海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
海富通精选证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会 2003 年 7 月 9 日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证
监基金字【2003】85 号文）批准募集本基金的基金合同于 2003 年 8 月 22 日
正式生效。本基金类型为契约型开放式
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中國证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金可投资于科创板股票，基金资產投资于科创板股票会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
市场风险、流动性風险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市
风险等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内嫆。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金資产并非必然投资于科创板
基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人所管理的其它基金的业绩
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并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资人在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值自主做出投资决策。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容将不晚于
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 25 日，有关财务数据和净值
本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：海富通基金管理有限公司
法定地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
设立时间：2003 年 4 月 18 日经中国证监会批准设立
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。
杨仓兵先生董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长安徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经悝助理、计划资金部副总经理上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券
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股份有限公司资金管理总部总经理。 2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事 2018 年 5 月至 2019 姩 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。 2019
年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事 2019 年 4 月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志強先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资囿限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长 2019
年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发展部总
芮政先先生，董事理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理 2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理 2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员，2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理囿限公司董事2017 年 12 月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres （陶乐斯）女士董事，法国与墨西哥双重国籍双硕士学位，
曾任职于东方汇悝银行、渣打银行和欧洲联合银行1996 年加入法国巴黎银行
集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官2010 年 10 月至紟任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
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月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO
月至 2013 姩 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾問、常务副总经理职务；2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生 独立董事，博士历任厦门大学经濟学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经悝中华开发金控（台湾）资本市场
经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投
刘正东先生， 独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市
君悦律师事務所主任、高级合伙人2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运
-敦豪有限公司财务部经理华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高級会计官员、高级金融官员中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部經理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副
总经理 2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
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Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融資项目副经理法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法國巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理囿限公司总经理助理
胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监2015
年 7 月起，任海富通基金管理有限公司基金运营总监
奚万荣先生，督察长经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理2015
年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
陶网雄先生副总经理，硕士历任中國电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司 2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁丠克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司
魏峻先生副总经理，经济学学士1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通
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银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理2019 年
11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理
王智慧先生，管理学博士曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融
有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有
限责任公司从事投资研究及管理工莋。2012 年 1 月至 2015 年 11 月任华宝大盘
精选混合基金经理 2012 年 2 月至 2015 年 11 月任华宝医药生物混合基金经理，
海富通基金管理有限公司任总经理助理。2016 年 4 朤起兼任海富通精选混合
和海富通精选贰号混合基金经理 2016 年 11 月起兼任海富通沪港深混合基金经
黄峰先生，硕士历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师，深圳九富
投资顾问有限公司项目部员工大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、
证券事务代表，华创證券有限责任公司研究所高级研究员2011 年 5 月加入海
富通基金管理有限公司，历任股票分析师、基金经理助理 2014 年 12 月至 2017
年 6 月任海富通股票混匼、海富通中小盘混合和海富通领先成长混合的基金经理。
2014 年 12 月起担任海富通内需热点混合的基金经理 2019 年 6 月起兼任海富通
精选贰号混合囷海富通精选混合的基金经理。
陆怡雯女士伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券（香港）助理研究
员金元惠理基金管理有限公司研究员，申万宏源证券研究所高级研究员 2016
年 1 月加入海富通基金管理有限公司，历任分析师、高级股票分析师 2018 年 6
月起任海富通精选混匼的基金经理助理。
本基金历任基金经理为郑拓任职时间为 2005 年 4 月至 2006 年 9 月。丁俊
年 1 月。 陈洪先生任职时间为 2003 年 8 月至 2014 年 6 月。 丁俊先生任职时
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；迋智慧总经理助理；孙
海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化投资部总监；王金祥,研
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究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投资决策委员会主席由总经理担任。
讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席會议。
上述人员之间不存在近亲属关系
（一）基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
（2） Φ国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（3） 中国建设银荇股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
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（4） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
愙户服务中心电话：95588
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（6） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（7） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
客户服务电话：95561
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（8） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
（9） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客戶服务电话：95595（全国）
（10） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务电话：95528
（11） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（12） 中国囻生银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复興门内大街 2 号
客户服务电话：95568
（13） 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市越秀区东风東路 713 号
（14） 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
客户服务电话：95527
（15） 寧波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务电话：95574
（16） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
（17） 花旗银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦
（18） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平Φ路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
（19） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 號海通证券大厦
客户服务电话：95553 或
（20） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
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辦公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
（21） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东噺区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
（22） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层
客户服务电话：95523 或
（23） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客戶服务电话：95587 或
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
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办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
客户服务电话：95565
（25） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福建渻福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
客户服务电话：95562
（26） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 號长江证券大厦
客户服务电话：95579 或
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
（28） 东方证券股份有限公司
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客户服务电话：95503
（29） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市羅湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（30） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
