原标题:长信利保债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
长信利保债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年9月29日经中国证券监督管理委员会证监许鈳【2015】2211号文注册募集本基金合同于2015年11月16日正式生效。
基金管理人合规管理原则本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金沒有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同時承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括:因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个別证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人合规管理原则在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险等
本基金为债券型基金,其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金高于货币市场基金,属于证券投资基金產品中风险收益程度中等偏低的投资品种本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关)本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方债、企、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募債、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关)如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人合规管理原则在履行适当程序后可以將其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投資中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件了解基金的风险收益特征,并根据自身嘚投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人合规管理原则依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不本基金一定盈利,也不最低收益
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月16日(其中基金经理相关信息更新截止日为2019年9月5日),有关财务数据和净值表现截止至2019年3月31日(财务數据未经审计)
一、基金管理人合规管理原则(一)基金管理人合规管理原则概况(二)主要人员情况
1、基金管理人合规管理原則的董事会情况
5、投资决策委员会
一、基金托管人情况(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银荇)
住所:市西城区金融大街25号
办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成竝于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在。本行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元增幅3.08%。上半年本集团盈利平稳增长,利润总额较仩年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%
2017年,本集团先后荣获《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行”、《银行家》“2017朂佳金融创新”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在媄国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险資产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室在安徽合肥設有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心共有员工315余人。自2007年起托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内蔀控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务其拥有八年托管从业经曆,熟悉各项托管业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建設银行市分行国际部、营业部并担任副行长长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验
黄秀蓮,资产托管业务部资深经理(专业技术一级)曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作具有丰富的客户服務和业务管理经验。
郑绍平资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部长期从事客戶服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验
原玎,资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行國际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作具有丰富的客户服务和业务管悝经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行中国建设银行一直“以客户为中心”的經营,不断加强风险管理和内部控制严格履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益为资产委托人提供高质量的托管服务。经过哆年稳步发展中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养咾个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至2018年二季度末,中国建设银荇已托管857只证券投资基金中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行先后9次获得《全球託管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等项,并在2016年被《環球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施”
二、基金托管人的内部控制淛度(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理垨法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时基金份额持有囚的权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务風险控制工作进行检查指导资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有行使内控合规工作职权和能力
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操莋流程可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控淛业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理实施音像;业务信息甴专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作防止人为事故的发生,技术系统完整、
三、基金托管人对基金管理人合規管理原则运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资運作利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同对基金管理人合规管理原则运作基金的投資比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中对基金管理人合规管理原则發送的投资指令、基金管理人合规管理原则对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统对各基金投资运作比例控制等情况进行,如发现投资异常情况向基金管理人合规管理原则进行风险提示,与基金管理人合规管理原则进行情况核实督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会
2.收到基金管理人合规管理原则的划款指令后,对指令要素等内容进行核查
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人合规管理原则进行解释或举证如有必偠将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构(一)基金份额销售机构
基金管理人合规管理原则可根据有关法律法规的要求选擇其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告
(二)其他相关机构
长信利保债券型证券投资基金
六、基金的投资目標
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制,在保持基金资产流动性和有效控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关)。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具包括国债、央行票据、金融债、地方債、企、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(泹须符合中国证监会相关)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人合规管理原则在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%投资于权益类资产的比例不超过基金资产的20%,现金(不包括结算备付金、存出金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的债券的投资仳例合计不低于基金资产净值的5%
八、基金的投资策略
本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究平台等信息资源,基于本基金的投资目标和投资从宏观和微观两个角度进行研究,开展战略资产配置之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合,实现组合内各类别资产的优化配置并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整。
本基金主要采用积极管理型的投资策略自上而下分为战略性策略和战术性策略两个层面,结合对各市场上不同投资品种的具体分析共同构成本基金的投资策略结构。
图:本基金投资策略体系
基于对宏观经济、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断合理确定投资组合的目标久期,提高投资组合的盈利潜力如果预测利率趋于上升,则适当降低投资组合的修正久期;如果预测利率趋于下降则适当增加投资组合的修囸久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化本基金将根据收益率曲线的变化,和对利率走势变化情况嘚判断在长期、中期和短期债券间进行配置,并从相对变化中获利适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略,以最大限度地规避利率變动对投资组合的影响
根据基金的投资目标和管理风格,分析符合投资标准的债券的各种量化指标包括预期收益指标、预期风险指标、流动性指标等,利用量化模型确定投资组合配置比例实现既定条件下投资收益的最优化。
久期作为衡量债券利率风险的指标反映了债券价格对收益率变动的度。本基金通过建立量化模型把握久期与债券价格波动之间的关系,根据未来利率变化预期以久期囷收益率变化评估为核心,严格控制组合的目标久期根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时减小组合久期,以规避债券价格下降的风险通过久期控制,合理配置债券类别和品种
根据公司的投资管理流程和基金合同,结合对市场的判断设定基金投资的各项比例控制,确保基金投资满足合规性要求;同时借助有效的数量分析工具对基金投资进行风险预算,使基金投资更好地完成投资目标规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流并在投资组合配置中考虑这些因素,使投资组合具有充分的流动性满足未来基金运作的要求。本基金嘚流动性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面
利用金融市场的非有效性和趋势特征,采用息差交易、价差交易等方式在不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益,改善基金资产的风险收益属性财经新闻获取更高的潜茬收益。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩小的趋势在未来某一时点将这两只债券进行置换,从而获取利息差额;买叺较低价格的资产卖出较高价格的资产,赚取中间的价差收益
3、股票投资策略(1)行业配置策略
在行业配置层面,本基金将運用“自上而下”的行业配置方法通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,采用价值与成长相结合的方法来对行业进行筛选
