基金托管人：中信建投证券股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《證券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运
作指引苐2号——基金中基金指引》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同昰规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，洳与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金由基金
管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监會对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市
场前景等做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者應当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若因法律法规的修改或更新等导
致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国中证科技50策略茭易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信建投证券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《富国中证科技50策略交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证科技
50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的
6、招募说明书：指《富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
8、份额发售公告：指《富国中证科技50策略交易型开放式指數证券投资基
金联接基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会議通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关於修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
15、中国证监会：指中国證券监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指富国基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务嘚机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
39、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效後，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
43、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用并不
再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取认购/
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
47、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户內自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
59、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标ETF与目标ETF
的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，
采用开放式运作方式的基金简称“联接基金”
60、目标ETF：指另一獲中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“该ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同并且，该ETF
的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该ETF以求达到投资
目标。本基金选择富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金为目标
61、标嘚指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证科技50策略指数及
62、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
囼向中国证券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
富国中证科技50筞略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数追求与业绩比较基准相似
本基金的目标ETF为富国Φ证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金，
六、基金的最低募集份额总额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份最低募集金額为2亿元人民币。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
本基金A类基金份额的具体认购费率由基金管理囚决定，并在招募说明书及
本基金为目标ETF的联接基金二者既有联系也有区别：
（1）在投资方法方面，目标ETF主要采取复制法直接投资于標的指数的
成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF
实现对标的指数的紧密跟踪。
（2）在交易方式方媔投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目
标ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎目标
ETF；而本基金则与其他普通的开放式基金一样，通过基金管理人及销售机构按
“未知价”原则进行基金的申购与赎回
本基金与目标ETF业绩表现可能出現差异。可能引发差异的因素主要包括：
（1）法律法规对投资比例的要求目标ETF作为一种特殊的基金类型，可
将全部或接近全部的基金资產用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的
开放式基金，仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）申购赎回的影响目标ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎
回清单嘚要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按
照未知价法进行申赎的方式大额申赎可能会对基金净值产生一萣冲击。
本基金根据销售费用收取方式的差异将基金份额分为不同的类别。在投资
者认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类別基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费
不收取认购/申购费用的基金份额，称為C 类基金份额相关费率的设置及费率
水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不哃，本基金各类
基金份额将分别计算和公告基金份额净值计算公式为：
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有囚利益无实质性不
利影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基
金份额类别设置、对基金份额分类办法忣规则进行调整并在调整实施之日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大
一、基金份额的發售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人
投资者认购本基金A类基金份额收取认购费用，本基金A类基金份额的认
购费率由基金管理人决定并在招募说明书Φ列示。基金认购费用不列入基金财
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额以登記机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机構对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认購申请
及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规萣的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资者在募集期內可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单
独计算但已受理的认购申请不允许撤销。
本基金自基金份额发售之日起3个月内茬基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集的金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下同
时本基金目标ETF符合基金备案条件的前提下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资
机构验资，自收到驗资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国證监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得
二、基金合同不能生效时募集资金的处悝方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求報酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元情形的可以不需要召开持有人大会并提前终止基金
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的開放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，泹基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体
业务办理时间在招募说明書或相关公告中载明。
基金合同生效后若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市场、证券/期
货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
2、申购、赎回开始ㄖ及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理囚应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定の外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机構确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
處理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行調整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机構确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付
赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人可鉯在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对該交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确認情况。若申购不成功
则申购款项退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利
息等损失因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准
对于申请及份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利
1、基金管理囚可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以規定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有嘚基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制，具体规
定请參见招募说明书或相关公告
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资鍺申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理囚基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见招募说明书或相关公告
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的各类基金份额净值在当
天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当
2、申购份额的计算及餘额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处
理方式在招募说明书中列示。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算忣余额的处理方式
4、本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A 类基金份额的投资者
承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费
用；C 类基金份额不收取申购费用
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记費和其他必要的手续
费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额
6、本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额囷C类基金份额申购份
额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理
人根据基金合同的规定确定并在招募说明书或相关公告中列示。在对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致并履行适当程
序后，基金管悝人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情況制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后基金管理人可以適当调低基金的销售费率。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体處理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。具体见基金管理人届时的相关公告
发生下列情况时，基金管理囚可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管悝人可暂停接受
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现囿基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、目标ETF暂停基金资产估值、暂停公告基金份额净值导致基金管理人
无法计算当日基金资产净徝。
7、目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌有必要暂停本基金申购的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常凊况导致基
金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格苴采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、法律法规規定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理
人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介
上刊登暂停申购公告如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申
购款项本金将退還给投资者基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的
利息等损失。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务嘚办理。
发生上述第4项暂停申购情形的为保护基金份额持有人的合法权益，基金
管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单ㄖ净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，
