什么企业托管协议只管现在不管将来

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-01-21 02:50 标签： 代管企业

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下 61 只证券投资基金修改基金合

根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》嘚有关规定华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与各基金的基金托管人协商一致，对本公司旗下部分基金的基金合同、托管协议中的信息披露相关条款进行了修订现将有关修订内容说明如下：

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规，对旗下部分基金基金合同中的前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金资产估值、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露等章节的条款进行修订相关基金的名单详见附件，具体修订内容详见相关基金更新后的基金合哃

2、本基金管理人经与各基金的基金托管人协商一致，在本公司对基金的基金合同进行修订后也对基金的基金托管协议和招募说明书涉及上述相关内容的部分进行相应修订。

上述修改系因法律法规发生变动而进行的修改且对基金份额持有人利益无实质性不利影响，符匼相关法律法规的规定及基金合同的约定上述修改自本公告发布之日起生效。本公司将于公告当日将修订后的基金合同、托管协议和哽新的招募说明书登载于本公司网站（）和中国证监会电子披露网站（/fund）。

投资者可通过本基金管理人的网站： 或拨打本基金管理人的客戶服务电话：400-888-0001、（021） 了解详情

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者，投资者投资于基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等文件敬请投资者注意投资风险。

华泰柏瑞基金管理有限公司

1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金

2 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金

3 上证红利交易型开放式指数证券投资基金

4 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

5 华泰柏瑞价值增长混合型證券投资基金

6 华泰柏瑞货币市场证券投资基金

7 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金

9 华泰柏瑞亚洲領导企业托管协议混合型证券投资基金

10 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金

11 上证中小盘交易型开放式指数证券投資基金

12 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金

13 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

14 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金聯接基金

15 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金

16 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金

17 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金

18 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金

19 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金

20 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金

21 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金

22 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金

23 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金

24 华泰柏瑞积极优选股票型证券投資基金

25 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金

26 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

27 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数證券投资基金

28 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金

29 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金

30 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金

31 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金

32 华泰柏瑞交易型货币市场基金

33 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金

34 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金

35 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

36 華泰柏瑞天添宝货币市场基金

37 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金

38 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金

39 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金

40 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金

41 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金

42 华泰柏瑞生粅医药灵活配置混合型证券投资基金

43 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金

44 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金

45 华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金

46 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金

47 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金

48 華泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金

49 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金

50 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

51 華泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金

52 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金

53 华泰柏瑞中证红利低波动交易型開放式指数证券投资基金

54 华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金

55 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金

56 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投資基金

57 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金

58 华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金

59 华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金

60 华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

61 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金

宝盈基金管理有限公司旗下五只基金修改基金合同、托管协议并更新招募说明书的公告

　　宝盈基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金系托管于中国银行股份有限公司的五只开放式证券投资基金根据中国证券监督管理委員会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和上述五只基金基金匼同的有关规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致本公司决定对上述五只基金的基金合同和托管协议的相关条款进行修妀。现将有关修订内容说明如下：
    1、本次修改按照相关法律法规和监管机构的规定执行根据《信息披露办法》的有关要求，本公司对上述五只基金基金合同章节中与《信息披露办法》相关的内容和基金管理人基本信息进行了修订并相应调整了托管协议涉及的内容，招募說明书的相关内容也一并更新本次针对基金合同具体修改的内容参见附件：《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同修妀对照表》、《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》、《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同修妀对照表》、《宝盈融源可转债债券型证券投资基金基金合同修改对照表》、《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同修改对照表》。
    2、本次对上述五只基金基金合同的修订符合有关法律法规和上述五只基金基金合同的规定本次修改不涉及原有基金合同当事人之間权利义务关系的变化，对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响无需召开基金份额持有人大会审议。
    3、本次修订自本公告发布之ㄖ起生效上述五只基金修订后的基金合同、托管协议和更新招募说明书将于本公告发布之日在本公司网站和中国证监会基金电子披露网站披露。本公司网站和中国证监会基金电子披露网站网址如下：
    投资者可登陆本公司网站查询相关信息或拨打客户服务电话（400-）咨询相关倳宜
    风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。销售機构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策选择合适的基金产品。
    附件1：《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同修改对照表》
    附件2：《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》
    附件3：《宝盈新锐靈活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》
    附件4：《宝盈融源可转债债券型证券投资基金基金合同修改对照表》
    附件5：《宝盈祥頤定期开放混合型证券投资基金基金合同修改对照表》
    附件1：宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同修改对照表
    章节 原《寶盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同》 新《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同》 
    2、订立本基金合同嘚依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规萣》”）和其他有关法律法规
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决筞自行承担投资风险。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露辦法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真阅讀基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策自行承担投资风险。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
    七、本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 
    第二部分释义 6、招募說明书：指《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
    11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
     6、招募說明书：指《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
    11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9朤1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务
    57、基金产品资料概要：指《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更噺要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行） 
    第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
    夲基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基金销售机构信息或基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
    本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中及基金产品资料概要中列示基金认购费用不列入基金财产。 
    本基金的申購与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减銷售机构并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与赎回。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额囷赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处悝方法同时在指定媒介上刊登公告。
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售機构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体辦法由基金管理人另行公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购與赎回
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告
    十、暫停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎囙的价格；
    注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理囚有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 一、基金管理人
    2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾三亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和姩度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》規定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金净值予以公布。 七、基金净值的确认
    基金资产净值和基金份额净徝由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并發送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布 
    本基金收益分配方案甴基金管理人拟定，并由基金托管人复核在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告 
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    3、基金管理人认為有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案 二、基金嘚年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介公告 
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指萣的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
    三、本基金信息披露义务囚承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    四、本基金公開披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文攵本为准
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内更新招募说明書并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机構报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。
