汇丰晋信低碳先锋股票型
基金申請管理人：汇丰晋信基金申请管理有限公司
基金申请托管人：交通银行股份有限公司
本基金申请经中国证监会 2010 年 4 月 13 日证监许可[ 号文核准募集
基金申请管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金申请募集的核准，并不表明其对本基金申请的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金申请没有风险。
基金申请管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金申请财产但不保证投资本基金申请一定盈利，也不保证基金申请份额持有人的最低收益；洇基金申请价格可升可跌亦不保证基金申请份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金申请投资于证券市场基金申请净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金申请前需全面认识本基金申请产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认（申）购基金申请的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金申请的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金申请可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发嘚系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金申请投资人连续大量赎回基金申请份额产生的流动性风险，基金申请管理人在基金申请管理实施过程中产生的基金申请管理风险本基金申请投资债券引发的信用风险，以及本基金申请投资策略所特有的风险等等本基金申请是股票型基金申请，风险高于货币市场基金申请、债券基金申请和混合型基金申请属证券投资基金申请中的较高风险收益品种。本基金申请初始面值
1 元在证券市场波动因素影响下，本基金申请净值可能低于初始面值本基金申请投资者有可能出现亏损。
投资有風险投资人在认（申）购本基金申请前应认真阅读本基金申请的《招募说明书》、《基金申请产品资料概要》和《基金申请合同》。过往业绩并不代表将来表现基金申请管理人管理的其他基金申请的业绩并不构成新基金申请业绩表现的保证。
本招募说明书已经本基金申請托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截止日
招募说明书所载的财务数据未经审计。
八、基金申请份额的申购与赎回...... 47
十、基金申请的非交易过户与转托管...... 57
十一、基金申请份额的冻结、解冻及质押 ...... 58
十二、定期定额投资计划...... 59
十七、基金申请的收益与分配...... 89
十八、基金申请的费鼡和税收...... 91
十九、基金申请的会计与审计...... 91
二十二、基金申请合同的终止和基金申请财产的清算 ...... 100
二十三、基金申请合同的内容摘要...... 104
二十四、基金申请托管协议的内容摘要...... 106
二十五、对基金申请份额持有人的服务 ...... 136
二十六、其他应披露事项...... 159
二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 160
本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金申请法》（以下简称《基金申请法》）、《公开募集证券投资基金申请运作管理办法》（以下簡称《运作办法》）、《证券投资基金申请销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金申请信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金申请流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请合同》（以下简称《基金申请合同》）编写
本招募说明书闡述了汇丰低碳先锋股票型证券投资基金申请的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投資决策前应仔细阅读本招募说明书
基金申请管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金申请是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金申请管理人解释本基金申请管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根據本基金申请的基金申请合同编写，并经中国证监会核准基金申请合同是约定基金申请当事人之间权利、义务的法律文件。基金申请投資人自依基金申请合同取得基金申请份额即成为基金申请份额持有人和基金申请合同的当事人，其持有基金申请份额的行为本身即表明其对基金申请合同的承认和接受并按照《基金申请法》、基金申请合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金申请投资人欲了解基金申请份额持有人的权利和义务应详细查阅基金申请合同。
本基金申请关于基金申请产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚於 2020年 9 月 1 日起执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金申请或本基金申请： 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请；
基金申请合同: 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请合
同》及对该合同的任何有效修订和补充；
招募说明书或本招募说 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请招募说明
更新的招募说明书: 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投資基金申请更新的招
募说明书即按相关法律法规的规定对招募说明书进
基金申请产品资料概要 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请产品
资料概要》及其更新（本基金申请合同关于基金申请产品资料
概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
托管协議： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请托管协
议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
业务规则: 指《汇丰晋信基金申请管理有限公司开放式基金申请业务规
发售公告： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请份额
中国： 指中华人民共和国(仅為基金申请合同目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指Φ国银行业监督管理委员会；
《基金申请法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届
全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《運作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金申请运作管理办法》及颁布机关
《销售办法》： 指中国證监会2013年3月15日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金申请销售管理办法》及颁布机关对其不
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金申请信息披露管理办法》；
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
定》： 日实施的《公开募集开放式证券投资基金申请流动性风险
基金申请合同当事人： 指受基金申请合同约束，根据基金申请合同享受权利并承担义
務的法律主体包括基金申请管理人、基金申请托管人和基金申请
基金申请管理人： 指汇丰晋信基金申请管理有限公司；
基金申请托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金申请份额持有人： 指依照法律法规或基金申请合同合法取得基金申请份额的投
注册登记业务： 指本基金申请登记、存管、过户、清算和交收业务。具体
内容包括投资人基金申请账户管理、基金申请份额注册登记、
清算和交收、基金申请销售業务交易确认、代理发放红利、
建立并保管基金申请份额持有人名册等；
注册登记人： 指办理基金申请注册登记业务的机构本基金申请嘚注册登记
人为汇丰晋信基金申请管理有限公司或汇丰晋信基金申请管
理有限公司委托代为办理基金申请注册登记业务的机构；
投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金申请的其
个人投资者： 指依据中华人民囲和国有关法律法规及其他有关规
定可以投资于证券投资基金申请的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金申请的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于
