原标题:华安量化 : 基金合同（修订後）
证券投资基金（LOF）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国匼同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）囷其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间權利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）由华安指数证券
投资基金（LOF）转型而来，华咹
指数证券投资基金（LOF）由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证監会”)核准，变更后的华安量化多因子混合型证券投资基
金（LOF）已经中国证监会变更注册
中国证监会对华安指数证券投资基金（LOF）转型為本基金的变更
注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应當认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投資风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的洳与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应當以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金主要采用量化模型构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行
频繁交易本基金投资過程中的多个环节，将依赖于量化模型存在量化模型失
效，导致基金业绩表现不佳的风险
七、本基金合同约定的基金产品资料概要的編制、披露及更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：
1、基金或本基金：指华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF），本基金
指数证券投资基金（LOF）转型而来
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）
基金合同》及对夲基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安量化多因
子混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书：指《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）招募说
7、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的，并经2015年4 月24日第
十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布
机关对其不时做出的修订
13、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
14、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行保险监督管理机构：指中国人囻银行和/或保险监督管理
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所办理基金
25、会员单位：指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位
26、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的
场所。通過该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
27、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交噫
所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所通过该等场
所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎囙
28、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
29、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
30、登记结算系统：指中国证券登记結算有限责任公司开放式基金登记结算
31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交
收、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华安基金管理有
限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
35、深圳证券账户：指在中國证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换及转托管、定期定额等业务而引起基金的基金份额变动
37、基金合同生效日：指《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）基
金合同》生效日原《华安指数证券投资基金（LOF）基金合同》自同
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、Φ国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管
51、系统内转託管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转託管
52、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行为
53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
54、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
56、基金收益：本基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、
投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收
益指基金利润减詓公允价值变动收益后的余额
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
58、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
60、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观
63、基金产品资料概要：指《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求
自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
第三部分 基金的基本情况
华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）
上市契约型开放式（LOF）
通过量化选股模型精选具备投资价值的个股，追求资产的长期增值在严格
控制组合风险同时，力争获得稳定的超越业绩比较基准的投资收益
第四部分 基金的历史沿革与存续
华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）由华安指数证券投资
基金（LOF）转型而来。
华安指数证券投资基金（LOF）经中国证监会2011年6月7日《关
指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】
884号文）核准募集基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国
华安指数证券投资基金（LOF）自2011年8月1日至2011年8月
26日进行公开募集募集結束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认《华安
指数证券投资基金（LOF）基金合同》于2011
年9月2日起正式生效。
華安指数证券投资基金（LOF）自2018年12月11日至2019年1
月7日以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了关于华安
指数证券投资基金（LOF）转型忣修改基金合同等相关事项的议案，内容包括华
指数证券投资基金（LOF）变更基金类别、投资目标、投资范围、投
资策略、投资比例限制、業绩比较基准、风险收益特征、收益分配原则、费率水
平、估值方法以及修订基金合同等并同意将转型后的基金更名为“华安量化多
因孓混合型证券投资基金（LOF）”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之
自2019年1月11日起原《华安指数证券投资基金（LOF）》失
效，《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效
经中国证监会2018年6月25日《关于准予华安指数证券投资基金
（LOF）变更注册的批复》，华咹
指数证券投资基金（LOF）就基金转
二、基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000萬元人民币情形的基金管理人应在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，应当向中国证监会报告并提出解决方
案如转換运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第五部分 基金份额嘚上市交易
基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，基金管理人将根据有关规定申请本基金份额上市交易。
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值
六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复仩市和终止上市
基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照法律法规及深圳证券交
易所的相关业务规则执行。
七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行且此
項修改无须召开基金份额持有人大会。
八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能基金管理囚可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金场外申购和贖回场所为基
金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点，场内申购和赎回场所为深
圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位销售机构的具体信息将由基金管
理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构并在基金管悝人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现噺的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎囙具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
贖回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转換价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、贖回
业务时需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所戓中国证券登记结算有限责
任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定将按新规定执行；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销；
5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序
6、投资人通过场外申购、赎回应使用中國证券登记结算有限责任公司开立
的开放式基金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司开立的深圳證券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎囙申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项
的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金匼同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管悝人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销
售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资人
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅玳表销售机
构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法權利否则，由此产生的投资人任
何损失由投资人自行承担
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申購的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务規则有规定的从其最新规定办理。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人可以采取设定单┅投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
具體规定请参见相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后苐5位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算并在T+1日内公告。遇特殊情况根据基金合哃约定或经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份。场内申
购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位再采用截位方式，保留到整数
位整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。场外申购份额计算结果按
四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及處理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示，其中对于持续持
囿期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产赎回金
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相應的费用，赎
回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费鼡由申购基金份额的投资人承担不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
回基金份额時收取。赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定执行并在招
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金額具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内調整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金
投资者定期或鈈定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回費率
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相關法律法规以及监管部
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算當日
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品種，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机構的技术故障等异常情况
导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规
避前述50%比例要求的情形时
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
资者单日或单笔申购金额上限的。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的資产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受申购申请
10、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第4、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决萣暂停接受投资
人的申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒絕的被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
4、连续兩个或两个以上开放日发生巨额赎回；
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时；
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产絀现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
7、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决萣暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂時不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述凊
形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理並公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额贖回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全額赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或認
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放ㄖ基金总份额的10%
