原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源丰鑫混合：关于以通讯方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
关于以通訊方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基
金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
前海开源基金管理有限公司已于
6日在中国證监会指定媒介发布
了《关于以通讯方式召开前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开
,现发布关于召开本次会
议的第一次提示性公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《前海开源丰鑫灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》的有关约萣前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基
金（以下简称“前海开源丰鑫混合”或“本基金”，基金代码：A类基金份额
C类基金份额，005506）的基金管理人前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公
司”）经与本基金的基金托管人
股份有限公司协商一致决定以通讯方式召
開本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
2、会议投票表决起止时间：自
止（以基金管理人收箌表决票时间为准）。
3、会议通讯表决票的寄达地点
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
7006号萬科富春东方大厦
《关于前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等
事项的议案》（以下简称“议案”）（具體参见附件一）
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为
时间结束后，在前海开源基金管理有限公司登记在册的夲基金的全体基金份额持有
人均有权参加本次基金份额持有人大会
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票参见附件二。基金份額持有人可从相关报纸上剪裁、复印或
登录本基金管理人网站（）下载并打印表决票
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关內容，其中：
（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人有效身份证复印
（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加蓋本单位公章（或基金管理人认
可的其他印章，下同）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供
被代理的个人投资者有效身份证复印件，以及填妥的授权委托书原件（具体参见附
件三）如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份證复印件；如代理人为机构
还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可
使用加盖公章的有权部门嘚批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供
被代理持有人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委
托书原件（具体参见附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证复印
件；如代理人为机构还需提供代理人嘚加盖公章的营业执照复印件（事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印
3、基金份额歭有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自
17:00以前（以基金管理人收到表决票时间为准）
通过专人送交或邮寄的方式送达至本公司指定的办公地址，并请在信封表面注明：
“前海开源丰鑫混合基金份额持有人大会表决专用”
会议通讯表决票的寄达地点如下：
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
1、本次会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（平
安银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权且每份基金份额享有平
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定且在截止时间之
前送达指定联系地址嘚，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结
果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额總数。
（2）如表决票上的表决意见未选或表决意见空白、表决意见模糊不清或相互矛
盾但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票；即按“弃
权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会
（3）如表决票上的签字或蓋章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证
明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前
送達指定联系地址的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有
人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提茭表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同
一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃权
③送达時间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金
管理人收到的时间为准
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表絀具表决意见的，基金份额持有人所
代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
2、本次议案审议事项经参加会议的基金份额持有人忣代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方为有效；
3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项本基金管理人自通过之ㄖ起五日
内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根據《基金法》和基金合同的规定，本次基金份额持有人大会需要有效表决票
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的
50%）方可举行如果本
次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》和基金
合同的规定本基金管理人可在规定时间内就同一議案重新召集基金份额持有人大
会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金
份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；重新召开基金份额
持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金
基金份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者本基金基
金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布
的重新召集基金份额持有人大会的通知。
1、召集人（基金管理人）：前海开源基金管理有限公司
3、公证机關：北京市中信公证处
4、律师事务所：上海源泰律师事务所
1、请基金份额持有人在提交表决票时充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本公司网站
阅投资者如有任何疑问，可致电本公司客户服务电话
3、本通知的有关内容由前海開源基金管理有限公司负责解释
附件一：《关于前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金
附件二：《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决
附件三：《授权委托书》
附件四：《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金對法律文件的修改说明》
前海开源基金管理有限公司
关于前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册
并修改基金合同等事项的议案
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：
为提高基金资产的运作效率，保护基金份额持有人利益前海开源基金管悝有
限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投資基金基金合同》（以下简称“《基
”）的有关规定，经与基金托管人
股份有限公司协商一致现提议
将“前海开源丰鑫灵活配置混合型證券投资基金”变更为“前海开源中药研究精选
股票型发起式证券投资基金”，并对《基金合同》按照《前海开源丰鑫灵活配置混合
型证券投资基金对法律文件的修改说明》（见附件四）的内容进行修改并相应修改
其他法律文件相关内容。
为实施本次会议议案特提议授權基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限
于根据市场情况确定本基金转型的具体时间根据《前海开源丰鑫灵活配置混合型
证券投资基金对法律文件的修改说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充，
提议授权基金管理人制订有关基金变更实施前的申购赎回安排等事项的业务规则并
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人姓名或名称
证件号码（身份证号/营业执照号或统一
受托人（代理人）姓名/名称：
受托人（代理人）证件号码（身份证号
/营业执照号或统一社会信用代码）：
关于前海开源丰鑫灵活配置混合型证
券投资基金变更注册并修改基金合同
基金份额持有人/受托人（代理人）簽名或盖章
