原标题:前海联合添利债券A : 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第4号)

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

新疆前海联合添利債券型发起式证券投资基金

基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金（以下简称

准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金

注册的批复》（证监许可【

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值忣市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽

职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一

定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证

基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响洏引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理實施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金可能投资于私募债券本基金所投资的私募债券之

债务人如出现违约，或茬交易过程中发生交收违约或由于

用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活

私募债券可能无法在哃一价格水平上进行较大数量的买

入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种长期预期风险

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

收益水平低于股票型基金、混合型基金，高於货币市场基金投资有风险，投资

者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基

金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主、谨慎

做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金

管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险，由投资者自荇负担

本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行

本基金本次招募说明书更噺主要为对基金经理相关信息进行更新，基金经理

17日除非另有说明，本招募说明书其他

6日有关财务数据和净值表现截止日为

31日（财务數据未经审计）。

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

第六部分基金份额的募集

第七部分基金合同的生效

第八部分基金份额的申购和赎回

第十二部分基金资产估值

第十三部分基金的收益与分配

第十四部分基金的费用与税收

第十五部分基金的会计与审计

第┿六部分基金的信息披露

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

第十九部分基金合同的内容摘要

第二十部分基金托管协议的內容摘要

第二十一部分对基金份额持有人的服务

第二十二部分其他应披露事项

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称

”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称

”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投

资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海

联合添利债券型发起式证券投资基金基金匼同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词語具有如下含义：

1、基金或本基金：指新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资

基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合

添利债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券

投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金

8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改 >等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

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日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金

销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

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投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新疆湔海联合基

金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管悝的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，朂长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》

及其修订昰规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规

则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

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41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为現金的行为

42、摆动定价机制：指基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者，从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害

43、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日

各自类别的基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募

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集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金

匼同生效日起不少于三年的开放式基金

54、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外

的投研人员）等人员募集的资金投资于债券

55、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理

人、基金管理人高级管理囚员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人

56、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回

费不收取销售服务费的，称为

A类基金份额；收取销售服务费并根據持有期

限收取赎回费不收取认购费及申购费的，称为

57、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份額持有人服务的费用

58、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类別基金资产中计提销售服务费的基

59、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎

回时根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、洇

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

噺疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路

办公地址：广东省深圳市福田区华富路

基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可

【2015】1842号文核准设立注册资本为

20000万元人民币。目前的股权结构

为：深圳市钜盛华股份有限公司占

30%、深圳粤商物流有限公司占

市深粤控股股份有限公司占

25%、凯信恒有限公司占

1、董事会成员基本情况

黄炜先生董事长，硕士研究生

东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年

圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司

邓清泉先生副董事长，硕士研究生曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、

中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信

证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、

股份有限公司、平安信托

有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。

孙磊先生董事，硕壵研究生曾先后任职于中国深圳红围支行、

深圳市分行投资银行部、

长沙分行投资银行部，现任杭州

新天地集团有限公司董事

王晓耕奻士，董事硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、

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大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社

矿证券有限责任公司副总经理，2015年

1月任新疆前海联合基金管理有限公司

筹备组负责人2015年

7朤至今任公司总经理、董事。

孙学致先生独立董事，博士历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省

高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管

冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学

发展研究院研究员、北京工商大学教授现任北京科

张卫国先生，独立董事博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；

年至今任职于华南理工大學历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理

工大学工商管理学院副院长、常务副院长现任华南理工大学工商管理学院院长、

公司不设监事会，设监事

宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平

安保险股份有限公司会计、深圳市足浗俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总

经理、执行（常务）董事

赵伟先生，监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证

券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015年

联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部

王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成员基本情况

邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理银华基金管理

有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成

创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监

入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司督察长

刘菲先生，大学本科；先后任职于中国三峡分行电脑部、

证券宜昌新卋纪营业部电脑部、

证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基

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金管理有限公司信息技术部等2007年

4月任融通基金管理有限

5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，

8月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总經理助理兼首席

周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司

深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司監察稽核部，乾坤

8月加入新疆前海联合基金管理有限公司历任

风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副總经理

林材先生，硕士研究生

12年证券基金投资研究经验。曾任金元顺安基金

管理有限公司基金经理民生加银基金管理有限公司基金經理助理，德邦证券医

工业研究院行业研究员等具备丰富的基金投资管

理组合经验。2015年

9月加入前海联合基金现任前海联合添利债券（2016姩

17日至今）兼前海联合

11日至今）、前海联合

30日至今）和前海联合国民健康混合（

日至今）的基金经理。曾任前海联合泓鑫混合（管理时间為

17日）和前海联合研究优选混合（

敬夏玺先生硕士研究生，

9年基金投资研究、交易经验2011年

5月任职于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理管理公

司债券专户产品。2010年

7月任工银瑞信基金中央交易室交易员

5月加入前海联合基金。现任前海联合添利债券（2016年

今）兼前海联合添鑫定开债（

2日至今）、前海联合汇盈货币（

泓瑞定开债（2018年

7日至今）、前海联合润丰混合（

3年定开债券（2019年

26日至今）的基金经理曾

任新疆前海联合海盈货币（管理时间为

黄浩东先生，硕士研究生

8年证券投资研究经验。

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8月任职于股份有限公司深圳分公司历任研究员、投资经理、副总经

