国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投資基金更新招募说明书
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2006 年 8 月 17 日发布的证监基金字[ 号文批准公开发行本基金的基金合同
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证監会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。
投资有风险投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资鍺作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，選择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管
协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管悝人章节的相关内容上述内容更新截止日
为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 3 月 29 日投资组合
第八部分 基金份额的申购、贖回与转换 ...... 47
第十二部分 基金资产的估值 ...... 69
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 73
第十四部分 基金的费用与税收 ...... 74
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 75
第十六部汾 基金的信息披露 ...... 76
第十八部分 基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 83
第十九部分 基金合同内容摘要 ...... 85
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 94
第二十┅部分 对基金份额持有人的服务 ...... 102
第二十二部分 其他应披露的事项 ...... 102
第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 ...... 103
本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解釋或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金： 指国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金；
基金合同： 指《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同》及其任何
招募说明书： 指《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书》及其更
发售公告： 指《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金份额发售公告》；
托管协议： 指《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金托管协议》及其
基金产品资料概要： 指《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金产品资料概要》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订嘚《中
华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八
行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
定》： 開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交噫确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国
泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理
本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可鉯投资于证券投资基
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存
续并依法可以投资于证券投资基金的企業法人、事业法人、社会
合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券
投资基金的中国境外的机構投资者；
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人
基金募集期： 指基金合同和招募说明书Φ载明并经中国证监会核准的基金份
额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；
基金合同生效日： 指基金募集期满基金募集情况符合相关法律法规和基金合同规
定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后
中国证监会的书面确认之日；
存續期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金
申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基金份
赎回： 指在基金合同苼效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本基
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的基金管
理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只
基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从哃一个基
金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介；
指定网站： 包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记
机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指銷售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放
式基金份额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、贖回等业务的工作日；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有價证券、银行存款本息、应收申购款以及以
其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后嘚价值；
基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律
法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、無法克服、无法避免的事件和因素包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律变化、突发停電或其他突发事件、证券交易场所非正
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
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电话：021- 联系人：李静姝
序号 机 构 名 称 机 構 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-
中国银行股份有 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
注册地址：北京市西城区金融夶街 25 号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
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交通银荇股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-
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招商银行股份有 法定代表人：李建紅 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
注册地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高國富 电话：021-
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
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华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国門内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
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法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
客服电話：95558 网址：
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
11 北京银行股份有 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
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法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
紸册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表囚：王建甫 联系人：胡艳丽
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
紸册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科
辦公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科
限公司 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳發展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
注册地址：杭州市建国中路 99 号
24 业银行股份有限 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
客服电话：96592 网址：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
限公司 法定代表：阎俊生
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
30 银行股份有限公 电话： 愙服电话：
注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
31 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话： 传真：010-
注册地址：广东省越秀区東风东路 713 号
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
客服电话：95521 网址：
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
37 法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010- 传真：无
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
国信证券股份有 法定代表人：何如 聯系人：周杨
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话： 或 网址：
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
注冊地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
限公司 客服电话：95523
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
客服电话：95322 网址：
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
注册地址：上海市黄浦區四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
办公地址：江西省南昌市红谷灘新区凤凰中大道 1115 号北京
国盛证券有限责 银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
50 法萣代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
客垺电话： 网址：.cn
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
广发证券股份有 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
中信证券股份有 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客服电话：95548 网址：
紸册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
54 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
注册地址：青島市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客服电话：95548 网址：
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：喃京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上
华泰证券股份有 海市东方路 18 号保利广场 E 座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
注册地址：武汉市噺华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨鍸路 46 号
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
客服电话：95377 网址：
注册地址：山东省济南市市中區经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D
恒泰证券股份有 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证
客服电话： 网址：.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星 联系人：李荣
注册地址：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客服电话：400- 网址：
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
注册地址：深圳市福田区罙南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
中国国际金融股 法萣代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
客服电话： 网址：.cn
70 天相投資顾问有 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
客服电话：010- 网址：
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号樓