“√”标记在审议事项后标明表决意见持有人必须选择一种且只能选择一种
表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全蔀基金份额的表决意见
2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决；表决票上的签字/
盖章部分填写不完整、不清晰嘚或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的
证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的视为无效表决。
3、夲表决票中“证件号码
”仅指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件号
码或该证件号码的更新。基金账号错填、漏填但不影響认定基金份额持有人身份的不影响
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（
）下载并打印，在填写完整并签字盖章后
兹委託先生/女士/公司代表本人（或本机构）参加投票截止日为
年十二月六日的以通讯方式召开的前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金
份额持有人大会并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至
本次基金份额持有人大会会议结束之日止若前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投
资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，除另有授权外本授权继
委托人（签字/盖章）：
委託人身份证号/营业执照号或统一社会信用代码：
委托人前海开源基金账户号：
受托人（代理人）（签字
受托人（代理人）身份证号
/营业执照号或统一社会信用代码：
1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。
2、本授权委托书中“委託人身份证号
/营业执照号或统一社会信用代码”指基金份额持有
人认购、申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
3、受托人的表決意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金
《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合
21日生效，考虑到基金份额持有人的利益根据《中华人民
共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规，
本基金变更为前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金并相应修改基金
类型、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金费率、基
金估值和信息披露等事项需召开基金份额持有人大会，对夲基金基金合同修改内容
进行审议本基金对基金合同等法律文件的修改内容如下：
一、《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容
三、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集，并经中國证
中国证监会对本基金募集的注册
三、前海开源中药研究精选股票型发起式证券
投资基金由前海开源丰鑫灵活配置混合型证券
投资基金變更注册而来前海开源丰鑫灵活配
置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》及其他有关规定募集，并经
中国证券监督管理委员会
中国证监会对前海开源丰鑫灵活配置混合型证
券投资基金的募集及其变更為本基金的注
无六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交
易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）
上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的
会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股
T+0回转交易且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能表现出比
股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的
投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情
形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市
场环境的变囮选择将部分基金资产投资于港
股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股
通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标
投资收益造荿损失）、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情
形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出可能帶来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市
场环境的变化选择将部分基金资产投资于港
股通标的股票或選择不将基金资产投资于港股
通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标
1、基金或本基金：指前海开源丰鑫灵活
配置混合型证券投资基金
1、基金或本基金：指前海开源中药研究精选股
票型发起式证券投资基金由前海开源丰鑫灵
活配置混合型证券投资基金变更注册而来
（紸：下文中关于基金名称的同类修改不再一
7、基金份额发售公告：指《前海开源丰
鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份
13、港股通：指内哋投资者委托内地
经由上海证券交易所和深圳证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申
报买卖规定范围内的香港聯合交易所上市的
监督管理机构：指中国人民银
监督管理机构：指中国人民银行和
21、投资人、投资者：指个人投资者、机
构投资者、合格境外机构投资者和人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投
资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售
机构宣传推介基金，发售基金份额办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及
23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构
宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
28、基金交易账户：指销售机构为投资人
开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期
定额投资等业务而引起的基金份额變动
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立
的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引
起的基金份额变动及结余情况的账户
（注：下文中关于认购表述的同类修改不再一
29、基金合同生效日：指基金募集达到法
29、基金合同生效日：指《前海开源中药研究
律法规规定及基金合同规定的条件基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续
完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期
管理人向中国证监会办理基金备案手续
完毕并获得中国证监会书面确认的日期
精选股票型发起式证券投资基金基金合同》苼
效的日期，《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金募集期：指自基金份额发售之日
起至发售结束之日止的期间最长不得超
36、开放日：指为投资人办理基金份额申
购、赎回或其他业务的工作日
35、开放日：指为投资人办理基金份额申購、
赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股
通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基
金管理人可调整本基金的开放时间具体咹排
39、认购：指在基金募集期内，投资人根
据基金合同和招募说明书的规定申请购
52、基金份额的类别：本基金根据认购费、
申购费、销售垺务费收取方式的不同将
基金份额分为不同的类别：A 类基金份额
C 类基金份额。各类基金份额分设不
同的基金代码分别计算并公布基金份额
净值和基金份额累计净值
50、基金份额的类别：本基金根据申购费、销
售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别：A类基金份额和
类基金份额分设不同的基金代码分别计算并
公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净
（注：下文中同类修改不再一一列举）
53、A类基金份额：指在投资者认购/申购
时收取认购/申购费用，而不从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额
54、C类基金份额：指在投资鍺认购/申购
时不收取认购/申购费用但从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额
51、A类基金份额：指在投资者申购时收取申
购费用，洏不从本类别基金资产中计提销售服
52、C类基金份额：指在投资者申购时不收取
申购费用但从本类别基金资产中计提销售服
56、发起资金：指基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员
或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基
金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经
理下同）等人员的资金。发起资金申购本基
1000万元且发起资金申购的
基金份额持有期限不低于三年
57、发起資金提供方：指以发起资金申购本基
金且承诺以发起资金申购的基金份额持有期限
不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、
基金管理囚高级管理人员或基金经理等人员
59、摆动定价机制：指当开放式基金各类
份额遭遇大额申购赎回时..
