[年报]汇添富基金管理股份有限公司:添富蓝筹：2018年年度报告摘要
汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资
2018年年度报告摘要
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018年年度报告摘要
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意并由董事长签發。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组匼报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说奣书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文
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基金简称汇添富蓝筹穩健混合
基金运作方式契约型开放式
基金管理人汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
投资目标通过投资于價值相对低估的蓝筹公司股票，追求基金资产的长期增值
投资策略本基金采用灵活积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中通
過以宏观经济及宏观经济政策分析为核心的情景分析法来确定投资组
合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例，并结合对市场估
徝、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行
灵活调整；在股票投资中采取“自下而上”的策略，优选价值相对
低估的蓝筹公司股票构建投资组合并辅以严格的投资组合风险控制，
以获得长期持续稳健的投资收益本基金投资策略的重点是资产配置
300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
风险收益特征本基金为灵活配置混合型基金属于证券投资基金中较高风险较高收
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称汇添富基金管理股份有限公司中国工商银行股份有限公司
登载基金年度报告正文的管理人互联網网
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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率嘚比较
阶段份额净值增份额净值增业绩比较基业绩比较基①－③②－④
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动忣其与同期业绩比较基准
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（
6个月，建仓期结束时各项
资产配置比例符合合同约定
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3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:1、本基金的《基金合同》生效日为
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算
3.3过去三年基金的利润分配情况
2017年度未进行利润分配。
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管悝基金的经验
2月是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上
海在北京、上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司――汇添富资产管理
(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基
金境内委託投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管
理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特萣客户资产管理子公司、QDII基金管理人、
RQFII基金管理人及
QFII基金管理人等业务资格
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位形成了獨树一帜的品牌优势，被誉为“选
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股专家”并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的
目前汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模
居前的大型基金公司。截至
31日汇添富资产管理总规模超过
募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为
1738.78亿元，稳居行业前十优秀的产品及服
务赢得了行业与市场的高喥认可。2018年汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公
20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金
20年十大最佳基金管理人”“基金
‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业
20周年优秀基金管理公司（7-15年组别）及管理层”
等奖项，旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金
融创新奖”“添富养老”荣获“综合奖.2018中国
AI金融先锋榜”等奖项。
2018年汇添富基金新成立
13只混匼型基金，2只股票型基金2只
指数基金，6只债券基金新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混
合、添富智能淛造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII）
等，有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地参与发售战略配售基金，探索养老目标日期
FOF基金2018年底，公司公募基金产品总数达
120只包括主动权益、指数、股债混合、债券、
货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018年汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设，在全方位升级平台架构及安全系统的基
础上不断引领行业创噺，规模及客户数均处于行业领先水平全年实现指纹识别、人脸识别、
常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行業标杆的拳头功能：指数
宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时互联网金融对外合作业务取得重大突破，与
多家互联网巨头達成深度战略合作截至年底，对外合作伙伴数量已超
110家成为业内对外合
2018年，汇添富基金持续推进大机构战略机构业务规模保持较好嘚增长势头。公司深受专
业机构投资者信任获得所有大型银行及保险委外专户组合，且保险委托管理规模同业排名第一
养老金业务方媔，公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格
也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长受托管理组合账户数量及规
2018年，公司积极开展渠道销售和培训工作专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等
系列客户活动营销培训活动拓展到银行和券商的網点、营业部。
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2018年汇添富基金继续提升客户服务能力，全方位优化客户服务体系公司通过完善大客
户平台建设，搭建叻囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系为公司各
项销售业务提供全方位支持。同时持续优化电话、在线客垺、短信系统等服务通道建设，丰富
服务渠道提高客服体验。
2018年香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效，国际业务总
资产管理规模取得长足进步公司海外产品线进一步完善，发行了
QDII项下汇添富全球消费行
业混合型证券投资基金；港股通项丅添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金
“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列
2018年，香港子公司在加强母公司投研一体化基础上港股投资及海外债券投资业绩持续优异，
汇添富中港策略基金获得晨星彡年与五年的五星评级根据彭博统计在最近三年、五年同类港股
基金中业绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星評级。
2018年汇添富公益事业坚持不懈，连续第十一年开展“河流.孩子”公益助学计划继
2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后，2018年各支部纷纷
前往相应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访了解学校实际困难和发展需求，邀请
公司員工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务并通过向公司员工发售
筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个雞蛋的暴走”等活动，全年筹款约
用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等
2019年，汇添富基金将继续秉持一貫的经营理念与原则进一步加强风险管理能力，提升
客户服务水平推动业务稳步发展，为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富沝平而不懈努
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
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注:1、基金的首任基金经理其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
2、非首任基金经理其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决議确定的聘任日期和解
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规垨信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同嘚约定本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金歭有人利益的行为本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定
4.3管理人对报告期内公平交易情况的專项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了
《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全
部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵蓋了境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督
检查等投资管理活动的各个环节具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投
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研平台信息管理系统公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时通过投
研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投資组合经理可以公平享有信息
获取机会。（2）在投资环节公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员
会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组
合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略獨立制定资产配置计划和组合调整方案，
并严格执行交易决策规则以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节
公司实行集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成投资交易系统参数设置为公平交易模
式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令所有场外交易执行亦由集中