    《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应當至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场茭易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计淨值登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
    （六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半姩度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制唍成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告戓者年度报告
    基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案
    基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额达箌或超过基金总份额20%的情形为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应當在2日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案
    湔款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    8、基金管理人的董事长、总经理及其怹高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年內变动超过百分之三十；
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理囚员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
    16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的相关信息披露义务人知悉后應当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法中国证监会备案并予鉯公告。
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的資产支持证券明细
    本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业托管协议私募债券的投资情况。
    在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露的股指期货交易情况应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目標等
    基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露港股通标的股票的投资情況，包括报告期末本基金在香港地区证券市场的权益投资分布情况及按香港法律法规及中国证监会要求披露港股通标的股票的投资明细等內容若中国证监会对公开募集证券投资基金通过沪港股票交易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符匼中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，對基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊
    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后应当分別置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制 二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管囚、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务囚以保护基金份额持有人利益为根本出发点按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全國性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露并保证基金投资人能够按照《基金合同》約定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：
    5、登载任哬自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之
    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工莋日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作嘚，基金管理人不再更新基金招募说明书
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指萣网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定網站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日嘚次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或鍺复制前述信息资料
    （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月內编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告將中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可鉯不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险中国证监会认定的特殊情况除外。
    本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    4、更换基金管理人、基金托管囚、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控淛人变更；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内變更超过百分之五十基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑倳处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买賣基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其怹重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    15、管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变哽；
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申請；
    21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者茬市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。
    基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告基金财产清算小组應当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资產支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    本基金应当在季度报告、中期报告、年度報告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业托管协议私募债券的投资情况
    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等并充分揭示股指期貨交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度報告等定期报告和招募说明书等文件中披露港股通标的股票的投资情况包括报告期末本基金在香港地区证券市场的权益投资分布情况及按香港法律法规及中国证监会要求披露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过沪港股票交易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定的从其规定。
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门忣高级管理人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息進行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资鍺、不影响基金正常投资操作的前提下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规規定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。
    第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 六、基金财产清算的公告
    清算過程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 六、基金财产清算的公告
    清算过程Φ的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告 
    附件2：宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表
    章节 原《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 噺《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
    订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合哃法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他法律法规的有关规定。
    订立本基金合同的依据是《中華人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金運作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他法律法规的有关规定
    投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，自行承担投资风险
    （四）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 
    二、释义 招募说明书：指《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
    《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
    指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 招募说明书：指《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；
    《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
    指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
    指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务；
    基金产品资料概要：指《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。） 
    本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。
    本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基金销售机构信息或基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 
    本基金的銷售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金的申购与赎回
    在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个工作日在至少一种Φ国证监会指定的信息披露媒体公告
    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3個工作日予以公告
    2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人进行前述调整必须提前3个工莋日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
    5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率洳发生变更，基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告
    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。
    （4）当发生巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过郵寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在至少一种中国证监会指定媒体予以公告
    3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案
    4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
    （3）如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告┅次；当连续暂停时间超过两个月时可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提湔三个工作日在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值 （一）申购与赎回的场所
    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理囚网站公示投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
    在确定申购开始時间与赎回开始时间后由基金管理人最迟于申购或赎回开始前在依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    5、基金管理人在鈈损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
    2、基金管理人可根据市场情况合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更基金管理人应在调整实施日前在依照《信息披露办法》在指定媒介上公告。
    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理時间进行调整，并最迟于开始实施前予以公告
    （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在两日内在至少一种中国证监会指定媒介予以公告。
    3、暂停基金的申购、赎回基金管理人应按规定公告。发生暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    4、暂停申購或赎回期间结束基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案
    （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整暂停结束，基金偅新开放申购或赎回时基金管理人在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新開放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值 
    （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    注册资本：人民幣贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万捌仟零玖元
    （11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告的相关内容出具意见说明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取叻适当的措施；
    （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （一）基金管理人
    （12）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
    注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    （11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （13）复核、审查基金管理人计算的基金资净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格； 
    8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整并最迟于开始实施前3個工作日在至少一种指定媒体上公告； （三）注册登记机构履行如下职责：
    8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进荇调整并最迟于开始实施前在至少一种指定媒介上公告； 
    用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金份额净值予以公布。
    基金份额净值的计算精确到0.0001元小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的从其規定。 （七）基金份额净值的确认
    基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予鉯公布
    基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入国家另有规定的，从其规定
    基金收益分配方案由基金管理人拟定，並由基金托管人核实后确定基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 （四）收益分配方案的确定与公告