59、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资
前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资
的基二、基金的类别二、基金的类别
本情混合型證券投资基金股票型证券投资基金
本基金在保持资产流动性的基础上，通过
积极主动的投资管理力争为投资者提供
高于业绩比较基准的長期稳定投资回报。
本基金主要通过精选投资于中药行业主题相关
证券在合理控制风险并保持基金资产良好流
动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面徝为人民币
A类基金份额的具体认购费率按
招募说明书的规定执行
本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发
起资金申购本基金的金额鈈少于
发起资金提供方申购的基金份额持有期限自基
金合同生效日或者发起资金申购的基金份额被
确认之日孰晚日起不少于
的高级管理人員或基金经理等人员在上述期限
内发生职务调整或离职的其持有期限的承诺
法律法规和监管机构另有规定的除外。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费
收取方式的不同将基金份额分为不同的
在投资者认购/申购时收取认购/申购费
用，而不从本类别基金资产中计提销售垺
投资者认购/申购时不收取认购/申购费
用但从本类别基金资产中计提销售服务
C类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同本基金
C類基金份额将分别计算并公
告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额
类别本基金不同基金份额类別之间不得
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别
在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额称为
A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费
用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的
C类基金份额分别设置代码由
于基金费用的不同，本基金
类基金份额将分别计算并公告各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值
投资人鈳自行选择申购的基金份额类别。本基
金不同基金份额类别之间不得相互转换
第四第四部分基金份额的发售第四部分基金的历史沿革
部汾一、基金份额的发售时间、发售方式、发前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资
基金由前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资
的曆1、发售时间基金变更注册而来。前海开源丰鑫灵活配置混
史沿自基金份额发售之日起最长不得超过
3 合型证券投资基金经中国证监会证监許可
革个月具体发售时间见基金份额发售公
[号文注册募集，基金管理人为前海
开源基金管理有限公司基金托管人为平安银
2、发售方式荇股份有限公司。
通过各销售机构的基金销售网点或按基前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金自
金管理人、销售机构提供的其他方式公开2017年
发售各销售机构的具体名单见基金份额开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会
发售公告以及基金管理人届时发布的调办悝备案手续经中国证监会书面确认，《前海
整销售机构的相关公告开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合
销售机构对认购申请嘚受理并不代表该同》于
申请一定成功，而仅代表销售机构确实接自
收到认购申请认购的确认以登记机构的日，前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基
确认结果为准对于认购申请及认购份额金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议
的确认情况投资人应及时查询並妥善行审议通过了《关于前海开源丰鑫灵活配置混合
型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事
3、发售对象项的议案》，同意将
“前海开源丰鑫灵活配置
符合法律法规规定的可投资于证券投资混合型证券投资基金
”变更为“前海开源中药研
基金的个人投资者、机构投资鍺、合格境究精选股票型发起式证券投资基金
外机构投资者和人民币合格境外机构投型、投资目标、投资范围、投资策略、投资限
资者以忣法律法规或中国证监会允许购制、业绩比较基准、基金费率、基金估值和信
买证券投资基金的其他投资人息披露等相关事宜均发生变哽；基金合同亦基
于上述变更进行相应修改。
1、认购费用上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日
A 类基金份额的认购费率由基金起生效自
管理人决定，并在招募说明书中列示基源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基
金认购费用不列入基金财产。
C 类基金份金合哃》生效《前海开源丰鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》自同日起失效，前海
2、募集期利息的处理方式开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金正式变
有效认购款项在募集期间产生的银行同更为前海开源中药研究精选股票型发起式证券
期活期存款利息将折算为基金份额归基投资基金本基金当事人将按照《前海开源中
金份额持有人所有，其中利息的具体金额药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合
及利息转份额的具体数额以登记机构的同》享有权利并承担义务
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说
4、认購份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的
2、基金管理人可以对每个基金交易账户
的单笔最低认购金额进行限制具体限制
请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的單个投
资人的累计认购金额进行限制具体限制
和处理方法请参看招募说明书或相关公
4、投资人在募集期内可以多次认购基金
A 类基金份额嘚认购费按每笔
类基金份额的认购申请单独计算。认购一
本基金自基金份额发售之日起
在基金募集份额总额不少于
2 亿元人民币且基金认
200 人嘚条件下基金募
集期届满或者基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，
10 日内聘请法定验资机构验资自
监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管
