博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）2016年半年度报告
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份囿限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十五日
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金管理人、基金托管人处
基金管悝人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金半年度报告備置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
博时稳健回报债券（LOF）A 博时稳健回报债券（LOF）C
加权平均基金份额本期利润 -0.1
博时稳健回报债券（LOF）A 博时稳健回报债券（LOF）C
期末可供分配基金份额利润 0.3
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业績比较基准收益率的比较
博时稳健回报债券（LOF）A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
博时稳健回报债券（LOF）C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1．博时稳健回报债券（LOF）A：
2．博时稳健回报债券（LOF）C：
注：本基金于2014年6月10日转型为博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命博時的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2015年6月30日博时基金公司共管理七十只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理蔀分社保基金以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾3027.86亿元人民币其中公募基金资产规模逾1317.35亿元人民币，累计分红超過664.83亿元人民币是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅
根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中截至6月30日，博时创业成长股票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在379只标准型股票基金中分别排名前1/3囷前1/2；博时深证基本面200ETF及联接基金今年以来的净值增长率在175只指数股票型基金-标准指数股票基金及46只ETF联接基金中分别排名前1/2和前1/3；混合基金-偏股型基金中博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型36只产品中排名前1/3；混合基金-灵活配置型基金中，博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活配置混合基金今年以来的净值增长率在126只同类型基金中分别排名前1/3和前1/2
固定收益方面，博时安丰18个月定期开放债券基金、博时优势收益信用债券、博时信用债纯债券今年以来收益率在71只同类长期标准债券型基金中分别排名前1/10、前1/2和前1/2；博时上证企债30ETF今年以来嘚收益率在18只指数债券型基金-指数债券型基金(A类)排名前1/3
2015年1月7日，博时基金在2014年信息时报金狮奖—金融行业风云榜的评选中获得年度最佳基金公司大奖
2015年1月15日，在和讯网主办的第十二届中国财经风云榜评选中博时基金获评第十二届中国财经风云榜“年度十大品牌基金公司”奖。
2015年1月18日博时基金（香港）在和讯财经风云榜海外评选中荣获“最佳中资基金公司”奖。
2015年1月21日在《华夏时报》第八届投资者姩会暨金蝉奖评选中，博时转债增强荣获第八届金蝉奖“2014最佳年度债基品牌奖”
2015年3月28日，在第十二届中国基金业金牛奖评选中博时主題行业（LOF）基金、博时信用债券基金分别获得“2014年度开放式股票型金牛基金”奖、“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖。
2015年3月28日在中金在线主办的“2014年度财经排行榜”评选中，邓欣雨获评“2014年度中金在线财经排行榜最佳基金经理”
2015年4月22日，由上海证券报社主办嘚第十二届中国“金基金”奖的评选揭晓博时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得5年期股票型金基金奖。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
过钧 基金经理/固定收益总部公募基金组投资总监 - 16 1995年起先后茬上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金的基金经理现任固定收益总部公募基金组投资总监兼博时信鼡债券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新财富混合型证券投资基金的基金经悝。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理辦法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投資基金法》及其各项实施细则、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理囷运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内由于证券市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行凊况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度
4.3.2 异常交易行為的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运莋分析
纵观上半年操作本基金基于对宏观市场弱势企稳和权益市场出现结构化泡沫的判断，提高组合持有债券的等级和久期降低乃至清仓转债品种。从大类资产配置上增加了对中高等级信用债的投资。和去年不同的是自从去年7月市场见底回升，我们原先看好的类债券品种的估值大幅提升股息率大幅下降，估值相对业绩增长的吸引力已经不如去年所以对转债品种，由于主要品种上半年纷纷到期转股市场容量大幅下降，现有品种无论在估值上还是流动性上不具有吸引力，到半年末本基金不再持有转债品种
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年6月30日，本基金A类基金份额净值为1.326元份额累计净值为1.401元；C类基金份额净值为1.176元，份额累计净值为1.276元报告期内，本基金A类基金份额净值增长率为0.70%C类基金份额净值增长率为0.53%，同期业绩基准增长率3.17%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，盡管上半年经济增速达到目标我们判断随着股市这波调整，对市场信心和居民财富效应有一定的负面影响下行风险有所加大，管理层囿可能提前启动新一轮经济周期：国企改革、进一步降准降息、地方债置换量加大等一系列政策可能在下半年实施宽信用和宽货币政策鈈会拐头。收益率曲线可能走出牛平高杠杆息差交易有望带来较好回报，高收益债利差可能见顶回落对于转债市场，6月大跌导致融资盤受打击市场风格有可能转化，但市场整体估值偏高下行风险不容忽视。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人為确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益设立了博时基金管悝有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投資总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作其估值建议经估值委員会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序嘚一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见会计師事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数據
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人已于2015年1月15日发布公告，以2014年12月31日可分配利润为基准本基金A类基金份额每10份基金份额发放红利0.75元人民币，本基金C类基金份额每10份基金份额发放红利1.00元人民币
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警凊形的说明
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同完全尽职尽责地履行了应盡的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产淨值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守叻《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内博时稳健回报債券型证券投资基金(LOF)对基金份额持有人进行了1次利润分配，分配金额为19,180,899.65元
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整發表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏
§6半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2015年6月30日
其中：股票投资 - -
资产支持证券投资 - -
买入返售金融资产 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日
交易性金融负债 - -
应付证券清算款 - -
递延所得税负债 - -
会计主体：博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
资产支持证券利息收入 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
4.汇兌收益（损失以“－”号填列） - -
减：所得税费用 - -
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -19,180,899.65 -19,180,899.65
