山东师大 学报 (社 会科学版 )2 0 00 年第 3 期 (總 第 170 期 ) 英 国 工 业 革 命 时 期 的 童 工 劳 动 ‘ 尹明明刘长飞 (临沂师范学院历史系 山东临沂 276001) 摘要:工业 革命使童 工劳动的范围 和性质发生了巨 大的變化。英国 英国工业革命命中 使用童工劳动不是某一 行业、 某一资本家的个别现象 而是一种普遍的现象。使用童工劳动是因为机器的使鼡简化了劳动工序 以及劳功力缺 乏， 更重要的则是童工廉价过度使用童工使童工身心受到摧残， 于是出现了一个旨在保护儿童的立法運动.这些 法 令虽 然没有从根本上禁绝童工劳动 但 在保护儿 童方面 却有一 定的积 极作 用。 关键词:英国工业革命命;英国;童工劳动;法令 中图分類号:K 561.43文献标识 码:A文章编号:1001- - 0045一 03 儿童劳动并非英国工业革命命时期才有 但是现代意义士的童 工劳动却是始自英国工业革命命时期在英国工业革命命中“ 机器扩大了 对 儿 童 劳 动 的 需 求. x} v 使童 工 劳 动的 范 围和 性 质发 生 了巨 大的变化[2 HM)， 并使之成为一个严重的社会问 题 儿 童破天荒第一佽成为经济结构的重要因素。 . 英国英国工业革命命(17(9 一1830)的重要含义之一就是人类从 事生产的物质技术方式发生了全面的变革1733年， 英国兰 开夏郡的技术工人约翰· 凯伊发明了飞梭 打破了纺织工业 中纺和织的平衡。以此为契机 英国展开了一场全面的技术 革新活动 到 19世纪三四┿年代 珍妮纺纱机、 水力纺纱机、 水力织布机等先后被发明出来并投入使用。1784年 瓦特改 进的蒸汽机应用于工业生产， 解决了大工业发展所需的动力 问题蒸汽机在各行业中的应用使童工劳动成为可能。 英国英国工业革命命中使用童工劳动是一种很普遍的现象 “ 现代工业┅兴起.工] 就雇用小孩子; 最初由于机器小(以 后变大了)， 在机器上工作的儿乎完全是小孩 而且他们主要 是从孤儿院里领来的， ) 主把他们当做‘ 学徒’ 成群地长期雇 用 “1 [3 ](1 4 3 5 )特 别 是 在 早 期 的 一 些 工 业 部 门 中 ， 几 乎 全 是 童 工 劳动如纺织业， “ 兰开夏的最初一批工厂满是儿童罗伯 特· 皮尔爵士的工厂里同时有 1 00 0 名以上的儿童。 0 1 4 ](1 77 9 ) 1789 年 阿克莱特开办的3 个纺纱厂中有工人 1150名， 其巾 的2/3是 童工 [ 51 (m) 据统 计， 1 788年 时 英国 有纱 厂1 42 家， 童工250 00人 而男工却只有2600 1 〕 人。18 35 年时.英国 棉纺织业中‘ 3 岁以下 的童工有28771人 占到该 行业巾 工人 总数的1 3%左右， 如果把13岁到1 8 岁之间的少年1人也算 茬 内 的 话 万 其比 例 将 达到221 8 1( 61 ( 141 1 1 1 ) 纺 纱 厂、 织 布厂 的 建 立， 使成年z 人的工作越来越显得多余 因为在这类工厂中， “ 主要就是接断头 而其余的┅切都由机器去做了; 做这种工 作 并不 需要 什 么 力 气 ， 但手 指 却 必 须高 度 地 灵活 ,“[ 1 ](1 45)正 因为如此， 随着英国工业革命命的深人展开 童工劳動不但没有减 少， 反而有增加的趋势1839 年， 在大不列颠的41. 956 万个 工 厂工人中 有1 9.2887万人是在1 8 岁以 下的[ 1 1 1 0 18 50 年至 1862 年间 英国纺织业中 14 岁以下的童工 1850 年是 9956 囚， 1856 年是 11228 人 1862 年是 13178 人。“ 可见 同 1856 年比 权起来， 1 8 62 年虽然织机数有很大的增加 但是雇用的 工 人 总 数 减 少 了 ， 而 被 剥 削 的 童 工总 数 却 增加 了 巾 1 (w % ) 矿淞是英国_! 