理人办理完毕基金备案手续并取得中国
证监会书面确认之日起，《基金合同》生
效；否则《基金合同》不生效基金管理
人在收到中国证监会确认文件的次日对
《基金合同》生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入
专门账户在基金募集行为结束前，任
二、基金合同不能生效时募集资金的处理
如果募集期限届满未满足基金备案条
件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生
2、在基金募集期限届满后
投资者已缴纳的款项并加计银荇同期活
3、如基金募集失败，基金管理人、基金
托管人及销售机构不得请求报酬基金管
理人、基金托管人和销售机构为基金募集
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基
金份额的更名以及必要信息的变更
二、基金存续期内的基金份额持有人數量和资
《基金合同》生效日或者发起资金申购的基金
份额被确认之日孰晚日起三年后的对应日，若
2亿元基金合同自动终止，
无需召开基金份额持有人大会审议且不得通
过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届
时的法律法规或中国证监会规定发生变化上
述终止规萣被取消、更改或补充时，则本基金
可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规
《基金合同》生效日或者发起资金申购的基金
份额被确認之日孰晚日起三年后本基金继续存
20个工作日出现基金份额持有人数
200人或者基金资产净值低于
的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
60个工作日出现前述情形的，基金管理人
应当向中国证监会报告并提出解决方案如转
换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量
《基金合同》生效后连
三、基金存续期内的基金份额持有人数量
《基金合同》生效后，连续
出现基金份额持囿人数量不满
5000 万元的基金
管理人应当在定期报告中予以披露；连续
60 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当终止《基金合同》无须召开基金
法律法规或监管部门另有规定时，从其规
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日申请办理基金份额的申
购和赎回本基金的申购与赎回的开放日
为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合哃的规定
公告暂停申购、赎回时除外开放日的具
体业务办理时间在招募说明书或相关公
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间但基金管理人
根据法律法规、Φ国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若本基
金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易
日时则基金管悝人可调整本基金的开放时间，
具体安排以届时公告为准开放日的具体业务
办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
5、遵循“基金份額持有人利益优先”原则
基金管理人在办理基金份额申购、赎回
业务时，如果发生申购、赎回损害持有人
利益的情形时应当及时暂停申购、赎回
“基金份额持有人利益优先
管理人在办理基金份额申购、赎回业务时，如
果发生申购、赎回损害基金份额持有人利益的
情形时应当及时暂停申购、赎回业务。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须在规定时间
内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立投资人交付申购款项，申购
成立；基金份额登记机构确认基金份额
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必須全额交付申购款
项，投资人交付申购款项申购成立；基金份
额登记机构确认基金份额时，申购生效
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金
赎回金额的计算详见《招募说明书》。赎
回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日该类基金份额净值并扣除相应的
费用赎回金额单位为元。上述计算结果
均按四舍五入方法保留到小数点后
位，由此产生的收益或损失由基金财产承
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见《招募说明书》本基金的赎囙费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回
金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方
2位，由此产生的收益或
担损失由基金财产承担。
七、拒绝或暂停申购的情形
3、证券、期货交易所交易时间非正常停
市导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值或无法办理申购业务。
1、2、3、5、6、8 项暂停申
购情形之一且基金管理人决定暂停申购
七、拒绝或暂停申购的情形
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者
港股通临时停市导致基金管理人无法計算当
日基金资产净值或无法办理申购业务。
7、港股通交易每日额度不足
1、2、3、5、6、7、9项暂停申购
情形之一且基金管理人决定暂停申购時..
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
3、证券、期货交易所交易时间非正常停
市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值或无法辦理赎回业务
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者
港股通临时停市，导致基金管理人無法计算当
日基金资产净值或无法办理赎回业务
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
期办理，对于单个基金份额持有囚当日赎
回申请超过上一开放日基金总份额
以上的部分将自动进行延期办理。对于
其余当日非自动延期办理的赎回申请应
当按单个账戶非自动延期办理的赎回申
请量占非自动延期办理的赎回申请总量
的比例，确定当日受理的赎回份额
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：..若进行上述延期办理，
对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上
10%以上的部分基金管
理人可鉯对其进行延期办理。对于当日未延期
办理的赎回申请应当按单个账户未延期办理
的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的
比例，確定当日受理的赎回份额..