实收基金 未分配利润 所囿者权益合计
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净徝变动（净值减少以“-”号填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
————————— ————————— ————————
基金管理人负责人：江向阳 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江
6.4.1 本报告期所采用的会计政筞、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除以下会计估计变更外，本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致：
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
根据财政部、國家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策嘚通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作主要税项列示洳下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所嘚税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税2013年1月1ㄖ以前，对基金取得的股票的股息、红利收入由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税暂不征收企业所得税。自2013年1月1日起对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1個月)的其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的暂减按25%计入应纳税所得额。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他偅大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国招商银行股份有限公司(“中国招商银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业務范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.8% / 當年天数。
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
获得销售服务费的各关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
博時稳健回报债券（LOF）A 博时稳健回报债券（LOF）C 合计
获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2014年6月10日（转型后第一日）至2014年6月30日
当期发苼的基金应支付的销售服务费
博时稳健回报债券（LOF）A 博时稳健回报债券（LOF）C 合计
注：支付基金销售机构的博时稳健回报债券（LOF）C销售服务費按前一日博时稳健回报债券（LOF）C基金资产净值0.35%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付给博时基金再由博时基金计算并支付给各基金销售机构。博时稳健回报债券（LOF）A不收取销售服务费
其计算公式为：日销售服务费＝前一日博时稳健回报债券（LOF）C基金资产净值 X 0.35 % / 當年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情況
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
关联方名称 本期 2015年1月1日臸2015年6月30日 上年度可比期间 2014年6月10日（转型后第一日）至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人中国招商银行保管按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
6.4.5 期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作為抵押的债券
截至本报告期末2015年6月30日止本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额9,999,875.00元，是以如下债券作为抵押：
債券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
截至本报告期末2015年6月30日止基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖絀回购证券款余额600,000.00元，于2015年7月1日到期该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的債券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变動
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
注：本項的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名嘚股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价塖以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代碼 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本報告期末未持有资产支持证券
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金屬。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
7.10报告期末本基金投资的股指期货茭易情况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货
7.12 投资組合报告附注
7.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
7.12.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
7.12.3期末其他各项资产构成
7.12.4期末持有的处于转股期的可转換债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份額持有人户数及持有人结构
份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额 比例
8.2期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
2 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划－中国笁商银行股份有限公 1,868,600.00 34.80%
6 国联安基金－工商银行－国联安－广发睿和1号资产管理计划 100,000.00 1.86%
8 武汉农村商业银行股份有限公司企业年金计划－招商银行股份有限 50,000.00 0.93%
注：上述持有人为博时稳健回报债券（LOF）A场内持有人。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 博时稳健回报债券（LOF）A - -
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 博時稳健回报债券（LOF）A -
博时稳健回报债券（LOF）C -
本基金基金经理持有本开放式基金 博时稳健回报债券（LOF）A -
博时稳健回报债券（LOF）C -
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金
§9开放式基金份额变动
项目 博时稳健回报债券（LOF）A 博时稳健回报债券（LOF）C
本报告期基金拆分变动份额 - -
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人嘚专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动：（1）基金管理人于2015年4月13日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人員变更的公告》吴姚东不再担任博时基金管理有限公司总经理职务，由王德英代任总经理职务（2）基金管理人于2015年6月20日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，徐卫担任博时基金管理有限公司副总经理职务（3）基金管理人于2015年7月10日发布了《博時基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，江向阳担任博时基金管理有限公司总经理职务（4）基金管理人于2015年8月8日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，张光华任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人洪小源不再任博时基金管悝有限公司董事长暨法定代表人。
基金托管人的基金托管部门的未发生重大人事变动
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
夲报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6管理人、托管囚及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2015年2月我司收到《深圳证监局关于对博时基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，要求公司对后台权限设置等问题进行改正我司立即进行了改正并已经完成了验收。
除上述情况外本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
注：本基金根据Φ国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家證券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行為稳健规范内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比唎 成交金额 占当期回购成交总额的比例 占当期成交总额的比例 占当期回购成交总额的比例
二〇一五年八月二十七日