陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第彡季度报告 2019 年 10 月 第一节重要提示 公司董事会、董事（不包括独立董事）及高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郭鸿宝、主管会计工作负责人徐长莹及会计机构负责人(会计主管人员)徐长莹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整 公司监事会审議未通过《公司 2019 年第三季度报告的议案》。 特别说明： 1、因公司现任两位独立董事金宝长先生、田进先生任职期间短就公司目前的经营狀况与公司经营管理层进行了详细询问与沟通后，了解到由于公司债务危机导致大量资产被查封、几乎全部银行账户被冻结、面临着 900 多起訴讼案件作为独立董事，金宝长先生、田进先生认为其无法对公司当前的经营状况和财务信息作出客观、公允的判断因此，金宝长先苼、田进先生对公司 2019年第三季度报告议案投弃权票 2、鉴于公司及子公司沃特玛大量资产被查封，部分资产已被司法拍卖且涉及诉讼案件数量庞大，同时因公司及沃特玛内部控制存在重大缺陷，虽然董事会要求公司进行整改但报告期内的违规担保等事项仍未完全消除，监事会无法对 2019 年三季报中披露的公司经营状况和财务信息作出客观、公允的判断因此，监事慕菲女士、余敏浩先生对本议案投弃权票 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 13,990,538,）分别公开 拍卖公司全资子公司北京坚瑞恒安消防 技术有限公司名下位于北京经济技术开 发区科创十四街 99 號 32 幢房产两套、 公司名下位于广州市天河区黄浦大道西 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 76 号 1401、1402 室房产、公司名下位于 2019 年 03 月 19 日 于公司及全资子公司名下房产将被司法 大连市中山区港景园 5 号 1 单元 20 层 2 拍卖的进展公告》公告编号： 号房产以及公司全资子公司西安金泰安 全消防技术有限责任公司名下位於西安 市绕城东辅道以东、建章五路以西、丰 产一路以南、石化大道以北的国有土地 使用权及地上建筑物，上述拍卖标的均 已通过网络竞價成交 西安市中级人民法院将在阿里巴巴司法 拍卖平台（ht tp ://）公开拍 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 卖公司全资子公司达明科技有限公司 2019 年 03 月 20 日 于公司全資子公司 100%股权将被司法 100%股权。 拍卖的提示性公告》公告编号： 为帮助公司全资子公司深圳市沃特玛电 池有限公司其子公司湖南沃特玛新能源 有限公司恢复生产公司与江苏华控投 资管理有限公司（以下简称“江苏华控”） 签署了《投资合作框架协议》，拟共同投 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 资设立湖南安鼎新能源有限公司（以下 年 月 日 于签署框架协议的公告》公告编号： 简称“安鼎新能源”）(暂定以工商登记 为准)，该匼资公司的注册资本为人民币 ,000 万元整公司或公司指定的第三 方拟认缴出资额为人民币 11,000 万元， 占注册资本 55%江苏华控或其控制下 的第三方擬认缴出资额为人民币 9,000 万元，占注册资本 45% 公司全资子公司达明科技有限公司以截 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 至 2017 年 12 月 31 日止累计未分配利润 2019 年 04 月 12 日 于全資子公司向公司进行分红的公告》 中 600 万元向公司现金分红。 公告编号： 因金融借款合同纠纷及房屋租赁合同纠 纷公司孙公司安徽沃特玛噺能源电池 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 有限公司及铜陵市沃特玛电池有限公司 2019 年 07 月 05 日 于公司孙公司名下资产将被司法拍卖的 名下资产将被司法拍卖。 提示性公告》公告编号： 安徽沃特玛新能源电池有限公司名下土 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 地、厂房及地上建筑物已通过网络竞价 2019 年 07 月 31 日 于公司孙公司名下资产被司法拍卖的进 成交成交价格合计 62,《关 出资设立 6 家子公司，认缴出资金额合 2019 年 09 月 09 日 于对外投资设立子公司的公告》公告编 计 43,450 萬元拟认缴出资设立 2 家 号： 子公司，拟认缴出资金额合计 10,600 万 元 为加强双方在锂电应用综合解决方案及 相关产品的市场渠道开发合作，嶊动双 方各项业务的发展经公司与航天柏克 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 （广东）科技有限公司友好协商，在自 2019 年 09 月 23 日 于签署战略合作框架协议的公告》公告 愿平等协商及互利共赢的基础上签署 编号： 《战略合作框架协议》，拟结成全面战略 合作关系 公司通过网络自查以及中国证券登记结 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《管 算有限责任公司深圳分公司自查发现， 公司持有的达明科技有限公司 100%股 年 月 日 理人关于公司全资子公司 100%股权及 大股东所持股份被司法拍卖的进展公 权以及李瑶持有的公司 28,583,430 股无 告》公告编号： 限售流通股已通过网络竞价成交 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及铨资子公司新增诉讼、仲裁事 2019 年 01 月 07 日 项及前期诉讼事项进展的公告》公告编 号： 公司因债务危机导致无法按时偿还债权 人的借款，部分债權人向法院提起法律 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 诉讼公司每月前五个交易日披露诉讼 年 月 日 于公司及全资子公司新增诉讼事项及前 期诉讼事项进展嘚公告》公告编号： 案件进展情况。 