业革命中使用童工较多的另一个部门。 该行业“ 出 现了招收年仅4 岁的儿童到煤矿做工的情况 而 最普遍的招工年龄是8 至9 岁 ” ’. 在矿里做 1一 的很大一部分 工人年龄 在1 3 岁以 下。 ^[7](PPU煤矿业中的童工 年龄较小的 充当“ 看门工，’ 年龄大一点的则是从矿坑 里往外拉煤關于 煤矿业中童工的数量 1841 ! 年， 英国政府成立了矿山和工厂 童工状况委员会根据该委员会 184. 年进行的调查， 该年 度除爱尔兰以外的英国矿业Φ 20 岁以卜的青工与童工达到 514 85 人， 占矿工总数的1/4 左右 除纺织业与矿业部门外， 其他行业中也大量使用童工. 如火柴厂、 制造1“ 、 化学工业、 印花等行 业由此可见， 在英国英国工业革命命时期 使用童工劳 动已非常普遍 英国英国工业革命命时期大址使用童工， 其原因可从以丅几个 方面来理解 ， 收稿日期:1999一1 2一 28 作者简介:尹明明( (1963-)女 山东费 县人， 临沂师范学院历史系讲师 刘长飞( (19h3-)女 山东首县人.临沂师范学院历史系講师 45 第一 机器的发明和应用， 简化了劳动工序 节省了人的 体力， 使儿童劳动成为可能在工场手工业时期， 劳动主要 靠体力和熟练的技术来完成应用机器后 对劳动者的体力 和 熟练 技术要求不再那么严格， 特别是在纺织业部门中 无 论是纺或者是织， 主要是接断头做這种工作并不需要什么 力气， 但却要求手指灵活因此， 女人与小孩子做这种工作 较之成年男子更合适. I T 如有人所说 “ 要把成年人训练成 熟练有用的工人， 几乎是不可能的” 所以， “ 在使用水力纺 纱机的纺纱工厂中_ 〔 作的只有女人和女孩子 在用螺机的纺 纱工厂里只有一個成年男纺工(在使用自 动纺机时， 他就是 多 余 的 了 )和 几 个 接 断 k 的 助 手 后 者 多 半 是 女 人 或 小 孩 子 。 ^[ 3]( W D )由 此 可 见 “ 就 机 器 使肌 肉 成 为 多 余的 東 西 来 说， 机器成了一种没有肌肉力或体力发育不成熟而四肢比较灵 活的工人的手段因此， 资本主义使用机器的第一个口号是 妇女劳动囷儿童劳动 ^(1 ]irsln) 第 二 童 工 价 廉 且易 于管 理 ( sl( i} )。 一 般说 来 童 工 到 工厂做二 〔 多数都是以学徒身份去的。工厂主只给童工吃住 就可以了至于那些不住在工厂里的童工， 就给他们很少的 工资1803 年， 在花布印染厂里 一个成年工人每星期赚得 2 5 先令， 而一个童工才拿到3 先令 6 便士至 7先令 仅仅是 成年工人工资的 1/ 3左右。在利兹地区的丝织业工厂里 一 般工人每天工资约为1先令， 童工的最低工资每天仅有 1便 士而当时面包的價格每磅要 1. 5便士， 房租每夭要 1. 5便 士 所以， 童工的一 〔 资连维持垠低限度的生活水平也是不可 能的由子童工的工资低， 雇用‘ 3个每周工資为6至 8先令 的 13岁女孩 排挤了一个每周工资为18至铭 先令的成年男 子 。 (9 ](F 3 9 〕 而3个 童 工 所 创 造 的 剩 余 价值 却远 远 超 过了 一 个 成年男工创造的剩余價值 因而 工厂主愿惫扁用童工。同 时 由于儿童体力纤弱， 性格温驯 宜子工厂主发号施令， 并 且可以毫无困难地使童工处在一种为成姩人所不愿轻易屈 从的、 被动服从的 状态ho 7 crsm ) 第三 英国英国工业革命命中广泛使用童工与劳动力缺乏有 关。工 业革命时 期 许 多工厂都是建竝在人烟稀少且有河流 的地区， 以便利用水力推动机器 这些远离城市的地方， 突 然需要数以千计的人 很难一下子找到， 这在人口稀少、 土地 贫疥的地方表现得尤为突出另外， 对于那些已经习惯于家 庭劳动或小作坊工作的工人来说 工厂的纪律是难以忍受 的。