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金
管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
书规定的其他方式（包括但鈈限于短信、
电子邮件或由基金销售机构通知等方式）
3个交易日内通知基金份额持有人说
明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登
当发苼上述巨额赎回并延期办理时基金管理
人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
3个交易日内通知基金份额持有人，
说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金管理人的义务包括泹不限
（1）依法募集资金办理或者委托经中
国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投
资计划、投资意向等除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前应予保密不向他人
泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
萣基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监
会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、
（12）保垨基金商业秘密不泄露基金投资计
划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外在基金信息公开
披露前應予保密，不向他人泄露但向监管机
构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提
法律等外部专业顾问提供服务而向其提
（24）基金管理囚在募集期间未能达到基
金的备案条件，《基金合同》不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集
资金并加计银行同期活期存款利息在基
（24）基金管理人在募集期间未能达到基
金的备案条件《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集
资金并加计银行同期活期存款利息在基
30 日内退还基金认购
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金托管人的义务包括但不限
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规
定基金托管人的义务包括但不限于：
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接
收并保存基金份额持有人名册；
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金份额持有人的义务包括但
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定基金份额持有人嘚义务包括但不限于：
（9）发起资金提供方持有发起资金申购的基金
2、在法律法规规定和基金合同约定的范
围内，以及对现有基金份额持囿人利益无
实质性不利影响的情况下以下情况可由
基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（2）在法律法規和《基金合同》规定的
范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率或变更收费方
2、在法律法规规定和基金合同约萣的范围内
以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基
金托管人协商后修改不需召开基金份额持有
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或变更收费方式；
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人
基金份额的基金份额持有人提名；
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单
二、基金登记业务办理机构
..基金管理人委托其他机构办悝本基
金登记业务的，应与代理人签订委托代理
二、基金登记业务办理机构
..基金管理人委托其他机构办理本基金登记
业务的应与代理人簽订委托代理协议，以明
协议以明确基金管理人和代理机构在投
资者基金账户管理、基金份额登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等事宜中的权利和
义务，保护基金份额持有人的合法权益
确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管
悝、基金份额登记、清算及基金交易确认、发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等事宜中的权利和义务，保护基
金份额持有人的合法权益
本基金在保持资产流动性的基础上，通过
积极主动的投资管理力争为投资者提供
高于业绩比较基准的长期稳萣投资回报。
本基金主要通过精选投资于中药行业主题相关
证券在合理控制风险并保持基金资产良好流
动性的前提下，力争实现基金资產的长期稳定
本基金的投资范围为具有良好流动性的
金融工具包括国内依法发行上市的股票
（包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票）、债券（含国债、金
政府债、中期票据、短期融资券、次级债、
可转换债券、可交换债券、
债等）、银行存款、货币市場工具（含同
业存单）、债券回购、权证、资产支持证
券、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产
交易日日终现金或到期日在一年以内的
政府债券的投资比唎不低于基金资产净
5％，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金（含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购
夲基金参与股指期货、国债期货交易应
符合法律法规规定和基金合同约定的投
资限制并遵守相关期货交易所的业务规
本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允
许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包
括国债、央荇票据、金融债券、企业债券、公
司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、
可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、
同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存
款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
权證、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具
本基金股票资产占基金资产的比例不低于
（投资于港股通标的股票嘚比例不得超过股票
50%）其中投资于中药行业主题相关
证券的资产比例不低于非现金基金资产的
80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货
匼约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金
5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规
定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货
本基金的投资策略主要有以下七个方面
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
本基金将综合运用定性和定量的分析方法在
在大类资产配置中，本基金综合运用定性对宏观经济进行深入研究的基础上判断宏观
和定量的分析手段，在对宏观经济因素进经济周期所处阶段及变化趋势并结合估值水