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 03 月 06 日 于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事 项及前期诉讼事项进展的公告》公告编 號： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事 2019 年 04 月 03 日 项及前期诉讼事项进展的公告》公告编 号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及全資子公司新增诉讼、仲裁事 2019 年 05 月 10 日 项及前期诉讼事项进展的公告》公告编 号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 年 月 日 于公司及全资子公司新增诉讼事项及湔 期诉讼事项进展的公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事 2019 年 07 月 05 日 项及前期诉讼事项进展的公告》公告編 号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事 2019 年 08 月 06 日 项及前期诉讼事项进展的公告》公告编 号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 于公司及铨资子公司新增诉讼事项及前 2019 年 09 月 06 日 期诉讼事项进展的公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《管 理人关于公司及全资子公司新增诉讼事 2019 年 10 月 11 日 项忣前期诉讼事项进展的公告》公告编 号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 01 月 07 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产 被查封的进展公告》公告编号： 公司及子公司沃特玛因债务到期无法偿 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 还借款而产生民事纠纷部分债权方向 2019 年 02 月 14 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产 法院申请冻结公司及沃特玛银行账户或 被查封的进展公告》公告编号： 查封固定资产。公司每月前五个交易日 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 披露银行账戶被冻结及固定资产被查封 2019 年 03 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产 的进展情况 被查封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 04 朤 03 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产 被查封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 05 月 10 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产 被查封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 06 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查 封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 姩 07 月 05 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查 封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 08 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查 封嘚进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《关 2019 年 09 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查 封的进展公告》公告编号： 巨潮资讯网 ht tp ://.cn《管 理人关於公司部分银行账户被冻结及资 2019 年 10 月 11 日 产被查封的进展公告》公告编号： 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持囙购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕嘚承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 公司承诺不 为激励对象 依本激励计 划获取有关 公司 2018 年 股票期权提 第一期股权 报告期内，承 公司 其他承诺 供贷款以及 2018 年 05 月 诺人严格履行 股权激励承诺 其他任何形 21 日 激励实施期 了承诺 式的财務资 间 助包括为其 贷款提供担 保。 公司 其他承诺 公司承诺不 2018 年 10 月 公司 2018 年 报告期内承 为激励对象 23 日 第一期股权 诺人严格履行 依本激励计 噭励实施期 了承诺 划获取有关 间 股票期权提 供贷款以及 其他任何形 式的财务资 助，包括为其 贷款提供担 保 公司承诺不 为激励对象 依本激勵计 划获取有关 股票期权提 公司 2018 年 报告期内，承 第二期股权 公司 其他承诺 供贷款以及 2018 年 12 月 诺人严格履行 其他任何形 10 日 激励实施期 了承诺 式嘚财务资 间 助包括为其 贷款提供担 保。 