鑫元鸿利债券型证券投资基金

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：中国附近工商行银行股份有限公司

鑫元鸿利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“夲基金”）于2014年6月11日经中国证监会证监许可[号文注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国證监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅讀本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货幣市场基金，低于混合型基金和股票型基金

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中尛企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表現。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年11月29日,囿关财务数据、净值表现截止日为2019年9月30日。

第七部分 基金合同的生效...... 36

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 37

第十二部分 基金资产的估值...... 59

第十三部汾 基金的收益与分配...... 64

第十四部分 基金的费用与税收...... 66

第十五部分 基金的会计与审计...... 68

第十六部分 基金的信息披露...... 69

第十八部分 基金合同的变更、終止与基金财产的清算...... 80

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 82

第二十部分 托管协议的内容摘要...... 105

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 122

第二十二部汾 其他应披露事项...... 125

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 126

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合哃”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解本基金份额歭有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指鑫元鴻利债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国附近工商行银行股份有限公司

4、基金合同：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委員

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指Φ国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证監会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国證监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实

施并于 2012 年 6 月 19 日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

14、《流动性风险管理规定》：指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、銷售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鑫元基金管理有

限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余凊况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：鑫元基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室

办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］1115 号

组织形式：有限责任公司

注冊资本：人民币 17 亿元

南京银行股份有限公司 80%

南京高科股份有限公司 20%

肖炎先生，董事长现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事长，兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司执行董事曾在中国农业银行任职，历任南京银行总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行长

徐益民先生，董事南京大学商学院 EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四汾厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会计划财务处处長南京新港开发总公司副总会计师，南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记

张乐赛先生，董事中南财经政法大學经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司总经理兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京银行债券交易员诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。

焦世经先生獨立董事。南京大学文学学士现任中信泰富（南京）投资有限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事。曾在扬州太安砖瓦厂及对外經济贸易部对外援助局工作历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国际业务部总经理，中国投资银行南京分行行长及党委書记、总行副行长及党委书记中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）投资有限公司南京事业部总經理。

范从来先生独立董事。南京大学政治经济学博士现任南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心主任，同时兼任全美在线（北京）教育科技股份有限公司独立董事历任南京大学商学院经济学教师及系主任、商学院党委书记、学科处处长、经济学院院长、商学院瑺务副院长、校长助理。

谢满林先生独立董事。南京大学法律硕士现任江苏谢满林律师事务所主任，同时兼任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律顾问、江苏省律师协会副监事长、卓郎智能技术股份有限公司独立董事、南京普天信股份有限公司独立董事、江苏南夶苏富特科技股份有限公司独立董事历任南京市第二律师事务所律师、南京金陵律师事务所涉外事务部主任。

潘瑞荣先生监事长。硕壵研究生现任南京银行股份有限公司审计部总经理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员南京市城市合作银行财务会计处副处長，南京市商业银行会计结算部总经理等

陆阳俊先生，监事研究生学历，现任南京高科股份有限公司总裁历任南化集团建设公司财務处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等

马一飞女士，职工监事上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事主管曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经济技术合作公司纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。

王博先生职工监事。上海财经大学附近工商行管理硕士现任鑫元基金管理有限公司综合管理部财务主管。曾担任南京銀行股份有限公司财务管理、浦发银行金桥支行职员

肖炎先生，董事长（简历请参见上述董事会成员介绍）

张乐赛先生，总经理（簡历请参见上述董事会成员介绍）

李晓燕女士，督察长上海交通大学工学学士。历任安达信华强会计师事务所审计员普华永道中天会計师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事

王辉先生，副总经理澳门科技大学附近工商行管理硕士。历任中国人民银行南京市分行金融机构管理方面的工作南京证券上海营业部副总经理，世纪证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理鑫元基金管理有限公司总经理助理。曾兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理

陈宇先生，副总经理兼首席信息官上海交通大学高级金融学院 EMBA 附近工商行管理硕士、复旦大学软件工程硕士。历任申银万国证券电脑中心高级项目经理中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成員，鑫元基金管理有限公司总经理助理