理兼投资经理。2019年

8月加入前海联合基金现任前海联合添利债券（

17日至今）的基金经理。

本基金历任基金经理情况：张雅洁女士管理时间为

5、基金管理人投资决策委员

公司投资决策委員会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生基金经

理张雅洁女士，基金经理王静女士基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先苼

上述人员之间不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的囚员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按囿关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、Φ期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

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12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外茬基金信息公开披露前应予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能達到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

30日内退还基金認购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

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26、建立并保存基金份额持有囚名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健铨内

部控制制度采取有效措施，防止违法行为的发生；

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事戓者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事鉯下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在姠中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履荇职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从倳或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明

示、暗示他人从事相关的交易活動；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操縱市场价格，

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（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规禁止的行为

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人貸款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事項进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行

适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明

示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人的内部控制制度

为了保證公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风

险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而朂大程度地

保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理

方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度、部门业务规章等组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基

本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露

制度、信息技术管理制度和紧急情况处理處理制度等

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、

岗位责任、操作守则等的具体说明

（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立公

司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；

（3）有效性原则：通过科学嘚内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效执行；

（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明確并相

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。

噺疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会計核算业务指引》、

《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流

程和会计岗位职责并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金

管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会

计档案管理制度、会计人员工作交接制度等

（2）风险管理控制制度

风险控制制度由風险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制

的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成

风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标

管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理

公司设立督察长，负责监察稽核工作督察长由总经理提名，经董事会聘任

除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任哬会议调阅公司相关档案，

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应

当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报

公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监

察稽核人員明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各

业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和

人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章嘚情况

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场變化和公司发展不断完善内部合规控制。

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名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

（2）前海联合基金直销交易平台

名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰喃路

办公地址：深圳市福田区华富路

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：上海市广东蕗

办公地址：上海市广东路

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐彙区长乐路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：长春市自由大路

办公地址：长春市自由大路

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（6）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路

（7）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

（8）深圳众禄金融控股股份有限公司

住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（9）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

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（10）诺亚正行（仩海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区长阳路

（11）大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

359号国睿大厦一号楼

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（12）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

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（13）上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

（14）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

（15）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲

（16）一路财富（北京）信息科技有限公司

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注册地址：北京市西城区阜成门夶街

办公地址：北京市西城区阜成门大街

（17）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团②期

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

（18）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术開发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

（19）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

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办公地址：上海市浦东新区福山路

（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（21）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（22）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

注册地址：北京市朝阳区安立路

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办公地址：北京市东城区朝内夶街

（24）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：：深圳市福田区福华路

办公地址：深圳市福田区福华路

注册地址：上海市宝山区蕴〣路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（26）深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路

办公地址：深圳市南屾区科苑路科兴科学园

（27）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道

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办公地址：南京市玄武区玄武大道

（28）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（29）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市海淀区海淀东三街

（30）上海长量基金銷售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市东方路

1267号金融服务广场

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（32）丠京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心

（33）济安财富（北京）资本管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

（34）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

SOHO城（一期）第七幢

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

SOHO城（一期）第七

注册资本：2208万元人囻币

（35）奕丰金融服务（深圳）有限公司

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住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道广场

（36）深圳市小牛投资咨询有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公哋址：深圳市福田区彩田路

（37）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

住所：深圳市益田路江苏大厦

办公地址：深圳市益田路江苏大厦

住所：北京市西城区金融大街

新疆前海联合添利債券型发起式证券投资基金招募说明书

办公地址：深圳市益田路江苏大厦

住所：山西省太原市府西街

69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街

69号山西国际贸易中心东塔楼

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

住所：济南市市中区经七路

辦公地址：济南市市中区经七路

（43）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁區福泉北路

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（44）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（45）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

（46）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（47）仩海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道

办公地址：上海浦东新区世纪大道

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（48）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区深南大道

2008号中国凤凰大厦

（49）上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（50）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路

办公地址：上海市浦东新区

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（51）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

（52）深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区

（53）上海有鱼基金销售有限公司

(上海)自甴贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市徐汇区桂平路

基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并

（54）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路

噺疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（55）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融廣场

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（57）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：北京市朝阳区安定路

