??49、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
??50、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合哃和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
??51、赎回对价:指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金匼同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
??52、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或蔀分证券
??53、现金替代:指申购或赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
??54、现金差额:指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎
第10页(共109页)
回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
??55、预估现金部分:指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
??56、最小申购、赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
??57、基金份额参考净值:指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算,并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值简称 IOPV
??58、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变嘚前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
??59、收益评价日:指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指數同期增长率差额之日
??60、基金份额净值增长率:指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发苼基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算)
??61、标的指数同期增长率:指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日標的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算)
??62、转托管:指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??63、元:指人民币元
??64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定囿条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等
??65、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约
??66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??68、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??69、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??70、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
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(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
??71、基金产品资料概要:指《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
??72、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??一、基金管理人概况
??1、名称:鹏华基金管理有限公司
??2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??4、法定代表人:何如
??5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商會中心 43 层
??6、电话:(0755) 传真:(0755)
??7、联系人:吕奇志
??8、注册资本:人民币
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:丠京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大廈 801B 室
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室联系电话:027-
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元联系电话:020-
3、网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构和網下股票发售代理机构详见基金份额发售公告。
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??基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情,选择其他符合要求的機构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。
??名称:中国证券登记结算有限责任公司
??住所:北京市西城区太岼桥大街 17 号
??联系电话:021-
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??联系电话:021-
??经办律师:黎明、陈颖华
??名称:普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙)
??住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
??办公地址:上海市湖滨路 202 号普华詠道中心 11 楼
??执行事务合伙人:李丹
??联系电话:(021)
??经办注册会计师:许康玮、陈熹
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??本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定,经中国证监会 2019 年 3 月 22 日证监许可[ 号文准予募集注册除法律、行政法规或中国证監会另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额
??具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准,请投资人就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告
??一、基金运作方式和类型
??交易型开放式,股票型基金
??二、基金的存续期间
??三、募集方式及场所
??投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金
??网仩现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
??网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
??网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进荇的认购。
??投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式请参见基金份额发售公告。
??基金管悝人可依据实际情况增减、变更发售代理机构并在基金管理人网站公示。
??基金管理人、发售代理机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表基金管理人、发售代理机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金管理人或登记机构的确认结果为准对于认購申请及认购金额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利
??自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体募集时间详見基金份额发售公告及销售机构相关公告
??符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
??本基金首次募集不设目标上限
??七、基金份额的面值、认购费用
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??1、基金份额面值:本基金份额发售面值为人民币 ),更加方便、快捷地办理基金交噫及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时,投资者可关注鹏华基金官方微信账号(微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能,绑定个囚账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交噫方式和手段。
??投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( )、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心(400-;8)等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确認后,基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单,手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据業务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容
??投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信(微信号:penghuajijin)等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。
??四、客户服务中惢(CALL-CENTER)电话服务
??呼叫中心(400-、8)自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
??呼叫Φ心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的坐席服务(重大法定节假日除外),投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息萣制、资料修改等专项服务
??五、客户投诉受理服务
??投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
??电话、电子邮件、书信、网络在线是主偠投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投诉电话(8)、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各
销售机构受悝后反馈给本基金管理人跟进处理
第二十三部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公告
第二十四部分 招募说明书的存放及查閱方式
本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本費后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十五部分 备查文件
??一、备查文件包括:
??1、中国证监会注册鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
??2、《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
??3、《鹏华中证国防交噫型开放式指数证券投资基金托管协议》
??5、基金管理人业务资格批件、营业执照
??6、基金托管人业务资格批件、营业执照
??二、備查文件的存放地点和投资人查阅方式:
??1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。
??2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。