基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
本基金的募集申请已于2017年12月13日经中国证监会证监许可〔2017〕2294
号和机构部函〔2018〕1627号准予注册
基金合同生效日期：2019年1月29日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升鈳跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者茬投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意願、时机、数量等投资行
为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险投资本基金可能遇箌的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份
额歭有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金特有風险包括：基金份额二级
市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额赎
回对价的变现风险、退补现金替代方式的風险等
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市場风险、流动性风险、信用风险、
集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股
票，基金资产并非必然投资于科创板股票
本基金为股票型基金，其预期的風险和收益高于货币市场基金、债券型基金、
混合型基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证高股息
精选指数具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者申购的基金份额当日可卖出当日未卖出的基金份额在份额交收成功之
前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出T日申
购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和贖回T+1日交收成功后T+2日可卖出
和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约将导致投资者不
能及时、足额获得申购当ㄖ未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响
投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基
金账户呮能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指
数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则
应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深
圳证券交易所上市股票参与网下股票認购，则还应开立深圳证券交易所A股账户
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面
认识本基金的风險收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金財产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进
行更新并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项外本招募
说明书所载其他内容截止日为2019年7月29日有关财务数据和净值表現截止日
为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
法》实施之日起┅年后开始执行。
《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他
有关法律法规的规定以及《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资
基金的投资目標、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛中证
高股息精选交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
6、招募说明书：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证
券投资基金基金产品资料概要》及其哽新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证
券投资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《浦銀安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券
投资基金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十②
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交噫所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”（Exchange
17、联接基金：指绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目标类
似，采用开放式运作方式的基金
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、轉托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
28、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦銀安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本
基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
33、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间最长
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务規则》：指浦银安盛基金管理有限公司、上海证券交易所、中国证
券登记有限责任公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
42、认购：指茬基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
44、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、申购赎回清单：指甴基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
46、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合證券、现金替代、现金差额及其他对价
47、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付給赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
48、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证高股息精选指数及其
49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
50、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资
人申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
51、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定用于替代组合證券中部分证券的一定数量的现金
52、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
53、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交
易所发布的基金份额参考净值简称IOPV
54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下按照┅定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
57、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
58、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算）
59、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
64、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下簡称“指定网站”，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
66、不可抗力：指本合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中國上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：人民币191,000万元
股权结構：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权
客服電话：400-；（021）
谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、發展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东发展银行金
融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银
行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自2017年3月起
兼任本公司董事自2017年4月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至
2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亞太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董倳长。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
公司CIO2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展上海银行信用卡卡中心党委副书记（主持笁作）、副总经理（主持工作）信
用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用
卡中心党委书记、总經理现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党
委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事
陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参
加工作。1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行
董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998年3月参加工作进入浦发銀行历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部
经理、行长助悝，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管悝部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起兼任浦銀安盛基金管理有限公
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，
在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商銀行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长
招商上海银行信用卡卡中惢副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至
2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团
有限公司顾問。自2011年3月起担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师2001年起在基德律師事务所担任本地合伙人。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事
务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海啟恒律师事务所合伙人自2013
年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，
历任同济夶学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业
经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业囿限公司等公司董事长
董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系統、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学囚力资源管理和劳资关系硕士研究生
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司曾先后擔任人力资源部副总经理，监事2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3
月起兼任本公司监事长
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品
专家、固萣收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪深300指数增强型證券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本媔100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年
9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年1月29日起兼任浦银安盛中證高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理自2012年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部总监自2013年3月起，兼任本公司职工监事
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海
分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商上海银行信用卡卡
中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理自2013年3月起，
兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——仩海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究苼学历，中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资銀行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公
李宏宇先生，西南财经大学经濟学博士1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工莋。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理
汪献华先生，仩海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营運中
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市場部副总经理。2018年5
月30日起担任本公司副总经理。2019年2月起兼任本公司固定收益投资部
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年
9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事陈士俊先生具有18年证券
从业经历。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施
高钢杰先生，中国科学院天体物理博士2010年10月至2014年3月在上
海东证期货研究所、国泰君安期货研究所担任量化投资研究员。2014年3月至
2018年10月茬中国工商银行总行贵金属业务部工作历任产品研发经理、代客
交易经理。2018年10月加入浦银安盛基金管理有限公司参与ETF业务筹备工
作。2019姩3月19日起担任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司總经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼凅定收益投资部总监
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈壵俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
督察长、FOF业务部負责人、风险管理部负责人、交易部负责人、权益投资
基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议
（2）固定收益投资决策委員会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副總监
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议。
（六）上述人员之間均不存在近亲属关系
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制基金定期报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有囚大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实
（十二）中国证监会规定的其他职责
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金匼同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和Φ国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规
建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国證监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业規范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反現行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
9、贬损同行以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误導、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制昰指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人
的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运鼡管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设竝的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施嘚合理保证基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，
自覺形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的咹全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管悝人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内部控制嘚基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手
营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位
设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管
理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行
方式，培养铨体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体
员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个蔀门、各个
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层佽为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理，包括董事会、匼规及审计委员会、督察长和内部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性
的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作汾
别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危機处理机制和程序
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、
收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落
实各部门必须切實协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控
制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实現
一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现
内部监控活动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原則：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职責应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内蔀控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控
制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、
“监督系統”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机構及其
之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担叻公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容
划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行為及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
理人的经营活动进行监督和评价；
3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署
自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范
围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符匼国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理囷监督各个部门和各项
业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建
议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性囷有效性实施独立客观的检查和评价。
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程
是公司内部控制的重要組成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目
标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制
度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，昰规范
公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础
是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则鉯及保证这些规则得到具体
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的
细囮和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审
2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从規范公司管理
和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险
控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内蔀控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环
节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职
责等莋出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程應经公司管理层的
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度昰本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承諾将根据市场环境
的变化和业务的发展不断完善内部控制制度
一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简稱：交通银行）
（二）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（三）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
（四）平安证券股份囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼
（五）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
服务热线：或95551
（陸）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
服务热线：95587或
（七）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大廈
客户服务热线： 95548
（八）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
（九）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号
客户服务热线：95565
（十）華泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务热线：95597
（十一）申萬宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
客服电话：95523或
（十二）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
（十三）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道100号57层
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17號
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
经办律师：宣伟华、孙芳尘
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服務机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系統包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责但与苐三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责泹
与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要嘚、特定的信息技术系统
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等業务
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。
浦銀安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）经中国证监会证监许可【2017】2294号和机构部函【2018】1627号文注册
於2019年1月10日起向社会公开募集。截止到2019年1月23日基金募集工
本基金募集有效认购户数为1724户，按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银
安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红
方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户資料查询等各类
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资訊服务。基金份额持有人
在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情
况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，
查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客戶端：“浦银安盛基金”APP
第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、2019年01月30日，浦銀安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金基金合同生效公告；
2、2019年03月05日浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
資基金上市交易公告书；
3、2019年03月05日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金开放日常申购、赎回业务公告；
4、2019年03月08日浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金上市交易提示性公告；
5、2019年03月20日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金基金经理变更公告；
6、2019年04月02日关于新增华泰证券、中信证券、中信证券(山东)为
浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金申购和赎回业务代销
7、2019年04月19日，浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金2019年第1季度报告；
8、2019年07月16日浦银安盛Φ证高股息精选交易型开放式指数证券投
资基金2019年第2季度报告。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或
复印件但應以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券
（二）浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司開放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金的
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年十一月二十六日