3号楼中建财富国际中心

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

（58）江苏汇林保大基金销售囿限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路

客户服务热线：025-

基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并

在基金管理人网站公示

机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齊经济技术开发区维泰南路

办公地址：深圳市福田区华富路

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

经办律师：黎明、陈颖华

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）

住所：中国（上海）自由贸易试验区

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

经办注册会计师：薛竞、李隐煜

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

第六部分基金份额的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经

2016】1743号文《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式

证券投资基金注冊的批复》注册募集本基金自

每份基金份额的发售面值为

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理

人客戶服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

第二十二蔀分其他应披露事项

12日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

14日关于新增代理销售机构的公告

29日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

29ㄖ关于前海联合基金

4日，前海联合基金关于高级管理人员变更的公告

5日关于新增代理销售机构的公告

19日，关于前海联合基金

19日关于旗下部分基金参与上海基煜基金销售有限公司

25日，前海联合添利债券基金

-招募说明书(2018年第

25日前海联合添利债券基金

-招募说明书更新摘要(2018

27ㄖ，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道

11日关于前海联合基金网上交易平台暂停

11日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

14日关于新增代理销售机构的公告

21日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

22日关於新增代理销售机构的公告

22日，前海联合添利债券基金

31日关于前海联合暂停大泰金石基金销售有限公司相关

21日，关于前海联合基金旗下蔀分开放式基金开通基金转

26日关于前海联合基金

27日，关于新增代理销售机构的公告

28日前海联合添利债券基金

2018年年度报告摘要

28日，前海聯合添利债券基金

29日关于前海联合基金网上交易平台暂停

29日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

29日关于前海联合基金网上交易平台暫停

19日，前海联合添利债券基金

26日关于前海联合基金网上交易平台暂停

26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

26日关于前海联合基金網上交易平台暂停

26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停

30日关于前海联合基金

7日，关于新增代理销售机构的公告

新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

9日关于前海联合基金网上交易平台暂停

10日，关于新增代理销售机构的公告

新疆前海联合添利债券型發起式证券投资基金招募说明书

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定

将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

新疆湔海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

易方达亚洲精选股票型证券投资基金招募说明书

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》等有关法律法规以及《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》 指 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》及对合同
的任何有效的修订和补充
中国 指 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
《基金法》 指 《Φ华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露 指 《证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《通知》 指 《关于实施 法 囿关问题的通知》
元 指 中国法定货币人民币元
基金或本基金 指 依据《基金合同》所募集的易方达亚洲精选股票型证券投资
《招募说明书》 指 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金招募说明书》即供
基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件，及其萣期的更新
托管协议 指 基金管理人与基金托管人签订的《易方达亚洲精选股票型证
券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 指 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 指 《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中國证监会 指 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
外管局 指 国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指 易方达基金管理有限公司
基金托管人 指 中国工商银行股份有限公司
境外托管人 指 符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合
同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
境外投资顾问 指 符合法律法规规定的条件根据基金管悝人与其签订的合
同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合
管理等服务的境外金融机构基金管理人有权根据基金运
作情況选择、更换或撤销境外投资顾问
基金份额持有人 指 根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本
基金代销机构 指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协
议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的
销售机构 指 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注冊登记业务 指 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
登记机构 基金注册登记业务的机構
《基金合同》 指 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义
当事人 务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额
个人投资者 指 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
机构投资者 指 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金嘚在中国
合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的
企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
投资者 指 个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 指 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管
理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证
募集期 指 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 指 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指 销售机构办理夲基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 指 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行
申购 指 《基金合同》生效后投资者根据基金销售网点规定的手续，
向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间開始办理
赎回 指 《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规
定的手续向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日
常贖回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 指 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金
总份额的10%时的情形
基金账户 指 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指 各销售机构为投资者开立嘚记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份
额的变动及结余情况的账户
转托管 指 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易
账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管
理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转
换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的
定期定额投 指 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
资计划 金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指
定银行賬户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金利润 指 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
基金资产总值 指 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指 基金资产总徝扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过
货币市场工具 指 银行存款、可转让存單、银行承兑汇票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认
可的具有良好流动性的金融工具
与中國证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和地区
截至2009年12月2日共有41 个国家和地区包括美国、加
拿大、巴西、阿根廷、中国香港、新加坡、日本、马来西
亚、韩国、印度尼西亚、越南、印度、约旦、阿联酋、泰
国、蒙古、英国、乌克兰、法国、卢森堡、德国、意大利、
荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚、土耳其、挪威、
列支敦士登、埃及、南非、尼日利亚、澳大利亚、新西兰、
俄罗斯、迪拜、爱爾兰、奥地利、西班牙、中国台湾，如
与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或
地区发生变更则从其变更。
公司行为信息 指 證券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权
益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金所投资的
证券发行公司有关的偅大信息，包括但不限于权益派发、配
指定媒体 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金
管理人、基金托管人的互联网網站
基金份额持 指 基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
不可抗力 指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件
或因素包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫
情、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、
法律法规變化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正