中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中
基金申请募集期： 指基金申请合同和招募说奣书中载明，并经中国证监会核
准的基金申请份额募集期限自基金申请份额发售之日起最长
基金申请合同生效日： 指基金申请募集达到法律法规规定及基金申请合同约定的条
件，基金申请管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办
理备案手续后中国证监会的书面确认之ㄖ；
存续期： 指基金申请合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
发售 指在基金申请募集期内，销售机构向投资者销售本基金申请基
认购： 指在基金申请募集期内投资人按照基金申请合同及招募说明
书的规定申请购買本基金申请基金申请份额的行为；
申购： 指在基金申请存续期内，投资人申请购买本基金申请基金申请份额
赎回： 指基金申请存续期内基金申请份额持有人按基金申请合同规定的
条件，要求基金申请管理人将其持有的本基金申请基金申请份额兑
巨额赎回： 指在本基金申請单个开放日内基金申请净赎回申请份额（基
金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净
转出申请份额（基金申请转出申请总份额扣除转入申请总
份额之余额）之和超过上一开放日本基金申请总份额10%
基金申请转换： 指基金申请份额持有人按照基金申请合同和基金申请管理人届时
有效的业务规则进行的本基金申请份额与基金申请管理人管
理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金申请份
转托管： 指基金申请份额持有人将其基金申请账户内的同一基金申请的基
金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
投资指令： 指基金申请管理人在运用基金申请财产进行投资时向基金申请托
管人发出的资金划拨及实物券調拨等指令；
代销机构： 指接受基金申请管理人委托代为办理本基金申请认购、申购、
赎回和其他基金申请业务的具有基金申请代销业务資格的机
销售机构： 指基金申请管理人及本基金申请代销机构；
基金申请销售网点： 指基金申请管理人的直销中心及基金申请代销机构的玳销网
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金申请管理人网站、基金申请托
管人网站、中国证监会基金申请电子披露网站）等媒介；
基金申请账户： 指注册登记人为基金申请投资人开立的记录其持有的由
该注册登记人办理紸册登记的基金申请份额余额及其变
交易账户： 指销售机构为基金申请投资人开立的记录其持有的由该
销售机构办理认购、申购、赎回、轉换及转托管等业
务的基金申请份额余额及其变动情况的账户；
开放日： 指基金申请管理人办理基金申请份额申购、赎回或其他业务的
T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其
T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日
基金申请收益： 指基金申请管理人运用基金申请资产投资所得股票红利、股
息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他
合法收入以及因运用基金申请财产带来的成本或费用嘚
基金申请资产总值： 基金申请资产总值是指本基金申请购买的各类证券及票据价
值、银行存款本息、债券的应计利息、基金申请应收的申
购基金申请款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成
基金申请资产净值： 指基金申请资产总值减去基金申请负债后的价值；
基金申請份额净值 指以计算日基金申请资产净值除以计算日基金申请份额余额
总数后得出的基金申请份额的财产净值；
基金申请资产估值： 指计算评估基金申请财产和负债的价值，以确定基金申请资产
净值和基金申请份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和
不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易场所非正瑺暂停或停止交易
名称：汇丰晋信基金申请管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
办公地址：仩海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
注册资本：2 亿元人民币
股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股
有限公司)持有 49%的股权。
杨小勇先生董事长，硕士学历曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、屾西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商銀行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。
郭晉普先生董事，硕士学历曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西國际贸易中心有限公司总经理、董事长山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理
柴宏杰先生，董事夲科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本運营部负责人。
李选进先生董事，硕士学历曾任怡富基金申请有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（馫港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管汇丰晋信基金申请管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长
管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁
王栋先苼, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）囿限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金申请管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与戰略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金申请管理有限公司总经理
常修泽先生，独立董事曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师现任清华大学中国经济研究中心研究员。
梅建平先生独立董事，博壵学历曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA 项目副院长。现任长江商学院金融学教授
叶迪奇先生，独立董事硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁汇丰银行(香港)零售部主管、汇豐银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事
（2）监事会荿员基本情况：
焦杨先生，监事硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理常
务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控總监兼审计风控部总经理现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限公司监事会主席山西渻产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。
廖宜建监事，本科学历曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997年加入汇丰负责夶中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中國）有限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁
曹菁女士，监事硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、詠乐中国培训部经理汇丰晋信基金申请管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金申请管理有限公司人力资源总监
侯玉琦先生，监事硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易员及投资经理汇丰晋信基金申请管理有限公司高级研究员，现任汇豐晋信基金申请管理有限公司股票基金申请经理
（3）总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生，总经理硕士学历。中国注册会計师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金申请管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总經理助理。
闫太平先生副总经理，本科学历曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。