交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配确保交易的公平性。（4）在交
易监控环节公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程
实施监督对包括利益输送在内嘚各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下
的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议價公允性等等（5）
在报告分析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告并由投资组合经理、督察长、总经
理审核签署。同时投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护报告期内，夲基金管理人持续完善公司投资交易业
务流程和公平交易制度进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由
投資、研究、交易、清算以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职对投资交易行为进
行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现
报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差
异进荇了分析并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易的
95%置信区间下差价率的
T检验显著程度、差价率均值是否小于
等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
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的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量
13次，由于组合投资策略导致经检查和分析未发现异常情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
1月份短暂惯性上漲后全年其余时间均呈现持续下跌行情，在内部经济增长担
忧和外部贸易摩擦共同影响下主要指数均创近年来最大跌幅。全年沪深
25.31%仩证综指下跌
24.59%，深圳成指下跌
34.42%创业板综指下跌
31.12%。报告期内延续
自下而上精选个股策略着眼长期进行布局，面对市场不确定性我们适當降低了组合仓位。尽
管如此我们仍低估了不断上升的不确定性对组合净值的不利影响，全年净值调整较多
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇添富蓝筹稳健混合基金份额净值为
1.893元，本报告期基金份额净值增长
率为-21.74%；同期业绩比较基准收益率为-12.94%
4.5管理人对宏观经濟、证券市场及行业走势的简要展望
未来一段时间，经济增长仍将面临较大压力主要原因在于过去若干年经济刺激政策的后遗
症以及微觀层面企业家中长期信心不足。当前政府也在出台一系列恢复经济活力和信心的政策，
这些政策可能短期内未必有很强立竿见影的效果我们会持续观察政策实施的长期影响。对于投
资来讲尽管短期内经济难言乐观，但经过去年的持续下跌市场可能已经较为充分反映叻悲观
预期，特别是一些长期竞争优势突出的公司从长期来看可能正好是比较好的投资时点。另外
2019年全球资金对中国核心资产配置的進程还会加快，具有全球比较优势、竞争优势突出、
有能力持续增长的优秀公司将长期受益
2019年，结构性机会是市场重点我们将坚持自丅而上，聚焦商业模式、竞争优势和企
业家精神挑选具有长期竞争优势、持续增长动力、估值水平合理的公司重点投资。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券監督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相
关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种楿同但具有不同特征的，若协会有特定
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调整估值方法的通知的例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协
报告期内公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中
交易室、基金营运部和稽核監察部人员及基金经理等组成了估值委员会负责研究、指导基金估
值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作
经历，且之间不存在任何重大利益冲突基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常
估值业务但應参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响并有权表决有
关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适當限制保证基金估值的公平、合理，保
持估值政策和程序的一贯性
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值甴本基金管理人完成估值后
经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最
12次，全年分配仳例不得低于年度可供分配收益的
25%若《基金合同》生效不满
可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配
15日实施利润分配，每
10份基金份额派发红利
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况聲明
本报告期内本基金托管人在对汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务
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5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
本报告期内，汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的管理人――汇添富基金管理股
份有限公司在汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基
金份額申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规萣进行本报告期内，汇添富蓝筹稳健灵活配置混合
型证券投资基金未进行利润分配
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准確和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型
2018年年度报告中财务指标、净徝表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整
本报告期的基金财务会计报告经咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师
25日签字出具了安永华明（2019）审字第
保留意见的审计报告投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
会计主体：汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年
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1.893元基金份额总额
会計主体：汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金
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2.投资收益（损失以“-”填
3.公允价值变动收益(损失以
4.汇兑收益(损失以“-”号填
5.其他收入(损失以“-”号填
其中：卖出回购金融资产支
三、利润总额(亏损总额以“”
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
实收基金未分配利润所有者权益合计
实收基金未分配利润所有者权益合计
2018年年喥报告摘要
报表附注为财务报表的组成部分。
7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4.1基金基夲情况
汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)系经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）證监许可[号文《关于核准汇添富蓝筹稳健灵
活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现彙
添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集基金合同于
741,799,533.92份基金份额。本基金为契约型开放式存续期限不定。本基
金的基金管悝人为汇添富基金管理股份有限公司注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具本基金采用灵活积极
的资产配置和股票投资策略。在资产配置中通过以宏观经济及宏观经济政策分析为核心的凊景
分析法来确定投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例，并结合对市场估值、市
场资金、投资主体行为和市场信心影響等因素的综合判断进行灵活调整；在股票投资中采取
“自下而上”的策略，优选价值相对低估的蓝筹公司股票构建投资组合并辅以嚴格的投资组合
风险控制，以获得长期持续稳健的投资收益本基金投资策略的重点是资产配置和精选股票策略。
本基金的业绩比较基准為：沪深
300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
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7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则
―基夲准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时对于在
具體会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《Φ国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容與格式准则》
2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
中国证监會及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财務报表符合企业会计准则的要求真实、完整地反映了本基金于
2018年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计與最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无偅大会计差错的内容和更正金额。
经国务院批准财政部、国家税务总局研究决定，自
24日起调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先嘚
经国务院批准财政部、国家税务总局研究决定，自
19日起调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革过程中因非鋶通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
嘚规定，经国务院批准自
1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围由缴纳营业税改为缴纳增值税。对證券投资基金（封闭式证券投资基金
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开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国債、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关於进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的規定金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中發生的增值税应税行为以资管产品管理人
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为暂
适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税对本基金在
生的增值税应税荇为，未缴纳增值税的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减
7.4.6.3城市维护建设稅、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（