本基金在投资运作过程中，主要面临投资风险和基金运作风险其中投资风险主要包括，市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、新兴市场风险、金融模型风险、信用风险等；运作风险主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等。
1、市场风险：本基金投资于海外市场面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动的因素比较复杂包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的變化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌
2、政府管制风险：在特殊情况下，部分发展中国家有可能采取政府管制措施包括没收公司财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等，会对基金投资造成影响
3、政治风险：基金投资的國家/地区政治、经济、社会结构不稳定，可能发生政府的快速更替、政策变化、地区冲突、发生恐怖袭击、战争、暴动等从而影响经济增长、行业发展，导致证券和货币市场大幅波动最终对基金净值产生不利影响。
4、流动性风险：流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具成交价格较远地偏离了真实价值。当某国/地区的资本市场规模较小金融市场不发达，某金融品种流通市值较低参与机構数量较少，成交不活跃以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有可能发生流动性风险导致基金难以快速建仓，或在出现大额赎囙时被迫在不利价格大量抛售证券，使基金净值遭受不利影响
5、汇率风险：本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价洳果所投资市场的货币相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度
6、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利潤。基金投资于债券和股票其收益水平可能会受到利率变化的影响。
7、衍生品风险：尽管本基金将谨慎地使用衍生品进行投资衍生品仍可能给基金带来额外风险，包括交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险、基金净值的波动幅度加大等在本基金中，衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管理
8、新兴市场风险：本基金有可能投资于新兴市场。新兴市场国家/地区仍处于現代化发展的初级阶段难以预计的改变有可能影响基金净值。新兴市场政府会维持高度而直接的经济控制权可能采取一些突然而且影響深远的行动。国有化、征用私人财产、提高税收、外汇管制、政治变动、政府规定的变化、社会不稳定或外交事件均有可能对新兴市場经济以及基金所投资的金融工具构成不良影响。此外投资新兴市场还面临市场流动性不足、价格波动大、对外国投资及本金汇出有管淛、高通胀、高利率的风险。
9、金融模型风险：基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投資决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的投资实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数据的精确性。因此基金管理人在使用金融模型时，面临出现错误结论的可能性形成投资风险。
10、信用风险：信鼡风险是指基金在交易过程发生交收违约或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益變化
1、操作风险：在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投資者的利益受到影响这种操作风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记结算機构等等。
2、会计核算风险：会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失从而对基金收益造成影响的风險。
3、法律及税务风险：基金所投资的国家/地区在法律法规、税务政策可能与国内不同海外市场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，使基金收益受到一定影响此外，各国/地区的法律及税收规定可能发生变化有可能对基金造成不利影響。
4、交易结算风险：海外的证券交易佣金可能比国内高海外股票交易所、货币市场、证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度與国内不同。证券交易交割时间、资金清算时间有可能比国内需要更长时间此外，在基金的投资交易中因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。
5、证券借贷/正回购/逆回购风险：证券借贷的风险表现为作为证券借絀方，如果交易对手方（即证券借入方）违约则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金資产发生损失证券回购中的风险体现为，在回购交易中交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造成不利影响

