建信恒稳价值混合型证券投资基金
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 10 月 8 日证监许可
[ 号攵核准募集本基金的基金合同于 2011 年 11 月 22 日正式
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准泹中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各類风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者茬进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解本基金的风险收益特征并根据自身嘚投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 25 日有关财务数据和
净值表现截止ㄖ为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核
第七部分 基金合同的生效 ......41
第八部分 基金份额的申购与赎回 ......42
第十二蔀分 基金资产的估值 ......72
第十三部分 基金的收益分配 ......78
第十四部分 基金的费用与税收 ......80
第十五部分 基金的会计与审计 ......83
第十六部分 基金的信息披露 ......84
第┿八部分 基金的终止与清算 ......96
第十九部分 基金合同的内容摘要 ......98
第二十部分 托管协议的内容摘要 ......122
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......140
第二十②部分 其他应披露事项 ......143
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......144
《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募說明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规萣以及《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。
本招募说明书阐述了建信恒稳价徝混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、《基金合同》：《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有效的修订和补充；
2、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；
3、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件；
4、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》；
5、《销售办法》：《证券投資基金销售管理办法》；
6、《运作办法》：《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
7、《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；
8、元：中国法定货币人民币元；
9、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的建信恒稳价值混合型证券投资基金；
10、招募说明书：《建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金嘚费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的垺务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申購申请的要约邀请文件及其更新；
11、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《建信恒稳价值混合型证券投资基金托管协议》及其任哬有效修订和补充；
12、发售公告：《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金份额发售公
13、《流动性风险管理规定》:中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;
14、《业务规则》：《建信基金管悝有限责任公司开放式基金业务规则》；
15、中国证监会：中国证券监督管理委员会；
16、银行监管机构：中国银行业监督管理委员会或其他經国务院授权的机构；
17、基金管理人：建信基金管理有限责任公司；
18、基金托管人：中国光大银行股份有限公司；
19、基金份额持有人：根據《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
20、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；
21、销售机构：基金管理人及基金代销机构；
22、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；
23、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等；
24、基金注册登记机构：建信基金管理有限责任公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构；
25、《基金匼同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚；
26、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人；
27、机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式證券投资基金的
在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织；
28、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的Φ国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；
29、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称；
30、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限；
31、基金合哃生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会書面确认之日；
32、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间；
33、基金合同终止日：《基金合同》规定的《基金合同》终圵事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
34、日/天：公历日；
36、工作日：上海证券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
37、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；
38、T 日：申购、赎回或办理其他基金业务的申請日；
39、T+n 日：自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；
40、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为；
41、发售：在本基金募集期內，销售机构向投资者销售本基金份额的行为；
42、申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买基金份额的行为。夲基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理；
43、赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人賣出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理；
44、巨额赎回：在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上┅日本基金总份额的 10%时的情形；
45、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情況的账户；
46、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
47、转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；
48、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换業务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；
49、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
50、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入；
51、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；
52、基金资产净值：基金资产總值扣除负债后的净资产值；
53、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程；
54、货币市场工具：现金；┅年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站）等媒介；
56、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；
57、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
58、基金产品資料概要：指《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司25%；中国华电集團资本控股有限公司，10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构由铨体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作
董事会为公司的决策机构，对股东会负责并向股东会汇报。公司董事会由 9 洺董事组成其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权囷对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事监事
会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况
孙志晨先生，董事长1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获得长江商学院 EMBA历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长中国建设银行总行个人
银行业务部副总经悝。2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁2018 年 4
月起任建信基金管理公司董事长。
张军红先生董事，现任建信基金管理公司总裁毕业于国家荇政学院行政管理专业，获博士学位历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理总行投资托管服務部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理总行资产托管业务部副总经理。2017
年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席2018 年 4 朤起任建信基金管理
曹伟先生，董事1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理北京分行安華支行副行长，北京分行西四支行副行长北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理总行个人存款与投资部总经理助理、副總经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生董事，现任信安亚洲区总裁1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位2012 年获得華盛顿大学和复旦大学 EMBA
工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席運营官和代总经理英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁宏利资产管理公司（台湾）首席执行官囷执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁信安亚洲区总裁。
郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官1989 年毕業于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理毕业于吉林大学，获经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工
作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦輝控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼悝财中心总经理吉林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
李全先生独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988
年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新華资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官1994 年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融碩士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、Φ国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务
邱靖之先生，独立董事现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业获 EMBA 学位，全国会计领军人才中国注册会计師，注册资产评估师高级会计师，澳洲注册会计师1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人
马美芹女士，监事会主席高級经济师，1984 年毕业于中央财政金融学院获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士1984年加入中国建设银行，历任中国建设銀行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级）总行个人金融部副总经理，总行个人存款与投资部副总经理2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师
1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国際集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士监事，高级会计师现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部經理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士2009 年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所2004
年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理中国华电集团资本控股计划财務部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理
安晔先生，职工监事现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设银行历任中国建设银行北京分行信息技术部幹部，信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司历任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术蔀执行总经理、总经理信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监
严冰女士，职工监事现任建信基金管理公司人力资源部总經理。2003年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员2005 年 8 月加入建信基金管悝公司，历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理
刘颖女士，职工监事现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 年畢业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12
月加入建信基金管理公司历任监察稽核部监察稽核专員、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
张军红先生总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生副总裁，硕士1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001年1月加入中国建设银行总行个囚金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，2015年8月6日起任副总裁2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生副总裁，硕士1992年7月至1996年8月在湖南渻物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士副总裁，硕士1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作；2001年7月加入中國建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司历任人力资源部总监助理、副总監、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁
马勇先生，副总裁硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究設计院工作1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书高端客户部总经理助理，财富管理与私囚银行部总经理助理、副总经理建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
吴曙明先生督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