也可以采取上述措施对基金规模予以控制
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业務的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可忼力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延緩支付赎回款项
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
6、目标ETF暂停基金資产估值、暂停公告基金份额净值，导致基金管理人
无法计算当日基金资产净值
7、目标ETF暂停赎回或二级市场交易停牌，有必要暂停本基金赎回的情形
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性時，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他凊形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应及时报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金合
同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一開放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
（2）部分延期赎回：当基金管理人認为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人茬当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回選择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此
类推，直到全部贖回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一开放日的基金总份额的10%（“大额赎回申请人”）时基金管理人可以对大额
赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请
人”）利益的原则基金管理人可以優先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体
为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认则基金管理人在当日接受
赎回比例不低於上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的
范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认对大额赎回申请人未予确認的
赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全
部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全
部赎回申请）延期办理延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消
赎回的方式办理；同时基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公
告。基金管理人在履行适当程序后有权根据当时市场环境调整前述比例和办理
措施，並在指定媒介上进行公告
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要可暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理時基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个開放日的各类基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间依照《信息披露办法》的有关规萣，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
並提前告知基金托管人与相关机构。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情況下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承昰指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他組织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自荇约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
基金登记机构只受理国家有權机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
在法律法规允许且条件具备的凊况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额嘚过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让業务
十七、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人利益实
质性不利影响的前提下根据市场情况对上述申购和赎囙的安排进行补充和调整
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196號世纪汇办公楼二座27-30
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有關法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为進行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资及转融
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券、期货经纪商或其他为
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过戶、转托管、定期定额投资和收益分配等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
法符合《基金合同》等法律文件的规萣按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并苴
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建竝并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
名称：中信建投证券股份有限公司（簡称：“中信建投证券”）
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金匼同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金
合哃及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货等交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财產；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人洎有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金財产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未執行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会，
（19）因违反基金合同导致基金財产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事
人并不鉯在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份同一类别的基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金份额持有人的权利
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；出席或者委派代表出席目标ETF基金份额持有人大会，
对目标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决權本基金参会份额和票数
按权益登记日本基金所持有的目标ETF份额占本基金资产的比例折算；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决筞自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定嘚费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额歭有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构若未来本基金份额持有人大会成立日
常機构，则按照届时有效的法律法规的规定执行
鉴于本基金是目标ETF的联接基金，本基金与目标ETF之间在基金份额持
有人大会方面存在一定的聯系本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
份额出席或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决，其持
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标ETF基金份额持有人大会
的权益登记日本基金持有目标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有
嘚本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法保留到整
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全體基金份额持有
人以目标ETF的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基
金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人玳理人的身份出席目标ETF的
基金份额持有人大会并参与表决
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标
ETF基金份額持有人大会的，须先遵照基金合同的约定召开本基金的基金份额持
有人大会本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份
额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或
1、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的当絀现或需要决定下列
事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费但根據
法律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF
（14）法律法規、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或销售服务费率、或者变更收费方式或基金管理人、基金托管人主动调
低基金管理费、基金托管费；
（3）调整基金份额类别的设置、停止现有基金份额类别的销售或者增设本
（4）洇相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内调整或修改《业务規则》，包括有关基金认购、申购、转换、赎回、基金交易、
非交易过户、转托管等内容；
（8）由于目标ETF变更标的指数、交易方式变更、終止上市或基金合同终
止而变更基金投资目标、范围或策略；
（9）在对基金投资范围和投资策略无实质性影响的前提下标的指数更名
或調整指数编制方法，以及因此相应变更业绩比较基准；
（10）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管悝人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具書面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至尐提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召開的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系囚姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表決的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系囚、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另荇
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行監督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
機构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
玳表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席會议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分の一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截圵日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内连续公
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则為基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于茬权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审議事项重
新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提茭的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机构允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采
用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，
具体方式在会议通知中列明
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
议倳内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议嘚通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
茬现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，並形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决權的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额歭有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情況下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含彡分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表決意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理囚或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持囿人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公證机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权嘚两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集囚应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规萣凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人協商一致并提
前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法
养老每月7-20交是可以办理银行代扣学费交晚了的。
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云南万通汽修学校落于美丽的春城昆明，学校坏境优美学习氛围浓厚。教学设施设备齐全建有新能源汽车实训厅、整车实训廳、电器实训厅、汽车美容实训厅等20余个实训大厅，开设三十多个汽车技术专业
1、你好，很高兴回答你的问题
2、根据银行签扣款协议嘚时候双方约定的协议进行扣款。
还要到银行办理代扣手续喽
代扣是需要办理手续的，不然银行也不敢私自扣款的
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