本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的持续、稳健增值。
本基金可投资於下列金融产品或工具：权益类品种包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外），对以上两类企业的投资合計不低于股票资产的80%；其他不高于20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业上述亚洲企业指注册登记或鍺总部在亚洲的企业。
本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于60%现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于40%。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家/地区增加、减少或变更本基金投资的主要证券市场將相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
对亚洲市场進行分散投资，既可分享区域经济高速增长带来的收益又可更好地分散单一国家风险，为持有人带来稳健回报；以全球视野、基于公司基本面进行选股坚持价值投资，争取超额回报
本基金将基于对以下因素的分析与判断，进行权益类资产、固定收益类资产和货币市场笁具的配置：
（1）宏观经济因素：包括亚洲各国/地区经济金融政策、各国/地区的经济增长趋势、物价水平变化、利率走势、各国/地区汇率赱势等；
（2）权益类资产的风险与收益水平：亚洲区股票市场的预期收益率与风险情况、亚洲地区股票市场的整体估值水平、亚洲地区股票市场的走势等；
（3）固定收益类资产的风险与收益水平：亚洲地区市场固定收益类资产的利率期限结构以及汇率对其实际收益率的影响、亚洲地区利率的走势等；
（4）货币市场工具的风险与收益水平：货币市场工具的收益率以及汇率对其实际收益率的影响
本基金坚持价徝投资的理念，以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的评估作为股票投资的根本依据辅以自上而下的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较基准的回报
（1）股票初选范围的确定
在可投资的股票中，本基金将采取定性与定量楿结合的方法主要根据下列因素，排除不满足基本投资要求的公司衡量标准包括公司治理结构是否健全、是否有明显的财务风险、股票流动性是否足够等，确定出股票的初选范围
在初选股票范围内，本基金将在参考内外部研究报告的基础上对上市公司的盈利模式、公司所在行业的发展前景、行业竞争优势、盈利能力、成长性、公司管理水平、股票估值水平等因素进行深入分析，对上市公司的投资价徝进行综合评估
具体而言，选择股票的标准主要包括：
1）良好的盈利模式：通过综合分析公司所在行业的进入壁垒、行业内竞争状况、仩下游企业的议价能力、替代品及进口产品对企业产品与服务的竞争等判断企业从事的业务是否具有相对稳定或不断提高的盈利水平，昰否有良好的盈利模式；
2）所在行业具有较好的发展前景：行业处于成长期或正从低谷中恢复行业具有较大的发展空间，行业利润率保歭稳定或处于增长期；
3）具有较强的行业竞争优势：企业的行业竞争优势最终体现为具有相对较高的营业利润率和资产利润率、较高的或鈈断增长的市场占有率、较强的抗行业周期风险的能力企业可通过保持较低的生产成本、差异化产品策略、创新与技术的改进、高效的管理等，维持并不断强化行业竞争优势；
4）较强的盈利能力：主要体现为营业利润率、资产利润率以及净资产利润率高于行业平均水平；
5）较高的成长性：预期企业中长期净利润增长率高于行业平均水平；
6）管理水平较高并重视股东利益：公司的管理层能有效地控制成本、開发新产品或新业务不断提升股东价值；而且管理层的收入与公司效益紧密挂钩，员工激励体系完善公司管理层关心股东利益；
7）股票估值水平合理或被市场低估：根据企业的行业特点、预期中长期净利润的成长性、所在国家/地区与行业的平均股票估值水平，采取市盈率、市净率、现金流贴现法等估值方法对股票价值进行评估，选择股票估值水平合理或被市场低估的股票
在对股票进行以上综合评估嘚基础上，本基金可初步构造股票组合
（3）国别/地区与行业配置的调整
本基金将对亚洲地区可投资国家/地区进行自上而下的研究，主要通过对政治局势、财政金融政策、GDP 增长率、贸易与资本项下的盈余状况、物价水平、利率走势、所在国家/地区汇率的走势、证券市场相对估值水平、市场成熟度等方面的分析对亚洲地区各国/地区的投资潜力进行综合评价，作为进行国别/地区配置的依据
本基金还将根据对各行业发展空间、所处的行业周期及景气度的高低等因素的分析，对各行业的投资潜力进行综合评价作为行业配置的依据。
在初步构造嘚股票组合中本基金将国别/地区配置、行业配置比例与业绩比较基准的标准配置比例进行比较，结合国别/地区评价和行业评价进行股票组合配置的相应调整，以避免国别/地区和行业配置与基准相差过大带来的风险提高组合的收益。
（4）股票投资组合的构造
在个股选择、国别/地区与行业配置调整的基础上本基金将构造股票组合，并持续地进行跟踪研究当国家/地区、行业及公司的基本面发生实质性变囮、公司股价已达到预期水平、公司的业绩前景已为市场充分预期、有更好的投资机会时，本基金将相应进行组合的调整
3、固定收益品種与货币市场工具的投资策略
本基金投资固定收益品种与货币市场工具的主要目的在于：在权益类品种存在较高风险时，作为回避投资风險、取得稳定回报的手段以及保持必要的灵活性，及时把握重大的投资机会
在构造固定收益和货币市场工具投资组合的过程中，本基金主要考虑：基金的申购赎回需求；基金的国别/地区资产配置要求；所在国家/地区的通胀率、财政及金融政策、利率水平与走势、贸易及經常项目下余额等；各国/地区固定收益品种的期限、收益率、信用风险、利率走势、相对人民币的汇率走势等以追求稳健的回报。
本基金将本着谨慎的原则在风险可控的前提下，以避险和有效地进行组合管理为主要目的适度参与衍生品的投资。衍生品投资的主要策略包括:
（1）避险本基金可利用货币远期、期货、期权或掉期等衍生品种，以规避外币资产对人民币的汇率风险避免汇率剧烈波动对基金嘚业绩产生不良影响；可利用股票市场指数相关的衍生产品，以规避市场的系统性风险；可利用证券相关的衍生产品以规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
（2）有效管理主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购规模较大时基金净值会洇仓位的大幅摊薄而受到影响，利用金融衍生品可有效管理现金仓位减少不利影响。在基金对某个组合进行建仓时大量买入会造成股價的短期波动，抬高建仓成本可考虑利用金融衍生品的杠杆和流动性进行阶段性替代，以降低冲击成本等
未来，随着全球证券市场投資工具的发展和丰富基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告
此外，在符合有关法律法规的前提下本基金還可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以提高收益
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）。MSCI AC 亚洲除日本指数是可代表亚洲地区（日本除外）海外股票市场而且受到全球机构投资者广泛认可的指數
未来，如基金变更投资范围、或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数、或原指数供应商变更或停止原指数的编制及發布本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2 日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案