吴尚伟先生硕士，权益投资部联席投资官2004年9月至2007年4月任长城伟业期货经纪有限公司深圳分公司投资顾问；2008年8月至2011年7月任银华基金管理公司研究员；2011年7月加入我公司，历任研究员、研究主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助理、权益投资部基金经理、权益投资部联席投资官2014年11月25日起任建信内生动力混合型证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至2018年2月27日担任建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2018年2月28
日起该产品变更注册为建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金吴尚伟继续担任该基金的基金经理；2017年1月24日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理；2018年1月30日起任建信安心保本五号混合型证券投资基金的基金经理，该基金于2018年2月10日起转型为建信弘利灵活配置混合型证券投资基金吴尚伟继续担任该基金的基金经理。
吴尚伟先生：2017年1月24日至今
6、投资决策委员会成员
姚锦女士，权益投资部总经理
李菁女士，固定收益投资部总经理
乔梁先生，研究部总经理
许杰先生，权益投资部副总经理
朱虹女士，固定收益投资部副总经理
陶灿先生，权益投资部总经理助理
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集基金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、汾别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业務活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规萣，由中国证监会规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易
（五）基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性
（3）相互制约原则。公司部门和岗位嘚设置权责分明、相互牵制并
通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则公司的内部风险控制工作必须從实际出发，主要通过对工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施
（6）适时性原則。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法規、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制體系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和評估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的财务表现，保证公司的财务运作苻合法律的要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公司董事会制定的經营方针及发展战略，设立了投资决策委员会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，負责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施
此外，公司设有督察长全权负責公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部洇素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部组织结构的设計方面，体现部门之间职责有分工但部门之
间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基礎上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续保存完整的业務记录，制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员笁及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
名称：中国光大银荇股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
二、投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中國工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投資有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁囿限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事長，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经
张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分荇行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大銀行投资与托管业务部总经理
三、证券投资基金托管情况
截至 2019 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月
定期开放混匼型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金托管基金资产规模 。
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中惢)
（2） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大Φ心
（3） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（4） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（6） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴門内大街 2 号
客户服务电话：95568
（7） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
客户服务电话：95526
（8） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
（9） 中国农业银行股份有限公司
办公哋址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（10） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东區海河东路 218 号
（11） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
（12） 和讯信息科技有限公司
注册哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（13） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
愙户服务热线：021-
（14） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
（15） 诺亚正行（上海）基金销售投資顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
（16） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行夶厦 25 楼 I、J 单元
（17） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
（18） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
（19） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
（20） 上海长量基金销售投資顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
（21） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈 903 室
（22） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（23） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世紀大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
（24） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务热线：95177
（25） 北京恒天明澤基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
（26） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108
客户服务热线：010-
（27） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
（28） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 室
（29） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 層
（30） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
客户服务热线：010-
（31） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室
（32） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 號万得大厦 11 楼
（33） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
（34） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
（35） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（36） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单
（37） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
（38） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（39） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务热线：020-
（40） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
（41） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（43） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
客户服务热线：95357
（44） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市延平蕗 135 号
法定代表人：王松（代）
（45） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（46） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆維吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国
（47） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
（48） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
（49） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸蕗 1508 号
（50） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务热线：95565、
（51） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
（52） 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
（53） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（54） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（55） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话：400-
（56） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十蕗 128 号
客户服务热线：95538
（57） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街 138－1 号
（58） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发區第二大街 42 号写字楼 101 室
（59） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
（60） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五㈣路 157 号新天地大厦 7、8 层
（61） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
（62） 兴业证券股份有限公司
紸册地址：福州市湖东路 99 号
（63） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
（64） 平安证券股份有限公司
注冊地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
（65） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
（66） 安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
客户服务电话：0755－
（67） 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 號
客户服务热线：400-
（68） 国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
客户服务电话：95536
（69） 中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
（70） 上海证券有限责任公司
地址：上海市西藏中路 336 号
（71） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（72） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 號裕景国际 B 座 16 层
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执荇事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同忣其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会 2011 年 10 月 8 日证监许可[ 号文
本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 ）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司动态及相关信息等
2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”垺务查询账户信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密碼修改”自助修改基本信息及查询密码
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4、单据下载：直销客户可方便赽捷地下载各类直销表单
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助愙户更好地了解基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言：通过网上客户留言服务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复
若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客
服电话或登录公司网站添加后订制此项服务
我公司通过官方微信即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注
投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安铨当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等哆种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。
第二十二部分 其他应披露事项
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于新增兴业银行为建信恒稳价值 指定报刊和/或公
混匼型证券投资基金代销机构的公 司网站
2 关于新增北京加和基金销售有限公 指定报刊和/或公
司为建信消费升级等基金代销机构 司网站
3 关于新增第一创业为旗下部分开放 指定报刊和/或公
式基金代销机构的公告 司网站
4 建信基金管理有限责任公司关于增
加西藏东方财富证券股份有限公司 指定报刊和/或公
为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理囚网站 查阅上述公告。
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或複印件投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部汾 备查文件
1、中国证监会核准建信恒稳价值混合型证券投资基金募集的文件
2、《建信恒稳价值混合型证券投资基金基金合同》
3、《建信恒穩价值混合型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集建信恒稳价值混合型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批件和营业執照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营業时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
建信基金管理有限责任公司