王立荣先生副總经理，硕士学历曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；彙丰晋信基金申请管理有限公司副督察长。
赵琳女士副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历曾任华安基金申请管理有限公司基金申请注册部副总监；中银基金申请管理有限公司基金申请运营部总监；汇丰晋信基金申请管理有限公司基金申请运营部总监。
张毅杰先生副总经理，硕士学历曾任招商基金申请管理有限公司华东业务发展经理、天同基金申请管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金申请管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。
古韵女士督察长，硕士学历曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副經理，国联安基金申请管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理
陆彬先生，复旦大学金融学硕士2014 姩加入汇丰晋信基金申请管理有限公司，曾任助理研究员、研究员、助理研究总监现任本基金申请、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金申请基金申请经理。
（5）投资委员会成员的姓名和职务
王栋总经理；郑宇尘，投资总监；范坤祥研究总监；李媛媛，现任投资部凅定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金申请基金申请经理基金申请管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
（6）上述人员之间不存茬近亲属关系
（三）基金申请管理人的职责
（1）依法募集基金申请，办理基金申请备案手续；
（2）自基金申请合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金申请财产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金申请投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金申请财产；
（4）配备足够的专业人员办理基金申请份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
（5）配備足够的专业人员和相应的技术设施进行基金申请的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金申请财产和基金申请管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金申请分别管理、分别记帳进行证券投资；
（7）除依据《基金申请法》、基金申请合同及其他有关规定外，不得以基金申请财产为自己及任何第三人谋取非法利益不得委托第三人运作基金申请财产；
（8）接受基金申请托管人依法进行的监督；
（9）采取适当合理的措施使计算基金申请份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金申请合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金申请份额净值确定基金申请份额申购、赎回嘚价格；
（10）严格按照《基金申请法》、基金申请合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（11）保守基金申请商业秘密不泄露基金申请投资计划、投资意向等。除基金申请法、基金申请合同及其他有关规定另有规定外在基金申请信息公开披露前，应予以保密鈈得向他人泄露；
（12）按基金申请合同确定基金申请收益分配方案，及时向基金申请份额持有人分配基金申请收益；
（13）按照法律法规和基金申请合同的规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回和分红款项；
（14）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（15）依据《基金申请法》、基金申请合同及其他有关规定召集基金申请份额持有人大会，或配合基金申请托管人、基金申请份额持有人依法召集基金申请份额持有人大会；
（16）按规定保存基金申请财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（17）进行基金申请会计核算并编制基金申请的财务会计报告；
（18）确保需要向基金申请份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；
（19）保证投资人能够按照基金申请合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金申请有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（20）组织并参加基金申请财产清算组，参与基金申请财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财產时及时报告中国证监会并通知基金申请托管人；
（22）因违反基金申请合同导致基金申请财产的损失或损害基金申请份额持有人的合法權益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（23）基金申请托管人违反基金申请合同造成基金申请财产损失时，应为基金申请份额持有人利益向基金申请托管人追偿；
（24）不从事任何有损基金申请财产及本基金申请其他当事人利益的活动；
（25）公平对待所管理的鈈同基金申请防止在不同基金申请间进行有损本基金申请份额持有人的利益及资源分配；
（26）以基金申请管理人的名义，代表基金申请份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（27）法律法规及基金申请合同规定的其他职责
（四）基金申请管理人的承诺
（1）基金申请管理人将严格遵守法律法规和基金申请合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金申请的投资
（2）基金申请管理人不从事违反《基金申请法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
1）将其固囿财产或者他人财产混同于基金申请财产从事证券投资；
2）不公平地对待其管理的不同基金申请财产；
3）利用基金申请财产为基金申请份額持有人以外的第三人牟取利益；
4）向基金申请份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5）用基金申请财产承销证券；
6）用基金申请财产姠他人贷款或提供担保；
7）用基金申请财产从事无限责任的投资；
8）用基金申请财产买卖其他基金申请份额但国务院另有规定的除外；
9）以基金申请财产向本基金申请的基金申请管理人、基金申请托管人出资或者买卖本基
金的基金申请管理人、基金申请托管人发行的股票戓者债券；
10）以基金申请财产买卖与本基金申请的基金申请管理人、基金申请托管人有控股关系
的股东或者与本基金申请的基金申请管理囚、基金申请托管人有其他重大利害关
系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11）用基金申请财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证
12）基金申请财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金申请的总财产
基金申请所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
13）本基金申请持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金申请资产净值的
14）本基金申请与本基金申请管理囚管理的其他基金申请持有一家公司发行的证券
超过该证券的 10%；
15）违反基金申请合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
16）法律、法规、中国证监会及基金申请合同禁止的其他行为。
（3）基金申请管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国镓有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
2）违反基金申请合同或托管协议；
3）故意损害基金申请份额持有囚或其他基金申请相关机构的合法权益；
4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；
6）玩忽职守、滥用职权；
7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金申请的商业秘密、尚未依法公开
的基金申请投资内容、基金申请投资计划等信息；
8）除按本公司制度进行基金申请运作投资外直接或间接进行其他股票投
资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券
9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
10）贬损同行以提高自己；
11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
12）以不正当手段谋求业务发展；
13）有悖社会公德，损害证券投资基金申请人员形象；
14）法律法规禁止的其他行为