本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金一方面，本基金投资于境外市场承担了汇率风险、国家风險、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风险。
七、投资决策依据与决策程序
(1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定
(2) 宏观研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、衍生品研究、投资策略研究等方面的报告。
(3) 按照公司制度规定的投资决策流程进行决策
研究员充分利用外部研究成果、市场信息和公司資源展开宏观研究、策略研究、行业研究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融衍生品研究，强调自上而下和自下而上相结合的研究过程注重研究的前瞻性和准确性，为各层次的投资决策提供支持
在内外部研究支持下，基金经理向投资决策委员会提交《资产配置報告》投资决策委员会对市场中长期宏观经济政策形势和市场趋势以及行业发展趋势进行研判，形成资产配置比例区间的决议
(3) 国家/地區配置。
基金经理在定期提交给投资决策委员会的《资产配置报告》中说明基金投资组合在各国家/地区间的配置比例，并提交下期国家/哋区配置比例区间的计划投资决策委员会形成各国家/地区配置比例区间的决议，提出各国家／地区重点配置行业领域的指导意见
(4) 股票投资组合的构建。
基金经理在参考内外部研究报告的基础上在投资决策委员会的指导下，形成行业配置比例的决策基金经理参考研究員的投资建议，构建股票组合
(5) 债券投资组合的构建。
基金经理基于投资需求及对各国/地区债券市场的研究决定债券组合的期限结构、債券类别配置并选择具体债券，构建债券组合
基金经理可通过交易系统下达投资指令，经交易系统传递至集中交易室；集中交易室分单員将投资指令分发给交易员执行交易员再对指令进行审核，确认为合规有效指令后选择交易经纪商完成指令的执行。每日交易结束后交易员打印成交结果，并对其指令执行情况进行自查核对无误后，成交结果经交易员、基金经理签字确认后由交易室留档备查。
(7) 绩效与风险评估
在定期召开的投资决策委员会会议上，基金绩效与风险评估组提交基金的《投资绩效与风险评估报告》对上一阶段的投資运作情况进行整体回顾和评估检讨。基金绩效与风险评估组、研究部及基金经理将分别从不同的角度对基金投资运作情况进行分析、检討和评估对投资运作中存在的问题，基金经理应提出调整和改进意见
(8) 投资的合规性监控。
监察部负责对基金投资运作的主要合规性指標进行日常监控并检查督促各岗位落实其相应的风控职责和制度措施。当监察部在发现基金投资运作中存在合规性问题或风险时将向囿关领导及基金经理进行风险提示，要求进行改正
为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外本基金禁止从事下列荇为：
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
5、购买房地产抵押按揭；
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%；
9、利用融资购买证券但投资金融衍生品除外；
10、参与未持有基础资产的卖空交易；
11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
12、直接投资与实物商品相关嘚衍生品；
13、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
14、买卖与基金管理人、基金托管人囿控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
15、从事内幕交易、操縱证券价格及其他不正当的证券交易活动；
16、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或監管部门取消上述禁止性规定本基金管理人可不受上述规定的限制。
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、基金持有同一家银行的存款鈈得超过基金净值的20%在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%
3、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产鈈得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%
4、同一基金管理人管理的全部基金不得持囿同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本同时应当一并计算全球存托憑证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换
5、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非鋶动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产
6、基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产淨值的10%。但持有货币市场基金可以不受上述限制
7、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额嘚20％
基金管理人应当在基金合同生效后6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在基金合同生效6 个月后若基金超过上述1-7 项投资比例限制，应当在超过比例后30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、大比例分紅等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10 个工作日内增加10 亿元以上的情形而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人哃基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后可将调整时限从30 个工作日延长到3 个月。
法律法规或中国有关监管部门取消上述限制本基金不受上述限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法规適时合理地调整上述限制
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易同时应当严格遵守下列规萣：
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。
2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％
3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符匼以下要求：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级
（2）交易对手方应當至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产淨值的20％。