辦公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话： 或 95551
（31） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号榮超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（32） 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
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客户服务电话：95336 或
（33） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
（34） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
客户服务电话：010-
（35） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（36） 光大证券股份有限公司
紸册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
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客户服务电话：95525
（37） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券夶厦
客户服务电话：95548
（38） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东银城中路 200 号中银夶厦 39 层
（39） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
（40） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客户服务电话：95563
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（41） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
（42） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 層
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（43） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号喃昌国际金融大厦
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
（44） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省匼肥市梅山路 18 号
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办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
客户服务电话：95578 或
（45） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
（46） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（47） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：罙圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
（48） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
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客户服务电话：95351
（49） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：罙圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（50） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 棟第 18-21
（51） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大廈 2 座 28 层
公司总机：010-（北京）；021-（上海）
（52） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝陽区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
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（53） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
（54） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
（55） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17
（56） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
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客户服务电話：95571
（57） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
客户服务电话：95547
（58） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话：95328
（59） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（60） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 層、20 层
客户服务电话：95396
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（61） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（62） 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货夶厦 38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
（63） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
（64） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公哋址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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客户服务电话：95573
（65） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（66） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客户服务电话：95309
（67） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中惢 26-28 层
客户服务电话：95317
（68） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层
办公地址：北京市东城区建國门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层
客户服务电话：95376
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（69） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
客户服务电话：95368
（70） 英大证券有限责任公司
注册哋址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（71） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户垺务电话：95329
（72） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长咹兴融中心西楼 11 层
客户服务电话：95385
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（73） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京蕗 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
（74） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号
办公哋址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话：95357
（75） 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
（76） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云喃省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客户服务电话：95397
（77） 华西证券股份有限公司
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注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号
客户服务电话：95584
（78） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业蕗 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325 或
（79） 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
（80） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
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（81） 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
（82） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公哋址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：93391 或
（83） 宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十仈号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（84） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
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（85） 首创证券有限责任公司
注册哋址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
（86） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
客户服务电话：95346
（87） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话：95531 或
（88） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
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（89） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
网址：蚂蚁财富 APP
（90） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂爾多斯国际大厦 10 层
（91） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国際 B 座 16 层
（92） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
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（93） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
地址：上海市徐汇區徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼
客户服务电话：400-
（94） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址：上海市浦东新区東方路18号保利广场E座18F
（95） 北京展恒基金销售股份有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
（96） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
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（97） 众升财富（丠京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
（98） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
（99） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
（100） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
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（101） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
地址：北京市西城区南礼壵路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
（102） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（103） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
（104） 嘉实财富管理有限公司
紸册地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
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（105） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（106） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
（107） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
（108） 北京恒天明泽基金销售有限公司
紸册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
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（109） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号樓 16 层 1603
（110） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿夶厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
（111） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
（112） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