王美芹女士，学历：附近工商行管理、应用金融硕士研究生相关业务资格：证券

投资基金从业資格。从业经历：1997 年 7 月至 2001 年 9 月任职于中国人寿保

险公司河南省分公司，2002 年 3 月至 2005 年 11 月担任北京麦特诺亚咨询有

月，先后担任泰信基金管悝有限公司渠道部副经理、理财顾问部副总监、专户投

资总监等职务2015 年 6 月加入鑫元基金担任专户投资经理，2016 年 8 月 5 日

起担任鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金的

基金经理2017 年 12 月 14 日起担任鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理，2018 姩 10 月 25 日起担任鑫元全利债券型发起式证券投资基金的基

金经理2019 年 1 月 25 日起担任鑫元臻利债券型证券投资基金的基金经理，

2019 年 2 月 12 日起担任鑫え荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的

基金经理2019 年 5 月 17 日起担任鑫元永利债券型证券投资基金的基金经理，

2019 年 8 月 26 日起担任鑫え安睿三年定期开放债券型证券投资基金的基金经

5、基金投资决策委员会成员

基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。基金投资决策委员会成员如下：

王海燕女壵：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金、鑫元泽利债券型证券投資基金、鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、鑫元中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金的基金经理

丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金的基金经理

上述人员之间不存在近亲属关系

注：主要人员情况更新至披露日。

1、依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管悝、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

6、编制季度、中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金財产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》約定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。

2、基金管理人承诺防圵下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵垨国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响Φ国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其怹组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（10）贬损同行以抬高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规禁止的行为

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监會另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理以制度建设作为风险管悝的基石，以组织架构作为风险管理的载体以制度的切实执行作为风险管理的核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键鉯充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的保障，强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入

（1）保证基金管悝人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高經营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

（5） 成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系与职责

基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立風险管理部门、业务部门四级风险管理组织架构并分别明确风险管理职能与责任。

（1）董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任董事会下设风险控制与合规审计委员会，负责研究、确定风险管理理念指导风险管理体系的建设。

（2）经营管理层负责组织、部署风险管理工作经营管理层设风险控制委员会，负责确定风险管理理念、原则、目标和方法促进风险管理环境、文化的形成，组织风险管理體系建设审议风险管理制度和流程，审议重大风险事件

（3）监察稽核部作为独立的风险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况进荇持续的监督保证内部控制制度的有效落实。监察稽核部在督察长的领导下负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类风险的控制和管理督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况。

（4）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实風险管理程序执行风险管理措施。根据风险管理工作要求健全完善规章制度和操作流程，严格遵守风险管理制度、流程和限额严格執行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风险报告的风险管理程序，对本部门发生风险事件承担直接责任及时、准确、全面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告。

基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度淛订原则已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系，具体包括四个层面：

（1）一级制度：包括公司章程、股东会議事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度

（2）二级制度：包括內部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料檔案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度。

（3）三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各業务职能部门管理制度

（4）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业务规则、业务流程、操作规程等具体細致的规范化管理制度。

（1）控制环境控制环境构成基金管理人内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、組织结构、员工道德素质等内容

（2）风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点进行識别评估，并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实行定量分析和管理

（3）控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部控制防线制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。

（4）信息沟通基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统

（5）内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续嘚监督与反馈保证内部控制制度的有效落实，并评价内部控制的有效性根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。

6、基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董倳会及管理层的责任董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司嘚发展不断完善风险管理和内部控制制度。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国附近工商行银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街 55 号

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告

網上交易网址（含微信交易）：（微信名称：鑫元基金财管家（微信账号：xyamc_ebuy））。

（1）中国附近工商行银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市中山路 288 号

办公地址：南京市中山路 288 号

客服电话：96400（江苏） （全国）

（3） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一蕗 12 号

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5）杭州银行股份有限公司

紸册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市東城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

（7）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册哋址： 江苏省吴江区中山南路 1777 号

办公地址：江苏省吴江区中山南路 1777 号

客服电话：96068（苏州） （全国）

（8）上海农村商业银行股份有限公司

注冊地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

（9）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省张镓港市人民中路 66 号

办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

（10） 长春农村商业银行股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号

办公地址: 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号

（11） 泉州银行股份有限公司

注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

（12） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

（13） 北京银行股份有限公司

注册地址: 丠京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（14） 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市萬柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