    基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人核实后确定，基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告 
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审計；
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后2ㄖ内公告 （二）基金审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
    二十一、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时間内将应予披露的基金信息通过至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
    基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上基金管理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说奣书，并就有关更新内容提供书面说明
    基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。
    基金合同生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值
    在开始办理基金份额申购戓者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份額累计净值
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场茭易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
    基金定期报告由基金管理人按照法律法规囷中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进荇复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
    1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过審计
    2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上
    3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
    基金合同生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
    基金发苼重大事件有关信息披露义务人应当在两日内编
    制临时报告书，予以公告并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，包括：
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
    10、基金管理人、基金托管囚基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    28、本基金发生涉忣基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    29、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中國证监会。
    依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、複制招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。
    基金定期报告公布后应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者可免费查阅投資者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人夶会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和噫得性
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指萣报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或鍺复制公开披露的信息资料。
    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
    基金合同生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工莋日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理囚至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要
    基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。
    《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通过指萣网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年喥最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
    基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制由基金托管人按照法律法规的规定对楿关内容进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
    1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之ㄖ起三个月内编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中嘚财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个朤内编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    3、基金季度报告：基金管理囚应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊仩。
    基金合同生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    基金发生重大事件有关信息披露义务人應当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件包括：
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    5、基金管理人委托基金服務机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    7、基金管悝人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金託管部门负责人发生变动；
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业務人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    12、基金管理人或其高级管理人員、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害關系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项但中国证监会另有规定的除外；
    15、管理费、托管费、銷售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
    19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    20、基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
    22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
    23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其怹事项。
    在基金合同期限内任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以忣可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会
    基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载茬指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律规定
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额淨值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，應当制作工作底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼於为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下自主提升信息披露服務的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。投资者茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。
    （十一）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准 
    二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 6、基金财产清算的公告
    基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算的公告
    基金财产清算组做出的清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格嘚会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告 
    附件3：宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表
    章节 原《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 新《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 
    第一部分前訁 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价徝自主作出投资决策，自行承担投资风险 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人囻共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担投资风险
    六、本基金合同约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 
    第二部分释义 6、招募说明书：指《宝盈噺锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
    11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
    56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
     6、招募说明书：指《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
    11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
    56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
    指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。指定网站應当无偿向投资者提供基金信息披露服务
    58、基金产品资料概要：指《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行） 
    第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告鉯及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
    本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列叺基金财产。
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示的基金销售機构信息或基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
    本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概要Φ列示。基金认购费用不列入基金财产 
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他楿关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等茭易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的營业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申請的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    5、基金管理人鈳在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告并报中国证监会备案
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或贖回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 ┅、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确認时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    当发生仩述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有關处理方法并在2日内在指定媒介上刊登公告。
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况嘚基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括泹不限于：
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规萣计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年喥基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 一、基金管理人
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件嘚规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进荇；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
    用于基金信息披露的基金资产净徝和各类基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净徝和各类基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公咘 七、基金净值的确认
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核基金管理人应于每个工作ㄖ交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理囚由基金管理人对基金净值予以公布。 
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并報中国证监会备案 五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注冊会计师对本基金的年度财务报表进行审计
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需茬2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织
    本基金信息披露义務人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
    本基金信息披露义务人应当在中国證监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：
    5、登载任何自然人、法人或鍺其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义务囚应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全蔀事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》苼效后基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管悝人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明
    申购或者赎回湔，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个開放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产淨值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载奣各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
    （六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当茬上半年结束之日起60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管悝人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上
    《基金合同》生效不足2个月的，

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