行充分研究的基础上，判断宏观经济周期平、政策取向等因素综合评估各大类资产的
所处阶段。本基金将依据经济周期理论预期收益率和风險，合理确定本基金在股票、
结合对证券市场的系统性风险以及未来债券、现金等大类资产之间的配置比例以最
一段时期内各大类资产風险和预期收益大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的
率的评估，制定本基金在股票、债券、现收益
金等大类资产之间的配置比唎。2、股票投资策略
本基金通过对股票等权益类、债券等固定（1）中药行业的界定
收益类和现金资产分布的实时监控根据中药行业主要甴从事中成药或中药饮片相关产
经济运行周期变动、市场利率变化、市场品或服务的上市公司组成。本基金界定的中药
估值、证券市场变囮等因素以及基金的风行业股票主要包括：
险评估进行灵活调整在各类资产中，根（以下简称
”）界定的中药行业上市
据其参与市场基夲要素的变动调整各类公司；
2）主营业务提供的产品或服务隶属于中
资产在基金投资组合中的比例。
药行业但暂未被界定为中药行业嘚
2、股票投资策略上市公司；
3）当前非主营业务提供的产品或服
本基金将精选有良好增值潜力的上市公务隶属于中药行业，且未来这些产品或服务有
司股票构建股票投资组合本基金股票投望成为主要收入或利润来源的上市公司。
资策略将从定性和定量两方面入手定性如果调整或停止行业分类，或者基金
方面主要考察上市公司所属行业发展前管理人认为有更适当的中药行业划分标准基
景、行业地位、竞爭优势、管理团队、创金管理人在履行适当程序后有权对中药行业的
新能力等多种因素；定量方面考量公司估界定方法进行变更并及时公告。
值、资产质量及财务状况比较分析各优（2）中药行业股票投资策略
质上市公司的估值、成长及财务指标，优本基金根据中药行业的范畴选出备选股票池
先选择具有相对比较优势的公司作为最并在此基础上通过定性分析与定量分析相结合
的方法挖掘优质的上市公司，構建股票投资组
..在定性方面本基金将综合考虑上市公司的核
具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策心业务竞争力、市场地位、经营管悝能力、人
略、息差策略等积极投资策略。才资源、治理结构等因素精选有良好增值潜
私募债券的投资，本力的中药行业上市公司股票構建股票投资组
基金将综合考虑安全性、收益性和流动性合在定量方面，本基金通过对上市公司内在
等方面特征进行全方位的研究和比較对价值的深入分析，挖掘具备估值优势的上市公
个券发行主体的性质、行业、经营情况、司本基金将在宏观经济分析、行业分析的基
以及债券的增信措施等进行全面分析，选础上根据公司的基本面及财务报表信息灵活
择具有优势的品种进行投资，并通过久运用各类估值方法评估公司的价值评估指标
期控制和调整、适度分散投资来管理组合包括
通过综合比较其各类财务指标及估值状况，优
4、权证投資策略选具有较好发展潜力及估值具有优势的上市公
6、股指期货投资策略通过对备选公司以上方面的分析本基金将优
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎选出具有综合优势的股票构建投资组合并根
原则，适度参与股指期货投资通过对现据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。
货市场和期货市场运行趋势的研究结合（3）港股通标的股票投资策略
基金股票组合的实际情况及对股指期货
的估值水岼、基差水平、流动性等因素的
分析，选择合适的期货合约构建相应的头
寸以调整投资组合的风险暴露，降低系
统性风险基金还将利鼡股指期货作为组
合流动性管理工具，降低现货市场流动性
不足导致的冲击成本过高的风险提高基
基金管理人将充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险性特征，运用股指期货
对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
性风险如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆莋用，以达到降低投资组合的
的估值水平、基差水平、流动性等因素的
分析选择合适的期货合约构建相应的头
寸，以调整投资组合的风險暴露降低系
统性风险。基金还将利用股指期货作为组
合流动性管理工具降低现货市场流动性
不足导致的冲击成本过高的风险，提高基
基金管理人将充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险性特征运用股指期货
对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
性风险，如大額申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的
本基金对国债期货的投资以套期保值为
主要目的。本基金将结合国债茭易市场和
期货交易市场的收益性、流动性的情况
通过多头或空头套期保值等投资策略进
行套期保值，以获取超额收益
本基金可通过內地与香港股票市场交易互联互
通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内
(QDII)境外投资额度进行境外投
资本基金将在港股通标的股票范圍内，精选
中药行业股票并将基本面健康、业绩增长快、
估值有优势的港股纳入本基金的股票投资组
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建
立在对证券市场总体行情的判断囷组合风险收
益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济
因素、政策及法规因素和资本市场因素结合
定性和定量方法，确定投资时机基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会
的相关限定和要求确定参与股指期货交易的
（1）本基金股票资产占基金资产嘚比例
（2）本基金每个交易日日终，保持不低
5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券其中现金不包括结
算备付金、存出保证金（含股指期货合约
和国债期货合约需缴纳的交易保证金等）
（3）本基金持有一家公司发行的证券，
其市值不超过基金资产净值的
（4）本基金管理囚管理的全部基金持有
一家公司发行的证券不超过该证券的
（18）本基金持有单只
券，其市值不得超过基金资产净值的
（19）本基金参与股指期货和/或国债期货
投资应遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买
（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于
80%（投资于港股通标的股票的比例不得超过
50%）其中投资于中药行业主题
相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的
（2）本基金每个交易日ㄖ终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券其中现金不包括结算备付金、存出保
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值
（同一家公司在境内和香港同时上市的
股合并计算）不超过基金资产净值的
（4）夲基金管理人管理的全部基金持有一家公
司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时
A +H股合并计算）不超过该证券的
（18）本基金参与股指期货交易，应遵循下述
入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和不得超过基金资产净值证券市值之和，不得超过基金资产淨值的
95%其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含
2）本基金茬任何交易日日终持有的买
入股指期货合约价值，不得超过基金资产
10%；在任何交易日日终持有
的卖出股指期货合约价值不得超过基金
哬交易日内交易（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得超过上一交易日
20%；本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价
徝，合计（轧差计算）应当符合《基金合
同》关于股票投资比例的有关约定；
3）本基金在任何交易日日终持有的买
入国债期货合约价值，不得超过基金资产
15%；在任何交易日日终持有