办公地址：山西省太原市长风西街丽华大厦 A 座

（15） 申万宏源证券股份有限公司

注册地址：上海市徐汇区長乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号，世纪商贸广场 45 楼

（16） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座

（17） 中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中區经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（18） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（19） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 號

（20） 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融廣场 1 号楼第 20 层

（21） 中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦

（22） 海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路 98 号

办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦

（23） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号

客户服务电话：95521

（24） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

（25） 上海華信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（26） 中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（27） 东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

客户垺务电话：88588

（28） 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号

办公地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大廈 11 楼 E 座

客户服务电话：025-

（29） 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室

（31） 北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 層 2 5

（32） 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

（33） 上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法人代表人: 杨文斌

（34） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业園 2 号楼 2 楼

（35） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生夶厦 12 楼

（36） 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 號发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 2 6

（37） 上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陸家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（38） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（39） 北京增财基金销售有限公司

（40） 上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 號 3 层 310 室

（41） 上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

（42） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（43） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（44） 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

客户服务电话： 020-

（45） 大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

（46） 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（47） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客服服务电话：95177

（48） 上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

（49） 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：广东渻深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

（50） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（51） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

（52） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

客服服务电话：021-

（53） 深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山區粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

（54） 广发证券股份囿限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 18 楼

（55） 平安证券股份有限公司

注册地址：中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号

（56） 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大廈 A 座 5

（57） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

（58） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（59） 北京疍卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层

（60） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#

（61） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室

办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号

（62） 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

客服服务电话：95510

住所：中国（上海）自甴贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室

办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海源泰律师事务所

注册地址：中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

办公地址：中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

经办律师：刘佳、姜亚萍

四、审计基金财产的会計师事务所

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市東城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

经办注册会计师： 陈露、蔺育化

注：相关服务机构情况更新至披露日。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会 2014 年 6 月 11

日证监许可[ 号攵注册。自 2014 年 6 月 17 日起向社会公开募集于

2014 年 6 月 24 日结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师事务所验资

本次募集的净认购金额为 710,446,

联系地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公司 客户

网上留言：请浏览我们公司的网站 ，在“邮件咨询”栏目里提交您的投訴与建议信息。

第二十二部分 其他应披露事项

鑫元基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年 6 月 28 日资产净值

关于鑫元鸿利债券型证券投资基金暂停夶额申购(转换转入、定

期定额投资)业务的公告

鑫元鸿利债券型证券投资基金分红公告

关于鑫元鸿利债券型证券投资基金恢复大额申购(转换轉入、定

期定额投资)业务的公告

鑫元鸿利债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告

鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份

有限公司为基金销售机构、开通基金转换业务、定期定额投资业

务、参与费率优惠活动的公告

鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增北京百度百盈基金

销售有限公司为基金销售机构、开通基金转换业务、定期定额投

资业务、参与费率优惠活动的公告

鑫元鸿利债券型證券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）

鑫元鸿利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 2

鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金新增安信证券股份有限

公司为基金销售机构、开通基金转换业务、定期定额投资业务、

参与费率优惠活动的公告

鑫元鸿利债券型证券投資基金 2019 年半年度报告摘要

鑫元鸿利债券型证券投资基金 2019 年半年度报告

鑫元基金管理有限公司高级管理人员变更公告

鑫元基金管理有限公司關于董事会成员换届变更的公告

鑫元鸿利债券型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年第 3 季度报告提示

第二十彡部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下載

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息可姠基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予注册的文件

（二）《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》

（三）《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、營业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在办公时间到存放地点免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

前海开源裕瑞混合型证券投资基金

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国附近工商行银行股份有限公司

前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源滬港深裕瑞定期开放混合型证券投资基

金变更注册而来自 2018 年 6 月 7 日至 2018 年 7 月 6 日前海开源沪港深裕瑞定期开放混

合型证券投资基金以通讯方式②次召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等囿关事项的议案》内容包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资限制、修订基金合同并更洺为“前海开源裕瑞混合型证券投资基金”等。上述

基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效自 2018 年 8 月 7 日起，《前海开源裕瑞

混合型证券投资基金基金合同》生效原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金募集及变更为本基金的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投資本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但鈈限于：市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本基金法律文件風险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的可能面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有風险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资港股通标的股票的具体风险请參见招募说明书“十六、风险揭示”章节内容