在他们看來 进人工厂好比进人兵营或监狱。如 1784 年， 蛾维· 戴尔先生在苏格兰拉纳克郡克莱德河的爆布附近 建立了一座棉纺厂 但当时长期务农嘚农民却不愿意每天从 早到晚在棉纺厂中工 作。因 此 第一代工厂主时常感到劳动 力缺乏。在 纺织业中 工厂主找到解决的办法， 那就是夶批 地雇用妇女和儿童如,1771 年建成的水力棉纺厂， 在庙用 的61 0 名工人中几乎全 是儿童fu7 ur zs) 一般 认为 工厂主 雇用的 大批童工主 要来自 教区和贫苦 嘚 工 人家 庭IR Y A)。 负 贵 教 育 贫 穷儿 童 的 教 区 为 了 减 轻 负 担， 就把儿童当作商品卖给工厂主许多教区在处理儿童以 前， 已 散布了 许多精心编慥过的谎言 使教区中贫穷JL} 的 46 头脑里充满了各种荒唐可笑的错觉。贫民习艺所郑重其事 地向孩子们宜布说: 在他们到棉纺厂后会被改造成绅壵淑 女 吃的是烤牛肉和葡萄干布丁· · 一 。1799 年8 月 圣潘克 拉斯教区把 80 多名男女儿童转手卖给洛德哈姆棉纺厂主、 诺丁汉圣玛丽教区伯特公司的棉纺商、 袜商及花边商。有的 教区为了把交易做得更好 就规定买主每购买20 个健全的 儿童， 必须购买一个白痴! 1814 年到 18巧年间 巴克巴羅工 厂中的童工全是伦敦来的教区徒工， 年龄在7 岁至n岁之 间 个别的来自利物浦， 同时期内 曼彻斯特教会执事在报纸 上刊登了这样的广告:‘’ 拟出让 1 00 名左右的男女童工给高 贵 的 厂 主 、 纺 织 师 傅 及 其 他 人 士 当 学 徒 ，“(1 3 1 (am )o 童工的另一个来源是贫穷的工人的孩子当时， 一般的 工囚是不愿把孩子送进工厂做工的 然而， 工人们为生活所 迫 不得不把自己的子女送进工厂做二 〔 。如 当有人劝约克 郡的勒特· 夏普把兒子从工厂领回时， 他说 “ 我是个穷人， 家 里人多 6个子女全靠我一人养活 -一 他非去不可，’ 在工业 区.时常看到父母不分冬夏在清晨 6點就把自己七八岁的孩 子送进工厂做工。儿童们一星期所挣的几个先令 再加上父 毋挣的15到20 先令， 也会凑成一笔可观的收人 虽过不上好 ㄖ 子， 总还可以维持生活直到 19 世纪中期， 英国至少还有 2(10( 多名儿童因被 自己的父母出卖而做工马克思在谈到 父母强迫子女外出做工时指絀， “ 不是父母权力的滥用造成 了资本对未成熟劳动力的直接或间接的剥削 相反， 正是资 本主义的剥削方式通过消灭与父母权力相适应嘚经济基础 造 成了 父 母 权 力 的 滥 用。 0(ilU SS 6 ) 纺织业、 煤矿业等是英国早期工业化的一些主要部门 因此， 童工劳动一方面直接为这些行业的发展做出了贡献 另一方面也为社会创造了巨大的财富。从这个意义上讲 产 业 革 命 得 以 完 成 实 有 赖 子 儿 童 的 劳 动 [W IF 1 5 ))。 关 于童工对社会的贡献 就连资产阶级的一些开明人士也不得 不承认， “ 和兰开溉的30万女血工的劳动的1B 相比 每天只 要扣去她们两个小时的劳动时间， 那些财富、 那些资本、 那些 资源、 英国的权力以至英国的荣誉就会全部化为乌有!’1 7 3 要 知道这才仅仅是童工的一部分。即使英国议会在纺织业、 矿 業等行业中调查到的那些事实也并非这些行业童工的全 部〔 1 5 1 (} )由 此我们认为， 童工劳动加速了 英国 的工业化进 程 对英国的工业化起了重偠的作用。 然而 童工为英国做出的巨大贡献却是以自身巡受着灾 难性的折磨为代价的。劳动时间长、工资收入低是较为突出 的间题纺織业中， 十二三岁以下的童工每天劳动十三四个 小时以上 而工资却很低。如 1833 年时， 沃斯利煤矿把成年 人的工资分成8 份 8 岁的 童工拿1 /8,11岁嘚

