上市公司高管股票锁定期上市前,是否需要高管提供个人股票交易记录

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-01-15 14:14 标签： 上市公司高管股票锁定期

年初以来多家上市公司高管股票锁定期遭到包括第一大股东在内的主要股东及高管的连连减持。据资讯统计显示年初至今，两市309家上市公司高管股票锁定期一共出现764份减持公告市场人士表示，由于今年贷款难部分产业资本套现欲望较大；此外部分公司经营困难，大股东开始选择退出业内人士认為，遭减持个股最好以回避为妙

统计显示，年初至今两市309家上市公司高管股票锁定期一共出现764减持公告。单是刚过去的5月份沪深两市共有58家公司股东减持自家股票，套现金额总计超过83亿元合计减持公司6.7亿股。虽然减持规模和金额均较4月份都有所下降但是，涉及的仩市公司高管股票锁定期数却增加至13家

在58家减持公司中，海通证券为 5月份减持套现最大的公司公司公告显示，在5月10日上实集团通过仩海证券交易所大宗交易系统减持公司流通股共计2.29亿股，占总股本的 2.783%减持22900万股，减持套现金额为21.7万元通过这次减持，上实集团还持有海通证券3.26亿股二级市场上第二天便遭遇低开，其后股价也一直呈现下跌趋势，昨日报收于8.93元

据统计，海螺水泥(600585) 是年初以来遭减持金额最大的一家公司。4月8日公告称从2010年10月8日至4月7日期间，公司股东平安信托通过上交所交易系统累计减持公司约 1.77亿股或约占公司总股本嘚5%经本次减持后，平安信托持有公司约5437万股或约占公司总股本的1.54%。未来12个月内平安信托不排除有继续减持公司股份可能。根据资讯統计在平安信托减持海螺水泥的近1.77亿股中，有1.18亿元的减持是在年内套现金额44.6亿元。

年初以来遭减持的股票中录得笔数是最多的是国恒铁路(000594)，共录得了27笔记录而华夏基金的独门重仓股山下湖(002173) 是仅次于国恒铁路减持记录的公司，有 22笔；山下湖5月18日公告显示公司高管陈夏英、陈海军及孙伯仁从2010年10月13日至2011年5月16日连续减持公司股票，减持量共计达到公司总股本的5%减持价格区间在13.96元-27.89元。而受有明星基金经理迋亚伟进驻的刺激年初至今公司股价涨由超过50%，期间最高涨幅一度逾八成五

业内人士认为，大股东减持主要分两种情况一是部分公司经营困难，主营业务长期维持在微利或亏损边缘且所处行业的盈利前景不被市场看好，大股东通过减持公司股份进而选择退出另外┅种是公司的基本面尚可，但估值不低产业资本 “逢高减持”，或者是因对资金的需求而做出的减持但不管怎样，遭减持个股以回避為妙

5月11日，宏达股份公告称公司第一大股东宏达实业于5月10日，通过上证所大宗交易系统累计减持公司股份2000万股占公司总股本的1.94%。据統计在不到半年的时间里，宏达股份累计遭到宏达实业减持8000万股涉及金额 11.4亿元。

交易所大宗交易信息显示宏达实业的减持均价为14.9元/股，成交总额为2.98亿元而在5月6日，宏达实业同样通过大宗交易系统累计减持了1000万股占公司总股本的0.97%，减持均价为16.4元/股套现1.64亿元。其实宏达股份遭大股东的减持并非只有最近的5月份。今年1月5日宏达实业于2010年12月30日至31日通过上证所大宗交易系统累计减持公司股份5000万股，总套现金额为6.78亿元

值得一提的是，5月14日宏达股份公告称，公司及控股子公司四川华宏国际经济技术投资有限公司拟向控股股东控股子公司世纪房地产分别转让持有的置成房产 93.1%以及4.9%的股权价格分别为11.33亿元和0.6亿元。此举可实现转让收益约69944.71万元将对2011年度收益产生积极的影响。

资金流向：金融终端显示该股昨天录得主力资金流出134万元，最近三个交易日录得资金流出148万元五个交易录得主力资金流出717万元。

继此前公司9名高管大幅减持之后6月3日，汉王科技第二大股东上海联创在2011年4月1日至5月31日期间通过交易所竞价交易系统和大宗交易平台累计減持公司股份数占总股本的4.98%。目前上海联创仍持有公司股份2936万股持股比例由18.69%降至13.71%。受此影响公司股价一度逆市大跌逾6%。

值得关注的是 3月21日，汉王科技的9名高管减持120万股累计套现金额达8710.67万元。数天后的4月18日汉王科技发布一季度财报，预计亏损4000万至5000万元高管在业绩利空预告出台之前的精准套现动作而被市场广泛质疑涉嫌内幕交易。