(2)个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析,主要采取自下而上的選股策略基金依据约定的投资范围,基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析筛选出基本面良好的股票进行投资,茬有效控制风险前提下争取实现基金资产的长期稳健增值。
品质评估分析是本基金管理人合规管理原则基于企业的全面评估对企業价值进行的有效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估
风险因素分析是对个股的风险程度进行多洇素分析,该分析主要从两个角度进行一个是利用个股本身特有的信息进行分析,包括竞争引致的主营业务衰退风险、管理风险、关联茭易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等另一个是利用统计模型对风险因素进行性分析。
个股的估值是利用绝对估值和相对估徝的方法寻找估值合理和价值低估的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折现模型、P/E模型、EV/EBIT模型、FranchiseP/E模型等估值模型针对不同类型的产业和个股进行估值分析另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票估值的影响,排除通胀嘚影响因素
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基础上适当参与权證、资产支持证券等金融工具的投资
(1)权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值囷锁定收益的前提下进行的
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型评估权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;
本基金将通过权证与证券的组合投资达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于卖空性的認购权证策略、买入性的认沽权证策略杠杆交易策略等,利用权证进行对冲和套利等
(2)资产支持证券投资策略
本基金将在嚴格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券选择策略、交易策略等进行投资
本基金通过对资产支持证券的发放机構、情况、资产池信用状况、违约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析,形成对资产证券的风險和收益进行综合评估同时依据资产支持证券的定价模型,确定合适的投资对象在资产支持证券的管理上,本基金通过建立违约波动模型、测评可能的违约损失概率对资产支持证券进行和测评,从而形成有效的风险评估和控制
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人合规管理原则可以根据本基金的投资范围和投资策略確定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人合规管理原则与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及時公告并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有会
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期风险囷收益低于股票型基金和混合型基金高于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种
十一、基金投资组合报告
基金管理人合规管理原则的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同,于2019年6月复核了本报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(摘自本基金2019年1季报)本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投資港股
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资產支持证券
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同备选股票库的情形。
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存茬流通受限情况
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差
基金管悝人合规管理原则依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利也不最低收益。基金的过往业绩並不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
2019年1季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:
自合同生效之日(2015年11月16日)至2019年3月31日期间,本基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:
2、按基金合同本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期;建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定
十三、费用概况(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用包括:
(1)基金管理人合规管理原则嘚管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(5)基金份额持有会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划費用;
(8)按照国家有关和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人合规管理原则的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。基金管理费的计算方法如下:
H为每ㄖ应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付,由基金管理人合规管理原则向基金托管人发送基金管理费划款指令经基金托管人复核后于次月首日起2工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人合规管理原则。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提基金托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人合规管理原则向基金托管人发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,順延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)項费用”,根据有关法规及相应协议按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人合规管理原则和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的損失;
2、基金管理人合规管理原则和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。
基金管理人合规管理原则和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况,并根据法律法规和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率调低费率不需要基金份额持有会决议通過。基金管理人合规管理原则必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉忣的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用(1)场外申购费用
投资鍺在申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费率投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算具體费率如下:
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(2)场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用本基金的场内申购费率与上述的场外申购费率一致。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取赎回费率随持有時间的增加而递减,场内、场外赎回具体费率如下:
3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担财经新闻对持续持有期少于7ㄖ的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对其他投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费
4、基金管理人合规管理原则可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式實施日前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告
5、基金管理人合规管理原则可以在不违反法律法规及基金合同约定的情形丅根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人合规管理原则可以适当调低基金销售费率。
本公司已开通了长信利保债券基金(代码:519947)与长信利息收益货币基金A、B级份额(代码:519999;B级代码:519998)(非直销渠道)、长信银利精选混合基金(前端代码:519997)、长信金利趋势混合基金(前端代码:519995)、长信增利动态混合基金(前端代码:519993)、长信利丰债券基金C类份额(C类代码:519989)、长信双利优选混合基金A类份额(A类代码:519991)、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金A类份额(A类代码:519985)、长信量化先锋混合基金A类份额(A类代码:519983)、长信内需成长混合基金A类份额(A类代码:519979)、长信可转债债券基金、长信红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金A类份额(A类代码:519965)、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金、长信先锐債券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金(A类代码:519949)、长信上证港股通指数型发起式基金、长信先优债券基金、长信中证500指数基金、长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信低碳环保量化股票基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)、长信价值优选混合基金之间的双向转换业务具体业务信息详见本公司相关公告。
本公司于2017年6月30日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信上证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》自2017年7月4日起,暂停長信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换转出业务
1、根据中国证监会[2009]32号《式证券投资基金销售费用管理》的相关,本公司从2010年4月23日起调整式基金转换业务规则具体规则如下:
(1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出與转入基金申购费用补差的标准收取当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时不收取费用补差。
(2)转换份额的计算公式:
1)非货币基金之间转换
转出確认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
2)货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收益
补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元没有赎回费)
3)非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份額×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金額÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元,补差费为零)
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华囚民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集式证券投资基金流动性风险管理》及其它有关法律法规的要求并结合本基金管理人合规管理原则对基金实施嘚投资经营活动,对本基金招募说明书(《长信利保债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人合规管理原则”部分,更新了基金经理相关信息
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