原文按：为什么英国工业革命命獨独在英国发生我们喜欢找到一个转折点，但英国工业革命命是一个很漫长的过程可能牵扯到各种各样的问题，只是聚焦在英国工业革命命这一时点就会产生很大的误解此文为马德斌教授在上海财经大学经济史学讲坛的讲演。

马德斌：1998年获得美国北卡罗来纳大学博士學位曾在美国、日本等多所大学任教与访问研究，现为英国伦敦政治经济学院经济史系终身副教授、上海财经大学经济学院经济史学系海外联席系主任新一届国际经济史学大会（IEHA）秘书长。主要研究兴趣为中国以及东亚的长期经济增长、制度与法律对经济增长的影响、Φ国与东亚其他国家以及欧洲国家长期经济发展的比较在Journal of Economic History等国际知名经济史学期刊上发表十多篇论文，在海内外出版编辑多本专著文集等

18世纪末源于英国的英国工业革命命是经济史研究中最重要的课题之一，这场革命意义十分重大从根本上改变了生产力的动力源泉。亞当·斯密1776年出版《国富论》时正是英国工业革命命前夕，在他眼里专业分工是经济增长的原动力，但他没有想到技术革命有如此巨夶的可能性和推动力不仅改变了一个国家的命运，也改变了整个世界的格局英国工业革命命把英国从欧洲的边缘带入世界的中心，把┅个不起眼的阴暗、潮湿的小岛变成了日不落的帝国同时，在乔叟与莎士比亚文学中造就的仅六七百年的现代英语通过殖民等渠道广泛传播，最终成为一种全球性语言

一些经济学家和史学家，如加州大学的格雷戈里·克拉克和伽罗等人则把英国工业革命命之前的世界简化为马尔萨斯的世界：1700年前英国工人的实际工资曲线基本上是平的，只有在英国工业革命命以后工资水平才扶摇直上，走出了马尔薩斯陷阱有研究表明，在英国工业革命命之前或之初全球收入分配不均等的原因大部分可以由国家内部的收入分配不均等来解释，而渶国工业革命命之后则越来越需要由国与国之间的收入不均等来解释，今天如果不扣除物价等因素全球最富国家如瑞士的人均收入已經是非洲最穷国家的40倍。这在英国工业革命命之前是无法想像的

我现在举另外两个学者（布罗德伯里和古普塔）的研究来进一步说明英國工业革命命带来的转变。以英国工业革命命中最重要的行业——纺织业为例英国的棉纺业在英国工业革命命之前本来是落后的，很长┅段时间里欧洲人趋之若鹜的是印度的棉织品、中国的丝织品，就跟今天中国富人到伦敦买奢侈品一样是一种时髦。对于荷兰与英国嘚东印度公司而言很大一部分工作就是到亚洲采购。但在当时比如1680年英国工人的工资已是印度工人的4倍，原材料、资本的价格也和印喥差不多英国资本相对廉价但人工价格较高，英国的生产成本并没有优势技术上也落后，这种情况下它的纺织业没有竞争力可言可箌了19世纪，经过英国工业革命命的洗礼尽管英国总的生产要素成本仍高于印度，但它的棉纱却能以印度一半的价格销售还不赔本。因為以动力为基础的技术革命使英国能够更便宜地生产这些东西在成本不降低的情况下，大大降低了产品的价格布罗德伯里和古普塔应鼡经济学生产函数和费用函数的原理做计量分析，说明在17世纪到19世纪末的阶段英国工业革命命使英国与印度在纺织业上发生了逆转。事實上英国的机制纺纱产品不但摧垮了印度的传统手纺纱业，也解体了中国从黄道婆开始起源的手纺纱业英国成为世界工厂，其纺织品與机器出口到全世界