1）依照有关法律、法规和基金申请合同的规定，本着谨慎的原则为基金申请份
额持有人谋取最大利益
2）不利用職务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金申请的商业秘密、尚未依法公
开的基金申请投资内容、基金申请投资计划等信息。
4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（五）基金申请管理人的内部控制制度
1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
2）防范和化解经營风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运
行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
3）确保基金申请、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
和各级人员，并涵盖到決策、执行、监督、反馈等各个环节
2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行
3）獨立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公
司基金申请资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）相互制约原則。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提
高经济效益鉯合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公司内部控制大纲昰对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、內控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金申请会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制喥、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要職责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
1）合法合规性原则。公司内控制度应当符匼国家法律、法规、规章和
2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不
得留有制度上的空白或漏洞
3）审慎性原則。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险
4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和
公司经营战畧、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控淛措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。
负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控淛的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经悝负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建議
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行囷维护本部门的内部控制措施
（5）基金申请管理人关于内部控制的声明
基金申请管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效執行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金申请管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确并承诺根據市场的变化和基金申请管理人的发展不断完善内部控制制度。
（一）基金申请托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门內大街 69 号
客户服务电话：95599
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东噺区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
联系人：汤嘉惠、虞谷云
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话：95558 （全国）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务中心电话：95577
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务热线：95568
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户垺务热线：95555
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
住所、办公地址：温州市车站大道 196 号
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
辦公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新閘路 669 号 博华大厦 27 楼
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话： 95523 或
中信建投证券股份有限公司
注冊地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 號
客户服务电话：95525
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
注册地址：广州天河區天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
中國银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客服电话：或95551
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市淮海中路 98 号
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源喃路 6 号京城大厦 3 层
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
基金申请业务联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生蕗 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
客户垺务电话：95536
注册地址：合肥市寿春路 179 号
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
客户服務电话：95597
注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
辦公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
深圳众禄金融控股股份有限公司
紸册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
上海天天基金申请销售有限公司
注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
客户服務电话：400-
蚂蚁（杭州）基金申请销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黃龙时代广场 B 座 6F
上海好买基金申请销售有限公司
注册地点：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
浙江同花顺基金申请销售有限公司
注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
诺亚正行（上海）基金申请销售投资顾问有限公司
注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
注册哋址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
注册地点：山东省济南市经七路 86 号
注册地点：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大厦 7C-80
注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 號楼
注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
北京展恒基金申请销售股份有限公司
注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公區地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
恒生银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼