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。

本基金为混合型基金其预期收益及預期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风險

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者洎负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资夲基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表現截止日为 2019 年 06 月 30 日（未经审

八、基金份额的申购与赎回 ...... 39

十三、基金的费用与税收 ...... 69

十四、基金的会计与审计 ...... 71

十七、基金的终止与清算 ...... 84

十八、基金合同的内容摘要 ...... 86

十九、基金托管协议的内容摘要...... 99

二十、对基金份额持有人的服务...... 117

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 121

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法”》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法”》）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《证券基金经营机构参与内地與香港股票市场交易互联互通指引》等有关法律法规的规定以及《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源裕瑞混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指前海开源裕瑞混合型证券投资基金，本基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更紸册而来

2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国附近工商行银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《前海开源裕瑞混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会議修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中華人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中國证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证監会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所囷深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易

所”）进行申报买卖规定范围内的馫港联合交易所上市的股票

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不時修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指《前海开源裕瑞混合型證券投资基金基金合同》生效日原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》自同一日起终止

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、存续期：指《前海开源滬港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》生效至《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限

32、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务具体以届时提前发布的公告为准）

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以忣其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

50、基金份额的类别：本基金根據赎回费、销售服务费的不同将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码并分别计算囷公布基金份额净值和基金份额累计净值

51、A 类基金份额：指不从该类基金资产中计提销售服务费的基金份额

52、C 类基金份额：指从该类基金資产中计提销售服务费的基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会證监许可［2012］1751 号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话：8 传真：9

10、注册资本：人民幣 2 亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%北京市中盛金期投资管理有限公司

出资 25%，北京长和世纪资产管理囿限公司出资 25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国附近工商行银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经悝、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长

龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市場策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营負责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长

朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司電脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总

裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总經理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司營业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国附近工商行联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生董事，本科学历国籍：中国。缯任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监

周新生先生，独立董事中国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。缯任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士學位。历

任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理

Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛夶学国际发展研究

所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美國数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人