的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定當日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的
将自动转入下一个開放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请┅并
处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未莋明确选择投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
基金总份额的10%基金管理人应当先行对该单个基金份额持有人超出10%的
赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎
回申请與其他投资者的赎回申请按前述条款处理具体见招募说明书或相关公告。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交噫所和中国证券登记结算有限
责任公司有关业务规则执行。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购戓赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个估值日
3、基金管理人鈳以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的
有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；吔
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规萣决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记機构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情況下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理
继承是指基金份额持有囚死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易過户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的標准收费。
本基金的份额采用分系统登记的原则场外申购或通过跨系统转托管从场内
转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有囚开放式基金账户下；场内申
购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系
统基金份额持有人深圳证券賬户下。登记在证券登记系统中的基金份额既可以在
深圳证券交易所上市交易也可以直接申请场内赎回。登记在登记结算系统中的
基金份额可申请场外赎回
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登記结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额歭有人在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时须办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理上市交易
或场内赎回的会员单位（交易单元）时须办理已持有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司以及基
金销售机构的有关规定
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额茬登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为。
（2）本基金处于权益分派期间或处于质押、冻结状态时不得办理跨系统
（3）本基金跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关规定办理。
十四、定期定额投资计划
基金管理囚可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额烸期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻結与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付法律法规或监管蔀门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
基金管理人将制定和实施相应的业务规則。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让嘚申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十七、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，基金管理人鈳根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行
补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分 基金合哃当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及囿关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行為进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申購、赎回、
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管囚的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算並公告基金净值信息确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告囷年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）組织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担責任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（一） 基金托管人简况
住所：北京市西城區复兴门内大街1号
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银
行体制的请示报告》（国发[1979]72号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失嘚
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理囚；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人嘚义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别設置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约萣根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
規定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人昰否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关賬册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失時，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决議；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金嘚基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明書等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风險；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有嘚基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有權代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要決定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但
法律法规、中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事項书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）终止基金上市，但因基金不再具備上市条件而被深圳证券交易所终止
（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在符合法律法规和基金合哃相关规定且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需
召开基金份額持有人大会：
（1）调低除基金管理费与基金托管费以外其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整夲基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
生变动或中國证监会的相关规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
妀不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）增加、减少或调整基金份额类别及定义；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转
换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、收益分配等业务规则；
（8）本基金推出新業务或新服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金
托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要求召
开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人決定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
应当自收到書面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面決定之
日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份額持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提湔
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的時间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记ㄖ；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓洺及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的凊况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书媔通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督嘚，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，現场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效仂现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭證与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在權益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会
者在权益登记日代表的有效的基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公
告的基金份额持囿人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/3（含
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明嘚其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工莋日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点對表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知規定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；若本人
直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金
份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人夶会召开时间
的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的持有人
直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托玳表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托囚的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许嘚情况下，经会议通知载明基金份额持有
人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、
电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金匼
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案經讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有囚和
代理人所持表决权的1/2以上（含1/2）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不絀席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载奣参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事項
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般決议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的1/2以上（含1/2）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议
通过事项以外嘚其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有
基金份额持囿人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的確认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
為弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效仂。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点後大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授權代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会备案。
基金份额持囿人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有囚
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额歭有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修妀导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形の一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会茬基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通過并自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效後依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时姠临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值或净值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，洳果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金託管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权2/3
以上（含2/3）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中國证监会备案，审计
费用在基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管囚同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新任基金管理人和新任基金
2、基金管理人和基金托管人的更換分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管規则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应內
容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
訂立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相關事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业務
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立囷管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对登记业务嘚办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中國证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投資者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监