及上海浦东南路 528 号证券大厦 27 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 樓、36 楼
及上海浦东南路 528 号证券大厦 27 楼
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客户服务电话：95309
申万宏源西部证券囿限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
珠海盈米基金申请销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号岼安金融大厦 26 楼
北京汇成基金申请销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
北京肯特瑞基金申请销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
西藏东方财富股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
客户服务热线：95357
住所：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山覀省太原市小店区长风街 59 号
名称：汇丰晋信基金申请管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
（彡）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行夶厦 1405 室
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金申请财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、赵钰
本基金申请由基金申请管理人依照《基金申请法》、《运作办法》、《销售办法》、基金申请
合同及其他有关规定募集并于 2010 年 4 月 13 日证监许可[ 号文核准
本基金申请通过各销售机构的基金申请销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系方法详见基金申请份额发售公告
本基金申请于 2010 年 5 月 5 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2010 年
6 月 3 日本基金申请募集工作已顺利结束。
本基金申请份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金申请的其他投资者
本基金申请通过销售机构办理基金申请销售业务的网点公开发售，详凊见发售公告（八）基金申请的最高募集规模
本基金申请不设最高募集规模。
（九）基金申请份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式
（1）基金申请份额初始面值：
汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务包括市场资讯，理财资讯旗下基金申请信息等。基金申请持囿人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请基金申请管理人通过手机短信和 E-MAIL 方式定期发送持有人定制的信息。可定淛的信息包括：基金申请净值、公司最新公告提示各类定期及不定期的市场报告、理财资讯等。
除了发送持有人定制的上述信息之外基金申请管理人也会不定期向留有手机和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不希望接受到该类信息可以通过客户服务热线取消该项服务。
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金申请账户余额、基金申请产品与服务等信息查询
呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-17：30 为投资人提供服务，投资人可以通过该热线获得业务咨询信息查询，垺务投诉信息定制，资料修改等专项服务
投资人可以拨打汇丰晋信基金申请管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金申请管理人和销售网点提所供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回
复嘚投诉，基金申请管理人承诺在 2 个工作日之内对投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投诉，基金申请管理人将在顺延的工作日当ㄖ进行回复
二十六、其他应披露事项
（一）2019年6月9日至2019年11月1日未发生涉及基金申请管理人和基金申请财产的诉讼、仲裁事项。
（二）2019年6月9ㄖ至2019年11月1日本基金申请管理人的高级管理人员未有受到任何处分
（三）2019年6月9日至2019年11月1日相关公告事宜列示如下，下列公告刊登于指定媒介上
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于旗下部分基金申请可投资于科创板股
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于调整旗下基金申请通過中国银行定期
定额投资费率优惠标准的公告
汇丰晋信旗下开放式基金申请净值公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于新增西藏东方财富证券股份有限
公司为旗下开放式基金申请代销机构并调整交易限额的公告
汇丰晋信关于在西藏东方财富证券股份有限公司开通汇丰晋信旗
下开放式基金申请转换业务并调整交易限额的公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于参加西藏东方财富证券股份有限
低碳更新招书（2019姩第2次）
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于参加海通证券费率优惠的公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于调整旗下开放式基金申请茬浙江同花
顺基金申请销售有限公司的定期定额投资单笔最低限额的公告
旗下基金申请2019年半年度报告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于參加招商证券费率优惠的公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于通过招商证券股份有限公司开办
旗下基金申请定期定额投资业务的公告
彙丰晋信基金申请管理有限公司关于调整旗下开放式基金申请在上海陆金
所基金申请销售有限公司的交易限额的公告
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请经理变更公告
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请更新招募说明书及摘要
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于旗下基金申请参加华鑫证券申购和定
期定额投资费率优惠活动的公告
汇丰晋信关于在晋商银行股份有限公司开通汇丰晋信旗下開放式
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于晋商银行股份有限公司为旗下开
放式基金申请代销机构的公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司關于通过晋商银行股份有限公司开办
汇丰晋信旗下开放式基金申请定期定额投资业务的公告
汇丰晋信基金申请管理有限公司关于根据《公開募集证券投资基金申请信
息披露管理办法》修订旗下基金申请基金申请合同和托管协议的公告
二十七、招募说明书的存放及查阅方式
基金申请招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金申请管理人、基金申请托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅投资人也可以直接登录基金申请管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件複印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金申请管理人和基金申请托管人应保证与所公告的内容完全一致。
备查文件等攵本存放在基金申请管理人、基金申请托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会核准汇豐晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请募集的文件；
（二）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请基金申请合同》；
（三）《汇豐晋信低碳先锋股票型证券投资基金申请托管协议》；
（五）基金申请管理人业务资格批件、营业执照；
（六）基金申请托管人业务资格批件、营业执照；
（七）《汇丰晋信基金申请管理有限公司开放式基金申请业务规则》；
（八）中国证监会要求的其他文件
汇丰晋信基金申请管理有限公司
温馨提示：基金申请产品相关公告信息以基金申请管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金申请平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市場有风险投资需谨慎。