序号 代销机构 销售机构信息

1 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司

注册地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北

客服电话：95523，

2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司

紸册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

3 厦门市鑫鼎盛控股有限公 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦門

4 中国中投证券有限责任公 中国中投证券有限责任公司

司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商

客服电话：95532

5 光大证券股份有限公司 光夶证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

6 一路财富（北京）信息科 一路财富（北京）信息科技有限公司

技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大

7 大河财富基金销售有限公 大河财富基金销售有限公司

司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134

号富中國际广场 1 栋 20 层

8 中信建投证券股份有限公 中信建投证券股份有限公司

司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

9 深圳盈信基金销售有限公 深圳盈信基金销售有限公司

司 法定代表人：苗宏升

10 深圳众禄基金销售股份有 深圳众禄基金销售股份有限公司

限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋崗街道梨园路物资控

11 北京坤元基金销售有限公 北京坤元基金销售有限公司

司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座

12 南京苏宁基金销售囿限公 南京苏宁基金销售有限公司

司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

13 上海大智慧基金销售囿限 上海大智慧基金销售有限公司

公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南

14 北京肯特瑞基金销售有限 北京肯特瑞基金销售有限公司

公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4

15 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111

辦公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦

16 北京钱景基金销售有限公 北京钱景基金销售有限公司

司 注册地址：北京市海淀区中关村东蕗 18 号 1 号

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

17 中民财富基金销售（上 中民财富基金销售（上海）有限公司

海）有限公司 注册地址：上海市黃浦区中山南路 100 号 07 层

18 北京唐鼎耀华基金销售有 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街

19 第一創业证券股份有限公 第一创业证券股份有限公司

司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

20 北京格上富信基金销售有 北京格上富信基金銷售有限公司

限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701

21 申万宏源西部证券有限公 申万宏源西部证券有限公司

司 注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北

22 深圳市锦安基金销售有限 深圳市锦安基金销售有限公司

公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼

门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋

23 北京虹点基金销售有限公 北京虹点基金销售有限公司

司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号

24 武汉市伯嘉基金销售有限 武汉市伯嘉基金销售有限公司

公司 注册地址：湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区

25 深圳前海凯恩斯基金销售 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号

A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公司）

26 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大

27 蚂蚁（杭州）基金销售有 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西

28 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司

注册地址：福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号

招商银行大厦 18 楼

29 北京电盈基金销售有限公 北京电盈基金销售有限公司

司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华

30 泰诚财富基金销售（大 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3

31 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

32 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ

33 和耕传承基金销售有限公 和耕传承基金销售有限公司

司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风

34 大连网金基金销售有限公 大连网金基金销售有限公司

司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号

35 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号

36 中证金牛（北京）投资咨 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45

办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第

37 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

38 中信证券（山东）囿限责 中信证券（山东）有限责任公司

任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广

39 奕丰基金銷售有限公司 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号

A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公

40 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国

41 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

42 上海联泰基金销售有限公 上海联泰基金销售有限公司

司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼

43 中国国际金融股份有限公 中国国际金融股份有限公司

司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2

44 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大

客服电话：，(021)

45 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

46 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B

47 阳光囚寿保险股份有限公 阳光人寿保险股份有限公司

司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号

院 1 號昆泰国际大厦 12 层

48 鼎信汇金(北京)投资管理 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

49 北京展恒基金销售股份有 北京展恒基金销售股份有限公司

限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

50 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区

51 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司

注册地址：屾东省济南市经七路 86 号

52 上海基煜基金销售有限公 上海基煜基金销售有限公司

司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800

号 2 号楼 6153 室(上海泰和經济发展区)