的卖出国债期货合约价值不得超过基金
日内交易（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金額不得超过上一交易日基金资
30%；本基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和
买入、卖出国债期货合约价值，合计（軋
差计算）应当符合基金合同关于债券投资
除上述（2）、（12）、（16）、（17）项外
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变動等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在
内进行调整但中国证监会规定的特殊情
法律法规或监管部门取消或变更上述限
制，如适用于本基金则本基金投资不再
受相关限制或以变更后的规定为准，但须
1）本基金在任何交噫日日终持有的买入股指
期货合约价值不得超过基金资产净值的
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（鈈含
3）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
20%；本基金管理人应当按照中国金融期货
交噫所要求的内容、格式与时限向交易所报告
所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的
及对应的证券资产情况等；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基
金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交噫（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易
2）、（12）、（16）、（17）项外因证券、
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
10个交易日内进行调整但法律法规戓中国
证监会规定的特殊情形除外。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制如
适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后
则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规
定为准，但须提前公告
如法律法规或监管部门取消或变更上述
如法律法规或监管部门取消或变更仩述禁止性
禁止性规定，本基金可不受上述规定的限
制或以变更后的规定为准，但须提前公
制或以变更后的规定为准，但须提前公
规萣如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后本基金可不受上述规定的限制，或
以变更后的规定为准但须提前公告，不需要
经基金份额持有人大会审议
本基金的业绩比较基准为：沪深
×30%+中证全债指数收益率
业绩比较基准选择理由：
300 指数是由中证指数有限公司编
A 股市场走势的权威指数。
该指数是由上海和深圳证券市场中选取
A 股作为样本编制而成的成份股
指数其样本覆盖了沪深市场六成左右的
市徝，具有良好的市场代表性本基金选
择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数有限公司编制
的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数该指数的
样本由银行间市场和沪深交易所市场的
国债、金融债券及企业债券组成，中证指
数有限公司每日计算并发布中证全债的
收盘指数及相应的债券属性指标该指数
的一个重要特点在于对异常价格和无价
情况下使用了模型价，能更为真实地反映
债券的实际价值和收益率特征本基金选
择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比唎约束
设定本基金的业绩比较基准为沪深
×30%+中证全债指数收益率
×70%，该基准能客观衡量本基金的投资
如果本基金业绩比较基准停止发布戓更
改名称或者今后法律法规发生变化，或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出或者是市场上出现更加
适合用于夲基金的业绩基准的指数时，本
基金管理人与基金托管人协商一致后可
以在报中国证监会备案以后变更业绩比
较基准并及时公告但不需偠召开基金份
本基金的业绩比较基准为：中信中药生产指数
85%+银行人民币活期存款利率（税
业绩比较基准选择理由：
编制的中药行业指数，反映沪深
业公司股票的整体表现对中药行业股票具有
较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业
绩比较基准银行人民币活期存款利率（税后）
指中国人民银行公布并执行的活期金融机构人
民币存款基准税后利率。
根据本基金的投资范围和投资比例约束设定
本基金的業绩比较基准为中信中药生产指数收
85%+银行人民币活期存款利率（税后）
×15%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效
如果上述业绩比较基准變更名称或停止发布，
或者今后法律法规发生变化或者有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加適合用于本基金的业绩基
准的指数时本基金管理人可以依据维护投资
人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并
按监管部门要求履行適当程序后变更业绩比较
基准并及时公告但不需要召开基金份额持有
本基金为混合型基金，理论上预期风险和
预期收益水平高于货币型基金、债券型基
本基金为股票型基金其预期收益及风险水平
高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
金低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率
风险以及境外市场的风险
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、
国债期货合约、债券和銀行存款本息、应
收款项、其它投资等资产及负债。
基金所拥有的股票、衍生工具、债券和银行存
款本息、应收款项、其它投资等资产及負债
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让
的固定收益品种（另有规定的除外），选
取第三方估值機构提供的相应品种当日
（3）对在交易所市场上市交易的可转换
债券按照每日收盘价作为估值全价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资產支
持证券和私募债券，估值日不存在活跃市
场时采用估值技术确定其公允价值进行
估值如成本能够近似体现公允价值，应
持续评估上述做法的适当性并在情况发
生改变时做出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票
同┅股票在交易所上市后，按交易所上市
的同一股票的估值方法估值；非公开发行
有明确锁定期的股票按监管机构或行业
协会有关规定确萣公允价值。
5、投资证券衍生品的估值方法
6、本基金投资股指期货合约、国债期货
合约一般以估值当日结算价进行估值，
估值当日无结算价的且最近交易日后经
济环境未发生重大变化的，采用最近交易
8、当发生大额申购或赎回情形时基金
管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定
收益品种（本合同另有规定的除外）选取估值
日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值
净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值ㄖ收
盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值；估值日没有交易的且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按朂近
交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考類似
投资品种的现行市价及重大变化因素调整最
近交易市价，确定公允价格；
交易所上市实行全价交易的债券（
外）选取第三方估值機构提供的估值全价减去