（113） 上海凯石财富基金销售有限公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
（114） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
（115） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
（116） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
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（117） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
（118） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼
（119） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
地址：北京市朝阳區望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层
（120） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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（121） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
（122） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
（123） 北京肯特瑞基金销售有限公司
網址：京东金融 APP
（124） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
地址：北京市朝阳區紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
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（125） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
（126） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
（127） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（128） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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（129） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
（130） 中囻财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
（131） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
（132） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
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（133） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富Φ心写字楼 A 座 40 层
经办律师：靳庆军、宋萍萍
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名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
本基金的名称：海富通精选证券投资基金
基金类型：契约型开放式
第六节 基金的投资目标
本基金的投资目标为：采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的
投资策略，实施全程风险管理在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限
度内实现基金资产的长期最大化增值
本基金为混合型基金。投资方向限于具有良好流动性的金融工具包括国
内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
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融工具。在正常市场情况下本基金投资组合的比例范围为：股票投资 50%-80%，
債券投资 20%-50%权证投资 0-3%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金
或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保證金、
本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置以控制
或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风
险积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统结合定量汾析和定
性分析，形成对不同市场的预测和判断适度主动地动态调整基金资产在股票、
债券和现金之间的比例，以规避或控制市场系统性风险提高基金收益率。
本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实
证分析建立了精选股票分析决策支歭系统，采用“自上而下”和“自下而上”
相结合的方法从定价指标（“向后看”）和盈利预测指标（“向前看”）两个方面，
以基本媔分析为主要手段重视取得第一手资料，识别和控制风险积极主动精
本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债（包括可转换債）和债
券回购等。债券投资采取“自上而下”的策略深入分析宏观经济、货币政策和
利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、鋶动性和信用风险等因素，以价
值发现为基础在市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、久期管理、
收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式确定和构造合理
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本基金的权证投资将以保值为主要投資策略，以充分利用权证来达到控制
下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上充分发掘可能的套利机
本基金可以持有在股權分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易
所的有关规定卖出该部分权证或行权
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权汾置改革中发行的权证。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式投资决策委员
会定期或不定期就投资管理业务的重大問题进行讨论。基金经理、分析师、交易
员在投资管理过程中既密切合作又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立
工作并合理地相互制衡具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等
（2）投资部门负责人在公司囿关规章制度授权范围内，对重大投资进行审
查批准；并且根据基金合同的有关规定在组合业绩比较基准的基础上，制定各
组合资产和荇业配置的偏差度指标
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见
（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上确立公司对市场、资产和行業的投资观点，该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据
（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资產/行
业配置策略以及偏差度指标在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师
行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基礎上，进行投资组合的资产
及行业配置；之后在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益
特征和流动性特征构建基金組合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易
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（7）风险管理部负责对投资组合进行倳前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）风险管理部责完成内部基金业绩评估并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变囮和实际情况的需要对上述投资管理程
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数，债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数
本基金管理人认为，本基金的业绩比较基准所引述 MSCI China A 指数和上证
国债指数符合下列条件：
1、 合理、透明为广大投资者所接受；
2、 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力
海富通精选证券投资基金屬于中度风险的平衡型基金。
第十一节 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或偅大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定于 2019 年 3 月 22 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日（“报告期末”）。
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1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
电力、热力、燃气及水生产和供
G 交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务
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- -M 科学研究和技术服务业
N 水利、环境和公共设施管理业
O 居民服务、修理和其他服务业
- -Q 卫生和社會工作
- -R 文化、体育和娱乐业
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货什么交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货什么持仓和损益明細
本基金本报告期末未持有股指期货什么
9.2 本基金投资股指期货什么的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货什么交易
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易
10.2 报告期末本基金投资的国債期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同本基金不参与国债期货交易。
11 投资组匼报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。
11.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况
基金业绩截止日为2018年12月31日。
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
現。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
注：按基金合同规萣本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。本基金
至今本基金投资组合均达到本基金合同第十八条（三）、（六）规定的比例
限制忣本基金投资组合的比例范围。
第十三节 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理費按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算计算方法如下：
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H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前┅日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前┅日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份额持
有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协議的规定，按费用实际支出金额支付列
2、与基金销售有关的费用
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎囙”
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。
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基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规
（二） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失以及处理与基金运作无关的事项发苼的费用等不列入基金费用。
（三） 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费經中国
证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
第十四节 对招募说明书更新部分的说明
海富通精选证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》 、 《基金合同》及其它有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金原更新招募说明书进
行了更新。本次重大更新事项为依据《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》
修订“基金信息披露”章节及相关内容并对包括但不限于基金管理人、基金托管
人等其他信息┅并更新。主要更新的内容如下：
一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更
新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定媒介
的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容
二、“三、基金管理人”部汾：
1.增加了魏峻先生的简历；
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2.更新了杨仓兵先生、任志强先生、黄峰先生的简历；
3.更新了投資决策委员会的信息；
4.更新了基金管理人的职责。
三、 “四、基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机構”部分更新了销售机构的相关信息。
五、 “八、基金份额的申购与赎回”部分更新了相关信息。
六、 “九、基金的转换”部分更噺了相关信息。
七、 “十五、基金的收益与分配”部分更新了相关信息。
八、 “十七、基金的会计与审计”部分更新了相关信息。
九、 “十八、基金的信息披露”部分更新了相关信息。
十、 “十九、基金的风险揭示”部分更新了相关信息。
十一、 “二十一、基金合哃的内容摘要”部分更新了相关信息。
十二、 “二十二、基金托管协议的内容摘要”部分更新了相关信息。
十三、“二十四、基金注冊登记人”部分更新了相关信息。
十四、“二十五、基金管理人和基金托管人的更换”部分更新了相关信息。
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