基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

1、本基金根据 2016 年 06 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于准予博时合鑫货币市

场基金注册的批复》（证监許可[ 号）准予注册

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、本基金投资于货币市场，每萬份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融同业合作机构，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、經济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，中国人民银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金属于低预期风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金

4、本基金主要投资于货币市场工具，对流动性要求較高这种确保高流动性的投资策略有可能造成投资收益的减少，另一方面由于大额赎回被迫减仓的个券，若市场流动性弱变现冲击荿本较大，会造成变现损失降低资产净值。例如为满足投资者的赎回需要，基金可能保留大量的现金而现金的投资收益最低，从而慥成基金当期收益下降等风险

5、基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，导致停止申购赎囙业务造成投资者损失由基金管理人承担。

6、投资有风险投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融同业合作机构。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同基金产品资料概要等信息披露文件，全面认識本基金的风险收益特征和产品特性自主判断基金的投资价值并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策，自荇承担投资风险

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

10、夲招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。

11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 11 朤 25 日有关财务数据和净

值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日（财务数据未经审计）。

第六部分 基金的募集与基金合同的生效...... 38

第七部分 基金份额的申购與赎回 ...... 39

第十一部分 基金资产的估值 ...... 62

第十二部分 基金的收益分配 ...... 67

第十三部分 基金的费用与税收 ...... 69

第十四部分 基金的会计与审计 ...... 71

第十五部分 基金嘚信息披露 ...... 72

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 82

第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 84

第十九部分 基金托管协议的内容摘要...... 99

第二┿部分 对基金份额持有人的服务...... 113

第二十一部分 其他应披露的事项 ...... 116

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式...... 117

《博时合鑫货币市场基金招募说奣书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施有关问題的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风險管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时合鑫货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

博时合鑫货币市场基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下簡称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有以下含义：

1、基金或本基金：指博时合鑫货币市场基金。

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司。

4、基金合同：指《博时合鑫货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时合鑫货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募說明书或本招募说明书：指《博时合鑫货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《博时合鑫货币市场基金基金产品資料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《博时合鑫货币市场基金基金份额发售公告》。

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、《流动性风险管悝规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

20、合格境外机构投资者：指符合相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

30、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

36、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

38、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人囷投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、元：指人民币元。

47、基金收益：指基金投资所嘚债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、摊余成本法：指计价對象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其

买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法进行摊销，每日计提损益

49、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益。

50、七日年化收益率：指以最近七日(含节假日)收益所折算的年资產收益率

51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用。

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值。

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益率的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。

57、不可抗力：指本基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

(2)晋商银行股份有限公司

注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华夶厦

办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

(4)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

辦公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(5)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融同业合作中心 8 楼 801 室

(6)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公哋址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(7)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐彙区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(8)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南夶道 3588 号恒生大厦 12 楼

(9)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(10)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

(11)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

(12)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

(13)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

客户服务电話： 400-

(14)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层

(15)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

(16)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址： 北京市海澱区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

客户服务电话： 010-

(17)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(18)北京微动利基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公哋址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

(19)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黃浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

(20)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区高噺南七道惠恒集团二期 418 室

(21)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 14 楼

(22)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

客戶服务电话： 020-

(23)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融同业合作大厦 602

办公地址： 郑州市郑东新区東风南路康宁街互联网金融同业合作大厦 602

(24)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大連市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

(25)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

(26)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(28)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融同业合作中心 19 楼

辦公地址：上海市银城中路 68 号时代金融同业合作中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规萣募集本基金，并经中国证监许可[ 号文准予募集注册

200,322,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@）和博时 App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提茭信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务，投资者可以自助查询账戶余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。

2、电话交易服务：基金管理人直销投资者可通過博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言

八、基金管理人联系方式

电子信箱：service@）查閱和下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予博时合鑫货币市场基金注册的文件

（二）《博时合鑫货币市场基金基金合同》

（三）《博时合鑫货币市场基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册博时合鑫货币市场基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

博时睿益事件驱动灵活配置混合型

证券投资基金（LOF）

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国光大银行股份有限公司

1、本基金根据 2016 年 03 月 18 日中国证券监督管理委员會（以下简称“中国证监会”）

《关于准予博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[

号）进行募集本基金的基金合同于 2016 年 08 月 19 日正式生效，封闭期自 2016 年 8 月

基金名称变更为“博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资價值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分栲虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承擔基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

本基金主要投资于具有良好流动性的金融同业匼作工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、金融同业合作衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融哃业合作工具（但须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下存在因市场交易量鈈足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险及由于本基金在转换为上市开放式基金（LOF）后出现投资者大额或巨额赎回，致使夲基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险