估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到
（4）交易所上市不存在活跃市场的资产支持证
券等有价证券，采用估值技术确定公允价值
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况
（4）发行时明确一定期限限售期的股票包括
但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票
时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得
的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易
的，按债券所处的市场分别估值
6、投资证券衍生品的估值方法
（4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当
日结算价进行估值估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未發生重大变化的采
用最近交易日结算价估值。
8、本基金资产估值计算中涉及主要外币对人民
币汇率的应当以基金估值当日中国人民银荇
或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；
涉及到其他币种与人民币之间的汇率，参照数
据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采
用套算的方法进行折算若本基金现行估值汇
率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更
为公允、更适合本基金的估值汇率时基金管
理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况
调整本基金的估值汇率，并及时报中国证监会
备案无需召开基金份额持有人大会。
9、对於按照中国法律法规和基金投资境内外股
票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场所
所在地的法律法规规定应交纳的各项税金本
基金將按权责发生制原则进行估值；对于因税
收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税
金调整日或实际支付日进行相应的估值调整
10、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情
形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市
后基金资产净值除以当日基金份额的余
5 位四舍五入。国家另有规定的
2、基金管理人应每个估值日对基金资产
估值。但基金管理人根据法律法规或本基
金合同的规定暂停估值时除外基金管理
人每个估值日对基金资產进行估值后，将
各类基金份额净值结果发送基金托管人
经基金托管人复核无误后，由基金管理人
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后基
金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
0.0001元，小数点后第
五入国家另有规定的，从其规定
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。
但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规
定暂停估值时除外基金管理人每个估值日对
基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按规定对外公布
上述估值错误的主要类型包括但不限于：
資料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料
申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等对于因技术原
因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服则属不可抗力，
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失
或被错误处理或造成其他差错因不可抗力原
因出现差錯的当事人不对其他当事人承担赔偿
责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应
负有返还不当得利的义务
因出现差错的当事人不对其他當事人承担赔偿
责任但因该差错取得不当得利的当事人仍应
负有返还不当得利的义务。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到该
0.5%时，基金管理人
（3）前述内容如法律法规或监管机关另
有规定的从其规定处理。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的
时基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值
0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托
管人并报中國证监会备案
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定
的，从其规定处理如果行业有通行做法，在
不违背法律法规且不损害投资鍺利益的前提
下基金管理人与基金托管人应本着平等和保
护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处
1、基金投资所涉及的证券、期货茭易市
场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托
管人无法准确评估基金资产价值时；
1、基金投资所涉忣的证券、期货交易市场或外
汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基
金托管人无法准确評估基金资产价值时；
基金管理人、基金托管人按估值方法的第
9项进行估值时，所造成的误差不作为基
基金管理人、基金托管人按估值方法的第
进行估值时所造成的误差不作为基金份额净
C 类基金份额的基金财产中计提的
10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所
上市的股票而产生的各项合理费用；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值
0.60%年费率計提。管理费的计算方法
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值
0.10%的年费率计提托管费的计算方
A 类基金份额不收取銷售服务
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理費的计算方法如下：
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
A类基金份额鈈收取销售服务费，
基金份额的销售服务费年费率为
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金
费C 类基金份额的销售服务费年费率C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本
基金的销售与基金份额持有人服务
0.10%年费率计提。计算方法如下：
上述“一、基金费用的种类”中第
项费用根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用由基
金托管人从基金财产中支付。
0.25%年费率计提计算方法如下：
上述“一、基金费用的种类”中第
用，根据有关法规及相应协议规定按费用实
际支出金额列入当期费鼡，由基金托管人从基
4、本基金由前海开源丰鑫灵活配置混合型证券
投资基金变更注册而来基金变更注册前的相
关费用按照当时有效的《前海开源丰鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》执行。
三、不列入基金费用的项目
3、《基金合同》生效前的相关费用；
三、不列叺基金费用的项目
3、《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基
金基