办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 樓
客服电话：95368 网址：
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中惢 61 层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
客服电话： 网址：.cn
注冊地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌
中航证券有限公 国际金融大厦 A 栋 41 层
司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资夲大厦
客服电话：95335 网址：
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531；
注冊地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中
方正证券股份有 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
客服电话：95571 网址：
紸册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商
辦公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商
湘财证券股份有 务中心 A 栋 11 楼
客服电话：95351 网址：
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
注册地址：黑龙江省囧尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
广州证券有限责 法萣代表人：刘东 联系人：林洁茹
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客服电话：95399 网址：
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
90 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
91 开源证券有限责 注册地址：西安市锦业路 1 号都市の门 B 座 5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗 198 号
客服电话：95318 网址：
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
94 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
客户服务电话: 网址：.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 室、14 层
95 中信期货有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大
限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
客户服务电话：95584 网址：.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心区中惢广场香港中旅大
限责任公司 法定代表人：吴晓东 客服电话：0
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 北京市朝阳区安立蕗30号仰山公园东一门2号楼
客服电话：95305 网址：
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛蕗 32 号 c 栋
1 法定代表人：汪静波 联系人：李娟
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶
2 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
4 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
5 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
辦公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
7 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：無锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号
8 咨询股份有限公 法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
辦公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
9 法定代表：其实 联系人：朱钰
客服电话： 网址：.cn
众升财富（北京） 注册地址：北京市朝陽区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公哋址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
12 投资管理有限公 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
辦公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
浙江金观诚基金 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
注册地址：上海市浦东新区世紀大道 8 号上海国金中心办公
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
嘉实财富管理有 法定代表：赵学军 联系人：李雯
15 宜信普泽（北京） 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
客服电话：400- 网址：
注冊地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
16 基金销售股份有 法定代表人：吴雪秀 聯系人：董宣
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 层
18 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件園C5幢
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
20 联系人：宁博宇 电話：021-
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
泰诚财富基金销 法定代表人：李春光
21 售（大连）有限公
司 电话：2 传真：6
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
办公地址：丠京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
23 法定代表人：郑毓栋
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342
24 法定代表人：季长军
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
深圳富济基金销 法定代表：刘鹏宇 联系囚：刘勇
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
紸册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
北京新浪仓石基 法萣代表：李昭琛 联系人：付文红
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
30 法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
辦公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
33 售（天津）有限公 法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
36 法定代表：江卉 联系人：韩锦星
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
办公地址：北京市朝阳區创远路 34 号院融新科技中心 C 座
北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
40 基金销售有限公 办公哋址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021- 客服电话：
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南蕗东康
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
和耕传承基金销 法定代表：王旋 联系人：胡静华
注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
43 法定代表人：刘明军
客服电话：95017 网址：
注册地址：北京市海淀区仩地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-
联系人：孙博超 电话：010-
客服电话：010- 网址：
名稱：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、絀具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会证监基金字[ 号文批准于 2006 年 8 月 28 日起向铨社
会公开募集。截止 2006 年 9 月 27 日基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事
务所验资本次募集的净销售总额为 1,248,741,）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并在基金管理人网站公示。
二、申购、赎回與转换的开放日及时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日
国泰电子交易平台提供 7×24 小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申请但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。
若出现新的证券交易市场或交易所茭易时间更改或实际情况需要基金管理人可对申购、赎回与转换的时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中國证监会备案并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回与转换的其基金份额申购、赎回与转换的价格为下次办理基金份额申购、赎回与转换时间所在开放日的价格。
（二）申购、赎回與转换的开始日及业务办理时间
始办理日常赎回交易业务基金管理人开始办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转换开始公告Φ列明。基金管理人最迟应于转换开始前 3 个工作日在至少一种指定媒介上公告
本基金在基金合同规定的开放日办理申购、赎回和转换。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况，基金管理人将视凊况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告
三、申购、赎回与转换的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回与转換价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则即申购以金额申请，赎囙和转换以份额申请投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必须处于可申购状态；
（三）基金份额持有人在赎回或转出基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申購确认日期在先的基金份额先赎回或转出申购确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费率；
（四）当日的申购与贖回申请可以在当日开放时间结束前撤销在当日的开放时间结束后不得撤销。
（五）基金转换只能在同一销售机构办理且该销售机构須同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。
（六）目前基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额將被自动记入前端收费模式下且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则但最迟应在新的原则实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介予以公告。
四、申购、赎回与转换的数额限定
投资人申购本基金的单笔申购最低金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露的事项
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《上海证券报》、
估值方法的公告 《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
《中国证券报》、《仩海证券报》、
在中国国际金融股份有限公司开通定期定
《证券时报》、《证券日报》
额投资计划并开展费率优惠活动的公告
国泰基金管悝有限公司关于旗下部分基金
《中国证券报》、《上海证券报》、
参加北京创金启富基金销售有限公司申购
《证券时报》、《证券日报》
忣定期定额投资业务费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行 《中国证券报》、《上海证券报》、
股份有限公司直销賬户的公告 《证券时报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更 《中国证券报》、《上海证券报》、
公告 《证券时报》、《证券日报》
國泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
《中国证券报》、《上海证券报》、
参加国信证券股份有限公司申购及定期定
《证券时报》、《證券日报》
额投资业务费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
《中国证券报》、《上海证券报》、
参加中国中投证券有限责任公司申购及定
《证券时报》、《证券日报》
期定额投资业务费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于新增北京百度
《中國证券报》、《上海证券报》、
百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金
《证券时报》、《证券日报》
并开通定期定额投资及转换业务的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中国工商银行股份有限公司开通定期定 《中国证券报》、《上海证券报》、 额投资计划并參加“2019 倾心回馈”基金 《证券时报》、《证券日报》
定投费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行股份有限公司基金申 《中国证券报》、《上海证券报》、 购、基金组合申购及定期定额投资费率优 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票 《中国证券报》、《上海证券报》、
估值方法的公告 《证券时报》、《证券日报》
第二十三部分 招募说明書的存放和查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工夲费购买复印件。
第二十四部分 备查文件
一、中国证监会批准国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金募集的文件
二、《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
二○一九年十二月三十一日