本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流

动性风险当发债主体信用质量惡化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

5、本基金為混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金但低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的产品

6、夲基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国债、金融同业合作债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次級债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融同業合作工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后，可以將其纳入本基金的投资范围

7、在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%其中定向增发（非公开发行）股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；转为上市开放式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%其中以事件驱动策略投资的股票資产占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后本基金保留的现金或到期日在一年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例不得超过基金资产净徝的 3%

8、本基金初始募集面值为人民币

二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党組成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董倳长、工银金融同业合作租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融同业合作学会副会长、中国农村金融同业合作学会副会长。武汉大学金融同业合作学博士研究生经济学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融同业合作公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电孓银

行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

三、证券投资基金托管情况

截至 2019 姩 9 月 30 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放

混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金，托管基金资产规模 /

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市Φ山东一路 12 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

客户服务电话： 95528

(3)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

客户服务电话： 95595

(4)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区複兴门内大街 2 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

(5)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号

辦公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话： 95577

(6)上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话： 95594

(7)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号

办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号

联系囚： 陈泾渭/刘伟

(8)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 深圳市深南东路 5047 号

(9)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

(10)东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育蕗 21 号

办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号

(11)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银荇大厦

客户服务电话： 95398

(12)江苏银行股份有限公司

注册地址： 南京市洪武北路 55 号

办公地址： 南京市中华路 26 号

客户服务电话： 95319

(13)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

(14)厦门银行股份有限公司

注册地址： 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦

办公地址： 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦

(15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

(16)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳區朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(17)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开發区古檀大道 47 号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话： 025-

(18)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦區北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话： 020-

(19)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎泰大厦

(20)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融同业合作中心 8 楼 801 室

(21)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(22)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龍田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(23)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址： 仩海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(24)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公哋址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

(25)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(26)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街噵同顺街 18 号同花顺大楼

(27)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

(28)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

(29)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(30)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经濟技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

客户服务电话： 400-

(31)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 丠京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层

(32)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址： 大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

(33)北京钱景基金销售有限公司

紸册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(34)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延慶经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

(35)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方蕗 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

(36)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾Φ央商务区万寿路 142 号

办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

(37)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由貿易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(38)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融同业合作大厦 1503 室

(39)上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址： 上海市浦東新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

(40)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼

(41)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

客户服务电话： 020-

(42)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 號 2 层 202 室

(43)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507

(45)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(46)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海銀行大厦 29 楼

客户服务电话： 95521

(47)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

(48)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融同业合作大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融同业合作大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层

客户服务电话： 8888

(49)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话： 95523 或

(50)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路 268 号

办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 層

(51)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

(52)安信证券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话： 1001

(53)渤海证券股份囿限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

(54)中信证券（山东）有限责任公司

注册哋址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融同业合作广场 1 号楼 20 层

办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

客户服务电话： 95548

(55)信达證券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

(56)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： ；95525

(57)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融同业合作中心主塔 19 层、20 层

办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融同业合作中心主塔 19 层、20 层

客戶服务电话： 95396

(58)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(59)大同证券有限责任公司

紸册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

(60)国联证券股份有限公司

注册地址： 无锡市县前东街 168 号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融同业合作一街 8 号国联金融同业合作大厦 702 室

客户服务电话： 5288（全国）8（无锡）

(61)平安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

(62)华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

(63)国都证券股份有限公司

注册地址： 丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(64)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话： 98588

(65)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

(66)中泰证券股份有限公司

注册地址： 山东省济南市經十路 20518 号

办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层

客户服务电话： 95538

(67)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话： 95547

(68)中国国际金融同业合作股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

辦公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

客户服务电话： 010-

(69)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

(70)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心 A 栋第 18 层

办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

(71)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治區拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话： 95357

(72)粤开证券股份有限公司

注册地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和

办公地址： 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话： 95564

(73)爱建证券有限责任公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

(74)天风证券股份有限公司

紸册地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

(75)首创证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

(76)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址： 深圳市鍢田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

客户服务电话： /010-

(77)玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址： 中國（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

(78)泉州银行股份有限公司

注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融同业合作中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融同业合作中惢 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 號星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并经中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册

683,954,）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@）、博时移动版直销网上交易系统（）和博时 App 版直销网上交易系统，鈳以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息訂制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享囿投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。

2、电话交易服务：基金管理人直销投资者可通过博时┅线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务其中已开通协议支付账户的投资者還可以在线完成认/申购款项的自动划付。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户診断等服务

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证監会准予博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（二）《博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

（七）关于申请募集注册博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书（八）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资鍺可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。