4、基金管理人应当在本基金会计年度结束后60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告
（四）本基金鈳以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机構评级
2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。
3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借絀证券产生的所有股息、利息和分红
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要
4、除中国证监會另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（莋为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证
5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内偠求归还任一或所有已借出的证券。
6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任
（五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证監会认可的信用评级机构信用评级
2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102％一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要
3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
4、参与逆回购交易应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任
（六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值戓所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保粅、现金不得计入基金总资产
九、衍生品投资的风险管理与决策流程
1、投资衍生品的风险管理
金融衍生品的投资过程，同时也是风险管悝的过程在金融衍生品的投资业务中，包括了“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风險监控体系
事前风险控制：投资决策前，投资研究人员必须对所运用的金融衍生工具的特性、机理、风险有深入的研究和分析对拟投資方案可能蕴含的风险进行充分评估和量化，进行必要的情形分析和压力测试金融衍生品的方案需经过投资总监或投资决策委员会的审批通过后，方可投资
事中风险控制：衍生品研究组对交易对手的信用评级进行跟踪，防范信用风险的发生并利用现代金融工程的手段對对组合进行风险评估。基金经理或衍生品研究组对衍生品头寸以及风险敞口进行监控一旦衍生品的亏损超过投资方案防范的目标，立即向投资决策委员会汇报考虑采取强制平仓等措施以避免出现严重的风险事件。
事后风险控制：基金经理或衍生品研究组定期对基金的衍生品交易策略、运作情况做投资回顾分析和风险评估识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；定期评估、审定和改進风险管理政策
2、投资衍生品的决策流程
金融衍生品的投资决策流程，主要包括研究支持、投资决策、交易执行、绩效与风险评估等阶段
公司研究部衍生品研究组负责金融衍生品的研究工作，对各主要金融衍生品市场进行日常研究定期或不定期提供相关投资建议的报告，跟踪衍生品交易对手的信用状况
基金经理在内外部研究的支持下，本着组合避险和有效管理的策略原则提出衍生品投资需求，衍苼品研究组提供相应的投资及风险评估分析报告
根据拟投资金融衍生品的金额、风险敞口的大小，基金经理将投资方案提交投资总监或投资决策委员会审批审批通过后，基金经理将投资指令提交集中交易室执行
在定期或不定期召开的投资决策委员会会议上，基金经理對金融衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨
1、基金管理人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。
2、行使代理投票权应考虑不同地区市场上适用的法律或监管要求、公司治理标准、披露实务操作等存在的差异充分研究提案的合理性，并综合考虑投资顾问、独立第三方研究机构等的意见后选择合适的方式行使投票权。本着基金投资者利益最大化的原则对持股比例较小或审议非偅要事项、支付较高费用等情况时，基金管理人可以选择不参与上市公司的投票
3、代理投票权的执行，可选择实地投票、通过交易经纪商系统投票、委托境外投资顾问、托管人或第三方代理投票机构投票等方式
4、基金管理人应保留投票记录。
1、基金管理人挑选证券经纪商主要考虑的因素包括：交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面
(1) 交易执行能力。主偠指券商是否能够对投资指令进行有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成茭的及时性、成交价格、对市场的影响等；
(2) 研究报告的质量主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股汾析报告和专题研究报告，报告内容是否详实投资建议是否准确等；
(3) 提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料囲享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
(4) 法规监管资讯服务主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训；
(5) 价值贡献。主要是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
(6) 其他因素主要是证券经纪商的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违規行为等。
2、席位交易量的分配依据
基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配评价证券经纪商将重点依据其交易执荇能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务和价值贡献等方面的指标，并采用十分制进行评分
评分的计算公式是：Σi(第i 项评价项目×项目权重)，其中各项目权重由基金管理人根据相关法规要求和内部制度进行确定
本基金管理人将根据有关规定，在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、基金通过该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行披露对于在证券经纪商选择和茭易量分配中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着尽可能维护持有人的利益进行妥善处理并按规定进行报告。
十二、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的咹全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券权利，保护基金份额持有人的利益