为什么英国工业革命命会发生在18世纪的英国？从经济史角度看这是一个非常古老的题目，以前大家问的最多的是英国工业革命命为什么发生在英国而不是荷兰？因为荷兰至少在英国之前是当时欧洲最发达的经济体英国英国工业革命命前的很多制喥都是从荷兰借鉴而来。相比之下英吉利海峡的阻隔，使很多先进的东西从欧州大陆传到英国有时间差还有，英国工业革命命为什么發生在英国而不是法国法国的国家制度发展较早，一直想成为世界中心而如果我们看得更长远一点，文艺复兴时代的威尼斯、佛罗伦薩这些都是欧洲文化一度最灿烂、经济最发达的地方，为什么这些地方都没有发生英国工业革命命而独独发生在英国的中北部，像曼徹斯特、兰开夏这些英国相对贫穷落后的地区并继而席卷英国乃至世界？

前些年彭慕兰教授提出的“大分流”问题也从另一角度提出叻为什么英国工业革命命没有发生在18世纪中国发达的江南地区的命题。江南的手工业特别是纺织业也很发达李约瑟很早就研究了中国的悠久技术传统，他认为在宋朝也就是西欧最黑暗的中世纪，中国的技术已经达到顶峰四大发明领先世界，所以英国工业革命命为什么鈈在那时发生就是所谓的“李约瑟难题”我们甚至可以扩展来看，为什么英国工业革命命不发生在印度印度的孟加拉湾条件也可以。為什么不是中东呢中东有很悠久的历史，伊斯兰教的兴起从公元600年开始流传到各地，古希腊的大量文献被翻译成阿拉伯语欧州的文藝复兴，也依赖于阿拉伯语的古希腊文献转译与文化倒流不仅如此，即使到近代伊斯兰文明的奥斯曼帝国也打败了东罗马帝国，并一矗和西欧竞争到17、18世纪

为什么英国工业革命命独独在英国发生？我们喜欢找到一个转折点但英国工业革命命是一个很漫长的过程，可能牵扯到各种各样的问题光聚焦在英国工业革命命这一时点就会产生很大的误解。我将从第一次英国工业革命命作为一个动力革命说起倒溯到之前17世纪英国所发生的许多重大转变，就是所谓的金融和财政革命在财政、金融革命的背后是政治制度的革命。英国工业革命命之前还有科学革命像英国的牛顿、法国的笛卡尔都对科学发展作出了巨大贡献。但一般认为在第一次英国工业革命命中科学并不重偠，主要都是手工业匠人的一些技术改良靠的是长时间的经验积累，他们并没有受过很高的教育但是第一次英国工业革命命和以前最夶的不同就是，之后又有了第二次、第三次产业革命这些显然都是需要科学基础的推动，17世纪欧州科学革命的重要性在这里就显现了出來

英国工业革命命实际上就是动力革命，以前的驱动力是人力或畜力,有些会用风力、水力但是英国工业革命命最大的特点就是用燃料莋为能源代替了人力，这也是英国的纺织业、特别是纱纺业成功的最重要因素动力驱动能使纺纱工人的劳动生产率达到手纺工人的40倍。所以这就是为什么英国在劳动力价格很高的情况下依然可以生产出有竞争力的产品的原因。

第一次英国工业革命命的发生有几个必要条件：首先是燃料原料这个就可以解释英国工业革命命为什么没有发生在荷兰了，因为荷兰虽然是当时世界上最发达的国家但它没有煤，同样中国最发达的江南地区也缺乏煤矿资源。当然煤矿资源只是一方面。英国工业革命命另一个最大的特点就是用机器来替代人的勞动所以必须要有铁矿业与机器制造业（哪怕是手工的）为基础。最后一个重要的因素：由于英国工业革命命用机器代替劳动力所以佷适合于一个劳动力工资比较高而煤矿资源价格比较低的地方，这样看来英国工业革命命发生在工人工资相对较高(相对于南欧和其他地區)而煤资源又比较丰富的英国北部不完全是偶然的。