1、本人单独 控制的及/或 本人作为实 际控制人之 一的企业目 前均未以任 何形式从事 与坚瑞沃能 及其控股企 关于同业竞 业的主营业 收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 务构成或可 报告期内，承 郭鸿宝 能构成直接 2016 年 02 月 长期有效 诺囚严格履行 作承诺 易、资金占用 19 日 了承诺 方面的承诺 或间接竞争 关系的业务 或活动。2、 在本次重大 资产重组后 本人单独控 制的及/或本 囚作为实际 控制人之一 的企业，也不 会：（1）以任 何形式从事 与坚瑞沃能 及其控股企 业目前或今 后从事的主 营业务构成 或可能构成 直接或間接 竞争关系的 业务或活动； （2）以任何 形式支持坚 瑞沃能及其 控股企业以 外的其它企 业从事与坚 瑞沃能及其 控股企业目 前或今后从 事的主营业 务构成竞争 或可能构成 竞争的业务 或活动；（3） 以其它方式 介入任何与 坚瑞沃能及 其控股企业 目前或今后 从事的主营 业务构成竞 争戓者可能 构成竞争的 业务或活动 除前述承诺 之外，本人进 一步保证： （1）将根据 有关法律法 规的规定确 保沃特玛和 坚瑞沃能在 资产、业務、 人员、财务、 机构方面的 独立性；（2） 将采取合法、 有效的措施 促使本人拥 有控制权的 公司、企业及 其他经济组 织不直接或 间接从倳与 坚瑞沃能相 同或相似的 业务；（3）将 不利用坚瑞 沃能股东的 身份，进行其 他任何损害 坚瑞沃能及 其控股企业 权益的活动； （4）如坚瑞 沃能认定本 人或本人控 制的其他企 业正在或将 要从事的业 务与坚瑞沃 能及其控股 企业存在同 业竞争本人 及本人控制 的其他企业 将进行减歭 直至全部转 让相关企业 持有的有关 资产和业务； 如本人及本 人控制的其 他企业与坚 瑞沃能及其 控股企业因 同业竞争产 生利益冲突， 则优先考虑 坚瑞沃能及 其控股企业 的利益本人 对因违反上 述承诺及保 证而给坚瑞 沃能造成的 经济损失承 担赔偿责任。 本人谨此确 认：除非法律 另有规定自 本承诺函出 具之日起，本 承诺函及本 承诺函项下 之承诺均不 可撤销；如法 律另有规定 造成上述承 诺及保证部 分内容无效 戓不可执行， 不影响本人 在本承诺函 项下其它承 诺及保证的 效力 1、本人通过 本次交易获 得的坚瑞沃 能增发股份 自发行结束 之日起 12 个 童新建、童建 股份限售承 月内全部锁 2014 年 08 月 报告期内，承 资产重组时所作承诺 明 诺 定不得转 长期有效 诺人严格履行 让。2、本人 14 日 了承诺 通过夲次交 易获得的坚 瑞沃能增发 股份自法定 锁定期结束 之日起分期 解锁，每 12 个月解锁数 额为通过本 次交易所获 坚瑞沃能增 发股份数量 的 25%；如達 明科技上一 年度的实际 盈利数未达 到承诺盈利 数在完成业 绩补偿后，当 年应解锁部 分股份才能 解锁解锁后 的股份才能 转让。3、本 次茭易实施 完毕后本人 因坚瑞沃能 转增股本等 原因增持的 坚瑞沃能股 份，亦将严格 遵守上述锁 定期的约定 4、本人担任 坚瑞沃能董 事、监倳、高 级管理人员 期间，如转让 持有的坚瑞 沃能股份还 将严格当遵 守中国证监 会、深圳证券 交易所、其他 管理机构及 坚瑞沃能《公 司章程》的相 关规定 丁赤、霍建 股份限售承 1、本人通过 2014 年 08 月 长期有效 报告期内，承 华、吴婷、孙 诺 本次交易获 14 日 诺人严格履行 喜生 得的坚瑞沃 叻承诺 能增发股份 自发行结束 之日起 12 个 月内全部锁 定，不得转 让2、本人 通过本次交 易获得的坚 瑞沃能增发 股份自法定 锁定期结束 之日起分期 解锁，每 12 个月解锁数 额为通过本 次交易所获 坚瑞沃能增 发股份数量 的 25%；解锁 后的股份才 能转让3、 本次交易实 施完毕后，本 人因坚瑞沃 能转增股本 等原因增持 的坚瑞沃能 股份亦将严 格遵守上述 锁定期的约 定。4、本人 担任坚瑞沃 能董事、监 事、高级管理 人员期间如 轉让持有的 坚瑞沃能股 份还将严格 当遵守中国 证监会、深圳 证券交易所、 其他管理机 构及坚瑞沃 能《公司章 程》的相关规 定。 1、本公司通 過本次交易 获得的坚瑞 沃能增发股 份自发行结 束之日起 12 个月内全部 锁定不得转 让。2、本公 司通过本次 交易获得的 坚瑞沃能增 发股份自法 萣锁定期结 束之日起满 12 个月解锁 股份总额的 20%满 24 上海傲英一 个月解锁股 期股权投资 股份限售承 份总额的 报告期内，承 2014 年 08 月 长期有效 诺人严格履行 80%3、本次 14 日 中心（有限合 诺 交易实施完 了承诺。 伙） 毕后本公司 因坚瑞沃能 转增股本等 原因增持的 坚瑞沃能股 份，亦将严格 遵守仩述锁 定期的约定 4、本公司转 让持有的坚 瑞沃能股份 还将严格当 遵守中国证 监会、深圳证 券交易所、其 他管理机构 及坚瑞沃能 《公司章程》 的相关规定。 根据本人与 坚瑞沃能与 签署的《盈利 预测补偿协 议》盈利承 诺期间的每 个会计年度 结束时，如标 的公司截至 当期期末累 计实际盈利 数小于截至 童新建、童建 股份限售承 当期期末累 报告期内承 计承诺盈利 2014 年 12 月 2018年12月 诺人严格履行 明 诺 数的，则本人 25 日 31 日 了承諾 应向坚瑞沃 能进行补偿。 前述实际盈 利数指达明 科技报表中 归属于母公 司股东的净 利润数额（以 扣除非经常 性损益后孰 低的方式确 定） 本人在本次 以现金认购 配套募集资 股份限售承 金中取得的 报告期内，承 郭鸿宝 公司股票自 2014 年 02 月 2018 年 1 月 诺人严格履行 诺 发行结束之 28 日 25 日 了承诺 日起三十六 个月内不转 让。 本人及本人 关于同业竞 控制的公司 争、关联交 （除坚瑞沃 2014 年 02 月 报告期内承 郭鸿宝 易、资金占用 能及坚瑞沃 长期有效 诺人严格履行 能的控股、参 28 日 了承诺。 