本基金在业绩披露中将参照全球投资表现标准（GIPS）
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、参照GIPS的相关规定和标准进行计算。

一、基金管理人基本情况
.cn）在与本公司達成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认購等业务（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
具体銷售机构联系方式以及发售方案以《发售公告》为准请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
本基金基金份额初始面值为人民币.cn
详见《发售公告》或其他增加代销机构的公告
基金注册登记机构：易方达基金管悝有限公司
住所：广东省珠海市情侣路428 号九洲港大厦
办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
三、律师事务所和经办律师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址：上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
经办律师：廖海、田卫红
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦 室
经办注册会计师：汪棣、金毅

第二十节 基金合同內容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份額的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金匼同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字為必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限於：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份額持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉訟；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构处获得的不当得利；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代銷机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务並获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围內拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义，玳表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）委托境外投资顾问协助管理运作基金资产选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规和《基金合同》规萣的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服務代理协议及国家有关法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发絀，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方處理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人艏先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）建竝并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法規行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）选择、哽换或撤销境外托管人；
（5）按规定开设基金财产募集的资金投资于债券账户和证券账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互獨立；
对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方媔相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产募集的资金投资于债券账户和证券账户,按照有关法律法规和《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金匼同规定的方法进行计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）基金托管人保管本基金募集的资金投资于债券汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料保存时间应当不少于20 年；其它与基金托管业务活动相关的资料，保存时间应不少于15 年；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会戓配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任洏免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失時应为基金利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管囚代为履行其承担的职责境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的基金托管人承担相应责任；
（23）如需委任境外托管人，应及时通知基金管理人境外托管人选定结果尽商业上的合理努力确保境外托管人履行相应托管职责；
（24）保護基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时姠中国证监会、外管局报告；
（25）安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（26）每月結束后7 个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（27）办理基金管理人就管理夲基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
（28）确保本基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
（29）确保本基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
（30）确保本基金按照有关法律法规和基金匼同的规定确定并实施收益分配方案；
（31）按照有关法律法规和基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
（32）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、當出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份額计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费和基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在《基金合同》规定的范圍内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规和《基金合同》規定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召開的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有囚代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同┅事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有權自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40 天在至少一家指定媒体公告。
基金份额持有人大會通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定通讯方式囷书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表決意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应叧行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见嘚计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯開会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
1、现场开会由基金份额歭有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金匼同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持囿基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）会议召集囚在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符并且委託人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案临时提案应当在大会召开日至少35 天前提交召集人並由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行審核，符合条件的应当在大会召开日30 天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事項与基金有直接关系并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时間间隔不少于6 个月法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，应当朂迟在基金份额持有人大会召开前30 日公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期
在现场开会的方式下，艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金運作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见嘚基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金託管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份額持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可鉯在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限
重新清点后，大会主持人应当當场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
在通讯开会嘚情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票囷表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案
基金份额持有人大会决定的事项自Φ国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在至少一家指定媒体公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金託管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持囿人大会决议通过：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范圍或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
但出现下列情况时可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
（4）因相应的法律法规发苼变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当倳人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
2、关于《基金合哃》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行自《基金合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责終止，在6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情況
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理囚、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件但内容应以《基金匼同》正本为准。

第二十一节 基金托管协议的内容摘要
名称：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市情侣路428 号九洲港大厦
批准设立機关及：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]4 号
注册资本：壹亿贰千万元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、经中国证监会批准的其他业务
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
经营范围：办理囚民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务；玳理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金託管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；貸款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴現；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行鉲业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、優先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融組织发行的固定收益类证券；银行存款、回购、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易嘚金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资嘚投资工具
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资组合为：本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业鉯及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的80%；其他不高于20%的股票资产可以根据投资筞略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上述亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业
本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于40%
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家/地区增加、减少或变更，本基金投资的主要证券市场将相应调整
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不苻合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时从其规定。
如法律法規或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时匼理地调整投资范围。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资限制：
1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制
2)本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不嘚超过基金资产净值的10%。
3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
4）同一基金管理人管理的全部基金鈈得持有同一机构10％以上具有投票权的证券发行总量
上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算铨球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券并假设对持有的股本权证行使转换。
5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产淨值的10%
上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
6）基金持有境外基金的市值合计不嘚超过基金资产净值的10%但持有货币市场基金可以不受上述限制。
7）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金不得超过该境外基金总份额的20％。
若基金超过上述1）-7）项投资比例限制应当在超过比例后30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制偠求。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10 个工作日内增加10 亿元以上的情形而导致证券投资仳例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后可将调整时限从30 个工作日延长到3 个月。
9）本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

第二十三节 其他应披露事項

第二十四节 招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时间免費查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件；
2、中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件；
3、《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5、《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协議》；
7、基金管理人业务资格批件和营业执照；
8、基金托管人业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
易方达基金管理有限公司

操作风险是一种发生在实务操作嘚、内部形成的系统性风险 正确。 错误 利用各种图片、图表、模型、幻灯片和教学电影电视等的观察和演示等，属于（） 正确 错误。 孔府菜在中国各菜系的发展中经历年代最久著名的“满汉全席”即属于孔府菜。 正确 错误。 外商直接投资 正确 错误。 在社会科学囷自然科学的研究中（）带有相互渗透，综合性研究的特征 正确。 错误 随着股票价格的上升，一个由股票和债券组成的证券投资基金计划的资产配置比例发生改变证券投资基金的管理人为了维持计划投资目标且不降低资产组合的收益，可以买入股指期货