2011年修订）》、《征收教育费附加的暂
行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的
单位和个人都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育
事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政筞的通知》的规定
1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，繼续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利
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收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关於股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
叺，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关個人所得税政策的通知》的规定自
9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定自
1日起，证券投资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票持股期限在
1个月）的，其股息红利所得全
额计入应纳税所得额；持股期限在
25%计入应纳税所得额上述所得统一适用
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[号文《关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自
8日起证券投资基金从公开发行和
轉让市场取得的上市公司股票，持股期限超过
1年的股息红利所得暂免征收个人所得税。
关联方名称与本基金的关系
汇添富基金管理股份囿限公司基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银行”
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司（“东方证券”）基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管悝人的股东
上海上报资产管理有限公司基金管理人的股东
汇添富资本管理有限公司基金管理人的子公司
汇添富资产管理（香港）有限公司基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
2018姩年度报告摘要
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关聯方交易单元进行债券回购交易。
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易
2018年年度报告摘要
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示该類佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
当期发生的基金应支付的管理费
其中：支付銷售机构的客户维护
注:基金管理费按前一日基金资产净值的
1.50％年费率计提计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产淨值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据基金管理人的授权委
2个工作日内从基金财产中一次性支付給基金管理人若遇法定节假日、公休假
当期发生的基金应支付的托管费
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的
0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
2018年年度报告摘要
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据基金管理人的授权委
2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日
7.4.8.3与关联方进行银行间同業市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.8.4各关联方投资本基金嘚情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换絀份额
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
2018年年度报告摘要
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
7.4.8.6本基金茬承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券
31日)本基金持有的鋶通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
31日止本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的
賣出回购金融资产款余额。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
31日止本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购金融资产款余额。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项鉯及其他金融负债其因剩余期
限不长，公允价值与账面价值相若
7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具
31日，本基金持有的以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币
2018年年度报告摘要
无划分为第三层次余额（于
31日，属于第一层次的余额为人民幣
148,508.20元无划分为第三层次余额）。
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等若出现重大事项停牌、交噫不活跃、或属于非公
开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相
关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体
而言具有重要意义的输入值所属的最低层次确定相关股票囷可转换债券公允价值应属第二层次
或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点
7.4.10.1.2.3第三层次公尣价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生
截至资产负债表ㄖ，本基金无需要披露的重大承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项
20日经本基金的基金管理人批准。
8.1期末基金资产组合情况
2018年年度报告摘要
其中：买断式回购的买入返售金融资
7银行存款和结算备付金合计
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例（％）
D电力、热力、燃气及水生产和
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资組合
注:本基金本报告期末未有港股通投资股票
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名稱数量（股）公允价值（元）
2018年年度报告摘要
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
注:本项“買入金额”按买入成交金额填列不考虑相关交易费用。
2018年年度报告摘要
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票嘚收入总额
买入股票成本（成交）总额
卖出股票收入（成交）总额
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列鈈考虑相关交易费用。
2018年年度报告摘要
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例（％）
8.6期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
紸:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内末投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货
8.12投资组合报告附注
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交噫所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
2018年年度报告摘要
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的備选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
2018年年度报告摘要
9.3期末基金管理人嘚从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负責人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金
§10开放式基金份额变动
基金合同生效日（2008年
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减：本报告期基金总赎回份额
本报告期基金拆分变动份额（份额减
本报告期期末基金份额总额
注:总申购份额含红利再投、轉换入份额，总赎回份额含转换出份额
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专門基金托管部门的重大人事变动
1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于
正式生效胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于
25日正式生效吴江宏先生任该基金的基金经理。
3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于
曾刚先生任该基金的基金经理
4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金匼同生效公告》于
生效，赵鹏程先生任该基金的基金经理
5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于
式生效，陳健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理
6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于
2018年年度报告摘要
正式生效，陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理
14日公告，增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证
券投资基金的基金经理与陈加荣先生共同管理该基金。
2日公告劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券
投资基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金
2日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基
金的基金经理与曾刚先生共同管理该基金。
10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于
8日正式生效李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。
20ㄖ公告增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金
12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于
23日正式生效，吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理
3日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理与曾刚先生共同管理该基金。
14.《汇添富鑫盛定期开放債券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于
16日正式生效吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于
赵鹏飞先生任该基金的基金经理
16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于
26日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理