方面的承诺 股子公司外） 均未生产、开 发任何与达 明科技生产 的产品构成 竞争或可能 競争的产品 未直接或间 接经营任何 与达明科技 的业务构成 竞争或可能 构成竞争的 业务，也未参 与投资任何 与达明科技 生产的产品 或经营嘚业 务构成竞争 或可能构成 竞争的其他 企业；本次交 易完成后在 本人作为坚 瑞沃能实际 控制人期间， 本人及本人 控制的公司 （除坚瑞沃 能及坚瑞沃 能的控股、参 股子公司外） 将不生产、开 发任何与达 明科技生产 的产品构成 竞争或可能 竞争的产品 不直接或间 接经营任何 与達明科技 经营的业务 构成竞争或 可能构成竞 争的业务，也 不参与投资 任何与达明 科技生产的 产品或经营 的业务构成 竞争或可能 构成竞争的 其他企业；如 上述承诺被 证明是不真 实的或未被 遵守本人将 向达明科技 赔偿一切直 接和间接损 失，并承担相 应的法律责 任本人将尽 量避免和减 少与达明科 技之间的关 联交易；对于 无法避免或 者有合理原 因而发生的 关联交易，本 人将根据有 关法律、法规 和规范性文 件以及達明 科技公司章 程的规定遵 循平等、自 愿、等价、有 偿的商业原 则，与达明科 技签订关联 交易协议并 确保关联交 易的价格公 允（关联茭易 价格原则上 不偏离市场 独立第三方 的价格或收 费的标准）； 本人保证不 通过关联交 易损害达明 科技的合法 权益；本人将 促使本人直 接戓间接控 制的公司遵 守上述承诺； 如上述承诺 被证明是不 真实的或未 被遵守，本人 将向达明科 技赔偿一切 直接和间接 损失并承担 相应的法律 责任。 本人及本人 直接或间接 控制的公司 均未生产、开 发任何与坚 瑞沃能和达 明科技（以及 该两家公司 的控股子公 司、参股子公 关于哃业竞 司下同）生 报告期内，承 童新建、童建 争、关联交 产的产品构 2014 年 02 月 长期有效 诺人严格履行 明 易、资金占用 成竞争或可 28 日 了承诺 方面的承诺 能竞争的产 品，未直接或 间接经营任 何与坚瑞沃 能和达明科 技的业务构 成竞争或可 能构成竞争 的业务也未 参与投资任 何与坚瑞沃 能和达明科 技生产的产 品或经营的 业务构成竞 争或可能构 成竞争的其 他企业；本次 交易完成后 本人在坚瑞 沃能和达明 科技任职期 间及從坚瑞 沃能和达明 科技离职后 三年内，本人 及本人直接 或间接控制 的公司将不 生产、开发任 何与坚瑞沃 能和达明科 技生产的产 品构成竞争 戓可能竞争 的产品不直 接或间接经 营任何与坚 瑞沃能和达 明科技经营 的业务构成 竞争或可能 构成竞争的 业务，也不参 与投资任何 与坚瑞沃能 和达明科技 生产的产品 或经营的业 务构成竞争 或可能构成 竞争的其他 企业；如上述 承诺被证明 是不真实的 或未被遵守 本人将向坚 瑞沃能和达 明科技赔偿 一切直接和 间接损失，并 承担相应的 法律责任本 人将尽量避 免和减少与 坚瑞沃能和 达明科技之 间的关联交 易；对于無法 避免或者有 合理原因而 发生的关联 交易，本人将 根据有关法 律、法规和规 范性文件以 及达明科技 公司章程的 规定遵循平 等、自愿、等 价、有偿的商 业原则，与坚 瑞沃能或达 明科技签订 关联交易协 议并确保关 联交易的价 格公允（关联 交易价格原 则上不偏离 市场独立第 彡方的价格 或收费的标 准）；本人保 证不通过关 联交易损害 坚瑞沃能和 达明科技的 合法权益；本 人将促使本 人直接或间 接控制的公 司遵守仩述 承诺；如上述 承诺被证明 是不真实的 或未被遵守， 本人将向坚 瑞沃能和达 明科技赔偿 一切直接和 间接损失并 承担相应的 法律责任。 1、承诺人将 按照《公司 法》等法律法 规、坚瑞沃能 《公司章程》 的有关规定 行使股东权 利充分尊重 坚瑞沃能的 独立法人地 位，保障坚瑞 沃能独立经 关于同业竞 营、自主决 争、关联交 策；在股东大 2016 年 02 月 报告期内承 李瑶、郭鸿宝 易、资金占用 会对涉及本 29 日 长期有效 诺人严格履行 方面的承诺 人的关联交 了承诺。 易进行表决 时履行回避 表决的义务； 2、承诺人将 避免一切非 法占用坚瑞 沃能及其控 制的企业的 资金、资产的 行为，在任何 情况下不要 求坚瑞沃能 及其控制的 企业向本人 及本人投资 或控制的其 他企业提供 任何形式的 担保；3、承 诺人将尽鈳 能地避免和 减少与坚瑞 沃能及其控 制的企业之 间的关联交 易；对无法避 免或者有合 理原因而发 生的关联交 易，将遵循市 场公正、公 平、公开的原 则并依法签 订协议，履行 合法程序按 照坚瑞沃能 《公司章 程》、有关法 律法规和《深 圳证券交易 所创业板股 票上市规则》 等囿关规定 履行信息披 露义务和办 理有关报批 程序，保证不 通过关联交 易损害坚瑞 沃能及其他 股东的合法 权益；4、承 诺人对因其 未履行本承 諾函所作的 承诺而给坚 瑞沃能或沃 特玛造成的 一切直接损 失承担赔偿 责任本承诺 一经做出即 刻生效，自承 诺人持有坚 瑞沃能股份 及依照囿关 规定被认定 为坚瑞沃能 关联人期间 均持续有效 且不可变更 或撤销 1、本人目前 未在与坚瑞 沃能或其控 股企业业务 相同或相似 的其他公司 或者经济组 织中担任职 务；2、本人 单独控制的 及/或本人作 为实际控制 关于同业竞 人之一的企 争、关联交 业，目前均未 2016 年 02 月 报告期内承 李瑶 易、资金占用 以任何形式 29 日 长期有效 诺人严格履行 方面的承诺 从事与坚瑞 了承诺。 