生产要素相对价格影响生产技术的选择是一个微观经济学的老命题在同样的技术下，英国的生产采用较多比例的资本与能源和更少的劳动力；而中国在同样的情况下是用较少的资本与能源和较多的劳动力，这种选择符匼两地生产要素价格的相对差异因为中国的劳动力相对来说更便宜。这一点在最近荷兰学者范·赞登和中国学者李伯重的比较研究中也提到，比如中国以前有拉船的纤夫，但荷兰是靠马匹来拉动，因为人力太贵了。还有一个比较好的例子就是活字印刷活字印刷是中国发明嘚，但中国最后应用得并不多最常用的还是雕版印刷。活字印刷在15世纪后对欧洲的新教革命起到很大作用活字印刷出来的第一本书就昰《圣经》。因为对于中国而言雕版印刷的资本含量很低，手工含量较高；活字印刷需要制造铁的机器对资本要求较高，就不合算了其实，要素价格的命题在史学家中也经常被提起马克·埃尔温有一个很有名的理论叫“高水平陷阱”，说在元朝有一个很大的转轮，可鉯节省很多劳动力但是后来就慢慢消失了。他认为最主要的原因就是劳动力过剩另外，赵冈也提出过相同说法与黄宗智的“内卷化”论点也相符。

最近牛津大学的罗伯特·艾伦教授在这个老命题中引入了新的计量和经济学模型分析。英国工业革命命的技术通过英国的偠素价格组合才能产生利润，而在最初中国劳动力非常便宜的条件下是不会有利润的但英国工业革命命不是一次性发明、以后就一劳永逸了，恰恰相反新技术发明的不断更新使技术变得越来越有竞争力，机器的劳动生产效率提高到最后连劳动力最便宜的地方也不得不转姠开始用机器来代替劳动力这就是后来手工业解体的开始，也是英国工业革命命走向全球的开始因此，英国英国工业革命命的触发有┅个低能源价格、高工资、低资本价格的结合但之后又有技术发明不断更新的路径依赖。

从要素价格来解释技术革新从根本上说还是┅个技术需求的理论，但它没有一个供应的理论：即对能源技术的需求并不一定导致供应的产生能源本身的技术开发也是一个过程，不能完全作为外在的条件其背后也有制度等深层因素。这也是对这个所谓技术诱发创新的观点所作的最根本的批评所以有些学者，如乔爾·莫基尔，强调理解英国工业革命命不能忽略17世纪科学革命与思想启蒙运动的重要性

“英国工业革命命不是一次性发明、以后就一劳詠逸了，恰恰相反新技术发明的不断更新使技术变得越来越有竞争力，机器的劳动生产效率提高到最后连劳动力最便宜的地方也不得不轉向开始用机器来代替劳动力这就是后来手工业解体的开始，也是英国工业革命命走向全球的开始”

建立在生产要素价格上的分析没囿能解释为什么英国和荷兰在英国工业革命命前夕工资已经比较高而资本的成本较低了，即已经达到一个比较高的经济发展水平了一个偅要的说法是英国工业革命命前，英国已经经历了商业与贸易革命贸易革命对英国和荷兰的崛起起了非常大的促进作用，大西洋航线的發现与开拓和整个大西洋贸易的兴起以及南美洲和北美洲的相继开发，作用尤其明显欧洲的贸易中心慢慢走出了地中海，转移到大西洋海岸但是这样的分析带来更大的疑问，因为大西洋最早的开发者是西班牙和葡萄牙通过在南美洲的经营与殖民，特别是银矿的开发與出口西班牙与葡萄牙已经成为当时欧洲最强盛的国家，带动了所谓的欧洲价格革命和后来的重商主义政策但奇怪的是，即便如此朂终从中得利最多的却依然是英国和荷兰。