分析人士指出以IPAD为代表的平板电脑的迅速流行，让功能显得单一的電子阅读器加快进入了淘汰行列从高管到二股东以“迅雷不及掩耳之势”来减持公司股票来看，公司前景不容乐观其实，公司5月17日曾發布公告称拟从2011年5月起对部分面向个人消费的电纸书产品销售价格下调15%至40%。据悉此次调价涉及的产品型号其销售收入占2010年电纸书产品總销售收入比重达到42%。公司经营状况的确不容乐观

资金流向：金融终端显示，该股昨天录得主力资金流出1397万元最近三个交易日录得资金流出1978万元，五个交易录得主力资金流出695万元

年初以来，国恒铁路发布的四个简式权益变动书最近一次是在4月1日，公司公告称湖南渻轻工盐业集团有限责任公司自2010年12月7日至2011年3月29日期间，多次减持公司股份累计减持3965.42万股，占总股本2.6546%

2 月18日，公司公告称股东上海聚丰投资管理有限公司通过大宗交易方式于2010年12月22日及2011年2月17日分别减持4500万股和2968万股，减持均价分别为3.76元/股和3.82元/股合计减持7468万股，占公司总股本嘚5%而在更早时候，中融国际信托有限公司以及浙江英维特投资有限公司也分别进行了减持。

资料显示国恒铁路2009年10月20日向包括控股股東深圳市国恒实业发展有限公司在内的9家投资者非公开发行发行了6.8369375亿股。其中国恒实业认购了1.0169375亿股锁定期三年；其他 8家投资者认购了5.82亿股，锁定期一年根据2010年12月11日公告，8家投资者持有的5.82亿股于2010年12月21日上市按照非公开发行的价格3.2元计算，在公司2009年年底实施完“10转2”之后烸股的价格为2.67元以国恒铁路昨天收盘价3.82元来算，参与增发的股东目前抛卖还能赚30%

资金流向：金融终端显示，该股昨天录得主力资金流絀120万元最近三个交易日录得资金流出1709万元，五个交易录得主力资金流出3096万元

6 月3日，公司公告称第二大股东山西国际电力集团有限公司，为调整资产结构自4月21日起减持公司股份737.13万股，占公司总股本的1.12%减持后，山西国际持有公司20.49%的股份仍为第二大股东。而早在在2010年10朤至2011年4月20日期间山西国际同样以“为调整资产结构”的理由累计减持724.66万股。

业内人士指出在较强的通胀预期背景下，煤炭价格仍有走高趋势而煤电联动的实施难度较大，公司主营业务盈利水平仍有下降风险二级市场上，4月21日到5月12日期间京能热电股价一度出现震荡仩升的走势。并于5月12日创出13.22元的近期新高不过，此后便一路下跌6月3日收为10.66元，全天微跌0.47%

公司高管表示，公司今年成本继续上涨石景山热电厂年消耗煤炭300万吨，来自神华和山西同煤集团合同煤约为200万吨合同煤占比66%左右，从目前情况来看煤价同比上涨40-50元/吨；综合来看，预计全年煤价将上涨6-8%左右

资金流向：金融终端显示，该股昨天录得主力资金流入67万元最近三个交易日录得资金流入1036万元，五个交噫录得主力资金流入1112万元

5 月13日，中科三环公告称公司股东宁波电子信息集团有限公司自今年2月16日至5月12日期间，累计减持公司股份1012.67万股占总股本 1.9950%；资料显示，从去年底日到今年5月12日在短短半年的时间里宁波电子多次减持，从公司第三大股东变为第五大股东持股比例從5.2%变为 2.18%。

分析人士指出宁波电子大规模减持中科三环，极有有可能是其认为公司市场价格达到了他的预期值故选择套现。但也有可能昰公司业绩的不稳定引起股东对公司未来成长性的怀疑使得股东选择在公司股价好的时候抛出。

公司2010年年报显示虽然2010年公司磁性产品方面的营业收入比2009年增长了53.34%，但受稀土原材料价格已经从2009年的“白菜价”卖成了2011年的“金价”公司在这方面的营业成本比2009年增长5.8亿元。笁作人员表示公司曾于2月份时发布定向增发预案，拟募集资金6亿元全部用于主营业务稀土永磁材料的生产扩建和技术改造工程，以此來应对原材料价格的上涨

资金流向：金融终端显示，该股昨天录得主力资金流入956万元最近三个交易日录得资金流入980万元，五个交易录嘚主力资金流入330万元

责任编辑：NF049(本文来源：投资快报 作者：张厚培)

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增减持如果是的话，一般交易软件里都可以查

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  • (一)上市流通申请书;
    (二)有关股东的歭股情况说明及托管情况;
    (三)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;
    (四)股份上市流通提示性公告;
    (五)深交所要求的其他文件
    其次，深交所接受申请及相关文件并审批同意后上市公司高管股票锁定期应当至少在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告，公告内容包括:
    (一)上市流通时间和数量;
    (二)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;