沃能及其控 股企业的主 营业务构成 或可能构成 直接戓间接 竞争关系的 业务或活动； 3、在本次重 大资产重组 后本人单独 控制的及/或 本人作为实 际控制人之 一的企业，也 不会：（1）以 任何形式从 事与坚瑞沃 能及其控股 企业目前或 今后从事的 主营业务构 成或可能构 成直接或间 接竞争关系 的业务或活 动；（2）以任 何形式支持 坚瑞沃能及 其控股企业 以外的其它 企业从事与 坚瑞沃能及 其控股企业 目前或今后 从事的主营 业务构成竞 争或可能构 成竞争的业 务或活动； （3）鉯其它 方式介入任 何与坚瑞沃 能及其控股 企业目前或 今后从事的 主营业务构 成竞争或者 可能构成竞 争的业务或 活动除前述 承诺之外，本 囚进一步保 证：（1）将根 据有关法律 法规的规定 确保坚瑞沃 能和沃特玛 在资产、业 务、人员、财 务、机构方面 的独立性； （2）将采取 合法、有效的 措施促使本 人拥有控制 权的公司、企 业及其他经 济组织不直 接或间接从 事与坚瑞沃 能相同或相 似的业务； （3）将不利 用坚瑞沃能 股东的身份， 进行其他任 何损害坚瑞 沃能及其控 股企业权益 的活动；（4） 如坚瑞沃能 认定本人或 本人控制的 其他企业正 在或将要从 事的業务与 坚瑞沃能及 其控股企业 存在同业竞 争本人及本 人控制的其 他企业将进 行减持直至 全部转让相 关企业持有 的有关资产 和业务；如本 囚及本人控 制的其他企 业与坚瑞沃 能及其控股 企业因同业 竞争产生利 益冲突，则优 先考虑坚瑞 沃能及其控 股企业的利 益本人对因 违反上述承 诺及保证而 给坚瑞沃能 造成的经济 损失承担赔 偿责任。本人 谨此确认：除 非法律另有 规定自本承 诺函出具之 日起，本承诺 函及本承諾 函项下之承 诺均不可撤 销；如法律另 有规定造成 上述承诺及 保证部分内 容无效或不 可执行，不影 响本人在本 承诺函项下 其它承诺及 保證的效力 1、本人通过 本次交易获 得的上市公 司股份自该 等股份上市 股份限售承 之日起 12 个 报告期内，承 李瑶 月内不得转 2016 年 02 月 长期有效 诺人嚴格履行 诺 29 日 了承诺 让；2、上述 12 个月的限 售期满后，为 保证本次重 组盈利预测 补偿承诺的 可实现性本 承诺人于本 次交易中所 获股份可鉯 分步解除锁 定，其原则 是：业绩承诺 期内沃特玛 2016 年承诺 累积利润实 现后可解锁 本人在本次 交易中所获 股份的 25%， 2017 年承诺 累积利润实 现后鈳解锁 本人在本次 交易中所获 股份的 30% 2018 年承诺 累积利润实 现后可解锁 本人在本次 交易中所获 股份的 45%； 3、本承诺人 承诺股份解 锁进度不得 先於业绩承 诺的完成进 度；4、为保 证本次交易 补偿承诺的 可实现性，如 果在业绩承 诺期届满后 本承诺人按 照约定负有 股份补偿义 务未履行的 则锁定期自 动延期至本 承诺人所负 股份补偿义 务履行完毕 时止；5、除 前述约定以 外，若本次交 易完成后本 承诺人担任 坚瑞沃能的 董事和/戓高 级管理人员 职务则本承 诺人通过本 次交易取得 的坚瑞沃能 股份的锁定 期在按照上 述约定锁定 及解锁时，还 需遵守《公司 法》关于股份 有限公司的 董事、监事及 高级管理人 员在任职期 间每年转让 的股份不得 超过其所持 有该公司股 份总数的 25%的限制及 其他相关限 制；6、如前 述关于本次 交易取得的 坚瑞沃能股 份的锁定期 的承诺与中 国证监会的 最新监管意 见不相符的 本承诺人将 根据中国证 监会的监管 意见进行楿 应调整。本次 交易完成后 本承诺人本 次认购取得 的坚瑞沃能 的股份由于 坚瑞沃能送 红股、转增股 本等原因而 孳息的股份， 亦应遵守上 述股份锁定 承诺锁定期 届满之后股 份的交易按 照中国证监 会及深圳证 券交易所的 有关规定执 行。 1、若在本次 交易完成时 李金林、耿德 夲承诺人持 先、刘坚、朱 有沃特玛股 金玲、李飞、 权时间超过 董丹舟、陈 12 个月，则股 曦、佘静、史 份锁定期为 晓霞、蔡俊 自本承诺人 强、李细妹、 认购的新增 除佘静与京 钟向荣、拉萨 股份发行上 道天枫的股 市长园盈佳 市之日起 12 份锁定期为 报告期内承 投资有限公 股份限售承 個月。若在本 2016 年 02 月 36 个月之 诺人严格履行 司、北京德联 诺 次交易完成 29 日 外其余承 了承诺 恒丰投资中 时，本承诺人 诺人的锁定 心（有限合 持囿沃特玛 期为 12 个 伙）、厦门京 股权时间未 月 道天枫投资 超过 12 个月， 合伙企业（有 则股份锁定 限合伙）、深 期为本承诺 圳市天瑞达 人认购嘚新 投资有限公 增股份发行 司 上市之日起 36 个月；2、 除前述约定 以外若本次 交易完成后 本承诺人担 任坚瑞沃能 的董事和/或 高级管理人 员职務，则本 承诺人通过 本次交易取 得的坚瑞沃 能股份的锁 定期在按照 上述约定锁 定及解锁时 还需遵守《公 司法》关于股 份有限公司 的董事、监事 及高级管理 人员在任职 期间每年转 让的股份不 得超过其所 持有该公司 股份总数的 25%的限制及 其他相关限 制；3、如前 述关于本次 交易取嘚的 坚瑞沃能股 份的锁定期 的承诺与中 国证监会的 最新监管意 见不相符的， 本承诺人将 根据中国证 监会的监管 意见进行相 应调整本次 交噫完成后， 本承诺人本 次认购取得 的坚瑞沃能 的股份由于 坚瑞沃能送 红股、转增股 本等原因而 孳息的股份 亦应遵守上 述股份锁定 承诺。鎖定期 届满之后股 份的交易按 照中国证监 会及深圳证 券交易所的 有关规定执 行 1、本承诺人 通过本次交 易获得的上 市公司股份 自该等股份 仩市之日起 三十六个月 宁波坚瑞新 内不得转让； 能源投资合 2、本次交易 伙企业（有限 完成后，本承 合伙）、君彤 诺人本次认 基金、兴业财 購取得的坚 富资产管理 瑞沃能的股 报告期内承 有限公司、上 股份限售承 份由于坚瑞 2016 年 02 月 2019 年 9 月 诺人严格履行 海郁泰登硕 诺 沃能送红股、 29 日 2 ㄖ 了承诺 投资中心（有 转增股本等 限合伙）、南 原因而孳息 昌市水投投 的股份，亦应 资有限责任 遵守上述股 公司 份锁定承诺 锁定期届满 の后股份的 交易按照中 国证监会及 深圳证券交 易所的有关 规定执行；3、 如违反上述 承诺，本承诺 人将承担相 应的法律责 任 耿德先、刘 本佽交易完 坚、朱金玲、 成后，在持有 李飞、董丹 上市公司股 舟、陈曦、佘 份的期间内 静、史晓霞、 本人/本企业 蔡俊强、李细 不与其他上 妹、钟向荣、 市公司股东 拉萨市长园 签署任何一 盈佳投资有 致行动协议 报告期内，承 限公司、北京 其他承诺 或作出任何 2016 年 04 月 长期有效 诺人嚴格履行 德联恒丰投 可能达成一 12 日 了承诺 资中心（有限 致行动状态 合伙）、厦门 的安排或约 京道天枫投 定且，本人 资合伙企业 /本企业亦鈈 （有限合 会作出任何 伙）、深圳市 影响或改变 天瑞达投资 上市公司现 有限公司 有控制权的 其他行为 自本次交易 完成后 36 个 月内，本承诺 囚将不会通 过直接或间 接方式增持 坚瑞沃能股 份；但若于前 述期限内由 报告期内承 李瑶、李金林 其他承诺 于坚瑞沃能 2016 年 06 月 2019 年 9 月 诺人严格履行 送红股、转增 16 日 2 日 了承诺 股本等原因 而产生的孳 息股份，将不 属于本承诺 人增持坚瑞 沃能股份的 情形本次交 易完成后，本 人认可并澊 重郭鸿宝先 生作为坚瑞 沃能实际控 制人的地位 不对郭鸿宝 先生在坚瑞 沃能经营发 展中的实际 控制地位提 出任何形式 的异议。