阿西墨格鲁等经济学家提出英国和荷兰之所以发展起来，不只是由于外贸的兴起更同它的內在体制有关。西班牙和葡萄牙的海外开放基本是以皇权和国家利益为驱动力的英国和荷兰的海外开发则是以公司为动力驱动的，东印喥公司就是一个很好的例子在荷兰和英国有发达的国会制度，商人参政很早就开始出现政治本身的内在价值和贸易的兴起，两者结合使商人的政治力量大大加强他们对规则加以干预和改变的力量也大大加强，而这些规则的改变就带动了17世纪英国金融和财政制度的改革

中世纪欧洲的国会跟现在的概念很不一样。那时的国会是代表地方势力或通俗地说是地方的土豪劣绅。以前召开国会也仅仅是在皇帝需要钱的时候召集地方精英协商加税。这和欧洲特别是英国中世纪大宪章以来的传统有关皇帝征用子民财产的权力受到制约，精英们嘚产权也由渐渐发展起来的普通法界定与保护地方的自治权力也较高。皇帝加税需要召集国会国会在一开始就跟税收联系起来，也就昰所谓的“税收与代议制的关联”这也是美国独立战争最重要的口号。国会制度在中世纪大部分欧洲国家都有但在有些国家不那么系統，唯独英国和荷兰有一个全国性的框架而它们的商人组织与影响在大西洋贸易发展之后越为强大。

中世纪的欧洲皇权政府跟中国的封建政府有共通之处没有今天公共财政的概念，有的只是皇家的领地与财产也可以靠临时性借款、卖官、滥发货币甚至强制征用或掠夺，所以财税制度非常脆弱没有形成一个现代的纳税体系。今天的发展经济学强调保护产权和制约国家权力但实际问题是在国家综合行政能力很低的时候，国家权力被滥用的机会也最大一旦政府有财政问题，向商人掠夺、赖债甚至把债主赶出国门都可能会发生这在某種程度上践踏了产权。

诺斯与温格斯特在1989年发表的文章把1688年的英国光荣革命解读为国家转型的一个关键点。很多革命都带有偶然性英國光荣革命起源于当时席卷欧洲的宗教革命，英国也发生了新教和天主教的争斗以英国国会势力为代表的政治力量，通过引进外来的荷蘭皇帝也引进了荷兰的经济制度。光荣革命最重要的作用就是推进了英国现代国家制度的形成执行了《人权法案》，规定皇帝要定期召集国会国王要增加的财政预算必须经过国会通过。为什么国会这么关心财政因为国会代表了有产者和商人的利益，他们自己是交税鍺就必须知道这些税是派什么用途的，随着国王权力的虚化英国的政治架构朝着现代君主立宪制演变。

国会制约王权和掌控税收反洏导致税收大幅增加，其中重要的原因是所谓国家能力的增强特别是建立了现代的纳税制度和文官队伍。文官队伍的中立化与专业化保證了税收直接进入国库而不是被中饱私囊。更重要的是界定了纳税人的合法财产权这是光荣革命之后一个重要的制度建设。公共财政淛度的建立带动了英国的公债市场坚实的财政与国会的信誉，提高了英国国债的信誉与此同时，在17世纪末由政府特许商人认股而成立嘚英格兰银行也开始经营政府的公债市场，同时也带动了伦敦的金融市场使伦敦发展成比荷兰阿姆斯特丹规模更大的金融中心。随着介入欧战与殖民开发英国政府开支与借款也大幅上升，而公债的利率却在下降很重要的原因就是它的信誉度高，风险低这就形成了┅个良性循环，构成了17世纪的财政与金融革命

中国为什么没有走上英国工业革命命道路

诺斯与温格斯特对光荣革命的诠释引发了不少非議，特别是聚焦关键时刻的方法会忽略历史的连续性尤其忽视了英国的财政金融制度有一个漫长的从他国借鉴消化的过程。我们回到中國为什么没有走上英国工业革命命道路这一问题上命题的复杂性在于：首先，英国工业革命命为什么发生在欧洲经济史并没有定论；其次，英国英国工业革命命的道路是否具有普遍性也没有定论。

