汇添富中证生物科技主题指数型發起式证券投资
基金（LOF）更新招募说明书
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 35
第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 37
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 74
第十五部分 基金费用与税收 ...... 76
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 79
苐十七部分 基金的信息披露 ...... 80
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 95
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 97
第二十一部分 托管协议的內容摘要 ......113
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 127
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 129
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 130
汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）（A 类基金份额：证券简称：生物科技扩位证券简称：生物科技 LOF，基金代码：501009；C 类基金份额：证券簡称：生物科 C扩位证券简称：生物科技 LOFC，基金代码：501010；
以下简称“本基金”）经 2015 年 12 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可
【2015】2933 号文准予募集注册并于 2016 年 11 月 21 日获得中国证监会证
券基金机构监管部《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集备案嘚回函》（机构部函[ 号）。本基金基金合同于
基金管理人保证《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》(以丅简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金湔，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形荿的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风險等
本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征
本基金哽新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金進行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章節中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，并根据自身嘚投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资決策自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自荇负担
本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外
招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本基金本次更噺的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020
年 4 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日
本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关规定及《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的夲招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作絀任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，應详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金匼同：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额發售公告：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会瑺务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中國证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指Φ国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所辦理基金销售业务的会员单位
25、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券
交易所交易系统办理基金份额的认購、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海證券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管悝股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场內认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
33、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认嘚日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则
43、标的指数：中证生物科技主题指数
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、申購：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管嘚行为，包括系统内转托管和跨系统转托管
49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之間进行转托管或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行指定关系变更的行为
50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
51、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系統
52、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统
53、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
54、場外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
55、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行為
56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
57、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
58、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
59、C 類基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收购款及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、固定收益品种：指包括国债、金融债、企業债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、中小企業私募债券、质押及买断式回购等法律法规或中国证监会允许基金投资的固定收益类金融工具
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
68、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管悝人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员下同）等人员的资金
69、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或Φ国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调整
72、基金产品资料概要：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
股东名称及其出资比例：
（2）其他场外销售机构
本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公礻的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示
本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可嘚上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城區太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙囚：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经 2015 年 12 月 14 日中国证券监
督管理委员会证监许可【2015】2933 号文准予募集注册并于 2016 年 11 月 21
日获得中国证监会证券基金机構监管部《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）。
一、基金的类别、运作方式与存续期限
1、基金的类别：股票型证券投资基金
2、基金的运作方式：上市契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
本基金通过场外、场內两种方式公开发售
场外将通过基金管理人的直销机构及基金其他销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公开发售。
投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人網站查询。
场内将通过具有基金销售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记结算机构认可的会员单位发售。尚未取得基销业务资格但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易
销售机构嘚具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过場内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。
具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售時间见基金份额发售公告
基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元人民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年(基金合同生效不满 3 年提前终止的情况除外)法律法规或证监会另囿规定的除外。
本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告
六、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额總额为1000万份，最低募集金额为1000万元人民币
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别并设立楿应的费率水平。在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额，稱为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、而不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称為 C 类基金份额
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份額净值，计算公式分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购、申购的基金份額类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下经與基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
八、未来条件许可情况下的基金模式转换
若将来本基金管理人嶊出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》，屆时无需召开基金份额持有人大会
1、本基金基金份额发售面值为人民币 ）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000 元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
（4）在具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为 1,000 元，且须为 1 元的整倍数
（5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，场外受理的认购申请不允许撤销场内提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购费率按每笔认购申请单独計算；
（6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限
（7）对于场内认购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。
十一、募集期利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准
十二、基金募集期间募集的資金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
验资按照每份基金份额面值人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额為人民币 10 元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
2、投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为 1,000 元同时申购金额必须是整数金额。
3、基金份额歭有人办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的登记系统有权将铨部剩余份额自动赎回。基金份额持有人办理场内赎回时每笔赎回申请的最低份额为 100
份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，余额部分基金份额必须一同赎回
4、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制法律法规、Φ国证监会另有规定的除外。
5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相關业务规则有规定的，从其最新规定办理
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取規定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。本基金分为
A 类基金份额和 C 类基金份额投资人在申购 A 类基金份额时支付申购费用，
申购 C 类基金份额不支付申购费用本基金场外申购费率表如下：
申购金额（M） A 类基金份额 C 类基金份额
M＜50 万元 ）享受理财资讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通過基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
基金份额持有人可鉯通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@)查阅和下载招募说明书
第二十五部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）注册的文件；
2、《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》；
3、《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》；
5、基金管理人业務资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