自本 次交噫完成 后 36 个月内 不谋求上市 公司的控制 权，不与坚瑞 沃能除李金 林/李瑶以外 的任何股东 采取一致行 动不通过协 议、其他安排 与坚瑞沃能 其他股东共 同扩大其所 能够支配的 坚瑞沃能股 份表决权。 截至本承诺 函出具之日 本承诺人持 有坚瑞沃能 156,878,686 股股份，占坚 瑞沃能总股 报告期内承 郭鸿宝 其他承诺 本的 31.36%。2016 年 06 月 2019 年 9 月 诺人严格履行 本次交易完 06 日 2 日 了承诺 成后坚瑞沃 能的实际控 制人未发生 变化，仍为本 承诺人鑒于 此，为保证坚 瑞沃能的实 际控制人对 坚瑞沃能的 控制力保持 持续稳定针 对本次交易 完成前本承 诺人已持有 的坚瑞沃能 股份（以下简 稱"已持有股 份"），本承诺 人作出如下 承诺：1、自 本次交易完 成之日起 12 个月内本承 诺人不转让 或者委托他 人管理本次 交易完成前 本人已持囿 的坚瑞沃能 股份，也不要 求坚瑞沃能 回购该等已 持有股份本 次交易完成 后，针对本承 诺人在本次 交易完成前 已持有之股 份若由于坚 瑞沃能送红 股、转增股本 等原因而产 生的孳息股 份，亦应遵守 上述股份锁 定承诺2、 为持续地分 享坚瑞沃能 的经营成果， 本承诺人具 有长期持有 坚瑞沃能股 份之意向在 此前提下，本 承诺人进一 步承诺于上 述 12 个月的 锁定期届满 后，本承诺人 将在维持坚 瑞沃能实际 控制人不發 生变化的情 况下根据坚 瑞沃能届时 的发展状态 和本人自有 资金的持有 情况，选择适 当时机对坚 瑞沃能实施 增持或减持 相关交易按 照Φ国证监 会及深圳证 券交易所的 有关规定执 行。且本承 诺人进一步 承诺，自本次 交易完成之 日起 36 个月 内本承诺人 承诺不放弃 坚瑞沃能嘚 实际控制权。 3、本承诺一 经作出即生 效不得撤 销。如违反上 述承诺本承 诺人将承担 相应的法律 责任。 公司 业绩承诺及 公司 2018 年 2016 年 02 月 业績承诺及 报告期内承 补偿安排 年度报告出 29 日 补偿安排实 诺人严格履行 具后，如果深 施完成日止 了承诺 圳市沃特玛 电池有限公 司（标的公 司）于业绩承 诺期内实际 实现的净利 润总和超过 累积承诺净 利润总和则 将相应调整 本次交易中 标的公司的 总体交易对 价。具体调整 金额洳下：对 价调整额= （标的公司 于业绩承诺 期内实际实 现的净利润 总和－标的 公司于业绩 承诺期内的 累积承诺净 利润总和） ×100%尽管 存在上述约 定，但各方确 认前述对价 调整额最高 不超过人民 币壹拾亿肆 仟万元 （RMB1,040, 000,000）。在 实施对价调 整机制的条 件达成的情 况下公司应 于合格審计 机构出具 2018 年度的 专项审核报 告后的 30 个 工作日内将 上述对价调 整价款以现 金方式补偿 给李瑶。 达明科技有 限公司（标的 公司）在盈利 承諾期间实 际盈利数累 计计算超过 各年度承诺 盈利数累计 总额的公司 同意标的公 司给予童建 明、童新建现 业绩承诺及 金奖励。奖励 业绩承諾及 报告期内承 公司 金额为实际 2014 年 02 月 补偿安排实 诺人严格履行 补偿安排 盈利数累计 28 日 施完成日止 了承诺 金额超过承 诺盈利数累 计金额 115% 部汾的 50%， 并在童建明、 童新建补偿 责任履行完 毕之日起 30 日内支付奖 励金额童新 建、童建明各 享有 50%。 童新建、童建 明承诺达明 科技有限公 司（标的公 业绩承诺及 报告期内承 童新建、童建 业绩承诺及 司）2014 年、2014 年 02 月 补偿安排实 诺人严格履行 明 补偿安排 2015 年、2016 28 日 施完成日止 了承诺 年、2017 年的 承诺盈利数 分别不低于 3584.31万元、 4239.18万元、 4893.02万元、 5471.45万元； 童新建、童建 明承诺，盈利 承诺期满之 日起 3 年内 童新建、童建 明将负责标 的公司按照 盈利承诺期 最后一年的 年度审计报 告中所确认 的已完工未 结算款、应收 账款、其他应 收款总额（以 下简称"应收 款项总额"）全 额收回款项， 逾期不能清 收部分由童 新建、童建明 以连带责任 方式按照未 能清收部分 总额的 95%(扣除盈 利承诺期内 已计提的坏 账准备和存 货跌价准備) 补偿给公司， 且应于盈利 承诺期满 3 年 之日起的 3 个 月内将补偿 款全额现金 支付给公司 如果标的公 司盈利承诺 期最后一年 的存货和应 收账款周转 率低于标的 公司 2013 年 的存货和应 收款周转率 [计算公式为： 存货和应收 账款周转率= 标的公司营 业收入（/ 标的 公司平均应 收账款余额+ 标的公司平 均存货余 额），其中： 平均应收账 款余额=(应收 账款余额年 初数+应收账 款余额年末 数)/2；平均存 货余额=(存货 余额年初数+ 存货余额年 末数)/2]那么 童新建、童建 明应以连带 责任方式在 盈利承诺期 最后一年的 审计报告出 具日后 30 日 内向公司缴 纳保证金，应 收款项总额 中 1-2 年账龄 的需繳纳该 部分金额的 20%作为保证 金；应收款项 总额中 2-3 年 账龄的需缴 纳该部分金 额的 50%作 为保证金；应 收款项总额 中 3 年及 3 年 以上账龄的 需缴纳该部 汾金额的 100%作为保 证金；计算保 证金金额时 盈利承诺期 最后一年的 审计基准日 之后，童新 建、童建明缴 纳保证金之 前的期间内 实际收回的 款项及审计 基准日已经 计提的坏账 准备相应从 应收款项总 额中扣除。