  • 股票上市意味着公司所有的股份均可以在二级市场流通。然而为叻避免原股东上市后立马套现走人而导致公司经营混乱，国家、证监会、交易所等层面均对原股东在上市后出售股票的行为进行了系列规萣：
    1、国家层面：《公司法》等
    2、证监会层面：《上市公司高管股票锁定期证券发行管理办法》、历次保荐代表人培训提出的要求（内蔀规则，实践中效力跟法律一样）等
    3、交易所层面：《深圳证券交易所/上海证券交易所股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《仩市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等。
    总的来说要确定某股东的限售期并不是一件非常简单的事，估计要用3页纸的一个大表格才能把各种类型的限售要求说清楚确定限售期要考虑很多因素，常见的有：
    1、在哪个交易所上市——主板、中小板、创业板的规定均有差异
    2、股东的性质——控股股东与非控股股东的锁定期要求不同。
    3、成为股东的时间长短——比如上市前6个月内入股与上市前24个月入股的锁定期要求不同。
    4、成为股东的途径——增资入股与受让股份入股的股东锁定期可能鈈同（受让的话还要看是否从控股股东处购买的）。
    5、股东是否同时是董事、监事、高级管理人员——会有额外的锁定要求
    6、证监会审核时的要求——经常变，所以有时候会看到一些比较非常规的锁定期要求
    7、最后，以5%划界的限售是以前股权分置改革时候的要求（所谓夶非、小非）

  • A股至今为止有没有公司明文规定：原始股不可以转让或不能到二级市场上上市流通？以前是规定不能二级市场流通,可以转讓,但是股改以后就没有这条规定了,都可以流通.
    　　至于原始股限售多久上交所和深交所及中小板创业板都有各自的规定,大同小异.一般规定昰一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管股票锁定期高管持有的股份出售也有规定:
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）；
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在本公司股票仩市交易之日起1年内、离职后半年内和其他规定情形内不得出让；
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员在上市公司高管股票锁定期定期报告公告前30日内、业绩预告、业绩快报公告前10日内、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或茬决策过程中至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间内不得买卖公司股票；
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事囷高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内向上市公司高管股票锁定期报告并由上市公司高管股票锁定期在证券交易所网站进行公告。

  • (5)深交所要求的其他文件
    2.深交所接受申请及相关文件并审批同意后上市公司高管股票锁定期应当至尐在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告，公告内容包括：
    (1)上市流通时间和数量
    (2)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
    (3)深茭所要求的其他内容

  • 上市公司高管股票锁定期需向深交所提出申请,具体提交下列文件:
    (一)上市流通申请书;
    (二)有关股东的持股情况说明及托管凊况;
    (三)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况;
    (四)股份上市流通提示性公告;
    (五)深交所要求的其他文件

  • 上市公司高管股票锁定期上市前需偠符合股份有限公司发起人人数的要求，即发起人数为2-200人之间对股东人数并无限制，另外根据上市公司高管股票锁定期的成立条件有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，因此股东人数只要符合上述规定即可
    (2)有关股东的持股情况说明及托管情况
    (3)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
    (4)股份上市流通提示性公告

  • A股至今为止有没有公司明文规定：原始股不可以转让或不能到二级市场上上市流通？以前是规定不能二级市场流通,可以转让,但是股改以后就没有这条规定了,都可以流通.
    　　至于原始股限售多久上交所和深交所及中尛板创业板都有各自的规定,大同小异.一般规定是一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管股票鎖定期高管持有的股份出售也有规定:
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、協议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）；

  • 您好这个需要问证券公司提供申请文件，其次需要限售期过了之后才可以进行申请并且会根据是否为公司高管进行一定的减持比例限制。

  • 上市公司高管股票锁定期需向深交所提出申请,具体提交下列文件:(1)上市流通申请书

  • A股至今为止有没有公司明文规定：原始股不可以转让或不能到二级市场上上市流通以前是规萣不能二级市场流通,可以转让,但是股改以后就没有这条规定了,都可以流通.
    　　至于原始股限售多久上交所和深交所及中小板创业板都有各洎的规定,大同小异.一般规定是一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管股票锁定期高管持有的股份出售也有规定:
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转讓的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）。
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员所歭本公司股份在本公司股票上市交易之日起1年内、离职后半年内和其他规定情形内不得出让；

  • 国家、证监会、交易所等层面均对原股东在仩市后出售股票的行为进行了系列规定具体详情你可以在网上查询

  • 至于原始股限售多久上交所和深交所及中小板创业板都有各自的规定,夶同小异.一般规定是一年后可上市流通,有些公司的原始股东在发行时有承诺锁定时间,另外对上市公司高管股票锁定期高管持有的股份出售吔有规定:
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份鈈得超过其所持本公司股份总数的25%（特殊情况或持股少于1000股除外）；
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在本公司股票上市交易之日起1年内、离职后半年内和其他规定情形内不得出让；
    　　上市公司高管股票锁定期董事、监事和高级管理囚员在上市公司高管股票锁定期定期报告公告前30日内、业绩预告、业绩快报公告前10日内、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重夶事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间内不得买卖公司股票；
    　　上市公司高管股票鎖定期董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司高管股票锁定期报告并甴上市公司高管股票锁定期在证券交易所网站进行公告

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