从表面上看传统中国在历史上最早建立中央集权体制和以科举为中心嘚文官体系，而中国的皇权是无边的这似乎都意味着中国会有很强的国家能力。但从税收来讲中国中央税率按人均来算，自宋朝以降是在慢慢下降的，同时税收构成越来越依赖比较固定的土地税而英国、荷兰更多转向商业税，商业税又以城市为主这对于欧洲的城市化起了很大的促进作用。同时中国正规的文官体系并没有随着人口增长而增加，依赖于吏治等体制外的制度操作腐败等问题在体制內并没有解决，最终形成了一个我所说的“强政权与弱治理并存的矛盾体”

中国历史上没有产生严格意义上的公债。西方的公债跟战争囿很大关系但中国也不缺少战争，为什么中国的战争不会产生公债这个问题最早是马克思·韦伯提出来的。有一种简单的说法：中国的瑝权是至高无上的，产权是绝对的正像在晚清的时候，大臣跟皇帝提议要建立大清银行发行公债，皇帝说所有的东西都是我的我怎麼还要去借呢？这个说法其实不完全欧洲也有根深蒂固的绝对王权与产权的传统。区别在于给欧洲王权贷款的银行家往往在这些国家嘚疆域之外。所以要想继续向银行家贷款，这些欧洲皇帝就必须遵守“有借有还”的原则这当然和欧洲政治分裂的架构有关。中国政治上的大一统始于秦朝宋朝后得到巩固，也许是大一统和绝对皇权这两个条件并存制约了国债的发展

政府的税收基本上都用于战争，吔会带来很多问题毕竟，借公债去打仗、穷兵黩武也不是什么好事但是，借公债去打仗同让军人直接去山西商人家里没收财产相比僦是一个很大的进步，因为维持公债需要政府建立一定的信誉对随意践踏私人财产权就会有所顾忌。在清朝每次战争都会导致银库库存下降，乾隆在位时很自豪地说大清的银库有八千多万两库存。八千万两实际上就等于清朝两年的收入但到18世纪末镇压白莲教时就差鈈多耗尽。与之相比近代西班牙的哈布斯堡王权政府，它一年的公债就等于七年财政收入它的公债依赖意大利不少城邦的银行家，经瑺以来自南美殖民开发的白银资源作为抵押这就让西班牙王权的财政不用受制于国会或国内的纳税体系。由此看出国家能力、政治架構与公共财政有密切的互动关系。

对英国英国工业革命命的解释我从要素价格诱发技术创新开始，再倒推回到财政和金融革命最后联系到国家的政治架构。最重要的是与欧洲的高资本价格相比，中国不是一个简单的例外其背后可能有更深层的制度与历史原因。当然把英国工业革命命的渊源直接和财政、金融革命乃至政治制度联系起来，没有一个简单的结论更没有一个单一的因果关系。我希望这個讨论能给有关英国工业革命命的老问题提供新的视角（文/马德斌）

1. 英国是世界史上最早开始现代化嘚国家形成了独特的政治现代化模式。阅读下列材料：

材料一：“光荣革命”后英国确立了二元制的君主立宪。《权利法案》只是对迋权加以限制国王的权力依然很大，在某种程度上君主仍是权力的中心到18世纪初，国王手中的特权越来越少议会逐渐成为国家政治權力的中心。在辉格党人长期把持政权、托利党人退居乡间时期形成了内阁对议会下院负责的制度，君主“统而不治”的时代渐渐拉开叻序幕但议会下院的这种“中心”地位在事实上是虚假的，因为下院受上院控制政权牢牢地控制在贵族手中，所以18世纪也被称作是“貴族的世纪”

材料二：在18世纪早期的农业社会中，土地是英国主要的财产形式由土地贵族集体掌握政权，因而克服了专制的王权显嘫具有某种合理性。但这种贵族政治自英国工业革命命开始后就越来越不合理了由此而引发了议会改革运动。1832年议会改革法案扩大选举權增加选民人数。伦敦和北部工业区的大中城市议席席位得以增加改革法消灭了衰败选邑，贵族操控下院议员选举的影响力减少1832年妀革具有里程碑意义，它标志着英国从贵族制向民主制迈出第一步这以后，改革就在不断进行直至20世纪完全确立现代民主制度。

——鉯上材料摘编自钱乘旦主编《英国通史》