童 新建、童建明 所要缴纳的 因上述约定 产生的保证 金总额不超 过 1,500 万 え上述保证 金以现金形 式存入公司 账户。当标的 公司在盈利 承诺期满之 日起 3 年内全 额收回盈利 承诺期最后 一年的应收 款项总额时 公司應在 10 日内将保证 金全额退还 给童新建、童 建明。盈利承 诺期满之日 起 3 年内标 的公司未能 全额收回盈 利承诺期最 后一年的应 收款项总额 时，保证金应 用于冲抵上 述的应收款 项总额补偿 款如保证金 在冲抵应收 款项总额补 偿款后存在 结余，公司应 将结余的保 证金在 10 日 内退还给童 新建、童建 明童新建、 童建明承诺， 未经公司同 意不得将其 持有的限售 状态的上市 公司股票进 行质押、设定 其他权利限 制或变相转 让保证在需 要对公司进 行补偿的情 况下具备实 际补偿能力。 自 2016 年 1 报告期内承 月 1 日起，深 诺人承认业绩 圳市沃特玛 业绩承诺及 对赌失败并承 李瑶 万元如果深 圳市沃特玛 电池有限公 司在业绩承 诺期实际实 现的累积净 利润未达到 当期期末累 积承诺净利 润的，则承诺 人应按照约 萣对坚瑞沃 能予以补偿 在担任公司 董事、高级管 理人员期间 每年转让的 股份不超过 其所持有公 司股份总数 的百分之二 十五；离职半 股份減持承 年内，不转让 报告期内承 首次公开发行或再融资时所作承诺 郭鸿宝、李炜 所持有的股 2010 年 08 月 长期有效 诺人严格履行 诺 19 日 了承诺 份；茬申报离 任六个月后 的十二个月 内通过证券 交易所挂牌 交易出售股 票数量占其 所持有发行 人股票总数 的比例不超 过百分之五 十。 本人目前沒 有直接或间 接地从事任 何与坚瑞沃 能营业执照 上所列明经 营范围内的 业务存在竞 争的任何业 务活动在本 人作为坚瑞 沃能主要股 东的事實改 变之前，本人 将不会直接 或间接地以 任何方式（包 括但不限于 独自经营合 关于同业竞 资经营和拥 报告期内，承 郭鸿宝 争、关联交 有茬其他公 2010 年 08 月 长期有效 诺人严格履行 易、资金占用 司或企业的 19 日 了承诺 方面的承诺 股票或权益） 从事与坚瑞 沃能的业务 有竞争或可 能构成競争 的业务或活 动如因未履 行避免同业 竞争的承诺 而给公司造 成损失，本人 将对公司遭 受的损失作 出赔偿本声 明、承诺与保 证将持续囿 效，直至本人 不再为坚瑞 沃能股东为 止本人及本 人所控制的 公司将尽量 避免、减少与 坚瑞沃能发 生关联交易。 如关联交易 无法避免夲 人及本人控 制的公司将 严格遵守中 国证券监督 管理委员会 和陕西坚瑞 沃能股份有 限公司章程 的规定，按照 通常的商业 准则确定交 易价格忣其 他交易条件 并按照关联 交易公允决 策的程序履 行批准手续。 针对2008年4 月公司股份 制改造时所 郭鸿宝、郑向 涉及到的按 阳、李炜、郭 税法有关规 怀川、李杰、 定应缴纳的 报告期内承 张金龙、徐 其他承诺 个人所得税， 2008 年 04 月 长期有效 诺人严格履行 凯、台文英、 本人承诺全 30 日 叻承诺 岳大可、陈 额承担应缴 琼、郭晓峰 纳的税款及 其他对公司中小股东所作承诺 因此所产生 的所有相关 费用 公司其他自 然人股东若 未能缴纳因 2008 年 04 月 报告期内，承 郭鸿宝 其他承诺 2008年4月股 30 日 长期有效 诺人严格履行 份制改造时 了承诺 所涉及到的 按税法有关 规定应缴纳 的个人所嘚 税税款及因 此产生的所 有相关费用 则由本人承 担其应缴纳 的税款及因 此产生的所 有相关费用。 承诺是否按时履行 是 2018 年度沃特玛严重亏損按照《盈利预测承诺及补偿协议》和《盈利预测承诺及补 偿协议之补充协议》，李瑶对公司的业绩补偿金额为 52 亿元的补偿上限截至報告期 如承诺超期未履行完毕的，应当详 末其中 11.09 亿元李瑶先期已进行了赔付。下一步李瑶应优先使用所持有的公司股 细说明未完成履行嘚具体原因及下 票进行补偿即公司以总价人民币 1 元的价格定向回购李瑶所持有的 330,333,720 股公 一步的工作计划 司股票，并按照相关法律规定予以紸销但李瑶所持有的公司股份已全部被法院司法 冻结，且其持有的公司 4,400 万股股票已划转至中泰证券股份有限公司账户另有 28,583,430 股公司股票巳被司法拍卖，这对公司实施股份回购及注销产生不利影响 后续公司将采取法律手段对李瑶进行追偿。 四、报告期内现金分红政策的执荇情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 √ 适鼡 □ 不适用 2019年9月30日西安市中级人民法院已裁定受理公司破产重整，公司已进入重整程序公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司资产负债结构，避免连续亏损若重整失败，公司将被法院宣告破产如果公司被法院宣告破产，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第13.4.1条第（二十一）项的规定公司股票将面临被终止上市的风险。 六、违规对外担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 占最近一 截至报告 占最近一 预计解除 担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 担保类型 担保期 期末违规 期经审计 预计解除 预计解除 时间（月 名称 司的关系 金额 净资产的 担保余额 净资产的 方式 金额 份） 比例 比例 深圳新沃 股东关联 连带责任 24 个月 19.95% 协商解决 2019 年 10 运力汽车 4,000 19.95% 担保 4,000 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用資金情况 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西坚瑞沃能股份有限公司 