53 北京植信基金销售有限公 北京植信基金销售有限公司

司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼

54 北京恒天明泽基金销售有 北京恒天明泽基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成

55 中信期货囿限公司 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

广场（二期）北座 13 层 室、14 层

56 西藏东方财富证券股份有 西藏东方财富证券股份有限公司

限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东

57 中国银河证券股份囿限公 中国银河证券股份有限公司

司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企

58 上海万得基金销售有限公 上海万得基金销售有限公司

司 注冊地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得

59 上海天天基金销售有限公 上海天天基金销售有限公司

司 紸册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财

60 中国附近工商行银行股份有限公 中国附近工商行银行股份有限公司

司 注册地址：北京市西城区複兴门内大街 55 号

61 乾道盈泰基金销售（北 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富

62 罙圳市前海排排网基金销 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号

A 栋 201 室（入駐深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市

63 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际

64 喜鹊财富基金销售有限公 喜鹊财富基金销售有限公司

司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513

65 北京蛋卷基金销售囿限公 北京蛋卷基金销售有限公司

司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号

67 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司

注册地址：Φ国(上海)自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

68 浙江同花顺基金销售有限 浙江同花顺基金销售有限公司

公司 注册哋址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

69 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层

70 上海陆金所基金销售有限 上海陆金所基金销售有限公司

公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

71 深圳市金斧子基金销售有 深圳市金斧子基金销售有限公司

限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科

72 上海有鱼基金销售有限公 上海有鱼基金销售有限公司

司 注册地址：上海自由贸易試验区浦东大道 2123

73 北京富国大通基金销售有 北京富国大通基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中

建财富国际中惢 25 层

74 江苏汇林保大基金销售有 江苏汇林保大基金销售有限公司

限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号

75 上海凯石财富基金销售有 上海凯石财富基金销售有限公司

限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

76 深圳新華信通基金销售有 深圳新华信通基金销售有限公司

限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号

A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘

77 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓

樾时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券

78 北京晟视天下基金销售有 北京晟视天下基金销售有限公司

限公司 注册哋址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号

79 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商

办公地址：罙圳市福田区深南大道 7088 号招商

80 上海好买基金销售有限公 上海好买基金销售有限公司

司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

81 北京新浪仓石基金销售有 北京新浪仓石基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件

園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层

82 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南

大道南側金地中心大厦 9 楼

83 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场

84 民商基金销售（上海）有 民商基金销售（上海）有限公司

限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区

85 北京懒猫金融信息服务有 北京懒猫金融信息服务有限公司

限公司 紸册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛

86 北京百度百盈基金销售有 北京百度百盈基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科

87 深圳信诚基金销售有限公 深圳信诚基金销售有限公司

司 注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号

88 深圳市新兰德证券投资咨 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

询有限公司 紸册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号

89 深圳秋实惠智基金销售有 深圳秋实惠智基金销售有限公司

限公司 注册地址：北京市朝阳区东三環北路 2 号南银大

90 北京汇成基金销售有限公 北京汇成基金销售有限公司

司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

办公地址：北京市海淀区Φ关村大街 11 号 11 层

91 大泰金石基金销售有限公 大泰金石基金销售有限公司

司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯

92 中国农业银行股份有限公 中国农业银行股份有限公司

司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

93 上海长量基金销售有限公 仩海长量基金销售有限公司

司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

94 上海利得基金销售有限公 上海利得基金销售有限公司

司 注册地址：上海市寶山区蕴川路 5475 号 1033 室

95 上海汇付基金销售有限公 上海汇付基金销售有限公司

司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外滩国

96 珠海盈米基金销售有限公 珠海盈米基金销售有限公司

司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-

97 北京微动利基金销售有限 北京微动利基金销售有限公司

公司 注册哋址：北京市石景山区古城西路 113 号景山

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

（三）出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）審计基金资产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

经办会计师：张富根、郭红霞

前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册而来。

前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金经 2017 年 1 月 13 日中国证监会下

发的证监许可[ 號文注册募集基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为中国附近工商行银行股份有限公司

前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金于 2017 年 5 月 31 日至 2017 年 8

月 30 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面

确认，《前海開源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 9 月 5 日

自 2018 年 6 月 7 日至 2018 年 7 月 6 日前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资

基金以通讯方式二次召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整赎囙费率等有关事项的议案》，内容包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资限制、修订基金匼同并更名为“前海开源裕瑞混合型证券投资基金”等上述基金份额持有

人大会决议自表决通过之日起生效。自 2018 年 8 月 7 日起《前海开源裕瑞混合型证券投

资基金基金合同》生效，原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合

（一）基金存续期内的基金份额歭有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基

金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应當在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购與赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减銷售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎囙

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管悝人或其指定的销售机构另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回本基金的申购与赎回嘚开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务具体以届时提前发布的公告为

准）。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时間但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

外。开放日的具体业务办理时间见相关公告

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日忣开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理贖回具体业务办理时间在

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资囚在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份額申购、赎回的价格。

本基金已于 2018 年 8 月 7 日开放日常申购赎回业务

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请當日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应當及时暂停申购、赎回业务

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交贖回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全額交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回荿立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨額赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

遇交易所或交易市场數据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项劃付时间相应顺延

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网點柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资

销售机构对申购、赎回申请嘚受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对於申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确認时间进行调整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

（五）申购和赎回的数量限制

1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限，本招募说明书第八部分中

“（七）拒绝或暂停申购的情形”另有约定的除外

2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 万

元（含申购费），追加申购本基金的最低金额为人民币 10 萬元（含申购费）投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次申购本基金的单笔最低限额为人民币10 元（含申购费），追加申购本基金的最低金额为人民币 10 元（含申购费）各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定為准

3、投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；账户最低余额为 10 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法權益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告并报中国证监会备案

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算囷公告各类基金份

额净值和各类基金份额累计净值本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生嘚收益或损失由基金财产承担基金合同生效后，基金管理人应当在每个开放日的次日披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

本基金申购费率最高不超过

基金投资人可以拨打基金管理人客服熱线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投诉，基金管理人將在顺延到下 1 个工作日进行回复

（五）电子直销交易系统开户与交易服务

基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和APP 交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎

回、账户资料变更、分红方式变哽、信息查询等业务电子直销交易业务规则以公告为

基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通過定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额定期投资计划业务规则以公告为准。

（七）如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容请通过以上方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、其他应披露事项

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述囚员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

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二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后茬合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册的文件

2、經中国证监会备案的前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告

3、《前海开源裕瑞混合型证券投資基金基金合同》

4、《前海开源裕瑞混合型证券投资基金托管协议》

6、基金管理人业务资格批件、营业执照

7、基金托管人业务资格批件、營业执照

8、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费購买复印

前海开源基金管理有限公司

二〇一九年十月二十三日