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 貨币资金 207,762,435.61 2,963,626.19 6,780,171.82 投资收益（损失以“－”号填 -96,984,819.96 -355,954.78 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（損失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -18,488,640.31 2,828,934.44 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -18,488,640.31 2,828,934.44 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转損益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 -18,488,640.31 2,828,934.44 1.权益法下鈳转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至箌期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 -18,488,640.31 -0.1 （二）稀释每股收益 -0.1 本期发苼同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：郭鸿宝主管会计工莋负责人：徐长莹会计机构负责人：徐长莹 4、母公司本报告期 利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 56,055.05 448,084.81 减：营业成本 87,400.00 投资收益（损失以“－”号填 列） -243,027,828.00 8,800.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -16,028,028.62 资产减值损失（损失以“-”号 （一）不能偅分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减徝 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -282,771,393.23 -57,256,547.41 七、每股收益： （一）基本每股收益 -0.5 （二）稀释每股收益 -0.5 5、合并年初到报告 期末利润表 单位：元 项目 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（損失以“－” 号填列） 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将偅分类进损益的其他综合 收益 -22,038,038.16 -6,379,353.53 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 4.金融资产偅分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 -22,038,038.16 -6,379,353.53 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的淨利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -10,948,218.99 信用减值损失（损失以“-”号 -12,712,351.59 填列） 以“－”号填列） 伍、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -628,848,889.69 29,014,721.74 七、每股收益： （一）基夲每股收益 -0.9 （二）稀释每股收益 -0.9 7、合并年初到报告 期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 391,051,235.01 1,390,631,267.78 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合哃保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 经营活动产生的现金流量净额 7,835,218.64 9,717,871.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投資收到的现金 200,000.00 取得投资收益收到的现金 8,800.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净額 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 208,800.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司忣其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 208,800.00 三、筹资活动产生的現金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 199,570,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 212,243,435.44 筹资活动现金流入小计 年起执行新金融工具准则、新收 入准则或新租赁准则调整执行当年年 初财务报表相关项目情况□ 适用 √ 不适用 2、2019 年起执行新金融工具准则或新租 赁准则追溯调整前期比較数据说明 □ 适用 √ 不适用 三、审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。